結算業(yè)務資格、券商IB業(yè)務資格申請開始受理

　　證券時報記者 陸星兆

　　本報訊 6月22日，中國證監(jiān)會在網站上公布了“期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格審批”和“證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格審批”兩項行政許可項目。這是繼金融期貨經紀業(yè)務資格申請4月中旬啟動之后，股指期貨準備工作中的又一重大舉動，標志著金融期貨的經紀、結算、IB業(yè)務資格審批工作已全面展開。

　　金融期貨結算業(yè)務資格分為交易結算業(yè)務資格和全面結算業(yè)務資格。按照《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當首先取得金融期貨經紀業(yè)務資格。而本次申請程序中簡化了相關步驟，期貨公司只需直接向

證監(jiān)會提出結算業(yè)務申請，證監(jiān)會將在受理申請之日起3個月內，作出批準或者不批準的書面決定。當期貨公司取得證監(jiān)會批準的金融期貨結算業(yè)務資格后，方可向中國金融期貨交易所申請相應結算會員資格。而

證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(IB業(yè)務)資格，應首先向證監(jiān)會提出申請，只有當獲得書面批準后，才能與相關期貨公司進行對口業(yè)務。

　　在審批過程中，監(jiān)管部門將嚴格申請對象的財務審查。其中，期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務，需符合注冊資本不低于5000萬元，控股股東期末凈資產不低于2億元，或證監(jiān)會規(guī)定的其他等同條件；申請全面結算業(yè)務資格，期貨公司注冊資本需不低于1億元，控股股東期末凈資產不低于10億元，或等同條件；證券公司申請IB業(yè)務資格，需符合凈資本不低于12億元，流動資產余額不低于流動負債余額的150%，凈資本不低于凈資產的70%等條件。

　　此外，期貨公司歷史盈利狀況，成為申請金融期貨業(yè)務，特別是全面結算業(yè)務資格的重要指標。按照規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，在控股股東期末凈資產不低于10億元的情況下，期貨公司必須申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權益總額平均不低于3億元；或者在控股股東期末凈資本不低于10億元的情況下，期貨公司盈利條件可以降低為，申請日前3個會計年度中，至少2年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于1億元。

　　據悉，在前期呼聲較高的券商系期貨公司中，個別公司因存在歷史虧損，在股指期貨推出初期只得退守交易結算業(yè)務。而在那些無券商背景的大型綜合類期貨公司中，符合全面結算業(yè)務資格要求的公司估計不下5家。目前，符合條件的公司都在積極準備當中。

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