期貨交易所管理辦法

　　中國證券監(jiān)督管理委員會令

　　第42號

　　《期貨交易所管理辦法》已經(jīng)2007年3月28日中國證券監(jiān)督管理委員會第203次主席辦公會議審議通過，現(xiàn)予發(fā)布，自2007年4月15日起施行。

　　中國證券監(jiān)督管理委員會主席：尚福林

　　二○○七年四月九日

　　期貨交易所管理辦法

　　第一章 總則

　　第一條 為了加強對期貨交易所的監(jiān)督管理，明確期貨交易所職責(zé)，維護(hù)期貨市場秩序，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

　　第二條 本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所。

　　第三條 本辦法所稱期貨交易所是指依照《期貨交易管理條例》和本辦法規(guī)定設(shè)立，不以營利為目的，履行《期貨交易管理條例》和本辦法規(guī)定的職責(zé)，按照章程和交易規(guī)則實行自律管理的法人。

　　第四條 經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。

　　會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認(rèn)繳。

　　公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。

　　第五條 中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

　　第二章 設(shè)立、變更與終止

　　第六條 設(shè)立期貨交易所，由中國證監(jiān)會審批。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。

　　第七條 經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。

　　第八條 期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

　　(一) 制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細(xì)則；

　　(二) 發(fā)布市場信息；

　　(三) 監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)；

　　(四) 查處違規(guī)行為。

　　第九條 申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料：

　　(一) 申請書；

　　(二) 章程和交易規(guī)則草案；

　　(三) 期貨交易所的經(jīng)營計劃；

　　(四) 擬加入會員或者股東名單；

　　(五) 理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷；

　　(六) 擬任用高級管理人員的名單及簡歷；

　　(七) 場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明；

　　(八) 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件、材料。

　　第十條 期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項：

　　(一) 設(shè)立目的和職責(zé)；

　　(二) 名稱、住所和營業(yè)場所；

　　(三) 注冊資本及其構(gòu)成；

　　(四) 營業(yè)期限；

　　(五) 組織機構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則；

　　(六) 管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；

　　(七) 基本業(yè)務(wù)制度；

　　(八) 風(fēng)險

　　(九) 財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度；

　　(十) 變更、終止的條件、程序及清算辦法；

　　(十一) 章程修改程序；

　　(十二) 需要在章程中規(guī)定的其他事項。

　　第十一條 除本辦法第十條規(guī)定的事項外，會員制期貨交易所章程還應(yīng)當(dāng)載明下列事項：

　　(一) 會員資格及其管理辦法；

　　(二) 會員的權(quán)利和義務(wù)；

　　(三) 對會員的紀(jì)律處分。

　　第十二條 期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項：

　　(一) 期貨交易、結(jié)算和交割制度；

　　(二) 風(fēng)險管理制度和交易異常情況的處理程序；

　　(三) 保證金的管理和使用制度；

　　(四) 期貨交易信息的發(fā)布辦法；

　　(五) 違規(guī)、違約行為及其處理辦法；

　　(六) 交易糾紛的處理方式；

　　(七) 需要在交易規(guī)則中載明的其他事項。

　　公司制期貨交易所還應(yīng)當(dāng)在交易規(guī)則中載明本辦法第十一條規(guī)定的事項。

　　第十三條 期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

　　第十四條 期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

　　期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。

　　期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。

　　第十五條 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

　　第十六條 未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所不得設(shè)立分所或者其他任何期貨交易場所。

　　第十七條 期貨交易所因下列情形之一解散：

　　(一) 章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿；

　　(二) 會員大會或者股東大會決定解散；

　　(三) 中國證監(jiān)會決定關(guān)閉。

　　期貨交易所因前款第(一)項、第(二)項情形解散的，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

　　第十八條 期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。

　　期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

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