□基金管理人應(yīng)當(dāng)明確基金從業(yè)人員及其配偶、利害關(guān)系人持有證券的最短期限,原則上不得低于3個月
□從業(yè)人員的個人投資不與基金份額持有人發(fā)生利益沖突
⊙記者 郭玉志 ○編輯 梁偉
為規(guī)范基金從業(yè)人員證券投資行為,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會近日發(fā)布的《基金從業(yè)人員證券投資管理指引(試行)》(下稱《指引》)指出,基金管理人應(yīng)當(dāng)明確基金從業(yè)人員及其配偶、利害關(guān)系人持有證券的最短期限,原則上不得低于3個月。
根據(jù)修訂后實施的新《基金法》,其在放開公募基金管理人的從業(yè)人員進行證券投資的同時,要求基金管理人制定從業(yè)人員證券投資的申報、登記、審查、處置等管理制度,做好相關(guān)管理工作;要求從業(yè)人員的個人投資不與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。
為指導(dǎo)行業(yè)做好從業(yè)人員證券投資管理自律工作,規(guī)范基金從業(yè)人員證券投資行為,基金業(yè)協(xié)會經(jīng)過深入研究,廣泛征求行業(yè)意見,充分借鑒境外成熟市場相關(guān)規(guī)則,制定了本指引。
《指引》主要包括以下幾方面內(nèi)容:一是對基金從業(yè)人員的證券投資提出了基本要求,明確要求基金從業(yè)人員本人、配偶、利害關(guān)系人的證券投資遵循長期投資理念,嚴(yán)格防范利益沖突,在與基金持有人利益發(fā)生沖突時,應(yīng)遵循基金持有人利益優(yōu)先的原則。
二是要求基金管理人建立基金從業(yè)人員證券投資內(nèi)部管理制度,遵循合法性、審慎性、有效性原則,覆蓋基金從業(yè)人員投資的各個環(huán)節(jié),包括賬戶申報制度、指定券商制度、投資申報制度、投資審查制度、定期報告制度、跟蹤分析制度等,要求基金管理人明確納入申報的投資品種、利害關(guān)系人范圍、最短投資期限,指定專門部門,配備必要人員,建立管理監(jiān)控信息系統(tǒng),做好相關(guān)管理工作。例如,在投資期限上,基金管理人應(yīng)當(dāng)明確基金從業(yè)人員及其配偶、利害關(guān)系人持有證券的最短期限,原則上不得低于3個月,不得在基金管理人規(guī)定的持有期限內(nèi)賣出所持證券,特殊情況提前賣出須經(jīng)基金管理人批準(zhǔn)。
三是明確了基金從業(yè)人員本人、配偶、利害關(guān)系人的投資禁止行為,包括:利用內(nèi)幕信息和未公開信息交易、非公平交易及任何形式的利益輸送、利用職務(wù)便利謀取個人利益、與基金或基金份額持有人之間發(fā)生利益沖突、欺詐欺騙或市場操縱性交易等。
四是明確了基金業(yè)協(xié)會的自律職責(zé)。協(xié)會對基金管理人和基金從業(yè)人員執(zhí)行指引的情況進行監(jiān)督檢查,發(fā)現(xiàn)未能有效執(zhí)行指引要求的,將視情節(jié)輕重采取相應(yīng)自律管理措施和自律處分措施,涉嫌違法違規(guī)的移交證監(jiān)會處理。
基金業(yè)協(xié)會有關(guān)負(fù)責(zé)人表示,目前證監(jiān)會正在進行監(jiān)管轉(zhuǎn)型,雙向開放深度和廣度進一步加大,行業(yè)面臨激烈的競爭。新的《基金法》一方面放松管制,給行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供了條件,比如允許專業(yè)人士持股、允許基金從業(yè)人員投資證券等,另一方面加強監(jiān)管,加大對違法違規(guī)行為的打擊力度。這就迫切要求行業(yè)進一步加強自我管理。加強行業(yè)自律是基金業(yè)協(xié)會明年的工作重點,協(xié)會將組織行業(yè)通過加強自律,促進從業(yè)人員提升職業(yè)操守水平,促進行業(yè)提高合規(guī)誠信水平,維護行業(yè)競爭秩序,維護行業(yè)社會聲譽。
據(jù)悉,基金管理人應(yīng)當(dāng)在《指引》發(fā)布之日起的3個月內(nèi),將本機構(gòu)制定的證券投資管理制度報中國證監(jiān)會和協(xié)會備案。《指引》自發(fā)布之日起施行。