《投資者報(bào)》記者 岳永明

　　“基金經(jīng)理沒(méi)有基金從業(yè)資格，這不是開(kāi)玩笑嘛！”國(guó)投瑞銀市場(chǎng)部人士疑惑地對(duì)《投資者報(bào)》記者說(shuō)。

　　這并不是玩笑，經(jīng)過(guò)《投資者報(bào)》數(shù)據(jù)研究部的統(tǒng)計(jì)，有11位基金經(jīng)理的從業(yè)資格在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)系統(tǒng)上沒(méi)有登記。另外，還有17位基金經(jīng)理公告的學(xué)歷與在證券業(yè)協(xié)會(huì)登記的學(xué)歷不符。

　　基金經(jīng)理的從業(yè)資格和學(xué)歷信息涉假，這對(duì)基金公司來(lái)說(shuō)，應(yīng)該不是一件小事。但在《投資者報(bào)》記者向基金公司核實(shí)信息的時(shí)候，大部分公司的第一反應(yīng)是將責(zé)任推給中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，認(rèn)為協(xié)會(huì)網(wǎng)站的信息沒(méi)有及時(shí)更新，只有少數(shù)公司及時(shí)予以反饋，并將相關(guān)證明發(fā)給本報(bào)。

　　那么，是否真如基金公司所說(shuō)是證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站系統(tǒng)的問(wèn)題？為此，《投資者報(bào)》記者連續(xù)3天致電詢(xún)問(wèn)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，協(xié)會(huì)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)工作委員會(huì)的工作人員對(duì)從業(yè)資格問(wèn)題進(jìn)行了表態(tài)：“在注冊(cè)系統(tǒng)上查不到，就是沒(méi)有從業(yè)資格，從業(yè)資格是經(jīng)過(guò)一個(gè)一個(gè)審核后才發(fā)放的。”

　　“無(wú)照駕駛”緣由

　　《投資者報(bào)》將信息披露不實(shí)的情況反映給相關(guān)基金公司，讓其進(jìn)行解釋?zhuān)�但大多�?shù)基金公司卻把“皮球”踢給了中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。

　　可能是證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站沒(méi)有更新內(nèi)容。”當(dāng)《投資者報(bào)》記者問(wèn)及“中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)信息公示中，為何沒(méi)有國(guó)投瑞銀成長(zhǎng)優(yōu)選基金經(jīng)理唐咸德和國(guó)投瑞銀瑞和300基金經(jīng)理路榮強(qiáng)的名字”時(shí)，國(guó)投瑞銀市場(chǎng)部人士在電話(huà)中順口解釋道，同時(shí)還反問(wèn)記者：“基金經(jīng)理沒(méi)有基金從業(yè)資格，這不是開(kāi)玩笑嘛！”

　　就華安中小盤(pán)成長(zhǎng)基金經(jīng)理沈雪峰、華安策略?xún)?yōu)選基金經(jīng)理張偉不在公示名單的問(wèn)題，華安基金公司向《投資者報(bào)》表示：“我們敢保證，沈雪峰和張偉肯定有基金從業(yè)資格”。但華安傳真給《投資者報(bào)》的并不是從業(yè)資格證書(shū)，而是兩人的證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)和證券投資基金考試合格證。

　　光大保德信核心量化核心基金經(jīng)理袁宏隆是中國(guó)臺(tái)灣人，現(xiàn)任光大保德信副總經(jīng)理。該基金公司告訴記者，袁宏隆在臺(tái)灣有相關(guān)從業(yè)資格。銀華基金表示：“銀華全球核心優(yōu)選基金經(jīng)理謝禮文在香港拿到了證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)資格，這是證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的。”

　　但這些說(shuō)法與記者采訪(fǎng)監(jiān)管層得到的解釋并不吻合。證監(jiān)會(huì)有關(guān)人士告訴《投資者報(bào)》記者，內(nèi)地基金從業(yè)人員無(wú)一例外都應(yīng)該先拿到內(nèi)地基金從業(yè)資格。

　　不僅監(jiān)管層這么認(rèn)為，上海一家基金公司的稽查長(zhǎng)也告訴《投資者報(bào)》記者，只要你在內(nèi)地從事基金經(jīng)理工作，理應(yīng)取得內(nèi)地的行業(yè)資格。

　　此外，國(guó)泰金馬穩(wěn)健回報(bào)基金經(jīng)理余榮權(quán)和國(guó)泰貨幣基金經(jīng)理翁錫赟的名字也不在公示名單之中，公司解釋更奇怪，“余榮權(quán)因?yàn)樯矸萏?hào)碼比較復(fù)雜，在登記時(shí)搞錯(cuò)了；翁錫赟是因?yàn)槊�字太難寫(xiě)，證券業(yè)協(xié)會(huì)沒(méi)輸入上去，可能近期會(huì)放上去。”

　　少數(shù)基金公司提交證明

　　“基金經(jīng)理學(xué)歷真假，與投資能力有啥關(guān)系？”寶盈基金市場(chǎng)部一位姓蘇的女士在電話(huà)一頭沖著《投資者報(bào)》記者憤憤地說(shuō)。

　　雖說(shuō)學(xué)歷不等同于投資能力，但也是基金公司宣傳基金和投資者選擇基金的要素之一，更重要的是，它涉及到基金公司和基金經(jīng)理的誠(chéng)信問(wèn)題，不應(yīng)該被馬虎對(duì)待。

　　《投資者報(bào)》數(shù)據(jù)研究部對(duì)照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公示信息和基金公司招募說(shuō)明書(shū)里公開(kāi)的信息發(fā)現(xiàn)，17位基金經(jīng)理學(xué)歷存疑，均表現(xiàn)為低學(xué)歷高報(bào)。

　　記者打電話(huà)到相關(guān)基金公司核實(shí)。金鷹基金公司人員坦承，金鷹基金行業(yè)優(yōu)勢(shì)基金經(jīng)理彭培祥學(xué)歷是本科，而非該基金三季報(bào)顯示的碩士研究生。

　　其他一些基金經(jīng)理表示有相應(yīng)學(xué)歷，只是沒(méi)有及時(shí)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上更新。

　　其中華安MSCI中國(guó)A股基金經(jīng)理劉瓔、信誠(chéng)四季紅基金經(jīng)理管華雨、寶盈鴻利收益基金經(jīng)理陸萬(wàn)山等已向《投資者報(bào)》發(fā)來(lái)學(xué)歷證明。

　　對(duì)陸萬(wàn)山的學(xué)歷問(wèn)題，上述寶盈基金蘇女士很不服氣地說(shuō)，“陸萬(wàn)山的學(xué)歷早就有了，是他上一家單位未上報(bào)協(xié)會(huì)，難道要我們?nèi)プ穯?wèn)他們嗎？”該公司傳真的學(xué)歷證明顯示，陸萬(wàn)山1998就獲得碩士研究生學(xué)歷，而陸萬(wàn)山2008年3月就進(jìn)入寶盈，一年多時(shí)間里，寶盈公司應(yīng)該有時(shí)間上報(bào)其學(xué)歷信息。

　　另外，泰信雙息雙利基金經(jīng)理何俊春、泰信優(yōu)質(zhì)生活基金經(jīng)理劉強(qiáng)，在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)上顯示為本科學(xué)歷，但在招募說(shuō)明書(shū)里顯示為碩士。泰信基金公司相關(guān)人士一邊忙著趕火車(chē)出差，一邊查原因，最后該相關(guān)人士在火車(chē)上用短信做了回復(fù)，表示劉強(qiáng)和何俊春在2009年獲得碩士學(xué)位，公司從證券業(yè)協(xié)會(huì)了解到，在2009年年檢工作結(jié)束后，方可更新從業(yè)人員信息。

　　對(duì)海富通股票基金經(jīng)理陳紹勝的學(xué)歷問(wèn)題，海富通基金公司也解釋道：“陳紹勝獲得了博士學(xué)位，這些信息公司將一批一批上報(bào)協(xié)會(huì)，今年年檢結(jié)束后，就會(huì)更新。”

　　對(duì)匯豐晉信動(dòng)態(tài)策略基金經(jīng)理邵驥詠學(xué)歷存疑問(wèn)題，該基金公司解釋道，“邵驥詠2007年讀了MBA，學(xué)歷是本科，學(xué)位是碩士。”

　　從上述眾多基金公司的解釋上看，基金公司并不以中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上刊出的內(nèi)容為準(zhǔn)，他們認(rèn)為有“先斬后奏”的權(quán)利。

　　此外，截至發(fā)稿前，長(zhǎng)盛基金公司未對(duì)有關(guān)基金經(jīng)理學(xué)歷存疑的問(wèn)題給出解釋。

　　對(duì)于包括長(zhǎng)盛基金公司在內(nèi)的，其他披露信息涉嫌虛假的基金公司，《投資者報(bào)》將繼續(xù)予以關(guān)注并進(jìn)行求證。

　　“未注冊(cè)就是無(wú)從業(yè)資格”

　　《投資者報(bào)》數(shù)據(jù)研究部門(mén)統(tǒng)計(jì)結(jié)果出來(lái)后，記者打電話(huà)到20多家基金公司進(jìn)行確認(rèn)，不少基金公司隨后致電中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，試圖查找原因，以至于某基金公司人士告訴記者：“證券業(yè)協(xié)會(huì)的電話(huà)被基金公司打爆了，協(xié)會(huì)有人還問(wèn)，為什么這兩天這么多人問(wèn)這個(gè)問(wèn)題？”

　　12月7日至9日，《投資者報(bào)》記者分別致電中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的基金公司會(huì)員部、執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)和辦公室，三個(gè)部門(mén)有關(guān)人員都無(wú)法證實(shí)基金公司的解釋是合理的和準(zhǔn)確的。

　　當(dāng)記者提到“有基金公司把出現(xiàn)如此多誤差的原因推諉到協(xié)會(huì)更新資料時(shí)間滯后”時(shí)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)辦公室有關(guān)人員惟一具體的回復(fù)是：“在注冊(cè)系統(tǒng)上查不到，就是沒(méi)有從業(yè)資格，從業(yè)資格是經(jīng)過(guò)一個(gè)一個(gè)審核后才發(fā)放的。”

　　《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》第四條明確規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)基金經(jīng)理的注冊(cè)、變更和注銷(xiāo)等工作；第五條規(guī)定，基金公司負(fù)責(zé)報(bào)送辦理基金經(jīng)理注冊(cè)、變更和注銷(xiāo)等手續(xù)所需的申請(qǐng)材料，保證申請(qǐng)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性；第二十二條規(guī)定，基金公司應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)與協(xié)會(huì)的聯(lián)系，及時(shí)報(bào)送基金經(jīng)理注冊(cè)、變更、注銷(xiāo)等申報(bào)材料；第二十五條規(guī)定，協(xié)會(huì)安排專(zhuān)人負(fù)責(zé)管理基金經(jīng)理證券投資法律知識(shí)考試、培訓(xùn)、注冊(cè)、變更、注銷(xiāo)等事宜，建立健全基金經(jīng)理檔案管理制度和數(shù)據(jù)庫(kù)，確保基金經(jīng)理注冊(cè)管理系統(tǒng)高效、平穩(wěn)運(yùn)行。

　　眾多基金經(jīng)理無(wú)“執(zhí)業(yè)駕照”、學(xué)歷也存疑，證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)這種現(xiàn)象并不認(rèn)同。眾多基金投資人看到的某些基金公司高調(diào)推薦的基金經(jīng)理，是真還是假呢？

沒(méi)有基金從業(yè)資格的10位基金經(jīng)理
基金經(jīng)理	國(guó)籍	現(xiàn)管理的基金	任職日期	任職以來(lái)回報(bào)(%)
唐咸德	中國(guó)	國(guó)投瑞銀成長(zhǎng)優(yōu)選	2008-9-23	70.36
鄭偉輝	中國(guó)	交銀環(huán)球精選	2008-8-22	68.19
沈雪峰	中國(guó)	華安中小盤(pán)成長(zhǎng)	2009-6-25	16.71
Gabriel Gondard	法國(guó)	華寶興業(yè)中國(guó)成長(zhǎng)	2008-5-7	14.00
余榮權(quán)	中國(guó)	國(guó)泰金馬穩(wěn)健回報(bào)	2008-4-3	11.28
路榮強(qiáng)	澳大利亞	國(guó)投瑞銀瑞和300	2009-10-14	3.60
翁錫赟	中國(guó)	國(guó)泰貨幣	2008-8-23	2.50
謝禮文	美國(guó)	銀華全球核心優(yōu)選	2008-5-26	-2.10
袁宏隆	中國(guó)臺(tái)灣	光大保德信核心	2007-6-26	-6.13
張偉	中國(guó)	華安策略?xún)?yōu)選	2008-2-13	-16.73

公告學(xué)歷與證券業(yè)協(xié)會(huì)信息不符的12位基金經(jīng)理
基金經(jīng)理	個(gè)人簡(jiǎn)歷上學(xué)歷	任職日期	證券業(yè)協(xié)會(huì)公布學(xué)歷	證書(shū)取得時(shí)間	現(xiàn)管理的基金
王寧	碩士	2007-12-29	本科	2006-4-28	長(zhǎng)盛成長(zhǎng)價(jià)值
劉瓔	碩士	2008-4-25	本科	2003-8-26	華安MSCI中國(guó)A股
李家春	碩士	2006-12-27	本科	2007-9-7	交銀貨幣A
管華雨	博士	2007-5-22	碩士研究生	2007-8-31	信誠(chéng)四季紅
何俊春	碩士	2008-10-10	本科	2004-5-14	泰信雙息雙利
劉強(qiáng)	碩士	2007-2-9	本科	2004-5-14	泰信優(yōu)質(zhì)生活
鄭煜	碩士	2006-8-11	本科	2009-3-15	中信經(jīng)典配置
陳紹勝	博士	2009-1-12	碩士研究生	2004-6-14	海富通股票
陸萬(wàn)山	碩士	2008-12-22	本科	2008-9-24	寶盈鴻利收益
彭培祥	碩士	2009-7-1	本科	2008-5-15	金鷹行業(yè)優(yōu)勢(shì)
邵驥詠	碩士	2009-5-21	本科	2009-3-10	匯豐晉信動(dòng)態(tài)策略
張迎軍	碩士	2009-1-21	本科	2008-9-16	交銀保本混合
注：劉瓔、李家春、管華雨、陸萬(wàn)山、張迎軍已向本報(bào)發(fā)來(lái)學(xué)歷證明

 

    新浪聲明：此消息系轉(zhuǎn)載自新浪合作媒體，新浪網(wǎng)登載此文出于傳遞更多信息之目的，并不意味著贊同其觀(guān)點(diǎn)或證實(shí)其描述。文章內(nèi)容僅供參考，不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。