金融資管行業掀“捕鼠”風暴，近50人遭到監管機構調查

　　金融資管行業掀起的“捕鼠”風暴愈演愈烈，據稱有近50人遭到監管機構調查，而最新被涉及的包括華夏基金[微博]原基金經理羅澤萍以及五一前曝出的華寶興業原基金經理牟旭東，以及多名保險機構資管人員。

　　“最會掙錢女基金經理”傳被調查

　　昨天，有媒體稱，近期華夏基金有兩名基金經理協助調查。其中一位被點名牽扯進老鼠倉的基金經理為華夏基金原基金經理羅澤萍。據北京青年報記者了解，羅澤萍2004年加入華夏基金，從研究員做起，經歷了基金經理助理、基金經理的標準升遷路線，先后管理過興華基金、華夏行業精選、華夏優勢等基金，羅澤萍一度被認為是“最會掙錢的女基金經理”之一。

　　對于羅澤萍被調查一事，北青報記者昨天向華夏基金求證，相關工作人員表示，羅澤萍已經在今年3月從華夏基金離職，華夏基金目前并不掌握她的動向，對此事也不知情，暫時不會回應此事。北青報記者從其他渠道獲悉，目前羅澤萍已經身處國外，一種說法是在國外生孩子后停留，但也不排除有其他的可能性。

　　據媒體稱，在協助調查名單中，華夏基金還有一名基金經理牽涉其中，但目前無法獲得有關方面證實。

　　華寶興業原基金經理牟旭東等待定性

　　據媒體報道，華寶興業原基金經理牟旭東承認了被監管機構調查，但他表示自己情況比較特殊，和傳統意義上的“老鼠倉”是兩回事。被調查是因為七八年前做研究員給別人薦股，當時對這一塊的監管界定不明確。

　　據北青報記者了解，有種說法是，交易所在大數據掃描時，發現牟旭東曾經管理的基金下單前后七天內，基金投資的股票與外界某賬戶所投資的股票高度重合，隨即觸發掃描系統報警。后來成都證監局追查發現，他將部分非公開消息透露給外界，并收取酬勞。目前，牟旭東正在等待監管機構對其行為的定性。

　　牟旭東2003年1月加入華寶興業，歷任高級分析師、研究部副總經理、研究部總經理，曾擔任華寶興業強債A/B、華寶興業寶康靈活、華寶興業多策略等基金經理。對于其被調查的消息，華寶興業公司相關人員向北青報記者表示，由于牟旭東已經離職，具體情況并不清楚。華寶興業基金公司并未收到調查的消息，公司運轉也正常。

　　50人大名單震驚金融行業

　　據稱，目前監管機構掌握了一份超過50人的調查名單，這份名單涉及多家基金公司，其中不乏規模排名前十的基金公司。

　　和以往監管辦案主要靠舉報、現場檢查不同，這次大名單主要來自于交易所監管掃描，其中主要是異常賬戶帶來的線索。根據提前設置的參數，交易所每天對大量交易數據進行比對，一旦發現異常，系統就會報警。在此之后，交易所就會初步判斷，確認異常之后報告到證監會[微博]等相關部門。在此之后，證監會稽查總隊或者派出機構稽查部門將進行調查。

　　據悉，深交所[微博]有幾十人的監控室，設置了200多個指標用于監測估計，一旦出現股價偏離大盤走勢，深交所會派人立馬查探異動背后是哪些人或機構在參與。

　　大數據或者相應系統運行多年，但是讓這套系統名揚業內的還是博時基金[微博]原基金經理馬樂案的查處。交易所在日常監控時，發現一個10億元賬戶重倉的小盤股和馬樂掌舵的博時精選高度重合。進一步追查發現，一個3000萬的賬戶亦是如此，后交易所上報證監會并立案。

　　而在此之前，老鼠倉雖然也有多人落馬，但原因都是個性化的。比如，唐建的老鼠倉是遭到“前妻舉報”、“實習女生舉報”，王黎敏、許春茂、鄭拓則源于實名舉報。而涂強、韓剛、劉海，則是在現場突擊檢查中落馬等。

　　研究員、保險資管也被起底

　　據北青報記者從相關渠道了解，此次京廣滬三地大調查涉及人員眾多，其中不少人是協助調查。和以往相比，此次調查有兩大特點：第一是從基金經理老鼠倉擴展到了研究員老鼠倉。相對于基金經理老鼠倉，研究員利用內幕信息炒股范圍更廣，而且從內幕消息獲取上，研究員因為業務跟蹤的原因，很多時候更為便捷。據悉，此次大起底過程中，發現有公司研究員違規炒股規模驚人。

　　此外，此次大調查一大特點是涉及保險資金。以往，因為基金公司大量面對普通投資者，基金公司的內幕交易是資管行業中最受社會關注的。但是，由于保險機構的投資大多是機構對機構，普通百姓涉及較少，因此并未受到關注。據北青報記者了解，此次大數據掃描后，已經有部分案件被移交到公安經偵部門進一步調查。

　　文/本報記者 范輝

　　新聞內存

　　基金經理到底能不能炒股？

　　基金經理能不能炒股？這個問題現在已經有了明確的答案。根據中國證券投資基金業協會今年初發布的《基金從業人員證券投資管理指引(試行)》，包括基金經理在內的基金從業人員等，只要報備并持股3個月以后，就可參與炒股。

　　但這一合法途徑卻并沒有招來很多掌聲。主要原因是，有部分基金經理覺得擔心觸犯到合規問題，買到公司基金購買的股票，會解釋不清。

　　在新基金法頒布之前，基金從業人員被嚴令禁止參與證券市場投資，即使購買場內交易基金也不被允許。而在新基金法實施后，只要經過報備，基金經理等從業人員及家屬均能炒股。但由于此前沒有實施細則，多數基金公司仍然維持原有“禁令”。

　　文/本報記者 范輝

　　羅澤萍：經濟學碩士。2004年4月加入華夏基金管理有限公司，曾任研究員、基金經理助理、興華證券投資基金基金經理(2005年4月12日至2007年2月14日期間)、興安證券投資基金基金經理(2007年2月14日至2007年11月22日期間)、華夏行業精選股票型基金 (LOF)基金經理(2007年11月22日至2012年1月20日期間)、華夏優勢增長股票型基金基金經理(2012年1月20日起任職)。

　　羅澤萍擔任基金經理時的業績表現