12月12日，《投資者報》發表《28基金經理資質涉嫌虛假》及《基金經理資質涉假全面調查》等文，引起廣泛關注，有關部門為此發表相關說明。

　　我們認為，《投資者報》有關研究員和記者，對此事的研判和調查，態度是負責的，調查是深入和全面的，結論是符合事實的，目的是促進中國基金業更加健康穩定地發展。

　　基金公司在接受采訪中，進行了自查并向有關部門詢問情況，但大部分沒有給出具說服力的解釋。有關部門發布的相關說明中，存在諸多疑點值得商榷。

　　一，沒有基金執業資格是否可從事基金經理工作？

　　在有關部門發布的說明中，有這樣的表述：唐咸德、余榮權、路榮強、翁錫赟等4人已分別通過“證券市場基礎知識”及“證券投資基金”科目考試，取得了基金從業資格，正在辦理執業資格注冊手續。根據“中國證監會關于實施《證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》有關問題的通知”第一條第二項的規定，通過上述兩項科目考試的，可以注冊為基金經理。

　　難道通過了有關考試，正在辦理執業資格注冊手續，就容許對公眾以基金經理的名義做宣傳，就可以管理龐大的公眾資金嗎？

　　假設有人通過了交規、鉆桿、路考，但還沒拿到駕駛執照，有關部門卻這樣說：他通過了考試，正在辦理駕照，可以注冊為司機，因此，他就可以上路開車了。這樣合規嗎？

　　根據中國證監會頒布的《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》有關條例明確規定：基金公司不得聘用未在中國證券業協會注冊的人員擔任基金經理。

　　實際上，中國證券業協會頒布的《基金經理注冊登記規則》也明確規定：未完成在協會注冊的人員，基金公司不得聘任其擔任基金經理。

　　該《規則》第七條規定：基金公司擬聘任基金經理的，應當在做出擬聘任基金經理決議之日起7個工作日內，向證券業協會報送注冊申請材料。證券業協會應在10個工作日內審查完畢，對符合條件的，注冊為基金經理。

　　同時，該《規則》第十條規定：基金公司應在對外公告聘任基金經理之日起2個工作日內向協會報送對外公告的信息。協會在收到公告信息后3個工作日內在其網站上公告。

　　經查，唐咸德、余榮權、翁錫赟等人在沒有辦理執業注冊手續情況下，已分別從事14個月、19個月、15個月基金經理工作，為什么這么久他們“可以注冊”卻沒有注冊，有關部門為什么容許他們這么久在未注冊情況下從事基金經理工作，是否存在失察之責？

　　二，外籍基金經理是否應取得內地基金執業資格？

　　在有關部門的說明中，還有這樣的表述：謝禮文、袁宏隆等3人分別取得香港第4類、9類持牌人資格和臺灣投資分析資格，三人均具有5年以上基金(投資)管理經歷。根據“中國證監會關于實施《證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》有關問題的通知”第一條第四項，“取得境外基金或資產管理、基金銷售等相關從業資格，或者執業國家(地區)不要求具備相關從業資格，最近5年一直從事資產管理、證券投資分析、基金營銷等業務，并通過中國證監會或中國證券業協會組織的考試或考核的”，可以認定為取得基金從業資格。

　　首先，在這一解釋的事實陳述中，只明示謝禮文、袁宏隆等3人取得了境外相關資格以及有5年相關管理經歷，但并沒有明示他們通過了中國證監會或中國證券業協會組織的考試或考核。

　　其次，即使按照這一解釋的全部含義，他們取得的也是從業資格，而非執業資格。在上述中國證監會頒布的相關指導意見中，并未對外籍人員有特免條例。

　　實際上，在《投資者報》推出的《基金經理資質涉假》有關報道中，已經特別向中國證監會有關人士求證，獲得的解釋是：“在中國內地從事基金經理工作，必須取得中國內地的執業資格。”

　　三，為何對匆忙進行注冊只字未提？

　　在有關部門說明中提到：張偉和沈雪峰等4人已取得基金從業資格并在我會執業資格注冊系統上注冊，可以從我會網站進行查詢。

　　經查，張偉和沈雪峰等注冊日期是2009年12月9日，也就是在《投資者報》多次聯系采訪情況下，在相關報道截稿之后匆忙完成的。而張偉是在2008年2月13日開始擔任華安策略優選基金經理，沈雪峰是在2008年10月11日開始擔任華安寶利基金經理，在如此長時間內并未注冊。有關部門只強調他們已經注冊，卻對其長期違規、緊急注冊的事實只字未提。

　　另外，有關部門的說明中多次以《證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》為依據，對基金經理的從業資格等問題進行解釋。經查，該辦法的第二條明確規定：本辦法所稱高級管理人員，是指基金管理公司的董事長、總經理、副總經理、督察長以及實際履行上述職務的其他人員。

　　由此可以看出，該辦法涵蓋的對象并不包括基金經理。

　　凡此種種，實在令人費解。如果有基金投資人據此狀告基金經理執業的合法性，那將是怎樣的社會影響？有關部門在媒體披露有關事實后，理應去維護自身制定的法規的嚴肅性，去追究違規者長期逍遙于法規約束之外的緣由。如此，才能切實取信于廣大公眾投資人，維護證券市場的“三公”原則。

　　四，誰來加強對中國基金業和有關人員的監管？

　　我們欣慰地看到，中國基金業經過多年的努力，已經取得了長足的進步，相關的法律法規也在逐步完善之中。但是，我們也遺憾地看到，無論是多年前“基金黑幕”問題，還是最近的“老鼠倉”等問題的逐一暴露，表明中國基金業不僅需要有法可依，更需要執法必嚴。很顯然，中國基金業的健康發展還有很長的路要走，還需要各方面勤勉努力和恪盡職守地做好相關工作。

　　部分基金經理資質涉假，證據確鑿，事實清楚。有關部門應該立刻停止尚未辦理執業資格注冊手續的基金經理履行職責的權力，盡快按照監管部門制定的有關法規，加緊完善有關基金經理的資質審核工作，對有人長期在沒有執業注冊資格情況下從事基金經理工作的原因做出翔實調查，并將公正的處理結果公之于眾。

　　在對基金公司和相關管理部門深入調查基礎上，《投資者報》推出的《基金經理資質涉嫌虛假》一組報道，其目的是做好輿論監督工作，以使有關各方能夠切實履行自身職責，堵住有關漏洞，更好地推進中國基金業健康穩定地向前發展。

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