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鵬華價值優勢基金更新的招募說明書摘要http://www.sina.com.cn 2007年08月29日 05:51 中國證券報-中證網
重要提示 本基金經2006年6月5日中國證券監督管理委員會下發的《關于同意鵬華價值優勢股票型證券投資基金（ＬＯＦ）募集的批復》（證監基金字［2006］105號文）核準，進行募集。根據相關法律法規，本基金基金合同已于2006年7月18日生效，基金管理人于該日起正式開始對基金財產進行運作管理。 投資有風險，投資人申購基金時應認真閱讀本招募說明書。 基金的過往業績并不預示其未來表現。 本摘要根據本基金的基金合同和基金招募說明書編寫，并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件�；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。 基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核準，但中國證監會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。請投資者根據自身風險承受能力謹慎選擇基金產品。 基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。 本招募說明書更新部分已經本基金托管人復核。本招募說明書所載內容截止日為2007年7月31日，有關財務數據和凈值表現截止日為2007年6月30日。 一、基金管理人 �。ㄒ唬┗鸸芾砣烁艣r 1、名稱：鵬華基金管理有限公司 2、住所：深圳市福田區福華三路與益田路交匯處深圳國際商會中心43層 3、設立日期：1998年12月22日 4、法定代表人：孫楓 5、辦公地址：深圳市福田區福華三路與益田路交匯處深圳國際商會中心43層 6、電話：0755－82021233傳真：0755－82021155 7、聯系人：徐麗萍 8、注冊資本：人民幣1．5億元 9、股權結構： ■ 說明：經本公司股東會審議通過，并經中國證監會（證監基金字［2007］178號文）及中國商務部（商外資資審字［2007］0259號文）批準，公司股東深圳市北融信投資發展有限公司、方正證券有限責任公司、安徽國元信托投資有限責任公司將其持有的占本公司總股本49％的股權一次性整體轉讓給意大利Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｆｉｎａｎｃｉａｌ Ｇｒｏｕｐ，上述三家股東分別轉讓本公司股權的15．68％、16．66％、16．66％。本公司已于2007年7月27日發布《鵬華基金管理有限公司關于股權變更的公告》。本公司現正在辦理工商變更登記手續，辦理完畢后本公司將按照法規要求及時另行公告。 �。ǘ┲饕藛T情況 1、基金管理人董事會成員 孫楓先生，董事長，國際金融專業碩士，高級會計師，中國注冊會計師。歷任武漢市經濟研究所室負責人、副所長，武漢市一輕局副局長，武漢友誼復印機制造公司副經理，深圳市財政局企財處處長、辦公室主任、黨組成員、副局長，深圳市商業銀行黨委書記、董事長，深圳發展銀行黨委書記、董事長，現任鵬華基金管理有限公司黨總支書記、董事長。 胡繼之先生，董事，博士研究生，高級經濟師。歷任中國人民銀行武漢市分行辦公室副科長、金融研究所副所長、所長，中國人民銀行深圳分行辦公室負責人，深圳證券交易所總經理助理兼辦公室主任、理事會秘書長、策劃總監、紀委書記、黨委委員、副總經理，現任國信證券有限責任公司總裁、黨委副書記。 錢海章先生，董事，國際金融博士，高級經濟師。歷任中國銀行紹興分行會計部、調研部負責人，深圳國投證券有限責任公司投資管理部調研科副高級研究員，國信證券有限責任公司發展研究中心高級研究員、投資管理部特級研究員、資產管理委員會督察員兼秘書、交易監管部投資業務督察員兼副總經理、風險監管總部交易總監、投資管理委員會秘書兼止損執行委員，現任國信證券有限責任公司總裁助理兼投資管理總部總經理。 陳銳女士，董事，碩士。曾任方正證券有限責任公司經紀管理總部副總經理，現任方正證券有限責任公司投資管理總部副總經理。 過仕剛先生，董事。歷任安徽省委政策研究室巡視員、安徽省委辦公廳秘書，安徽省國際信托投資公司總經理助理、副總經理兼證券總部總經理，現任安徽國元信托投資有限責任公司董事長。 黃俞先生，董事，大學學歷。曾在中農信公司、正大財務公司工作，現任深圳市北融信投資發展有限公司董事長。 郝珠江先生，獨立董事，中國國際貿易仲裁委員會仲裁員，深圳市仲裁委員會委員、仲裁員。歷任河南省高級人民法院經濟審判庭庭長、審判委員會委員，深圳市中級人民法院行政審判庭庭長、審判委員會委員，深圳市中級人民法院副院長、黨組成員，深圳市法制局局長、黨組書記，深圳市人民政府行政復議辦公室主任，深圳市人民政府法律顧問室主任，現任北京地平線律師事務所深圳分所律師。 方兆本先生，獨立董事，美國匹茲堡大學統計學博士，中國科技大學教授，博士生導師。中國現場統計學會理事、中國概率統計學會理事，美國當代統計索引ＣＩＳ通訊編輯，美國ＡＳＡ、ＩＭＳ會員。曾任中國科技大學數學系主任，現任中國科技大學商學院院長，全國政協常委，安徽省政協副主席。 柳青先生，獨立董事，美國馬凱大學法學院法學博士，美國律師協會會員，美國聯邦法院認證律師。曾任美國盧德威爾律師事務所執業律師；美國克萊斯勒汽車公司法律部亞太地區法律顧問，兼大中國地區首席法律顧問；德國戴姆勒克萊斯勒公司全球投資兼并重組部高級法律顧問兼大中國地區首席法律顧問；現任福特汽車（中國）有限公司副總裁、法律總顧問。 黃世忠先生，獨立董事，加拿大達爾豪西（Ｄａｌｈｏｕｓｉｅ）大學工商管理學院工商管理碩士、廈門大學管理學（會計學）博士。兼任全國會計專業碩士學位教育指導委員會委員、財政部會計準則委員會咨詢專家、中國注冊會計師協會審計準則委員會委員、中國會計學會常務理事和學術委員。歷任廈門大學會計系副主任、廈門天健會計師事務所首席合伙人、廈門大學管理學院副院長，現任廈門國家會計學院副院長、廈門大學管理學院會計系教授、博士生導師。 孫煜揚先生，董事、總裁，經濟學博士，法學碩士。歷任貴州省政府經濟體制改革委員會主任科員、中共深圳市委政策研究室副處長、深圳證券結算公司常務副總經理、深圳證券交易所首任行政總監、香港深業（集團）有限公司助理總經理、香港深業控股有限公司（上市公司）副總經理、中國高新技術產業投資管理有限公司董事長兼行政總裁，現任鵬華基金管理有限公司黨總支副書記、總裁。 殷克勝先生，董事、常務副總裁，經濟學博士。歷任中國綜合開發研究院副研究員，深圳證券管理辦公室政策法規處副處長、公司處副處長、公司處處長，現任鵬華基金管理有限公司常務副總裁兼投資管理總部總經理。 截至本報告期末，上述董事會成員未發生變化。根據本基金管理人于2007年8月14日刊登的《鵬華基金管理有限公司關于董事變更的公告》，經本基金管理人的股東會一致同意，由歐利盛金融集團推薦的Ｆｒａｎｃｉｓ Ｃａｎｄｙｌａｆｔｉｓ先生和Ｃｉｒｏ Ｂｅｆｆｉ先生擔任鵬華基金管理有限公司非獨立董事；同意過仕剛先生、陳銳女士辭去本公司董事職務，不再擔任本公司董事。 2、基金管理人監事會成員 李國陽先生，監事，監事會召集人，碩士研究生，高級會計師，10年證券從業經歷。1994年畢業于中南財經大學會計系，同年進入國信證券有限責任公司工作，歷任審計部副總經理、證券二部副總經理、副總會計師、上海管理總部總經理，現任國信證券有限責任公司首席會計師兼資金財務部總經理。 朱天相先生，監事，經濟學學士。歷任江西省機械設備進出口公司財務部外貿單證管理員、會計員、主管會計，上海捷興實業發展有限公司財務經理，上海海泰克貿易發展有限公司財務經理，中國高科集團股份有限公司財務主管、財務部總經理助理、副總經理、總經理，方正證券有限責任公司稽核監管部總經理、稽核總監，現任方正證券有限責任公司合規總監。 徐劍先生，監事，本科學歷，會計師。曾在黃河證券有限公司、民生證券有限公司工作，歷任財務部經理、營業部總經理、計劃資金總部總經理，現任深圳市北融信投資發展有限公司財務總監。 張興和先生，監事，經濟學碩士，高級經濟師。歷任安徽銅陵財經專科學校財務系副主任，深圳市南山區投資管理公司結算中心主任，南山風險投資基金管理公司財務經理、研究部經理，現任鵬華基金管理有限公司總裁辦總監。 3、管理層人員情況 孫楓先生，簡歷同上。 孫煜揚先生，簡歷同上。 殷克勝先生，簡歷同上。 于波先生，副總裁，工學碩士，經濟學博士研究生，加拿大多倫多大學訪問學者。歷任中國機械設備進出口總公司國外大型項目商務代表兼商務運輸部總經理、深圳證券交易所北京代表處首席代表、創業板上市推廣總監，現任鵬華基金管理有限公司副總裁兼營運總部總經理。 劉昊先生，管理學博士。歷任廣東發展銀行深圳分行人事部總經理、國家開發銀行深圳分行人事處處長，現任鵬華基金管理有限公司黨總支副書記兼營銷管理總部總經理。 吳偉先生，督察長，法學博士。曾任中國建設銀行深圳市分行法律部副經理。2001年3月加盟鵬華基金管理有限公司，歷任公司法律顧問、社保基金獨立稽察員、監察稽核部副總監，現任公司督察長兼監察稽核部總監。 4、本基金基金經理 程世杰，男，1968年11月出生，經濟學碩士，10年金融證券從業經歷。2001年5月加盟鵬華基金管理有限公司，歷任行業研究員、鵬華中國50基金經理助理、普華證券投資基金（2007年5月已轉型為鵬華優質治理股票型證券投資基金（ＬＯＦ））基金經理、鵬華優質治理股票型證券投資基金（ＬＯＦ）基金經理。2007年4月開始擔任鵬華價值優勢股票型證券投資基金基金經理。程世杰先生具備基金從業人員資格。 本基金歷任的基金經理： 2006年7月18日基金合同生效至2007年4月由胡建平先生擔任本基金基金經理； 2007年4月至今由程世杰先生擔任本基金基金經理。 本基金現任基金經理管理其它基金的情況： 程世杰先生于2005年5月至2007年5月擔任原普華證券投資基金基金經理。 程世杰先生于2007年5月至今擔任鵬華優質治理股票型證券投資基金（ＬＯＦ）基金經理。 5、投資決策委員會成員的姓名和職務 投資決策委員會成員組成：公司常務副總裁殷克勝先生、投資總部副總經理鄭毅先生、機構理財部總監黃欽來先生、基金管理部副總監管文浩先生以及鵬華行業成長基金兼普豐基金基金經理易貴海先生（根據本基金管理人變更基金經理相關公告，從2007年8月1日起易貴海先生不再兼任普豐證券投資基金基金經理）。 6、上述人員之間均不存在近親屬關系。 7、上述為本更新招募說明書所載內容截止日（2007年7月31日）前基金管理人主要人員情況。今后若發生變更，本基金管理人將按照法律法規規定及時公告。 二、基金托管人 （一）基本情況 名稱：中國建設銀行股份有限公司（簡稱：中國建設銀行） 住所：北京市西城區金融大街25號 辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓 法定代表人：郭樹清 成立時間：2004年09月17日 組織形式：股份有限公司 注冊資本：壹仟玖佰肆拾貳億叁仟零貳拾伍萬元人民幣 存續期間：持續經營 基金托管資格批文及文號：中國證監會證監基字［1998］12號 聯系人：尹 東 聯系電話：（010） 6759 5104 中國建設銀行股份有限公司在中國擁有悠久的經營歷史，其前身“中國人民建設銀行”于1954年成立， 1996年易名為“中國建設銀行”。中國建設銀行是中國四大商業銀行之一。中國建設銀行股份有限公司由原中國建設銀行于2004年9月分立而成立，承繼了原中國建設銀行的商業銀行業務及相關的資產和負債。中國建設銀行 （股票代號：ＨＫ0939）于2005年10月27日在香港聯合交易所主板上市，是中國四大商業銀行中首家在海外公開上市的銀行。2006年9月11日，中國建設銀行又作為第一家Ｈ股公司晉身恒生指數。于2006年末，中國建設銀行市值達1，429．94億美元，躋身于全球十大上市銀行之列。截至2006年12月31日止，中國建設銀行總資產為人民幣54，485．11億元，客戶存款為人民幣47，212．56億元。 2006年，中國建設銀行實現凈利潤人民幣463．19億元，較上年增長18．02％，每股盈利為人民幣0．21元，平均資產回報率為0．92％，平均股東權益回報率為15％。中國建設銀行在中國內地設有1．4萬余個分支機構，并在香港、新加坡、法蘭克福、約翰內斯堡、東京及首爾設有分行，在倫敦、紐約設有代表處。2006年8月24日，中國建設銀行在香港與美國銀行簽署協定，收購美國銀行在香港的全資子公司美國銀行（亞洲）股份有限公司100％的股權，并于2006年12月29日完成收購交割，美國銀行（亞洲）有限公司更名為“中國建設銀行（亞洲）股份有限公司”。中國建設銀行在《銀行家》2006年公布的全球銀行按一級資本排名中，名列中國銀行業榜首，在世界大銀行中列第11位。中國建設銀行在《福布斯》2006年全球領先企業榜中為第65名，列中國第二位。在《亞洲周刊》2006年7月公布的亞洲銀行300強排名中，中國建設銀行在“利息收入凈值最高的銀行”和“純利最高的銀行”兩項排名中均列第一位，被譽為“亞洲最賺錢的銀行”。此外，在2006年度《亞洲金融》亞洲最佳公司評選中，中國建設銀行入選“最佳管理公司”、“最佳公司管治”、“最佳派息承諾”排行榜。 中國建設銀行總行設投資托管服務部，下設綜合制度處、基金市場處、資產托管處、ＱＦＩＩ托管處、基金核算處、基金清算處、監督稽核處和投資委托托管團隊等8個職能處室，現有員工80余人。 �。ǘ┲饕藛T情況 羅中濤，投資托管服務部總經理，曾就職于國家統計局、中國建設銀行總行評估、信貸、委托代理等業務部門并擔任領導工作，對統計、評估、信貸及委托代理業務具有豐富的領導經驗。 李春信，投資托管服務部副總經理，曾就職于中國建設銀行總行人事教育部、計劃部、籌資儲蓄部、國際業務部，對商業銀行綜合經營計劃、零售業務及國際業務具有較豐富相關工作經驗。 （三）基金托管業務經營情況 截止到2007年6月30日，中國建設銀行已托管興華、興和、泰和、金鑫、金盛、通乾、鴻飛、銀豐等8只封閉式證券投資基金，以及華夏成長、融通新藍籌、博時價值增長、華寶興業寶康系列（包括寶康消費品、寶康債券、寶康靈活配置3只子基金）、博時裕富、長城久恒、銀華保本增值、華夏現金增利、華寶興業多策略增長、國泰金馬穩健回報、銀華－道瓊斯88精選、上投摩根中國優勢、東方龍、博時主題行業、華富競爭力優選、華寶興業現金寶、上投摩根貨幣市場、華夏紅利、博時穩定價值、銀華核心價值、上投摩根阿爾法、中信紅利精選、工銀瑞信貨幣市場、長城消費增值、華安上證180ＥＴＦ、上投摩根雙息平衡、泰達荷銀效率優選、華夏深圳中小企業板ＥＴＦ、交銀施羅德穩健配置、華寶興業收益增長、華富貨幣市場、工銀瑞信精選平衡、鵬華價值優勢、中信穩定債券、華安宏利、上投摩根成長先鋒、博時價值增長貳號、海富通風格優勢、銀華富裕主題、華夏優勢增長、信誠精萃成長、工銀瑞信穩健成長、信達澳銀領先增長、諾德價值優勢、工銀瑞信債券、國泰金鼎價值、富國天博、融通領先成長、華寶興業行業精選等51只開放式證券投資基金。 三、相關服務機構 （一）基金份額發售機構 1、場外發售機構 （1）直銷機構： 1）鵬華基金管理有限公司 住所：深圳市福田區福華三路與益田路交匯處深圳國際商會中心43層 法定代表人：孫楓 辦公地址：深圳市福田區福華三路與益田路交匯處深圳國際商會中心43層 電話：（0755）82021233 傳真：（0755）82021155 聯系人：徐麗萍 網址：ｗｗｗ．ｐｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ 2）鵬華基金管理有限公司北京分公司 辦公地址：北京市海淀區三里河路13號中國建筑文化中心北塔樓10層 電話：（010）88082426－166 傳真：（010）88082018 聯系人：王蘊暢 3）鵬華基金管理有限公司上海分公司 辦公地址：上海市陸家嘴環路958號華能聯和大廈3010室 電話：（021）58825962 傳真：（021）68866470 聯系人：李化怡 �。�2）代銷機構： 1）中國建設銀行 住所：北京市西城區金融大街25號 辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓 法定代表人：郭樹清 客戶服務電話：95533 傳真：010－67598409 聯系人：曲華蕊 客戶服務熱線：95533 網站：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｎ 2）交通銀行 住所：上海市浦東新區銀城中路188號 法定代表人：蔣超良 辦公地址：上海市浦東新區銀城中路188號 電話：（021）58781234 傳真：（021）58408842 聯系人：曹榕 網址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ 熱線電話：95559 3）深圳發展銀行 住所：深圳市深南中路5047號 法定代表人：藍德彰（Ｊｏｈｎ Ｄ． Ｌａｎｇｌｏｉｓ） 辦公地址：深圳市深南中路5047號 電話：0755－82088888－8811 傳真：0755－82081020 聯系人：周勤 網址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ 熱線電話：95501 4）興業銀行股份有限公司 住所：福州市湖東路154號 法定代表人：高建平 辦公地址：福州市湖東路154號 電話：（021）62677777－218937 傳真：（0755）83195049，82090817 聯系人：陳曉瑾 網址：ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ 客服電話：95561 5）深圳市商業銀行 住所：深圳市深南中路1099號商業銀行大廈 法定代表人：黃立哲 辦公地址：深圳市深南中路1099號商業銀行大廈 電話：（0755）25198888 網址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈｅｎｚｈｅｎ．ｃｏｍ 客服電話：961202 6）招商銀行股份有限公司 住所：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈 法定代表人：秦曉 辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈 電話：（0755）83195834，82090060 傳真：（0755）83195049，82090817 聯系人：朱虹、劉薇 網址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ 客服電話：95555 7）中國銀河證券股份有限公司 住所：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈Ｃ座 法定代表人：朱利 辦公地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈Ｃ座 電話：（010）66568587 傳真：（010）66568536 聯系人：趙榮春、郭京華 客戶服務電話：（010）68016655 網址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ 8）廣發證券股份有限公司 住所：廣東省珠海市吉大海濱路廣大國際貿易中心26樓2611室 法定代表人：王志偉 辦公地址：廣州市天河北路183 號大都會廣場36、38、41、42 樓 聯系電話：（020）87555888 傳真：（020）87557985 聯系人：肖中梅 網址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ 9）中信證券股份有限公司 住所：深圳市湖貝路1030號海龍王大廈 法定代表人：王東明 辦公地址：北京朝陽區新源南路6號京城大廈 電話：（010）84864818—63266 傳真：（010）84865560 聯系人：陳忠 網址：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓ．ｃｏｍ 10）海通證券股份有限公司 住所：上海市淮海中路98號 法定代表人：王開國 辦公地址：上海市淮海中路98號 電話：（021）53594566－4125 傳真：（021）53858549 聯系人：金蕓 客戶服務電話：（021）962503 網址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ 11）國泰君安證券股份有限公司 住所：上海市浦東新區商城路618號 法定代表人：祝幼一 辦公地址：上海市延平路135號 電話：（021）62580818—213 傳真：（021）62569400 聯系人：韓星宇、芮敏祺 客戶服務電話： 400－8888－666 網址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ 12）中信建投證券有限責任公司 住所：北京市朝陽區安立路66號4號樓 法定代表人：黎曉宏 辦公地址：北京市東城區朝內大街188號 電話：（010）65186758 傳真：（010）65186621 聯系人：權唐 客戶服務電話：400－8888－108（免長途費） 網址：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ 13）國信證券有限責任公司 住所：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16－26層 法定代表人：何如 辦公地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈21層 電話：（0755）82130833－2181 傳真：（0755）82133302 聯系人：林建閩 客戶服務電話：800－810－8868 網址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ 14）興業證券股份有限公司 住所：福州市湖東路99號標力大廈 法定代表人：蘭榮 辦公地址：上海市陸家嘴東路166號中保大廈 聯系人：楊盛芳 電話：（021）68419974 傳真：（021）68419867 客戶服務電話：（021）68419974 網址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ 15）招商證券股份有限公司 住所：深圳福田區益田路江蘇大廈38－－45層 法定代表人：宮少林 辦公地址：深圳福田區益田路江蘇大廈40層 電話：（0755）82943511 傳真：（0755）82943237 聯系人：黃健 客戶服務電話：4008888111，（0755）26951111 網址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ 16）長江證券有限責任公司 住所：武漢市新華下路特8號 法定代表人：明云成 辦公地址：上海漢口路130號 電話：（021）63291352 傳真：（021）33130730 聯系人：甘露 客戶服務電話：（027）65799883 網址：ｗｗｗ．ｃｚ318．ｃｏｍ．ｃｎ 17）齊魯證券有限公司 住所：山東省濟南市經十路128號 法定代表人：李瑋 辦公地址：山東省濟南市經十路128號 電話：（0531）82024184 傳真：（0531）82024197 聯系人：傅詠梅 客戶服務電話：（0531）82024184 網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ 18）國都證券有限責任公司 住所：北京市東城區安外大街2號安貞大廈3層 辦公地址：北京市東城區安外大街2號安貞大廈3層 法定代表人：王少華 電話：（010）64482828－390 傳真：（010）64482090 聯系人：馬澤承 19）國盛證券有限責任公司 住所：江西省南昌市永叔路15號（330003） 法定代表人：管榮升 辦公地址：江西省南昌市永叔路15號信達大廈10－13樓 聯系電話：（0791）6289771 傳真電話：（0791）6289395 聯系人：萬齊志 公司網址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ 20）湘財證券有限責任公司 住所：湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓 法定代表人：陳學榮 辦公地址：上海市浦東銀城東路139號華能聯合大廈5樓 電話：（021）68634518 傳真：（021）68865938 聯系人：陳偉 開放式基金熱線電話：（021）68865020 網址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ 21）華泰證券有限責任公司 住所：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈 法定代表人：吳萬善 辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈 電話：（025）4457777－882、721 聯系人：張雪瑾、袁紅彬 網址： ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ 22）申銀萬國證券股份有限公司 住所：上海市常熟路171 號 法定代表人：王明權 辦公地址：上海市常熟路171 號 聯系電話：（021）54040044 聯 系 人：胡潔靜 公司網址： ｗｗｗ．ｓｗ2000．ｃｏｍ．ｃｎ 23）長城證券有限責任公司 住所：深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層 法定代表人：魏云鵬 辦公地址：深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層 聯系電話：（0755）82288968 聯系人：高峰 網址：ｗｗｗ．ｃｃ168．ｃｏｍ．ｃｎ 24）聯合證券有限責任公司 住所：深圳市深南東路5047 號深圳發展銀行大廈10、24、25層 法定代表人：馬國強 辦公地址：深圳市深南東路5047 號深圳發展銀行大廈10、24、25層 聯系電話：（0755）82493561 傳真：（0755）82492187 聯系人：盛宗凌 公司網址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ 25）山西證券有限責任公司 住所：山西省太原市迎澤大街282 號 法定代表人：吳晉安 辦公地址：山西省太原市迎澤大街282 號 聯系電話：（0351）8686766、（0351）8686708 聯系人：鄒連星、劉文康 網址：ｗｗｗ．ｉ618．ｃｏｍ．ｃｎ 26）中信萬通證券有限責任公司 住所：青島市東海路28號 法定代表人：史潔民 辦公地址：青島市東海路28號 聯系電話：（0532）5023457 聯系人：陳向東 網址：ｗｗｗ．ｗｔｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ 27）東海證券有限責任公司 住所：常州延陵西路59號常信大廈18、19樓 辦公地址：上海市浦東新區東方路989 號中達廣場13樓 法定代表人：顧森賢 聯系電話：（021）50588876 傳真：（021）50586660－8880 聯系人：龍濤 客服熱線：（021）50585609、400－888－8588 公司網站：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ 28）光大證券有限責任公司 住所：上海市浦東南路528號上海證券大廈南塔15樓 法定代表人：王明權 辦公地址：上海市浦東南路528號上海證券大廈南塔15樓 電話：（021）68816000 傳真：（021）68817271 客服電話：（021）68823685 聯系人：劉晨 公司網站：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ 29）東莞證券有限責任公司 住所：廣東省東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓 辦公地址： 廣東省東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓 聯系人：張勁春 電話：（0769）82119353 公司網址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ 30）中信金通證券有限責任公司 住所：杭州市鳳起路108號國信房產大廈9－12樓 辦公地址：杭州市中河南路11號萬凱商務大樓 法定代表人：應土哥 聯系電話：（0571）85783743 傳真：（0571）85783771 聯系人：余少南 客服熱線：（0571）96598 公司網站：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ 31）平安證券有限責任公司 住所：深圳市福田區八卦嶺八卦三路平安大廈三樓 法定代表人：葉黎成 辦公地址：深圳市福田區八卦嶺八卦三路平安大廈三樓 聯系電話：（0755）82450826， 22622287 傳真：（0755）82433794 聯系人：余江 莊維佳 客戶服務熱線：95511 網址：ｗｗｗ．ｐａｓｃ．ｃｏｍ 32）東北證券有限責任公司 住所：長春市人民大街138－1號 辦公地址：長春市自由大路1138號1007室 法定代表人：李樹 聯系電話：（0431）5096710 傳真：（0431）5680032 聯系人：高新宇 客戶服務熱線：（0431）5096733 網址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ 33）財通證券有限責任公司 住所：杭州市解放路111號 辦公地址：杭州市解放路111號 法定代表人：陳海曉 聯系電話：（0571）87828146 傳真：（0571）87828033 聯系人：葉毓蔚 客戶服務熱線：（0571）87828018 網址：ｗｗｗ．ｇｏｏｄｙｏｕ．ｃｏｍ．ｃｎ 34）金元證券有限責任公司 住所：海南省海口市南寶路36號證券大廈4層 辦公地址：深圳市深南大道4001時代金融中心大廈17樓 法定代表人：鄭輝 聯系電話：0755－83025666 傳真：0755－83025511 客戶服務熱線：400－888－228 網址：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ 35）上海證券有限責任公司 住所：上海市九江路111號 辦公地址：上海市臨平北路19號 法定代表人：蔣元真 聯系電話：021－65076608－557 傳真：021－65081434 聯系人：劉永 客服熱線：800－6200－071 公司網站：ｗｗｗ．962518．ｃｏｍ 36）宏源證券股份有限公司 住所：新疆烏市建設路2號 辦公地址：新疆烏市建設路2號 法定代表人：湯世生 聯系人：張智紅 電話：010－62267799－6416 咨詢電話：010－62267799－6789 網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｈｏｎｇｙｕａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ 37）西部證券股份有限公司 注冊地址：西安市東新街232號陜西信托大廈16－17層 法定代表人：劉建武 辦公地址：西安市東新街232號陜西信托大廈16－17層 電話：029－87406172 傳真：029－87406387 客服熱線：029－87406132 聯系人：黃曉軍 網址：ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ．ｃｎ 38）江南證券有限責任公司 法定代表人：姚江濤 注冊地址：江西省南昌市象山北路208號 辦公地址：江西省南昌市撫河北路291號 郵政編碼：330008 聯系人：余雅娜 聯系電話：0791－6768763 傳真電話：0791－6789414 客服電話：0791－6768763 公司網址：ｗｗｗ．ｓｃｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ 2、場內代銷機構 具有中國證監會認定的基金代銷業務資格且符合風險控制要求的深交所會員單位可以辦理本基金的場內申購、贖回業務。具體詳見基金管理人于2006年8月11日發布的《鵬華價值優勢證券投資基金（ＬＯＦ）關于開放場內、場外申購業務的公告》，于2006年9月13日發布的《鵬華價值優勢證券投資基金（ＬＯＦ）關于開放場內、場外贖回業務的公告》。 （二）注冊登記機構 名稱：中國證券登記結算有限責任公司 住所：北京西城區金融大街27號投資廣場23層 法定代表人：陳耀先 辦公地址：北京西城區金融大街27號投資廣場23層 聯系電話：0755－25938095 傳真：0755－25987538 聯系人：任瑞新 �。ㄈ┞蓭熓聞账� 名稱：北京市德恒律師事務所 住所：北京市西城區金融街19號富凱大廈Ｂ座十二層 負責人：王麗 辦公地址：北京市西城區金融街19號富凱大廈Ｂ座十二層 聯系電話：010－65232180 65269781 傳真：010－65232181 聯系人：徐芳 經辦律師：陳靜茹、蘇文靜 �。ㄋ模⿻嫀熓聞账� 名稱：普華永道中天會計師事務所有限公司 住所：上海市浦東新區東昌路568號 法定代表人：楊紹信 辦公地址：上海市湖濱路202號普華永道中心11樓 電話：021－61238888 傳真：021－61238800 聯系人：陳宇 經辦注冊會計師：汪棣、陳宇 四、基金的名稱 本基金名稱：鵬華價值優勢股票型證券投資基金（ＬＯＦ） 五、基金的運作方式及類型 �。ㄒ唬┍净疬\作方式 上市契約型開放式 �。ǘ┍净痤愋� 股票型證券投資基金 六、基金的投資目標 本基金依托嚴格的研究流程和投資紀律，強調運用相對估值分析方法，發掘我國資本市場國際接軌趨勢下具備相對價值優勢的中國企業，謀求基金資產的長期穩定增值。 七、基金的投資方向 本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行的各類股票、債券、央行票據、權證、資產證券化產品以及中國證監會允許基金投資的其他金融工具。如有投資需要可參與有價值的新股配售和增發。法律法規或中國證監會以后允許本基金投資的其他金融工具或品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。 正常市場狀況下，股票投資比例為60％～95％，債券投資比例為0％～35％，權證的投資比例為0～3％，現金或到期日在1年以內的政府債券投資比例不低于5％。 八、基金的投資策略 �。ㄒ唬┩顿Y策略 本基金依托嚴格的研究流程和投資紀律，強調運用相對估值分析方法，通過廣泛的估值比較，重點投資我國資本市場國際接軌趨勢下具備相對價值優勢并兼具良好成長性的中國企業。具體而言，本基金首先按照既有的研究流程和投資紀律進行行業配置和個股選擇，再運用相對估值分析方法，進行廣泛的估值比較，分析行業、個股的合理估值區間，深入發掘行業和個股層面由于具備相對價值優勢而存在的投資機會，以此作為基金經理的投資線索以及權重調整的重要依據。 （二）投資方法及標準 1、股票投資 基金對于股票投資分為以下三個步驟： 第一步 按照既有的研究流程進行行業景氣周期分析并建立股票投資備選庫。 第二步 運用Ｐ／Ｅ、Ｐ／Ｂ、ＰＥＧ、ＥＶ／ＥＢＩＴＤＡ等相對估值分析方法，選擇具有可比性的時段和市場，通過廣泛的估值比較，分析行業、個股的合理估值區間，深入發掘行業和個股層面由于具備相對價值優勢而存在的投資機會。 第三步 基金經理將行業和個股的相對價值優勢作為投資線索以及權重調整的重要依據，對于個股還要結合行業研究員基于實地調研、財務分析等對公司盈利的持續性、穩定性、增長性以及資本回報率方面的研究成果，在股票備選庫的基礎上選擇兼具價值優勢與良好成長性的股票建立投資組合。 2、債券投資 在債券投資中，通過降低組合總體波動性從而改善組合風險構成為目的，采取積極主動的投資策略，謀取超額收益。 （三）投資決策依據及程序 1、決策依據 �。�1）國家有關法律法規和基金合同的規定； （2）宏觀經濟環境、國家政策和市場周期分析； �。�3）上市公司的估值優勢、盈利能力和資產質量。 2、投資決策程序 （1）投資決策委員會首先確定基金投資階段性的資產配置比例； �。�2）行業研究員通過個股的財務評級、所處行業的定位分析、市場和經濟環境分析等途徑，自下而上地篩選出具有可持續增長前景的上市公司股票加入本基金股票投資備選庫； �。�3）行業研究小組所有的行業分析以及重點上市公司研究報告，必須應用相對估值分析方法進行估值比較，金融工程研究部負責定期提供主要國際市場的當前估值數據，同時根據行業研究員的要求尋找和提供特定時期的歷史估值數據作為研究的基礎； （4）基金經理負責將行業和個股的相對價值優勢作為投資線索以及權重調整的重要依據，選擇兼具價值優勢與良好成長性的股票建立投資組合； �。�5）固定收益小組與基金經理在投資決策委員會確定的資產配置比例范圍內，根據久期決策、收益率曲線配置、類屬配置、個券選擇等原則構建債券組合； �。�6）基金經理負責根據市場的變化，選擇適當時機進行投資操作； �。�7）金融工程研究部負責對基金持倉的品種進行風險監控、風險預警以及投資業績評估； （8）基金經理對于投資決策委員會和風險管理人員均認為具有較大風險的投資品種必須在規定的時間內進行調整； �。�9）監察稽核部對投資交易的合法合規性進行監控。 九、基金的業績比較基準 本基金的業績比較基準為：中信綜指×70％＋中信標普國債指數×30％ 在合理的市場化利率基準推出的情況下，基金管理人可根據投資目標和投資策略，確定變更業績比較基準，并及時公告。 股票投資部分以中信綜指為比較基準，因為中信綜指是實時調整的全樣本指數，作為按流通股本加權的綜合指數，其樣本股覆蓋了上交所和深交所上市的所有Ａ股，并且新股上市次日才計入指數調整，因此在客觀上反映了二級市場的真實走勢。雖然本基金為股票型基金，股票的投資比例最高可達到95％，但這一投資比例所對應的是階段性的、非常態的資產配置比例。正常情況下，為控制投資風險，股票投資比例會在60－95％之間波動，而債券投資比例會在0－35％之間波動。所以為真實、客觀反映本基金投資業績，選擇70％的中信綜指加上30％的中信標普國債指數作為投資的比較基準。 十、基金的風險收益特征 本基金為股票型基金，其預期風險和收益相對較高。 本基金面臨的主要風險有市場風險、投資風險、管理風險、流動性風險、本基金特有風險、技術風險、上市交易的風險、其他風險等。 十一、基金的投資組合報告（未經審計） 本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 本基金的托管人中國建設銀行股份有限公司根據本基金合同規定，已于2007年7月13日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。 本報告中所列財務數據截至2007年6月30日（未經審計）。 1、截至2007年6月30日基金資產組合情況 ■ 2、截至2007年6月30日按行業分類的股票投資組合 ■ 3、截至2007年6月30日按市值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票明細 ■ ■ 4、截至2007年6月30日按券種分類的債券投資組合 ■ 出資人名稱 出資額（萬元） 出資比例 國信證券有限責任公司 7，500 50％ �。牛酰颍椋铮� Ｆｉｎａｎｃｉａｌ Ｇｒｏｕｐ 7，350 49％ 深圳市北融信投資發展有限公司 150 1％ 總 計 15，000 100％ 序號 行業 期末市值（元） 市值占基金資產凈值比例（％） 1 �。� 農、林、牧、漁業 37，573，155．00 2．35 2 Ｂ 采掘業 86，796，953．23 5．44 3 �。� 制造業 724，488，542．00 45．40 其中： Ｃ0 食品、飲料 64，997，428．00 4．07 �。�1 紡織、服裝、皮毛 0．00 0．00 �。�2 木材、家具 0．00 0．00 Ｃ3 造紙、印刷 0．00 0．00 Ｃ4 石油、化學、塑膠、塑料 137，714，925．97 8．63 �。�5 電子 35，557，063．20 2．23 Ｃ6 金屬、非金屬 259，065，518．62 16．24 �。�7 機械、設備、儀表 174，607，417．97 10．94 �。�8 醫藥、生物制品 52，546，188．24 3．29 �。�99 其他制造業 0．00 0．00 4 �。� 電力、煤氣及水的生產和供應業 70，992，924．50 4．45 5 �。� 建筑業 0．00 0．00 6 Ｆ 交通運輸、倉儲業 62，854，600．00 3．94 7 Ｇ 信息技術業 47，872，000．00 3．00 8 Ｈ 批發和零售貿易 69，188，646．00 4．34 9 �。� 金融、保險業 232，131，660．58 14．55 10 Ｊ 房地產業 124，437，028．39 7．80 11 Ｋ 社會服務業 0．00 0．00 12 �。� 傳播與文化產業 19，603，155．00 1．23 13 Ｍ 綜合類 0．00 0．00 合計 1，475，938，664．70 92．50 序號 資產品種 金額（元） 金額占基金總資產比例（％） 1 股票 1，475，938，664．70 90．83 2 債券 62，055，800．00 3．82 3 權證 0．00 0．00 4 銀行存款及清算備付金 31，384，666．36 1．93 5 其他資產 55，569，770．98 3．42 合計 1，624，948，902．04 100．00 序號 股票代碼 股票名稱 數量（股） 期末市值（元） 市值占基金資產凈值比例（％） 1 600036 招商銀行 3，800，000 93，404，000．00 5．85 2 000002 萬 科Ａ 3，000，000 57，360，000．00 3．59 3 601166 興業銀行 1，604，762 56，311，098．58 3．53 4 600016 4，893，400 55，931，562．00 3．51 5 000933 1，864，993 52，424，953．23 3．29 6 600569 6，099，859 51，482，809．96 3．23 7 600019 4，566，375 50，230，125．00 3．15 8 002024 1，048，225 49，224，646．00 3．08 9 600005 4，799，979 48，287，788．74 3．03 10 002032 蘇 泊 爾 1，329，387 48，123，809．40 3．02 序號 債券品種 期末市值（元） 市值占基金資產凈值比例（％） 1 國債 22，055，000．00 1．38 2 金融債 40，000，800．00 2．51 3 企業債 0．00 0．00 4 可轉換債券 0．00 0．00 合計 62，055，800．00 3．89 序號 債券名稱 期末市值（元） 市值占基金資產凈值比例（％） 1 06農發14 40，000，800．00 2．51 2 02國債⒁ 22，055，000．00 1．38 其他資產明細 金額（元） 交易保證金 914，610．50 應收證券清算款 44，804，667．40 應收股利 1，349，994．33 應收利息 1，075，253．22 應收申購款 7，425，245．53 合計 55，569，770．98 權證名稱 本報告期買入權證金額 （元） 本報告期獲配權證市值（元） 報告期初持有權證市值（元） 報告期末持有權證市值（元） 報告期末權證市值占基金資產凈值比（％） 武鋼ＣＷＢ1 0．00 1，040，385．53 0．00 0．00 0．00 萬華ＨＸＢ1 0．00 0．00 17，024，256．66 0．00 0．00 合計 0．00 1，040，385．53 17，024，256．66 0．00 0．00 凈值增長率1 凈值增長率標準差2 業績比較基準收益率3 業績比較基準收益率標準差4 1－3 2－4 2006年7月18日至2006年12月31日 49．93％ 0．89％ 24．09％ 0．93％ 25．84％ －0．04％ 2007年1月1日至2007年6月30日 70．02％ 2．25％ 58．27％ 1．78％ 11．75％ 0．47％ 自基金合同生效至2007年6月30日 154．92％ 1．71％ 96．39％ 1．42％ 58．53％ 0．29％ 認購金額Ｍ（元） 認購費率 Ｍ＜50萬 1％ 50萬≤Ｍ＜250萬 0．75％ 250萬≤Ｍ＜500萬 0．5％ 500萬≤Ｍ＜1000萬 0．25％ Ｍ≥1000萬 每筆1000元 申購金額Ｍ（元） 申購費率 �。停�50萬 1．50％ 50萬≤Ｍ ＜250萬 1．20％ 250萬≤Ｍ ＜500萬 0．75％ 500萬≤Ｍ ＜1000萬 0．50％ �。汀�1000萬 每筆1000元 持有年限（Ｙ） 場外贖回費率 �。伲�1年 0．5％ 1年≤Ｙ＜2年 0．25％ �。佟�2年 0 基金管理人：鵬華基金管理有限公司 基金托管人：中國建設銀行股份有限公司 二○○七年八月 新浪聲明：本版文章內容純屬作者個人觀點，僅供投資者參考，并不構成投資建議。投資者據此操作，風險自擔。
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