德盛安心成長混合型證券投資基金

　　招募說明書(更新)摘要

　　基金管理人：國聯安基金管理有限公司 基金托管人：中國工商銀行股份有限公司

　　重要提示

　　本基金由基金管理人經中國證監會證監基金字[2005] 9號文批準募集設立，核準日期為2005年1月19日。本基金的基金合同于2005年7月13日正式生效。

　　投資有風險，投資人申購基金時應認真閱讀本招募說明書。

　　基金的過往業績并不預示其未來表現。

　　本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫，并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。

　　本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

　　本招募說明書（更新）所載內容截止日為2007年7月31日，有關財務數據和凈值表現截止日為2007年6月30日(財務數據未經審計)。

　　一、基金合同生效的日期：2005年7月13日

　　二、基金管理人

　　（一）基金管理人概況

　　名稱：國聯安基金管理有限公司

　　住所（辦公地址）：上海市浦東新區世紀大道88號金茂大廈46樓

　　設立日期: 2003年4月3日

　　法定代表人：符學東

　　聯系電話：021-50478080

　　聯系人：黃欣

　　注冊資本：人民幣1億元

　　股權結構：

　　（二）主要人員情況

　　1、董事會成員

　　（1）符學東先生，董事長，經濟學碩士，高級經濟師，中共黨員。歷任國家體制改革委員會分配司副處長，國泰證券有限公司總裁助理，國泰君安證券股份有限公司副總裁。現擔任國聯安基金管理有限公司董事長。

　　（2）Bruce Kho(許耀發)先生，副董事長，注冊會計師。歷任德盛安聯資產管理有限公司香港分公司亞太區行政總裁，現擔任德盛安聯資產管理公司(AGI)亞太區董事長。

　　（3）先江先生，董事兼總經理，德國基爾大學企業管理碩士，歷任德累斯登銀行德國法蘭克福總部機構投資銀行部投資顧問，機構資產管理資深投資顧問，機構資產管理駐遠東區代表，德累斯登銀行德國法蘭克福總部業務發展部資深經理，臺灣德盛證券投資信托股份有限公司執行董事兼總經理。現擔任國聯安基金管理有限公司總經理。

　　（4）庹啟斌先生，董事，經濟學博士，歷任君安證券營業部經理，君安證券資產管理公司研究部經理，君安證券香港公司研究策劃部經理，君安證券經紀管理部總經理，君安證券債券部總經理，君安證券副總裁。現同時擔任國泰君安證券股份有限公司副總裁。

　　（5）賈紹君先生，董事，碩士，高級經濟師。歷任中國建設銀行三門峽支行副行長，國泰證券公司鄭州營業部總經理，國泰君安證券上海分公司副總經理兼鄭州營業部總經理，國泰君安證券經紀業務總部總監，國泰君安證券總裁助理兼營銷管理總部總監。現同時擔任國泰君安證券有限公司副總裁兼資產管理總部總監。

　　（6）許冠庠先生，獨立董事，本科學歷，高級經濟師。歷任上海市物資局局長、上海市經濟委員會副主任、上海市計劃委員會副主任、申能集團有限公司黨委書記、董事長。

　　（7）王麗女士，法學博士。曾在山東師范大學、中國政法大學任教，1988年到國家司法部工作，歷任副處長、處長，1993年受司法部指派籌建中國律師事務中心，任常務副主任、主任，后中心更名為德恒律師事務所，任主任。現任德恒律師事務所主任、首席全球合伙人，德恒律師學院院長、教授，清華大學、北京大學研究生導師，中國國際經濟貿易仲裁委員會仲裁員。

　　（8）Bernd-Uwe Stucken先生，獨立董事，法學博士，他是一位擁有超過15年商業經驗的執業律師。現同時擔任Haarmann Hemmelrath & Partner， sand Haarmann Hemmelrath Management Consultants’上海代表處的執行合伙人、StoAG和Seeber公司的董事。

　　（9）Thilo Ketterer先生，獨立董事，經濟管理博士，德國注冊會計師，歷任德國NEXIA國際集團審計助理，Carl Zeiss Semiconductor Manufacturing Technologies(SMT)AG會計主管，以色列Microspec Technologies Inc.董事，現經德國紐倫堡羅德會計師事務所（有限責任）合伙集團委派至羅德會計師事務所（有限公司）合伙集團駐上海代表處擔任首席代表。

　　2、監事會成員

　　（1）李梅女士，監事長，金融學博士，曾任職于中國人民銀行教育司、金融管理司；歷任國泰證券有限公司董事會執行局辦公室主任、證券交易二部總經理。現同時擔任國泰君安證券股份有限公司副總裁

　　（2）Eric Chun Hung Lai （黎俊雄），特許金融分析師（CFA），澳洲執業會計師，財務學博士。歷任Taisho Marine & Fire Insurance（新加坡）會計主任，Sun Alliance Insurance（新加坡）會計師，Swiss Reinsurance（新加坡及香港）會計總監，安聯保險亞太區財務總監。現任安聯資產管理公司亞太區財務與控制總監。

　　（3）古韻女士，職工監事，碩士。曾任職于君安證券有限責任公司法律室、國泰君安證券股份有限公司法律事務總部，現擔任本公司監察稽核部總監兼董事會秘書。

　　3、公司高級管理人員

　　（1）先江先生， 簡歷同上。

　　（2）張維寰先生，副總經理，金融專業碩士。歷任山東證券公司研究中心副主任，君安證券公司債券部副總經理，國泰君安證券公司資產管理部副總經理，國聯安基金管理有限公司副總經理，聯合證券公司副總裁。

　　（3）石正同先生，副總經理，經濟學碩士。歷任荷蘭銀行臺北分行協理，日本大和投信（香港）資深投資經理，英國保誠投信（臺北）投資長，匯豐中華投信（臺灣）投資部副總。

　　（4）孫建先生，副總經理，經濟學學士。歷任中信實業銀行（北京）本幣、外幣證券交易員、安聯集團德累斯登銀行投資管理公司德意志投資信托基金管理公司（法蘭克福）基金經理，負責在亞洲新興市場的股票投資。

　　（5）謝榮興先生，督察長，高級會計師，上海市政協委員，民主黨派。歷任上海萬國證券公司黃埔營業部總經理、上海萬國證券公司總經理助理、董事和交易總監、君安證券有限責任公司副總裁、董事、國泰君安證券股份有限公司總經濟師、國泰君安投資管理股份有限公司副董事長兼總裁。

　　4、本基金基金經理簡介

　　本基金現任基金經理：

　　孫建先生，副總經理，經濟學學士。歷任中信實業銀行（北京）本幣、外幣證券交易員、安聯集團德累斯登銀行投資管理公司德意志投資信托基金管理公司（法蘭克福）基金經理，負責在亞洲新興市場的股票投資。2007年4月起兼任德盛穩健證券投資基金以及德盛安心成長混合型證券投資基金基金經理。

　　2003年8月至2004年9月，孫建先生曾任德盛穩健證券投資基金基金經理。

　　本基金歷任基金經理：

　　孫蔚女士，CFA（特許金融分析師），CPA（注冊會計師），復旦大學博士研究生。曾任申銀萬國證券研究所高級研究員、行業研究部副經理及英國FRAMLINGTON基金管理公司基金經理助理。2003年加入本公司，2005年7月起任德盛安心成長混合型證券投資基金基金經理，2005年9月起兼任德盛穩健證券投資基金基金經理，2007年4月起不再擔任本基金基金經理。

　　夏朝宇女士，紐約州立大學碩士研究生。歷任所羅門美邦債券研究部（紐約）副總裁、華泰保險資產管理中心（上海）投資部經理。2003年加入本公司，在投資組合管理部從事固定收益投資工作。2006年3月起任德盛安心成長混合型證券投資基金基金經理，2007年6月起不再擔任本基金基金經理。

　　5、投資決策委員會成員

　　投資決策委員會是公司基金投資的最高投資決策機構。投資決策委員會由公司總經理、副總經理、投資組合管理部負責人、固定收益業務負責人、研究部負責人、數量策略部負責人組成。根據需要，投資決策委員會主席可指定相關人員參加或列席。

　　6、上述人員之間不存在近親屬關系。

　　三、基金托管人

　　（一）基金托管人基本情況

　　名稱：中國工商銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號

　　成立時間：1984年1月1日

　　法定代表人：姜建清

　　注冊資本：人民幣286，509，130，026元

　　聯系電話：010-66106912

　　聯系人：蔣松云

　　（二）主要人員情況

　　中國工商銀行資產托管部共有員工77人，平均年齡30歲，90%以上員工擁有大學本科以上學歷，高管人員均擁有碩士以上學位或高級職稱。

　　（三）基金托管業務經營情況

　　作為中國首批開辦證券投資基金托管業務的商業銀行，中國工商銀行始終堅持“誠實信用、勤勉盡責”的原則，嚴格履行著資產托管人的責任和義務，依靠嚴密科學的風險管理和內部控制體系、規范的業務管理模式、健全的托管業務系統、強大的市場營銷能力，為廣大基金份額持有人和眾多資產管理機構提供安全、高效、專業的托管服務，取得了優異業績。截至2006年12月，托管證券投資基金73只，其中封閉式16只，開放式57只。托管資產規模年均遞增超過70%。至今已形成包括證券投資基金、信托資產、保險資產、社保基金、企業年金、產業基金、QFII資產、履約類產品等十一大類16項產品的托管業務體系。繼2004年先后獲得《亞洲貨幣》和《全球托管人》評選的“中國最佳托管銀行”稱號后，2005年，又分別獲得《財資》和《全球托管人》評選的“中國最佳托管銀行”稱號。

　　四、相關服務機構

　　（一）基金份額發售機構

　　（二）注冊登記機構

　　（三）出具法律意見書的律師事務所

　　上海市海華永泰律師事務所

　　（四）審計基金財產的會計師事務所

　　畢馬威華振會計師事務所

　　五、基金的名稱

　　本基金名稱：德盛安心成長混合型證券投資基金

　　六、基金的類型

　　本基金類型：契約型開放式（混合型）

　　七、基金的投資目標

　　全程風險預算，分享經濟成長，追求絕對收益。

　　八、基金的投資方向

　　本基金的投資方向為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票、債券及法律、法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。

　　在正常市場情況下，本基金投資組合資產類別配置的基本范圍為：股票類資產5%－65%，債券類資產（含到期日在一年以內的政府債券）不低于20%，現金或到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%。當法律法規發生變化時，上述投資比例將按屆時合法有效的法律法規予以修改，在報中國證監會備案后由基金管理人依法進行公告。

　　九、基金的投資策略及投資程序

　　本基金的投資管理主要分為兩個層次：第一個層次通過全程的風險預算，結合數量化的金融工程模型，根據市場以及基金超額收益率的情況，進行資產配置、行業配置和不同種類債券的配置。第二個層次，在股票投資方面，以價值選股為原則，主要選取基本面好、流動性強，價值被低估的公司，在行業配置基礎上進行組合管理；在債券投資方面，注重風險管理，追求穩定收益，基于對中長期宏觀形勢與利率走勢的分析進行久期管理與類屬配置，并適量持有可轉換債券來構建債券組合。

　　投資管理流程分為投資研究、投資決策、投資執行、投資跟蹤與反饋、投資核對與監督、風險控制六個環節。

　　1．投資研究

　　為保障基金持有人利益，本基金管理人在投資研究過程中，將定期召開投資決策委員會會議和投資研究聯席會，為投資決策提供準確的依據。

　　投資決策委員會對目前宏觀經濟、金融形勢、貨幣政策、利率水準等總體經濟數據及風險預算模型測算的資產配置方案進行分析和討論，對基金經理提交的報告進行討論和表決，決定各基金在一段時期內的資產配置方案。

　　基金經理和研究組定期召開的投資研究聯席會議主要討論可投資股票、確定股票庫等，為基金投資提供投資對象。固定收益研究組和基金經理定期研究債券和可轉債投資組合的構建與管理。

　　2．投資決策

　　（1）基金投資策略報告的形成

　　風險預算由數量策略部和風險管理部定期制定，并進行不定期的調整。數量策略部和風險管理部通過分析股票資產和債券資產的波動特征，利用風險預算模型和原理測算兩類資產的配置比例，為投資決策委員會和基金經理的資產配置決策提供依據。

　　基金經理定期結合風險預算、國內外經濟形勢、市場走勢及投資研究會議的討論結果擬訂《投資策略報告》，闡述自身的投資策略，并明確下一階段股票、固定收益類證券、現金和融資的投資比例。

　　（2）可投資證券備選庫的建立和維護

　　每季度研究組和基金經理針對不同產業的特征，依據各公司的財務狀況、盈利能力及未來成長性等，提出可投資證券名單，討論后確定可投資證券備選庫，并上報投資總監。若證券備選庫中公司的基本面有重大變化，研究員應該及時提出最新的研究報告，并通知投資總監，在取得投資組合管理部同意后作相應調整。

　　（3）核心證券庫的建立和維護

　　研究員或基金經理對可投資證券備選庫名單中的公司進行深入的研究和調研，并出具研究報告，經投資研究聯席會議討論后列入基金的核心證券庫中。

　　（4）固定收益證券和可轉債組合的建立和維護

　　債券研究組和基金經理定期或不定期對交易所、銀行間等市場交易的固定收益證券和可轉債等其它金融工具進行研究分析，根據對利率期限結構及其它市場因素的判斷，確定固定收益證券和可轉債的投資對象和范圍，并根據證券的市場走勢和估值水平構建投資組合。

　　基金經理制定或調整投資組合時，原則上須選擇核心證券庫中的證券。研究員或基金經理對于核心證券庫中的證券須持續追蹤其基本面及股價變化，并適時提出修正報告，以利基金經理進行投資決策。

　　基金經理在投資分析的基礎上進行投資組合管理，并對其投資組合負責。

　　3．投資執行

　　基金所有的交易行為都通過基金交易部統一執行，一切交易在交易資訊保密的前提下，依既定程序公開運作。

　　對于違反《基金法》、《基金合同》、投資決策委員會決議和公司投資管理制度的交易指令，交易部經理應暫停執行該等指令，及時通知相關基金經理，并向投資總監、監察稽核部匯報。

　　4．投資跟蹤與總結

　　基金經理定期進行投資總結，對已發生的投資行為進行分析和總結，為未來的投資行為提供正確的方向。

　　基金經理定期向投資決策委員會提交所管理基金的《投資總結報告》，對其投資組合的表現進行分析，并對投資過程中的不足提出改進意見。

　　如果發現基金可投資證券備選庫和核心證券庫中的證券的基本面情況有變化的，基金經理可提議召開臨時投資研究聯席會議，討論是否要修改備選證券庫和核心證券庫。

　　基金經理根據情況的變化，認為有必要修改資產配置方案或重大投資項目方案的，應先起草《投資策略報告》或《重大投資項目建議書》，經投資總監簽閱后報投資決策委員會討論決定。

　　5．投資核對與監督

　　基金事務部交易清算員通過交易數據的核對，對當日交易操作進行復核，如發現有違反《證券法》、《基金法》、《基金合同》、公司相關管理制度的交易操作，須立刻向投資總監匯報，并同時通報監察稽核部、風險管理部、相關基金經理、基金交易部。

　　基金交易部負責對基金投資的日常交易行為進行實時監控。

　　6．風險控制

　　基金投資管理過程中的風險控制包括兩個層次，一個層次是基金投資管理組織體系內部的風險管理，另一個層次是獨立的風險管理機構（包括風險控制委員會、督察長、監察稽核部、風險管理部）對投資管理過程的風險監控。

　　投資總監負責基金投資管理全流程的風險控制工作，一方面在投資管理過程中切實貫徹風險控制的原則；另一方面根據獨立風險管理機構（包括風險控制委員會、督察長、監察稽核部、風險管理部）的風險評估意見，及時制定相應的改進和應對措施，并責成相關部門和人員切實落實和執行。

　　十、基金的業績比較標準

　　本基金的業績比較基準為“德盛安心成長線”，“德盛安心成長線” 德盛安心成長線的確定：在基金合同生效時的值為0.90元，隨著時間的推移每天上漲，在任意一天的斜率為同時期一年期銀行存款稅后利率除以365。

　　德盛安心成長線用公式表示如下：

　　A（1）=0.9

　　r(t)

　　A（t+1）=A(t)+———，t1，

　　365

　　其中A(t)，r(t)分別為德盛安心成長線和一年期銀行存款稅后利率在基金合同生效后第t天的值。

　　德盛安心成長基金的投資目標之一就是要為投資者提供絕對的收益，任何以股票市場指數和債券市場指數的加權平均為形式的業績基準都不能很好地反映這個絕對收益的投資目標。

　　一年期銀行存款稅后利率外生于股票和債券市場，是絕對收益率的一個很好的度量，并且，一年期銀行

存款利率和利息稅率均屬于公開公布的數據，符合作為業績基準的條件。

　　本基金將通過全程的風險預算，力爭使基金單位資產凈值高于德盛安心成長線水平。

　　如果今后市場有其他更科學合理的業績比較基準，本基金可以在經過合適的程序后變更業績比較基準。

　　十一、基金的風險收益特征

　　中低風險的基金產品，追求長期的穩定的收益。

　　十二、基金的投資組合報告

　　本基金管理人的董事會及董事保證所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　本基金的托管人———中國工商銀行股份有限公司根據本基金合同規定，于2007年7月13日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。本投資組合報告所載數據截至2007年6月30日，本報告財務資料未經審計師審計。

　　1、基金資產組合情況

　　2、按行業分類的股票投資組合

　　3、按市值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票明細

　　4、按券種分類的債券投資組合

　　5、按市值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券明細

　　6、投資組合報告附注

　　1）本基金本期投資的前十名證券中，無報告期內發行主體被監管部門立案調查的，或在報告編制日前一年內受到證監會、證券交易所公開譴責、處罰的證券。

　　2）本基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規定備選股票庫之外的股票。

　　3）截至2007年6月30日，基金的其他資產包括：交易保證金61，299.04元，證券清算款765，443.62元，應收利息303，264.38元，應收申購款1，171，913.54元，其他應收款500.00元。

　　4）本基金持有的處于轉股期債券明細：

　　無。

　　5）本基金本報告期內獲得權證的數量及成本總額：

　　6）

開放式基金份額變動

　　十三、基金的業績

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績不代表未來表現。投資有風險，投資人在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

　　十四、費用概覽

　　（一）與基金運作有關的費用

　　1、費用的種類

　　（1）基金管理人的管理費；

　　（2）基金托管人的托管費；

　　（3）基金合同生效后的信息披露費用；

　　（4）基金合同生效后的會計師費和律師費；

　　（5）基金份額持有人大會費用；

　　（6）基金財產撥劃支付的銀行費用；

　　（7）基金的投資交易費用；

　　（8）按照國家有關規定和基金合同約定，可以在基金財產中列支的其他費用。

　　2、費用計提方法、計提標準和支付方式

　　（1） 基金管理人的管理費

　　基金管理人的管理費以基金資產凈值的1.5%年費率計提。計算方法如下：

　　H=E×1.5%÷當年天數

　　H為每日應計提的基金管理費

　　E為前一日的基金資產凈值

　　基金管理人的管理費每日計算，每日計提， 按月支付，由基金托管人于次月首日起五個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人，若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。

　　（2）基金托管人的托管費

　　基金托管人的托管費按前一日的基金資產凈值的0.25%的年費率計提。計算方法如下：

　　H=E×0.25%÷當年天數

　　H為每日應計提的基金托管費

　　E為前一日的基金資產凈值

　　基金托管人的托管費每日計算，每日計提，按月支付，由基金托管人于次月首日起兩個工作日內從基金財產中一次性支取，若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。

　　（3）上述基金費用中第（3）－（8）項費用由基金托管人根據有關法規及相應協議規定，按費用實際支出金額，列入當期費用，由基金托管人從基金財產中支付。

　　3、不列入基金費用的項目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。基金募集期間中所發生的信息披露費、律師費和會計師費以及其他費用不從基金財產中支付，基金收取認購費的，可以從認購費中列支。

　　4、費率調整

　　基金管理人和基金托管人可以磋商酌情調低基金管理費和基金托管費，無須召開基金份額持有人大會。如果基金管理人和基金托管人需要調高基金管理費和基金托管費，則必須召開基金份額持有人大會。法律法規另有規定的按法律法規的規定執行。

　　（二）與基金銷售有關的費用

　　1、費用的種類

　　（1）申購費；

　　（2）贖回費；

　　（3）轉換費；

　　（4）基金管理人用于基金持續銷售和服務基金份額持有人的銷售服務費，具體計提方法按中國證監會有關規定執行。

　　2、費用計提方法、計提標準和支付方式

　　（1）申購費

　　① 本基金的申購費用由基金份額申購人承擔，不列入基金財產，主要用于本基金的市場推廣、銷售等各項費用。

　　② 本基金的申購費用在投資人申購本基金份額時收取。當技術條件許可時，申購費用也可在投資人贖回本基金份額時收取。在申購時收取的申購費用稱為前端申購費用，在贖回時收取的申購費用稱為后端申購費用。采用后端申購費用方式的具體時間另行公告。

　　③ 本基金申購費率最高不超過1.5%（具體費率水平請見本招募說明書及公告），申購費用的計算方法如下：

　　前端申購費用＝申購金額×前端申購費率/（1+前端申購費率）

　　后端申購費用＝贖回份額×申購日基金份額凈值×后端申購費率

　　④ 基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整申購費率或收費方式，基金管理人最遲應于新的費率或收費方式實施日3個工作日前在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。

　　(2)贖回費

　　① 投資人可將其持有的全部或部分基金份額贖回。本基金的贖回費用在投資人贖回本基金份額時收取。

　　② 本基金的贖回費率按持有期限遞減、最高不超過贖回總額的0.5%（具體費率水平請見本招募說明書及公告），具體計算方法如下：

　　贖回費用＝贖回總額×贖回費率

　　③ 贖回費用由基金份額贖回人承擔，根據目前法律法規的要求，贖回費總額的25%計入基金財產。扣除計入基金財產部分，其余用于支付注冊登記費和必要的手續費。

　　④ 基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整贖回費率或收費方式，基金管理人最遲應于新的費率或收費方式實施日3個工作日前在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。

　　(3)轉換費

　　Ⅰ適用基金范圍：

　　本基金轉換業務適用于本公司已發行和管理的德盛穩健證券投資基金（以下簡稱“德盛穩健”，代碼：255010）、德盛小盤精選證券投資基金（以下簡稱“德盛小盤”，代碼：257010）、德盛安心成長混合型證券投資基金（以下簡稱“德盛安心”，代碼：253010）、德盛精選股票證券投資基金（以下簡稱“德盛精選”， 前端代碼：257020，后端代碼：257021）、德盛優勢股票證券投資基金（以下簡稱“德盛優勢”， 前端代碼：257030，后端代碼：257031）。

　　本公司今后發行的其他開放式基金的基金轉換業務另行公告。

　　Ⅱ適用銷售機構：

　　華夏銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、華泰證券有限責任公司、聯合證券有限責任公司、申銀萬國證券股份有限公司、興業證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、中信建投證券有限責任公司、國聯安基金管理有限公司

　　具體可轉換基金為各銷售機構已銷售基金。

　　Ⅲ基金轉換費及轉換份額的計算：

　　①進行基金轉換的總費用包括轉換手續費、轉出基金的贖回費和轉入基金與轉出基金的申購補差費三部分。

　　A、轉換手續費率為零。如基金轉換手續費率調整將另行公告。

　　B、轉出基金贖回費＝轉出金額×轉出基金贖回費率

　　其中：轉出金額＝轉出基金份額×轉出基金當日基金份額凈值

　　目前，本公司旗下基金贖回費率如下：

　　德盛穩健證券投資基金0.50%

　　德盛小盤精選證券投資基金

　　持有1年以下0.50%

　　持有滿1年不足2年0.25%

　　持有滿2年0

　　德盛安心成長證券投資基金

　　持有1年以下0.50%

　　持有滿1年不足2年0.25%

　　持有滿2年0

　　德盛精選股票證券投資基金

　　持有1年以下0.50%

　　持有滿1年不足2年0.25%

　　持有滿2年0

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