盧麗濤

　　博時基金[微博]“80后”基金經(jīng)理馬樂的職業(yè)生涯將因“老鼠倉”案而改變。

　　9月2日，深圳市人民檢察院向《第一財經(jīng)日報》記者通報，馬樂以涉嫌利用未公開信息交易罪被批準(zhǔn)逮捕。

　　偵查機(jī)關(guān)初步查明，2011年3月9日至2013年5月30日，犯罪嫌疑人馬樂在擔(dān)任博時精選基金經(jīng)理期間，利用博時精選交易股票的非公開信息，操作自己控制的三個股票賬戶，通過臨時購買的不記名神州行卡電話下單，先于或同期于其管理的博時精選買入相同股票76只，成交金額人民幣10億余元，獲利1800多萬元。

　　2006年清華大學(xué)研究生畢業(yè)后，馬樂進(jìn)入博時基金，從研究員做起，后擔(dān)任公用事業(yè)與金融地產(chǎn)研究組主管兼研究員、投資經(jīng)理，2010年7月起接替余洋擔(dān)任博時精選基金經(jīng)理。

　　今年6月21日，博時基金公告稱，馬樂以身體不適為由，離開了博時基金。7月下旬，有關(guān)馬樂“老鼠倉”案浮出水面。

　　深圳市人民檢察院向本報通報稱，2013年7月11日、12日，證監(jiān)會對涉案三個股票賬戶共凍結(jié)金額合計3700萬元。

　　7月17日，馬樂到深圳市公安局主動投案，深圳市公安局于同日對其立案偵查并對其刑事拘留。

　　在接受訊問時，馬樂供稱，“我利用控制的三個證券賬戶，先于基金賬戶買入，基金賬戶再買；先于基金賬戶賣出，基金賬戶再賣，使控制的賬戶獲得穩(wěn)定的較高收益�！睋�(jù)查，該三個證券賬戶開戶人為馬樂妻子的親戚或同學(xué)，但賬戶均由馬樂操作，密碼也由他掌管。

　　相關(guān)人士認(rèn)為，馬樂的行為是典型的“老鼠倉”。由于“老鼠倉”嚴(yán)重危害金融秩序，損害公眾投資者利益，2009年通過的刑法修正案(七)增設(shè)了第一百八十條第四款，以“利用非公開信息交易罪”對“老鼠倉”進(jìn)行打擊。

　　深圳證監(jiān)局出具的有關(guān)函件和調(diào)查報告認(rèn)定，博時精選交易標(biāo)的股票、交易時點和數(shù)量，屬于刑法第一百八十條第四款規(guī)定的內(nèi)幕信息以外的其他非公開信息。馬樂作為博時精選的基金經(jīng)理，不但完全知悉博時精選的股票、交易時點和數(shù)量，而且在投資期限內(nèi)有完全的控制權(quán)。

　　深圳偵查機(jī)關(guān)通過審查涉案賬戶資料及博時精選基金交易指令明細(xì)、博時精選基金交易記錄發(fā)現(xiàn)，博時精選基金與涉案賬戶交易股票確實存在趨同情況。

　　深圳市人民檢察院辦案檢察官也認(rèn)定馬樂涉嫌“利用未公開信息交易罪”。同時，檢方透露，根據(jù)現(xiàn)有事實和證據(jù)的情況，馬樂有干擾證人作證的可能，具有社會危險性，有逮捕的必要，因此對其批準(zhǔn)逮捕。

　　辦案檢察官郭嘉表示，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息，違反規(guī)定從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，情節(jié)嚴(yán)重，就可能構(gòu)成該罪。

　　《刑法》規(guī)定，利用未公開信息交易罪情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

　　深圳市檢察院相關(guān)人士表示，此案會由公安機(jī)關(guān)繼續(xù)偵查，偵查結(jié)束后檢察院將提起公訴。

　　(深圳市人民檢察院通訊員孟廣軍對本文亦有貢獻(xiàn))