肖海燕

　　老鼠倉頻發(fā)之際，北京商報記者了解到，基金公司明顯加強了對員工個人投資行為的監(jiān)控和限制，一些大型基金公司甚至要求員工上報期貨操盤情況。

　　據(jù)北京商報報道，頻發(fā)的老鼠倉案件已經(jīng)讓各大基金公司加強了內(nèi)控管理。北京一家大型基金公司人員向北京商報記者透露，“近期我公司對員工炒股頒布了新規(guī)定，原來是所有員工炒股要向公司報備，現(xiàn)在是不僅炒股要報備，做期貨也得報備，這一次所涉及的部門包括了所有投研體系，甚至子公司的相關(guān)人員”。據(jù)北京商報記者了解，該基金公司要求報備做期貨的相關(guān)內(nèi)容中不僅包括了資金的多少，還包括所做期貨的品種以及操作手法等等。

　　為摸底機構(gòu)風(fēng)控情況，前不久證監(jiān)會組織了相關(guān)人員到基金公司視察。“光大證券烏龍指事件之后，證監(jiān)會一行到我們公司進行視察，除了公司的其他部門之外，考察的重點主要是量化部門。”位于北京市西城區(qū)金融街附近的某家基金公司工作人員對北京商報記者表示。

　　為防止老鼠倉，雖然監(jiān)管層允許從業(yè)人員在報備的前提下炒股，但不少基金公司對員工炒股均有公司本身的規(guī)章制度。而就在監(jiān)管層對該公司視察之后，基金又曝出了兩起老鼠倉，這一切正逼著基金公司對相關(guān)風(fēng)控規(guī)定進行自查與調(diào)整。

　　更有甚者干脆直接規(guī)定公司員工不得炒股。“雖然監(jiān)管層已經(jīng)放開從業(yè)人員炒股，但是隨后市場便爆發(fā)多起債市黑金案和老鼠倉案，我們公司至今也沒有開放員工炒股的權(quán)限。”深圳一家大型基金公司如是表示。

　　很顯然，加強風(fēng)控讓很多基金公司員工備感不適。“做股票報備可以理解，但是基金公司目前幾乎很少做期貨的產(chǎn)品，不存在像股票一樣的避嫌問題。我相信應(yīng)該沒有一個員工愿意將自己的資金量、操作手法被別人看見。”該公司另一位員工說道。

　　深圳一家次新基金公司人員透露，“原來我公司是家屬可以炒股，采取事后報備制度。后來相關(guān)政策允許從業(yè)人員炒股之后，公司的規(guī)則就變成了員工在買入和賣出的前三天必須向公司匯報。眾所周知，炒股最講究靈活性，買入賣出前三天匯報的做法幾乎是杜絕了員工股炒股的可能性，因此我們干脆就不買股票了”。該人士還透露，“除了炒股以外，我們員工購買基金，員工、家屬購買股票以及員工購買相關(guān)類上市公司股權(quán)的情況都要進行報備”。

　　對此，一位不愿透露姓名的基金分析師稱，“從今年曝出的兩起老鼠倉案件均可以看出，這些基金經(jīng)理的操作手法變得更加隱蔽，這也側(cè)面說明基金公司可能已經(jīng)加強監(jiān)管，但基金公司要徹底杜絕老鼠倉還必須在激勵以及職業(yè)操守上下工夫”。