□本報記者 申屠青南

　　中國證券業(yè)協(xié)會11日發(fā)布《證券投資基金評價業(yè)務(wù)自律管理規(guī)則(試行)》，并開始受理基金評價機(jī)構(gòu)加入?yún)f(xié)會或備案申請。證券業(yè)協(xié)會同日發(fā)布《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》，要求基金銷售人員在規(guī)定期限內(nèi)取得從業(yè)資質(zhì)。

　　《自律管理規(guī)則》共分八章五十三條，包括總則、注冊登記和業(yè)務(wù)備案、業(yè)務(wù)規(guī)范、信息披露、基金評價結(jié)果引用等多個方面。按照規(guī)定，獨立基金評價機(jī)構(gòu)、媒體及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在《暫行辦法》施行后30個工作日內(nèi)或其開始從事基金評價業(yè)務(wù)后30個工作日內(nèi)申請入會；媒體只能開展評獎活動。

　　在入會條件上，《自律管理規(guī)則》要求，基金評價機(jī)構(gòu)為注冊資本不少于500萬元的企業(yè)法人；基金評價人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格，且不少于5人。此外，對基金評價理論和方法、信息采集制度、盈利模式等提出了要求。媒體申請入會的，至少有2位基金評價人員取得基金從業(yè)資格；有完備、可靠的數(shù)據(jù)庫支持，數(shù)據(jù)庫應(yīng)包括5年以上基金評價需要的基金行業(yè)相關(guān)信息。

　　證券業(yè)協(xié)會要求，基金評價機(jī)構(gòu)自身的評價部門、銷售部門之間以及基金評價機(jī)構(gòu)與基金管理公司或基金銷售機(jī)構(gòu)之間應(yīng)建立證券業(yè)務(wù)的“防火墻”和相應(yīng)管理制度。

　　為提高審核工作的專業(yè)性，《自律管理規(guī)則》規(guī)定，協(xié)會成立基金評價業(yè)務(wù)專家工作組，負(fù)責(zé)對基金評價機(jī)構(gòu)的基金評價標(biāo)準(zhǔn)、方法、內(nèi)控制度、業(yè)務(wù)流程以及執(zhí)行情況的評估咨詢。

　　此外，根據(jù)《從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》，基金管理公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)則施行半年內(nèi)達(dá)到相關(guān)要求；證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在《管理規(guī)則》施行一年內(nèi)達(dá)到相關(guān)要求；商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)在規(guī)則施行一年內(nèi)達(dá)到總行及其一級分行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的要求，且每個營業(yè)網(wǎng)點至少應(yīng)有一名從事基金宣傳推介、基金理財業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證，規(guī)則施行兩年內(nèi)應(yīng)達(dá)到相關(guān)要求。

　　證券業(yè)協(xié)會要求，基金銷售人員在開展基金宣傳推介、基金理財業(yè)務(wù)咨詢等活動時應(yīng)通過適當(dāng)?shù)姆绞较蚧�金投資人出示從業(yè)資質(zhì)證明。協(xié)會對各基金銷售機(jī)構(gòu)基金銷售人員的持證上崗情況以及執(zhí)業(yè)行為等進(jìn)行監(jiān)督檢查。

　　據(jù)統(tǒng)計，截至2009年底，約有48.13萬基金銷售人員報名參加考試，通過考試的有11.66萬人，其中大部分為商業(yè)銀行的基金銷售人員。

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