興業全球突遭證監局檢查 海富通投資總監離職
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劉瑞
非常時期，草木皆兵。
5月7日上午，上海證監局突擊檢查興業全球基金公司，讓基金圈內再度神經緊繃。多條有關“突擊檢查、人機分離”的消息甚囂塵上。
在興業全球看來，這是一場來自證監局的例行檢查，但在老鼠倉頻發之下，這場例行檢查被賦予了更多的色彩，甚至被看作是捕鼠行動的升級版。
雖然是例行檢查，但主要針對于基金經理。監管層的檢查不僅僅局限于基金公司，保險資管等機構同樣成為檢查對象。
多事之春，不僅如此。
5月8日晚，21世紀經濟報道記者從相關人士處得知，處于輿論漩渦的海富通基金或將再度出現投研人員離職，此次涉及對象是投資總監陳洪。但陳洪此次離職是否涉及老鼠倉，目前還不得而知。不過此消息截至截稿時尚無法得到海富通官方證實，公司亦沒有公告。
基金經理全數參與談話
5月7日上午，來自上海證監局的工作人員，突然出現在興業全球基金辦公室。
檢查人員把所有在崗的基金經理、專戶投資經理都叫過去面談。
據參與的基金經理表示，證監局的工作人員不乏來自于稽查大隊的，但面談氛圍相對輕松，并沒有出現市場傳言中的基金經理把電腦搬走撤離現場的情況。
在檢查過程中，檢查人員列清單，公司則組織相應人員參與傳喚。
興業全球人士告訴21世紀經濟報道記者，這是一場來自監管層的例行檢查，每年監管層都會有一到兩次，并不是針對某個人，或者某些人，所有的投資經理都被叫去談話。
不過，21世紀經濟報道記者了解到，此次例行檢查只是針對基金經理，公司風險控制的把關者——監察稽核部并未成為檢查對象。
興業全球基金相關人士告訴記者，監管層在結束檢查時，沒帶走任何興業全球的員工，也沒任何人被要求協助調查。截至目前，也沒收到公安局、檢察院、證監局等任何機構發出的要求協助調查的要求。
但在風聲鶴唳的時期，監管層的任何風吹草動都被看作是一場特殊行動。
“監管層的突擊檢查有時候并不告訴基金公司，檢查目的也無從得知，有時候也不會告訴最終檢查的結局。”有知情人士表示。
此次，對于興業全球的突擊檢查，有人士將此和今年2月份興業全球副總王曉明的離職聯系在一起。
興業全球人士告訴記者，王曉明的離職已經明確了去向——自主創業、奔向私募。當時發公告之際，離任原因描述為“個人創業”，而不是業內慣用的“個人原因”。
興業全球此舉正是為了應對業內對于基金經理離職的諸多猜測。
此外，21世紀經濟報道從知情人士處了解到，監管層檢查的對象并不只是基金公司，保險公司亦在之列。
本周，本報報道捕鼠風暴全面升級，保險資管的投研人員也涉嫌“老鼠倉”，被查出有問題的分別是平安資管、國壽資管以及太平資管。其中，平安資管涉及員工為去年已離職的張治民。隨后，國壽資管、太平資管均否認。而平安資管表示，“前員工張治民于2013年中從公司離職，公司并不掌握事件詳細情況，但高度關注并支持目前監管開展的捕鼠行動。”
而記者了解到，包括太平資管、平安資管等多家保險資管現場檢查基本結束，未來將會有更多的保險機構成為檢查對象。
此前，保險資管作為市場上的機構參與者，并未被爆出過二級市場上的老鼠倉事件，從此次監管層的檢查范圍可以看出，這次監察風暴力度非同小可。
投研人員人人自危
早在2013年，市場傳出了有關上海某H基金公司因涉嫌老鼠倉被調查的傳言，隨后H開頭基金公司逐個兌現傳言。
最新消息顯示，海富通投資總監陳洪休假后未歸，或正在辦理離職手續，但海富通暫未出現其離職公告。
就在4月底，海富通基金剛剛發布了基金經理黃春雨的離職公告，而黃春雨目前因涉嫌老鼠倉被取保候審。
而匯添富基金經理蘇競已移交公安機關立案偵查；華寶興業基金經理牟旭東亦立案調查。
另外一家H開頭的基金經理匯豐晉信亦是在本周揭開謎底。
原基金經理鐘小婧的行政處罰決定書于本周首度曝光。鐘小婧在2009年7月20日到2012年1月3日在擔任匯豐晉信平穩增利基金基金經理及備崗期間，獲得匯豐晉信管理的11只股票型基金、混合基金投資品種信息的查詢權。同步于或者略晚于匯豐晉信各基金買入同一公司股票，共交易股票12只，累計買入成交金額324.8511萬元，虧損8.45萬元，因此而被上海證監局取消基金從業資格，并罰20萬元。
自此，上海H開頭的基金公司幾乎全部淪陷。
事實上，不僅上海基金界風聲鶴唳，深圳氛圍同樣凝重。
21世紀經濟報道記者了解到，深圳證監局已于今年日常監管中，發現基金公司存有違規行為，不過并非涉及老鼠倉。
隨著監管加碼，基金公司內部風控亦更為嚴格。
當日，深圳某基金公司總經理向記者表示，公司對風控要求已經非常嚴格，除了常規的監管手段外，實在想不到還有什么監管手段可以杜絕老鼠倉，一度討論過所有的投研人員每天接受機場安檢般嚴格的檢查，但后來覺得這種做法對人才不夠尊重，后來才沒實施。
或許正是因為目前監管趨嚴，今年基金經理離職創下高潮。
記者根據同花順統計顯示，截至目前，今年離任的基金經理逼近120位，而去年同期，離任基金經理63人，即使是去年全年離任基金經理也不過是140位。
“離職的基金經理中，有些是因為監管壓力大主動離職奔向監管相對寬松的私募，有些則是因為曾經被監管層調查或協助調查后，被公司離職的，”有市場人士如是分析。
日前，上海某基金公司的基金經理離職后，也主動告知記者離職后的去向和打算，以示并非因為監管風暴而離職。
(本報記者黃祎妮對本文亦有貢獻)
