□本報(bào)記者 趙曉輝

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)9日在其網(wǎng)站上公布了《期貨從業(yè)人員管理辦法》（修訂草案），從即日起公開(kāi)征求意見(jiàn)。

　　《期貨從業(yè)人員管理辦法》（修訂草案）分總則、從業(yè)資格的取得和注銷、執(zhí)業(yè)規(guī)則、監(jiān)督管理、罰則和附則等6章共36條。

　　這一管理辦法所指的期貨從業(yè)人員包括期貨公司的管理人員和專業(yè)人員，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員等。

　　辦法規(guī)定，中國(guó)

證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷。

　　根據(jù)辦法，期貨從業(yè)人員不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。

　　辦法規(guī)定，期貨從業(yè)人員在向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，應(yīng)充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或保證；在自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則。

　　根據(jù)辦法，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益，并不得代理客戶從事期貨交易。

　　辦法規(guī)定，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，也不得代理客戶從事期貨交易。

　　根據(jù)辦法，期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法給予行政處罰。

　　證監(jiān)會(huì)表示，這一管理辦法由證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》草擬，意見(jiàn)征集日期截止到2007年6月14日。辦法施行之日起，2002年1月23日發(fā)布的《期貨從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）》同時(shí)廢止。

　　（草案全文見(jiàn)A14版）

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