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南方高增長基金招募說明書(更新)摘要http://www.sina.com.cn 2007年08月27日 05:31 中國證券報-中證網
基金管理人：南方基金管理有限公司 基金托管人：中國銀行股份有限公司 重要提示 南方高增長證券投資基金（以下簡稱“南方高增長基金”或“本基金”）經中國證券監督管理委員會2005年5月13日證監基金字［2005］82號文批準發起設立，本基金的基金合同于2005年7月13日正式生效。 南方基金管理有限公司（“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”）保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核準，但中國證監會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。 投資有風險，投資人申購基金時應認真閱讀招募說明書。 基金的過往業績并不預示其未來表現。 本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。 本招募說明書已經本基金托管人復核。本招募說明書所載內容截止日為2007年7月13日，有關財務數據和凈值表現截止日為2007年06月30日（財務資料未經審計）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概況 名稱：南方基金管理有限公司 注冊地址：廣東省深圳市福田中心區深南大道4009號投資大廈七樓 成立時間：1998年3月6日 法定代表人：吳萬善 注冊資本：1．5億元人民幣 電話：（0755）82912000 傳真：（0755）82912948 聯系人：鮑文革 南方基金管理有限公司是經中國證監會證監基金字［1998］4號文批準，由南方證券股份有限公司、廈門國際信托投資公司、廣西信托投資公司共同發起設立。2000年，經中國證監會證監基字［2000］78號文批準進行了增資擴股，注冊資本達到1億元人民幣。2005年，經中國證監會證監基字［2005］201號文批準進行增資擴股，注冊資本達1．5億元人民幣。目前股權結構：華泰證券有限責任公司45％、深圳市機場（集團）有限公司30％、廈門國際信托投資有限公司15％及興業證券股份有限公司10％。 （二）主要人員情況 1、董事會成員 吳萬善先生，董事長，中共黨員，工商管理碩士，高級經濟師。歷任中國人民銀行江蘇省分行金融管理處科員、中國人民銀行南京市分行江寧支行科員、華泰證券有限責任公司發行部副經理、總經理助理、副總經理、總裁，現任華泰證券有限責任公司董事長兼黨委副書記、南方基金管理有限公司董事長。 馬昭明先生，董事，中共黨員，碩士研究生，高級會計師。歷任電子工業部第898廠會計科科長，華泰證券有限責任公司副總會計師，現任華泰證券有限責任公司副總裁、聯合證券董事長。 張濤先生，董事，中共黨員，博士，經濟師。歷任華泰證券有限責任公司總裁秘書、上海投資銀行業務部副總經理、深圳總部總經理兼深圳營業部總經理、總助兼董事會秘書，現任華泰證券有限責任公司副總裁。 湯大杰先生，董事，中共黨員，博士。歷任深圳市計劃局綜合處主任科員、易方達基金管理有限公司投資管理部經理、深圳市機場股份有限公司投資發展部經理、深圳市機場（集團）有限公司投資經營部經理。現任深圳市機場股份有限公司董事、深圳市機場（集團）有限公司副總經理，南方基金管理有限公司董事。 周建國先生，董事，中共黨員，經濟學碩士。歷任某公社會計、團委書記；江西財經學院教師、企業財務教研室負責人、會計系辦公室主任、會計系副主任、成教處處長；深圳中旅信實業有限公司副總經理；深圳市商貿投資控股公司審計部部長、計財部部長、紀律委員，兼任商控實業有限公司黨委書記、董事長、市商貿投資控股公司總裁助理；深圳市投資控股有限公司計劃財務部部長；現任深圳市投資控股有限公司副總經理。 周明先生，董事，中共黨員，經濟學學士，高級會計師。歷任中國人民銀行廈門市分行國外業務部副科長、廈門市財政局處長、廈門市國資局副局長、廈門國際信托投資公司總經理，現任廈門國際信托投資有限公司董事長兼總經理。 莊園芳女士，董事，經濟學碩士，經濟師。歷任福建興業證券公司交易業務部總經理助理、證券投資部副總經理、總經理；投資總監；現任興業證券股份有限公司副總裁。 高良玉先生，董事，總經理，中共黨員，經濟學碩士，經濟師。歷任中國證監會發行部副處長、南方基金管理有限公司副總經理，現任南方基金管理有限公司董事總經理、黨委書記。 張磊先生，獨立董事，工商管理碩士（ＭＢＡ）及國際關系碩士，注冊金融分析師（ＣＦＡ）， 獲得美國ＮＡＳＤ Ｓｅｒｉｅｓ 7 ＆ 65證書。曾工作于耶魯大學投資基金辦公室（Ｙａｌｅ Ｅｎｄｏｗｍｅｎｔ）及美國新生市場投資基金（Ｅｍｅｒｇｉｎｇ Ｍａｒｋｅｔｓ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ， ＬＬＣ），主要從事基金管理及投資研究。歷任紐約證券交易所國際董事及中國首席代表，銀華基金獨立董事，創立紐約證券交易所大中華區辦公室（香港）。現任ＨＣＭ投資管理有限公司高級合伙人，耶魯大學北京校友會副會長，紐約金融分析師協會的會員。 周春生先生，獨立董事，博士。歷任美國聯邦儲備委員會經濟學家，美國加州大學及香港大學商學院教授，中國證監會規劃發展委員會委員（副局級）。曾任中國留美金融學會理事；美國經濟學會，美國金融研究會會員；Ａｎｎａｌｓ ｏｆ Ｅｃｏｎｏｍｉｃｓ ａｎｄ Ｆｉｎａｎｃｅ 編委。現為長江商學院金融教授，國家杰出青年基金獲得者，香港城市大學客座教授。 王全洲先生，獨立董事，中共黨員，大學學歷，中國人民大學會計專業研究生班畢業，注冊會計師、資產評估師、注冊稅務師。曾任北京市財政局會計處副處長，現任北京興華會計師事務所董事長、主任會計師。 郭文氫女士，獨立董事，碩士。曾任北京市大成律師事務所律師，獲中國證監會和司法部授予的證券執業律師資格；國際商會（ＩＣＣ）中國律師團成員；參加司法部與英國法律事務大臣辦公室中國優秀青年律師赴英培訓項目；創辦北京市同維律師事務所，現任該所北京市康達律師事務所合伙人律師。 2、監事會成員 駱新都女士，監事會主席，經濟學碩士，經濟師。歷任民政部外事處處長、南方證券公司副總裁、南方基金管理有限公司董事長，現任南方基金管理有限公司職工監事、監事長。 舒本娥女士，監事，學士學位，會計師。歷任熊貓電子集團公司財務處處長、華泰證券公司計劃資金部副總經理、稽查監察部副總經理、總經理，現任華泰證券有限責任公司計劃財務部總經理。 周景民先生，監事，工學碩士、工商管理碩士，經濟師，加拿大證券協會會員。歷任三九企業集團三九貿易總公司？財務管理部職員；深圳大鵬證券有限公司投資銀行部項目經理；加拿大Ｓｉｍｏｎ Ｆｒａｓｅｒ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ工商管理學院助教；廣東美的企業集團戰略發展部高級經理；招商局集團中國南山開發（集團）公司研究發展部高級項目經理；現任職于深圳市投資控股有限公司投資部。 蘇榮堅先生，監事，學士學位，高級會計師。1982年9月參加工作，曾任職于三明市財政局、三明市財委、廈門信達股份有限公司財務部、廈門國際信托投資有限公司財務部副經理、自營業務部經理，現任廈門國際信托投資有限公司財務部經理。 鄭城美先生，監事，中共黨員，經濟學碩士。曾任興業證券南平營業部副總經理（主持工作）、興業證券計劃財務部副總經理（主持工作），現任興業證券計劃財務部總經理。 蘇民先生，監事，工學碩士，工程師。歷任安徽國投深圳證券營業部電腦工程師、華夏證券深圳分公司電腦部經理助理，現任南方基金管理有限公司電子商務部總監。 3、總經理及其他高級管理人員 高良玉先生，董事，總經理，中共黨員，經濟學碩士，經濟師。歷任中國證監會發行部副處長、南方基金管理有限公司副總經理，現任南方基金管理有限公司董事總經理、黨委書記。 許小松先生，副總經理，男，中共黨員，經濟學博士，歷任南京農業大學講師、深圳證券交易所綜合研究所副所長。現任南方基金管理有限公司副總經理、黨委委員。 鄧召明先生，副總經理，男，中共黨員，經濟學博士，講師，歷任北京理工大學管理與經濟學院講師、機電部兵器工業總公司主任科員、中國證監會處長。現任南方基金管理有限公司副總經理、黨委委員、紀委書記。 俞文宏先生，副總經理，男，中共黨員，工商管理碩士，經濟師，歷任江蘇省投資公司業務經理、江蘇國際招商公司部門經理、江蘇省國際信托投資公司投資銀行部總經理、江蘇國信高科技創業投資有限公司董事長兼總經理。現任南方基金管理有限公司副總經理、董事會秘書、黨委副書記。 秦長奎先生，督察長，男，中共黨員，ＭＢＡ，歷任華泰證券有限公司營業部總經理、部門總經理、總裁助理。現任南方基金管理有限公司督察長、黨委委員、紀委委員。 4、基金經理 呂一凡先生，基金經理，35歲，經濟學碩士，7年證券從業經歷。曾任深圳證券交易所綜合研究所高級研究員。2000年進入南方基金管理有限公司工作，先后從事研究、產品設計、基金投資等工作、南方穩健成長基金經理助理，2003年11月至2005年6月擔任基金開元基金經理，2005年5月至今擔任南方高增長基金經理。2006年3月起至今同時擔任隆元基金經理。 5、投資決策委員會成員 總經理高良玉先生、副總經理許小松先生、投資部總監王宏遠先生、固定收益部總監劉情劍先生。 6、上述人員之間不存在近親屬關系。 二、基金托管人 （一）基金托管人概況 本基金之基金托管人為中國銀行股份有限公司（簡稱“中國銀行”），基本情況如下： 辦公及住所地址：北京市西城區復興門內大街1號 法定代表人：肖 鋼 企業類型：股份有限公司 注冊資本：人民幣貳仟伍佰叁拾捌億叁仟玖佰壹拾陸萬貳仟零玖元 存續期間：持續經營 成立日期：1983年10月31日 基金托管業務批準文號：中國證監會證監基字【1998】24 號 托管部門總經理：秦立儒 托管部門聯系人：寧敏 電話：（010）66594977 傳真：（010）66594942 （二）、主要人員情況 肖鋼先生，自2004年8月起任中國銀行股份有限公司董事長、黨委書記。自2003年3月起任中國銀行董事長、黨委書記、行長，自1996年10月起任中國人民銀行行長助理，期間曾兼任中國人民銀行計劃資金司司長、貨幣政策司司長、廣東省分行行長及國家外匯管理局廣東省分局局長。1989年10月至1996年10月，歷任中國人民銀行政策研究室副主任、主任、中國外匯交易中心總裁、計劃資金司司長等職。肖先生出生于1958年8月，1981年畢業于湖南財經學院，1996年獲得中國人民大學法學碩士學位。 李禮輝先生，自2004年8月起擔任中國銀行股份有限公司副董事長、黨委副書記、行長。2002年9月至2004年8月擔任海南省副省長。1994年7月至2002年9月擔任中國工商銀行副行長。1988年至1994年7月歷任中國工商銀行國際業務部總經理、新加坡代表處首席代表、福建省分行副行長等職。李先生出生于1952年5月，1977年畢業于廈門大學經濟系財政金融專業，1999年獲得北京大學光華管理學院金融學專業博士研究生學歷和經濟學博士學位。 王永利先生，自2006年8月起擔任中國銀行股份有限公司副行長。自2003年11月起任中國銀行行長助理，1997年4 月至2003 年11月歷任中國銀行財務部、資產負債管理部副總經理、總經理、福建省分行常務副行長及行長，以及河北省分行行長等職。王先生出生于1964年4月，1987 年畢業于中國人民大學，2005年獲得廈門大學博士學位。 秦立儒先生，自2005年10月起擔任中國銀行股份有限公司托管及投資者服務部總經理。2005年5月至2005年10月任中國銀行股份有限公司托管及投資者服務部負責人。2004年4月至2005年5月任中國銀行股份有限公司全球金融市場部總經理。2002年7月至2004年4月任中國銀行（香港）有限公司資金部總經理；1999年6月至2002年7月任香港中銀集團外匯交易中心總經理；1997年9月至1999年6月任廣東省銀行香港分行（香港中銀集團）總經理；1995年11月至1997年9月任中國銀行總行資金部副總經理，主管全球資金交易；1991年5月至1995年11月歷任中國銀行紐約分行資金部經理、助理總經理、副總經理；1987年10月至1991年5月歷任中國銀行總行資金部副處長、處長；1982年8月至1987年9月任中國銀行盧森堡分行外匯部經理；1978年2月至1982年7月，先后在中國銀行總行財會部、中國銀行倫敦分行、盧森堡分行從事資金交易工作。秦先生出生于1955年5月，1978年畢業于北京外貿學院。 （三）證券投資基金托管情況 截止到2007年3月末，中國銀行已托管景宏、同盛、興安、同智優勢成長、易方達平穩增長、易方達策略成長、易方達策略成長二號、易方達積極成長、易方達貨幣市場、易方達月月收益、易方達深證100交易型開放式指數、嘉實服務增值、嘉實成長收益、嘉實理財通系列（含嘉實穩健、嘉實增長、嘉實債券）、嘉實貨幣市場、嘉實滬深300指數、嘉實超短債、嘉實主題精選、銀華優勢企業、銀華優質增長股票型、海富通收益增長、海富通貨幣市場、海富通股票、萬家180指數、金鷹成份股優選、華夏回報、華夏回報二號、華夏大盤精選、景順長城景系列（含景順長城動力平衡、景順長城貨幣市場、景順長城優選股票）、景順長城鼎益股票型、泰信天天收益、泰信優質生活、招商先鋒、大成藍籌穩健、大成財富管理2020、泰達荷銀行業精選、國泰金象保本增值、國泰金鹿保本增值混合、國泰金鵬藍籌價值、友邦華泰盛世中國、南方高增長、工銀瑞信核心價值股票型、華寶興業動力組合、華寶興業先進成長股票型、國海富蘭克林潛力組合基金等49只證券投資基金，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣市場型、指數型、行業型等多種類型的基金和理財品種，滿足了不同客戶多元化的投資理財需求，基金托管規模位居同業前列。 三、基金份額發售機構 1、直銷機構： 南方基金管理有限公司 注冊地址：廣東省深圳市福田中心區深南大道4009號投資大廈七樓 法定代表人：吳萬善 電話：0755－82913206 傳真：0755－82912143 聯系人：劉皓 2、代銷機構： （1）中國銀行 地址：北京市西城區復興門內大街1號 法定代表人：肖鋼 客戶服務電話：95566 公司網址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ （2）中國工商銀行 注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號 法定代表人：姜建清 電話：010－66107900 傳真：010－66107914 聯系人：田耕 （3）交通銀行股份有限公司 辦公地址：上海市銀城中路188號 法定代表人：蔣超良 電話：021－58781234 傳真：021－58408842 聯系人：曹榕 公司網址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ （4）深圳發展銀行 注冊地址：深圳市深南東路5047 號 法定代表人：法蘭克紐曼（Ｆｒａｎｋ Ｎ． Ｎｅｗｍａｎ） 電話：0755－82088888 傳真：0755－82080714 聯系人：周勤 客戶服務電話：95501 公司網址： ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （5）上海浦東發展銀行 注冊地址：上海市浦東新區浦東南路500號 辦公地址：上海市中山東一路12號 法定代表人：金運 電話：021－61618888 傳真：021－636024311 聯系人：徐偉、湯嘉惠 客戶服務熱線：95528 公司網址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （6）招商銀行股份有限公司 注冊地址：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈 法定代表人：秦曉 電話：0755－83198888 傳真：0755－83195109 聯系人：蘭奇 客戶服務熱線：95555 公司網址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （7）廣東發展銀行股份有限公司 注冊地址：廣州農林下路83號 法定代表人：李若虹 電話：020－38323704、38322730、38323206 傳真：020－87311780 聯系人：江璐、羅環宇 （8）深圳市商業銀行 注冊地址：廣東省深圳市深南中路1099號商業銀行大廈 法定代表人：黃立哲 電話：0755－25879127 傳真：0755－25878304 聯系人：霍兆龍 公司網址：ｗｗｗ．18ｅｂａｎｋ．ｃｏｍ （9） 中國農業銀行 住所：北京市復興路甲23號 法定代表人：楊明生 客戶服務電話：95599 公司網址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （10）華泰證券有限責任公司 注冊地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈 法定代表人：吳萬善 電話：025－84457777－882、721 客戶咨詢電話：025－84579897 聯系人：張小波 網址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （11） 興業證券股份有限公司 注冊地址：福州市湖東路99號標力大廈 法定代表人：蘭榮 電話：0591－7541476 客戶服務熱線：021－68419125 聯系人：楊勝芳 網址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （12） 國泰君安證券股份有限公司 注冊地址：上海市浦東新區商城路618號 法定代表人：祝幼一 電話：021－62580818－177 傳真：021－62583439 客戶服務熱線：4008888666？ 021－962588 聯系人：芮敏祺 網址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ （13） 廣發證券股份有限公司 辦公地址：廣州市天河北路183號大都會廣場36、38、41、42樓 法定代表人：王志偉 電話：020－87555888 傳真：020－87557985 聯系人：肖中梅 網址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ （14）聯合證券有限責任公司 辦公地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、24、25層 法定代表人：馬國強 電話：0755－82493561 傳真：0755－82492187 聯系人：盛宗凌 網址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ （15）中國銀河證券股份有限公司 注冊地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈Ｃ座 法定代表人：肖時慶 電話：010－66568613、66568587 聯系人：李洋 公司網址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ （16）海通證券股份有限公司 注冊地址：上海市淮海中路98號 法定代表人：王開國 電話：021－53594566－4125 傳真：021－53858549 聯系人：金蕓 網址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ （17）國信證券有限責任公司 注冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16－26層 法定代表人：胡繼之 聯系電話：0755－82130833－2181 傳真：0755－82133302 聯系人：林建閩 網址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （18）招商證券股份有限公司 注冊地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈Ａ座39－45層 法定代表人：宮少林 電話：0755－82943511？？？ 傳真：0755－82943237 客戶服務熱線：4008888111、0755－26951111 聯系人：童婕 網址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ （19）東方證券股份有限公司 注冊地址：上海浦東大道720號20樓 法定代表人：王益民 聯系電話：021－68562200－3019 客服熱線：021－962506 聯系人：盛云 公司網址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （20）光大證券有限責任公司 注冊地址：上海市浦東南路528號上海證券大廈南塔15樓 辦公地址：上海市浦東新區浦電路438號雙鴿大廈6樓 法定代表人：王明權 電話：021－68768800 傳真：021－68817271 聯系人：劉晨 （21）東吳證券有限責任公司 注冊地址：蘇州市十梓街298號 法定代表人：吳永敏 電話：0512－65158588 客戶服務熱線：0512－96288 傳真：0512－65158028 聯系人：方曉丹 公司網址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （22）長江證券有限責任公司 注冊地址：武漢市新華下路特8號 法定代表人：明云成 聯系電話：021－63291352 服務熱線：027－65799883 傳真：021－33130730 聯系人：畢艇 公司網址：ｗｗｗ．ｃｚ318．ｃｏｍ．ｃｎ （23）湘財證券有限責任公司 注冊地址：長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓 法定代表人：陳學榮 電話：021－68634518 傳真：021－68865938 聯系人：鐘康鶯 網址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ （24）山西證券有限責任公司 注冊地址：山西省太原市迎澤大街282號 法定代表人：吳晉安 聯系電話：0351－8686766、0351－8686708 聯系人：張治國 網址：ｗｗｗ．ｉ618．ｃｏｍ．ｃｎ （25）中信證券股份有限公司 住所：深圳市湖貝路1030 號海龍王大廈 辦公地址：北京朝陽區新源南路6號京城大廈 法定代表人：王東明 聯系電話：010－84864818－63266 聯系人：陳忠 （26）申銀萬國證券股份有限公司 注冊地址：上海市常熟路171號 法定代表人：王明權 聯系電話：021－54033888 聯系人；曹曄 （27）中信萬通證券有限責任公司 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辦公地址：北京市東城區安外大街2號安貞大廈3層 法定代表人：王少華 業務聯系人：馬澤承 聯系電話：010－64482828－390 客戶服務熱線：800－810－8809 公司網站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ （37）宏源證券股份有限公司 注冊地址：新疆維吾爾自治區烏魯木齊市建設路2號 辦公地址：：北京市海淀區西直門北大街甲43號金運大廈Ｂ座6層 聯系人：魏海 電話：：010－62267799 公司網站：ｗｗｗ．ｅｈｏｎｇｙｕａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （38）東莞證券有限責任公司 注冊地址：廣東省東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓 辦公地址： 廣東省東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓 聯系人：張建平 電話：0769－22119426 公司網址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （39）國元證券有限責任公司 注冊地址：安徽省合肥市壽春路179號 聯系人：李蔡 電話： 0551－2634400－1112 客服電話： 4008－888－777 公司網址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （40）第一創業證券有限責任公司 注冊地址：：深圳市羅湖區筍崗路12號中民時代廣場Ｂ座25層 法定代表人：：劉學民 聯系人：王立洲 電話：0755－25832686 公司網址： ｗｗｗ．ｆｉｒｓｔｃａｐｉｔａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ （41）民生證券有限責任公司 注冊地址： 北京市朝陽門外大街16號中國人壽大廈1901室 法定代表人：岳獻春 電話：010－85252626 聯系人： 楊甦華 客服電話： 0371－7639999 公司網址： ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （42）國盛證券有限責任公司 注冊地址：江西省南昌市永叔路15號 辦公地址：江西省南昌市永叔路15號信達大廈10－13樓 法定代表人：管榮升 聯系電話：0791－6289771 聯系人：徐美云 公司網址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ （43）中信金通證券有限責任公司 注冊地址：浙江省杭州市鳳起路108號 法定代表人：應士歌 聯系人：龔曉軍 公司網址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （44）國聯證券有限責任公司 注冊地址：江蘇省無錫市縣前東街8號 法定代表人：范炎 聯系人：袁麗萍 電話：0510－2831662 客服電話：0510－2588168 公司網址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （45）華林證券有限責任公司 注冊地址：廣東省江門市港口路1號 法定代表人：高洪星 聯系人：楊玲 聯系電話：0755－83749624 客服電話：0755－83749248 公司網址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｌｉｏｎｓ．ｃｏｍ （46）西南證券有限責任公司 注冊地址：重慶市渝中區臨江支路2號合景國際大廈Ａ幢22樓 法定代表人：張引 聯系人： 楊卓穎 聯系電話： 023－63786777 公司網址： ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （47）東北證券有限責任公司 注冊地址：長春市人民大街138－1號 法定代表人：李書 聯系人：高新宇 聯系電話：0431－5069710 公司網址： ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ （48）世紀證券有限責任公司 辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈41層 法人代表：段強 聯系人：劉軍輝 電話：0755－83199511 公司網址．ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ （49）中銀國際證券有限責任公司 注冊地址：上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39Ｆ 法定代表人：平岳 聯系電話：021－68604866 聯系人：張靜 公司網址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （50） 中信建投證券有限責任公司 法定代表人：黎曉宏 注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓 開放式基金咨詢電話：4008888108 聯系人：權唐 公司網站：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ （51） 金元證券有限責任公司 注冊地址：海南省海口市南寶路36號證券大廈4層 電話：0755－83025695 傳真：0755－83025625 聯系人：金春 公司網址：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ （52） 上海證券有限責任公司 注冊地址：上海市九江路111號 法定代表人：蔣元真 聯系電話：021－65076608＊557 傳真：021－65081069 聯系人：劉永 網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．962518．ｃｏｍ （53）西部證券股份有限公司 地址：西安市東新街232號陜西信托大廈16－17層 法定代表人：劉建武 電話：029－87406172 傳真：029－87406387 客服熱線：029—87406132 聯系人：黃曉軍 網址：ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ．ｃｎ （54） 東海證券有限責任公司 地址：上海市浦東新區東方路989號中達廣場13樓 法定代表人：顧森賢 電話：021－50586660 傳真：021－50586660－8880 聯系人：邵一明 網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ （55）德邦證券有限責任公司 辦公地址：上海市浦東南路588號浦發大廈26樓 法定代表人：王軍 聯系人：羅芳 電話：021－68590808－8125 客服電話：021－68590808－8119 網址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （56）信泰證券有限責任公司 辦公地址：南京市長江路88號 法定代表人： 錢凱法 電話：025－84784765 傳真：025－84784830 聯系人：舒萌菲 公司網址：ｗｗｗ．ｔｈｏｐｅ．ｃｏｍ （57）國海證券有限責任公司 注冊地址：中國廣西南寧市濱湖路46號 辦公地址：中國廣西南寧市濱湖路46號 法定代表人：張雅鋒 聯系人：覃清芳 咨詢電話： 0771－96100、0771－5539262 傳真： 0771－5539033 公司網站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （58） 齊魯證券有限責任公司 聯系人：傅詠梅 電話：0531－82024184 公司網址： ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （59） 新時代證券有限責任公司 注冊地址：北京市海淀區成府路298號方正大廈二層 辦公地址：北京市西城區麟閣路95號尚信大廈6、7層 法定代表人：李文義 聯系人：戴荻 電話：010－66423531 公司網站：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ （60） 江南證券有限責任公司 法定代表人：姚江濤 地址：江西省南昌市撫河北路291號 郵政編碼：330008 聯系人：余雅娜 聯系電話：0791－6768763 傳真電話：0791－6789414 客服電話：0791－6768763 公司網址：ｗｗｗ．ｓｃｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ （61） 大同證券經紀有限責任公司 法定代表人：董祥 聯系人：蘇妮 郵政編碼：030001 聯系電話：0351－4167056 傳真：0351－4192803 網址：ｗｗ．ｄｔｓｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （62）其他具有開放式基金代銷資格的證券公司請向當地營業網點查 （二）注冊登記機構 名稱：中國證券登記結算有限責任公司 注冊地址：北京西城區金融大街27號投資廣場23層 法定代表人：陳耀先 電話：（010）58598839 傳真：（010）58598907 聯系人：朱立元 （三）律師事務所 名稱：廣東華瀚律師事務所 注冊地址：深圳市振華路402棟中聯大廈511室 負責人：李兆良 電話：（0755）83205718 13602620622 傳真：（0755）83203576 經辦律師：楊忠、戴瑞冬 （四）會計師事務所 名稱：普華永道中天會計師事務所有限公司 注冊地址：中國上海市浦東新區東昌路568號 法人代表：楊紹信 電話：：（021）61238888 傳真：：（021）61238800 經辦注冊會計師：汪棣 張立綱 四、基金名稱 南方高增長基金 五、基金的類型 上市契約型開放式 六、基金的投資目標 本基金為股票基金，在適度控制風險并保持良好流動性的前提下，以具有高成長性的公司為主要投資對象，力爭為投資者尋求最高的超額回報。 七、基金的投資方向 本基金的投資標的物包括國內依法公開發行的各類股票、債券及其他金融工具，其中股票（含可轉債）的投資比例為60％－95％，并以具有如下高增長特征的品種為主： 1、未來2年預期主營業務收入增長率和息稅前利潤增長率均超過ＧＤＰ增長率3倍，且根據“南方高成長評價體系”，在全部上市公司中成長性和投資價值排名前5％的公司。 2、面臨重大的發展機遇，具備超常規增長潛力的公司。 八、 投資策略 1、決策依據 （1）國家有關法律、法規和本基金合同的有關規定。依法決策是本基金進行投資的前提； （2）宏觀經濟發展態勢、微觀經濟運行環境和證券市場走勢。這是本基金投資決策的基礎。 （3）投資對象收益和風險的配比關系。在充分權衡投資對象的收益和風險的前提下作出投資決策，是本基金維護投資者利益的重要保障。 （4）團隊投資方式。本基金在投資決策委員會領導下，通過投資研究全體人員的共同努力與分工協作，由基金經理具體執行投資計劃，爭取良好投資業績。 2、決策程序 （1）決定主要投資原則：投資決策委員會是公司投資的最高決策機構，決定基金的主要投資原則，確立基金的投資方針及投資方向，審定基金的資產及行業配置方案。 （2）團隊投資與投資決策制定：在遵守投資決策委員會制定的投資原則前提下，通過投資研究全體人員的團隊投資、分工協作，由基金經理具體執行投資計劃：1）、依據整體投資研究團隊對宏觀經濟、股市政策、市場趨勢的判斷，結合基金合同、投資制度的要求提出本基金的資產及行業配置建議，在投資決策委員會授權及批準的范圍內，最終決定基金的資產及行業配置方案；2）、依據整體投資研究團隊對各行業的具體分析與股票備選名單，結合基金合同、投資制度的要求，在投資決策委員會授權及批準的范圍內，制定基金的個股投資方案。 （3）進行風險評估：風險控制委員會定期召開會議，對基金投資組合進行風險評估，并提出風險控制意見。 （4）評估和調整決策程序：基金管理人有權根據環境的變化和實際的需要調整決策的程序。 3、投資策略 作為以高增長為目標的股票基金，本基金在股票和可轉債的投資中，采用“自下而上”的策略進行投資決策，以尋求超額收益。本基金選股主要依據南方基金公司建立的“南方高成長評價體系”，通過定量與定性相結合的評價方法，選擇未來2年預期主營業務收入增長率和息稅前利潤增長率均超過ＧＤＰ增長率3倍，且根據該體系，在全部上市公司中成長性和投資價值排名前5％的公司，或者是面臨重大的發展機遇，具備超常規增長潛力的公司為主要投資對象，這類股票占全部股票市值的比例不低于80％。 九、 風險收益特征 本基金定位為股票基金，堅持積極投資、價值投資的理念，以具有高成長性的公司為主要投資對象，追求超額收益，因此屬于證券投資基金中較高預期風險和較高預期收益的品種。 十、基金業績比較基準 本基金股票投資部分的業績比較基準采用上證綜指，債券投資部分的業績比較基準采用上證國債指數。作為股票基金，本基金的整體業績比較基準可以表述為如下公式： 基金整體業績基準＝上證綜指×90％＋上證國債指數×10％ 十一、基金投資組合報告 基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 基金托管人中國銀行股份有限公司根據本基金合同規定，于2007年7月19日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。 基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利。 基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。 本投資組合報告所載數據截至2007年6月30日。本報告財務資料未經審計。 1）報告期末基金資產組合情況 ■ 2）報告期末按行業分類的股票投資組合 ■ 3）報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票明細 項目 金額 占基金總資產總值的比例 股 票 7，418，346，239．65 88．10％ 債 券 209，348，752．34 2．49％ 銀行存款和清算備付金合計 749，864，401．36 8．91％ 應收證券清算款 6，180，190．05 0．07％ 權證 －－ －－ 其他資產 36，893，724．68 0．43％ 合計 8，420，633，308．08 100．00％ 行 業 分 類 市 值 占基金資產凈值比例 Ａ 農、林、牧、漁業 0．00 0．00％ Ｂ 采掘業 64，436，000．00 0．77％ Ｃ 制造業 4，215，501，144．97 50．42％ Ｃ0 食品、飲料 54，503，933．40 0．65％ Ｃ1 紡織、服裝、皮毛 0．00 0．00％ Ｃ2 木材、家具 75，510，000．00 0．90％ Ｃ3 造紙、印刷 0．00 0．00％ Ｃ4 石油、化學、塑膠、塑料 697，380，956．23 8．34％ Ｃ5 電子 55，260，000．00 0．66％ Ｃ6 金屬、非金屬 1，935，219，593．48 23．15％ Ｃ7 機械、設備、儀表 1，397，626，661．86 16．72％ Ｃ8 醫藥、生物制品 0．00 0．00％ Ｃ99 其他制造業 0．00 0．00％ Ｄ 電力、煤氣及水的生產和供應業 0．00 0．00％ Ｅ 建筑業 11，122，858．20 0．13％ Ｆ 交通運輸、倉儲業 8，069，276．60 0．10％ Ｇ 信息技術業 136，550，000．00 1．63％ Ｈ 批發和零售貿易 0．00 0．00％ Ｉ 金融、保險業 2，055，076，118．32 24．58％ Ｊ 房地產業 902，969，287．96 10．80％ Ｋ 社會服務業 24，621，553．60 0．29％ Ｌ 傳播與文化產業 0．00 0．00％ Ｍ 綜合類 0．00 0．00％ 合計 7，418，346，239．65 88．74％ 序 號 股票代碼 股票名稱 數量 市值 市值占基金資產凈值比例 1 600660 23，026，199 702，759，593．48 8．41％ 2 600036 招商銀行 28，490，000 700，284，200．00 8．38％ 3 000002 萬 科Ａ 36，000，000 688，320，000．00 8．23％ 4 000338 7，400，000 580，900，000．00 6．95％ 5 600309 9，800，000 524，888，000．00 6．28％ 6 600030 中信證券 9，500，000 503，215，000．00 6．02％ 7 600150 3，400，000 470，016，000．00 5．62％ 8 000825 21，000，000 421，260，000．00 5．04％ 9 600016 30，336，713 346，748，629．59 4．15％ 10 600000 6，857，126 250，902，240．34 3．00％ 序 號 債 券 品 種 市 值 市值占基金資產凈值比例 1 金融債 199，941，194．74 2．39％ 2 可轉債 9．407．557．60 0．11％ 合計 209，348，752．34 2．50％ 序 號 債券名稱 市值 市值占基金資產凈值比例 1 06進出05 199，941，194．74 2．39％ 2 上電轉債 9．407．557．60 0．11％ 項目 金額 交易保證金 8，921，901．91 應收利息 4，399，116．75 應收股利 6，480，000．00 其他應收款 410．17 應收申購款 17，092，295．85 合計 36，893，724．68 序 號 債券代碼 債券名稱 市值 市值占基金資產凈值比例 － － － － － 階段 凈值增長率（1） 凈值增長率標準差（2） 業績比較基準收益率（3） 業績比較基準收益率標準差（4） （1）－（3） （2）－（4） 2005．7．13－2005．12．31 6．93％ 0．54％ 10．99％ 1．00％ －4．06％ －0．46％ 2006．1．1－2006．12．31 127．94％ 1．41％ 112．86％ 1．22％ 15．08％ 0．19％ 2007．1．1－2007．6．30 69．23％ 2．30％ 38．01％ 2．14％ 31．22％ 0．16％ 自基金合同生效起至今 312．46％ 1．55％ 223．66％ 1．46％ 88．80％ 0．09％ 申購金額（Ｍ） 申購費率 Ｍ＜10萬 1．5％ 10萬≤Ｍ＜100萬 1．2％ 100萬≤Ｍ＜500萬 0．9％ 500萬≤Ｍ＜1000萬 0．6％ Ｍ≥1000萬 1000元 申購金額 100，000元 基金份額凈值（ＮＡＶ） 1．0168元 申購費用 100，000／（1＋1．2％）×1．2％ ＝1，185．77元 凈申購金額 100，000／（1＋1．2％）＝ 98，814．23元 申購份額 98，814．23／1．0168 ＝ 97，181．58份 申購金額 贖回費率 Ｔ＜6個月 0．5％ 6個月≤Ｔ＜12個月 0．4％ 12個月≤Ｔ＜24個月 0．2％ Ｔ≥24個月 0 贖回份額 10，000份 基金份額凈值（ＮＡＶ） 1．0568元 贖回費用 10，000×1．0568×0．5％ ＝52．84元 贖回金額 10，000×1．0568–52．84 ＝ 10，515．16元 持有期限 后端申購費率 贖回費率 一年以內 2．0％ 0．5％ 滿一年不滿二年 1．5％ 0．4％ 滿二年不滿三年 1．2％ 0．3％ 滿三年不滿四年 0．8％ 0．2％ 滿四年不滿五年 0．4％ 0．1％ 滿五年以上 0 0 項目 前端收費 后端收費 Ａ申購 Ｂ申購 Ａ申購 Ｂ申購 申購金額（ａ） 10，000．00 1，000，000．00 10，000．00 1，000，000．00 申購份額（ｂ＝ａ／（1＋前端費率）／1．1）① 8，956．56 900，982．07 9，090．91 909，090．91 贖回總金額（ｃ＝ｂ×1．8） 16，121．81 1，621，767．73 16，363．64 1，636，363．64 申購費率（ｄ） 1．50％ 0．90％ 0．80％ 0．80％ 申購費用（ｅ＝ａ／（1＋ｄ）×ｄ） 147．78 8，919．72 79．37 7，936．51 贖回費率（ｆ） 0 0 0．20％ 0．20％ 贖回費用（ｇ＝ｃ×ｆ） 0 0 32．73 3，272．73 凈贖回金額（前端：ｈ＝ｃ－ｇ，后端：ｈ＝ｃ－ｅ－ｇ） 16，121．81 1，621，767．73 16，251．54 1，625，154．40 新浪聲明：本版文章內容純屬作者個人觀點，僅供投資者參考，并不構成投資建議。投資者據此操作，風險自擔。
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