早報(bào)記者 孫曉旭

　　繼《期貨交易所管理?xiàng)l例》等五套文件陸續(xù)發(fā)布后，中國證監(jiān)會(huì)9日又宣布就《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》和《期貨從業(yè)人員管理辦法》公開征求意見，并在其中對(duì)相關(guān)從業(yè)人員的行為和資格進(jìn)行了嚴(yán)格而細(xì)致的規(guī)定。

　　業(yè)內(nèi)人士指出，此前五套辦法發(fā)布后，股指期貨推出已經(jīng)沒有法律障礙，只是關(guān)于參與主體、方式等具體的管理辦法目前尚未完全明確。此次有關(guān)從業(yè)人員的兩套管理辦法發(fā)布后，上述問題已經(jīng)在一定程度上得到了解決，預(yù)計(jì)相關(guān)措施發(fā)布完全后，股指期貨便可適時(shí)推出。

　　“這樣做主要就是為防范過度投機(jī)等問題。”中國國際工商學(xué)院金融研究中心研究員韓高峰昨天對(duì)早報(bào)記者表示，相關(guān)管理規(guī)則其實(shí)在有關(guān)規(guī)定中已有體現(xiàn)，之所以再單獨(dú)成章征求意見，是因?yàn)楣芍钙谪泴?duì)中國金融市場(chǎng)而言是一個(gè)從來沒有過的新東西，并且其波動(dòng)可能相對(duì)較大，“所以大家都很重視，必須在推出前把各方面的責(zé)任明確清楚。”

　　

證監(jiān)會(huì)此次發(fā)布的兩套管理辦法顯然是為了在從業(yè)人員的層面，防范違規(guī)操作所可能帶來的市場(chǎng)波動(dòng)和利益沖突。

　　公開征求意見的兩套管理辦法規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為；在向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，應(yīng)充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或保證。至于期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，管理辦法規(guī)定，申請(qǐng)者應(yīng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上、其他金融業(yè)務(wù)4年以上或法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，并且擔(dān)任期貨公司、

證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年。國家機(jī)關(guān)工作人員等不得申請(qǐng)。

   

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