首批金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格獲批

　　銀建期貨、久恒期貨率先“吃螃蟹”

　　羅文輝

　　上周五，北京銀建期貨的網(wǎng)站上出現(xiàn)慶祝其“獲批全國首批金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格”及附有證監(jiān)會(huì)相關(guān)批文的公告。《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》獲悉，同時(shí)獲得這一業(yè)務(wù)資格的還有上海久恒期貨。

　　上月底，銀建期貨總經(jīng)理甘正在對(duì)本報(bào)透露，銀建期貨“五一”后不久即向證監(jiān)會(huì)正式遞交了金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)。甘正在向本報(bào)表示，銀建期貨將增資，以滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格對(duì)凈資本至少不低于4500萬元的要求。

　　期貨代理業(yè)務(wù)排名相對(duì)遜色的久恒期貨首批獲得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，出乎不少業(yè)內(nèi)人士的意料。久恒期貨董事長陳振平昨日向本報(bào)證實(shí)，確已接到證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)其金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的通知，將于本周至證監(jiān)會(huì)領(lǐng)取有關(guān)核準(zhǔn)批文。陳振平表示，正在接洽有關(guān)合資方的久恒期貨擬分兩步增資，直至滿足金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的要求。

　　數(shù)位近期與證監(jiān)會(huì)期貨部有關(guān)部門負(fù)責(zé)人直接進(jìn)行過交流的期貨公司負(fù)責(zé)人則向本報(bào)透露，上周共有3家期貨公司的行政許可項(xiàng)目申報(bào)獲批，但不能肯定這三家是否已包括同時(shí)獲批金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的銀建、久恒兩家期貨公司。

　　根據(jù)證監(jiān)會(huì)4月18日發(fā)布的行政許可項(xiàng)目《期貨公司金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格審批》的要求，滿足控股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬元及其他11項(xiàng)條件的期貨公司，均可向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。而根據(jù)證監(jiān)會(huì)6月22日發(fā)布的行政許可項(xiàng)目《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格審批》的要求，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格以取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格為基本條件。

　　大部分定位于金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，并不急于申報(bào)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。出現(xiàn)這一現(xiàn)象的原因在于，一些期貨公司將變更注冊(cè)資本和股權(quán)作為申請(qǐng)金融期貨業(yè)務(wù)的優(yōu)先條件，以避免因股權(quán)變化導(dǎo)致申報(bào)金融期貨業(yè)務(wù)過程中有關(guān)材料的反復(fù)修改。事實(shí)上，《期貨交易管理?xiàng)l例》出臺(tái)后，僅有中信建投期貨上周獲準(zhǔn)變更注冊(cè)資本和股權(quán)。

　　一些期貨公司負(fù)責(zé)人告訴本報(bào)，有關(guān)監(jiān)管部門已同意申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司一次性上報(bào)材料，同時(shí)申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)、結(jié)算業(yè)務(wù)資格，以避免同一材料的兩次審核，但獲準(zhǔn)批文仍將按金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格、結(jié)算業(yè)務(wù)資格分兩個(gè)文號(hào)先后發(fā)放。

　　根據(jù)《期貨公司金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格審批》的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)依法進(jìn)行審查并自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的書面決定；而從《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格審批》的規(guī)定來看，證監(jiān)會(huì)應(yīng)在受理申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定。

　　從首批金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的發(fā)放進(jìn)程來看，用時(shí)已接近審批期限上限。不少期貨公司負(fù)責(zé)人因此擔(dān)心，即使近期加快期貨公司有關(guān)變更注冊(cè)資本和股權(quán)的審批，上月底本月初方申報(bào)金融期貨經(jīng)紀(jì)、結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，要獲得資格并進(jìn)而完成中國金融期貨交易所結(jié)算會(huì)員的申請(qǐng)，至少要到九十月份。

　　據(jù)了解，銀建期貨上半年其代理交易量在上海、大連和鄭州三大商品交易所分別排名第28、第57和第34，控股股東北京銀建集團(tuán)是以交通運(yùn)輸為主業(yè)，集投資、

房地產(chǎn)、高科技和基礎(chǔ)設(shè)施等為一體的大型股份制企業(yè)集團(tuán)，總資產(chǎn)逾60億元。持有久恒期貨90%股份的久聯(lián)集團(tuán)，由原上海三家期貨交易所分流改制組建，是集證券、期貨、倉儲(chǔ)、信息技術(shù)和物業(yè)管理于一體的大型國有集團(tuán)公司，并擁有去年正式開業(yè)的上海石油交易所。

　　雖然金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格并非大部分期貨公司的最終目標(biāo)，但首批業(yè)務(wù)資格的獲批，畢竟標(biāo)志著金融期貨市場邁出關(guān)鍵的一小步。

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