□銀河期貨 周雷

　　證券公司IB業務范圍

　　《辦法》的相關條款規定了證券公司可以提供的業務范圍以及應準循的要求。其中第九條規定證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務：協助辦理開戶手續；提供期貨行情信息、交易設施以及中國證監會規定的其他服務。

　　證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

　　第十八條、第十九條明確指出了

　　要求證券公司應當建立完備的協助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求。證券公司應及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應當復核后與客戶簽訂期貨經紀合同，辦理開戶手續。

　　此外，第二十一、二十二條明確指出證券公司在提供中間介紹服務中的禁止事項，包括不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。同時，不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或擔保等，對于風險控制環節，在第二十三條中特別規定“期貨、現貨市場行情發生重大變化或者客戶可能出現風險時，證券公司及其分支機構可以協助期貨公司向客戶提示風險。”

　　業務流程中須注意之處

　　開戶流程

　　與期貨公司建立介紹商關系的證券公司在開戶流程中需要明確和注意之處為：負責投資者開戶的業務人員應具備期貨從業資格，必須雙崗專人經辦；按規定要求審查投資者的合法資格，營業部經辦人要嚴格審核各項證件、文件的真實性和有效性（個人身份證的有效期、法人營業執照副本的年檢章等等），對有疑問的證件應進行必要鑒定，嚴格審核客戶授權委托書的有效性、權限范圍等等；簽署合同前，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系，解釋期貨交易的方式、流程；投資者交易前應確保已完成各項開戶手續，包括按照期貨保證金安全存管要求登記期貨結算賬戶等；不得代投資者收受、保管或修改交易密碼、不得代客操作或代客戶保管存折、印鑒等，不作獲利保證；必須通過期貨公司為投資者申請交易編碼，一戶一碼，嚴禁混碼交易。