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鵬華動力增長混合型證券投資基金（ＬＯＦ）更新的招募說明書摘要http://www.sina.com.cn 2007年08月22日 05:31 中國證券報-中證網
基金管理人：鵬華基金管理有限公司 基金托管人：中國農業銀行 二○○七年八月 重要提示 本基金經2006年12月4日中國證券監督管理委員會下發的《關于同意鵬華動力增長混合型證券投資基金（ＬＯＦ）設立的批復》（證監基金字［2006］245號文）核準，進行募集。根據相關法律法規，本基金基金合同已于2007年1月9日生效，基金管理人于該日起正式開始對基金財產進行運作管理。 投資有風險，投資人申購基金時應認真閱讀本招募說明書。 基金的過往業績并不預示其未來表現。 本摘要根據本基金的基金合同和基金招募說明書編寫，并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。 基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核準，但中國證監會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。請投資者根據自身風險承受能力謹慎選擇基金產品。 基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。 本招募說明書已經本基金托管人復核。本招募說明書所載內容截止日為2007年7月31日，有關財務數據和凈值表現截止日為2007年6月30日。 一、基金管理人 （一）基金管理人概況 1、名稱：鵬華基金管理有限公司 2、住所：深圳市福田區福華三路與益田路交匯處深圳國際商會中心43層 3、設立日期：1998年12月22日 4、法定代表人：孫楓 5、辦公地址：深圳市福田區福華三路與益田路交匯處深圳國際商會中心43層 6、電話：0755－82021233傳真：0755－82021155 7、聯系人：徐麗萍 8、注冊資本：人民幣1．5億元 9、股權結構： ■ 說明：經本公司股東會審議通過，并經中國證監會（證監基金字［2007］178號文）及中國商務部（商外資資審字［2007］0259號文）批準，公司股東深圳市北融信投資發展有限公司、方正證券有限責任公司、安徽國元信托投資有限責任公司將其持有的占本公司總股本49％的股權一次性整體轉讓給意大利Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｆｉｎａｎｃｉａｌ Ｇｒｏｕｐ，上述三家股東分別轉讓本公司股權的15．68％、16．66％、16．66％。本公司已于2007年7月27日發布《鵬華基金管理有限公司關于股權變更的公告》。本公司現正在辦理工商變更登記手續。 （二）主要人員情況 1、基金管理人董事會成員 孫楓先生，董事長，國際金融專業碩士，高級會計師，中國注冊會計師。歷任武漢市經濟研究所室負責人、副所長，武漢市一輕局副局長，武漢友誼復印機制造公司副經理，深圳市財政局企財處處長、辦公室主任、黨組成員、副局長，深圳市商業銀行黨委書記、董事長，深圳發展銀行黨委書記、董事長，現任鵬華基金管理有限公司黨總支書記、董事長。 胡繼之先生，董事，博士研究生，高級經濟師。歷任中國人民銀行武漢市分行辦公室副科長、金融研究所副所長、所長，中國人民銀行深圳分行辦公室負責人，深圳證券交易所總經理助理兼辦公室主任、理事會秘書長、策劃總監、紀委書記、黨委委員、副總經理，現任國信證券有限責任公司總裁、黨委副書記。 錢海章先生，董事，國際金融博士，高級經濟師。歷任中國銀行紹興分行會計部、調研部負責人，深圳國投證券有限責任公司投資管理部調研科副高級研究員，國信證券有限責任公司發展研究中心高級研究員、投資管理部特級研究員、資產管理委員會督察員兼秘書、交易監管部投資業務督察員兼副總經理、風險監管總部交易總監、投資管理委員會秘書兼止損執行委員，現任國信證券有限責任公司總裁助理兼投資管理總部總經理。 陳銳女士，董事，碩士。曾任方正證券有限責任公司經紀管理總部副總經理，現任方正證券有限責任公司投資管理總部副總經理。 過仕剛先生，董事。歷任安徽省委政策研究室巡視員、安徽省委辦公廳秘書，安徽省國際信托投資公司總經理助理、副總經理兼證券總部總經理，現任安徽國元信托投資有限責任公司董事長。 黃俞先生，董事，大學學歷。曾在中農信公司、正大財務公司工作，現任深圳市北融信投資發展有限公司董事長。 郝珠江先生，獨立董事，中國國際貿易仲裁委員會仲裁員，深圳市仲裁委員會委員、仲裁員。歷任河南省高級人民法院經濟審判庭庭長、審判委員會委員，深圳市中級人民法院行政審判庭庭長、審判委員會委員，深圳市中級人民法院副院長、黨組成員，深圳市法制局局長、黨組書記，深圳市人民政府行政復議辦公室主任，深圳市人民政府法律顧問室主任，現任北京地平線律師事務所深圳分所律師。 方兆本先生，獨立董事，美國匹茲堡大學統計學博士，中國科技大學教授，博士生導師。中國現場統計學會理事、中國概率統計學會理事，美國當代統計索引ＣＩＳ通訊編輯，美國ＡＳＡ、ＩＭＳ會員。曾任中國科技大學數學系主任，現任中國科技大學商學院院長，全國政協常委，安徽省政協副主席。 柳青先生，獨立董事，美國馬凱大學法學院法學博士，美國律師協會會員，美國聯邦法院認證律師。曾任美國盧德威爾律師事務所執業律師；美國克萊斯勒汽車公司法律部亞太地區法律顧問，兼大中國地區首席法律顧問；德國戴姆勒克萊斯勒公司全球投資兼并重組部高級法律顧問兼大中國地區首席法律顧問；現任福特汽車（中國）有限公司副總裁、法律總顧問。 黃世忠先生，獨立董事，加拿大達爾豪西（Ｄａｌｈｏｕｓｉｅ）大學工商管理學院工商管理碩士、廈門大學管理學（會計學）博士。兼任全國會計專業碩士學位教育指導委員會委員、財政部會計準則委員會咨詢專家、中國注冊會計師協會審計準則委員會委員、中國會計學會常務理事和學術委員。歷任廈門大學會計系副主任、廈門天健會計師事務所首席合伙人、廈門大學管理學院副院長，現任廈門國家會計學院副院長、廈門大學管理學院會計系教授、博士生導師。 孫煜揚先生，董事、總裁，經濟學博士，法學碩士。歷任貴州省政府經濟體制改革委員會主任科員、中共深圳市委政策研究室副處長、深圳證券結算公司常務副總經理、深圳證券交易所首任行政總監、香港深業（集團）有限公司助理總經理、香港深業控股有限公司（上市公司）副總經理、中國高新技術產業投資管理有限公司董事長兼行政總裁，現任鵬華基金管理有限公司黨總支副書記、總裁。 殷克勝先生，董事、常務副總裁，經濟學博士。歷任中國綜合開發研究院副研究員，深圳證券管理辦公室政策法規處副處長、公司處副處長、公司處處長，現任鵬華基金管理有限公司常務副總裁兼投資管理總部總經理。 2、基金管理人監事會成員 李國陽先生，監事，監事會召集人，碩士研究生，高級會計師。1994年畢業于中南財經大學會計系，同年進入國信證券有限責任公司工作，歷任審計部副總經理、證券二部副總經理、副總會計師、上海管理總部總經理，現任國信證券有限責任公司首席會計師兼資金財務部總經理。 朱天相先生，監事，經濟學學士。歷任江西省機械設備進出口公司財務部外貿單證管理員、會計員、主管會計，上海捷興實業發展有限公司財務經理，上海海泰克貿易發展有限公司財務經理，中國高科集團股份有限公司財務主管、財務部總經理助理、副總經理、總經理，方正證券有限責任公司稽核監管部總經理、稽核總監，現任方正證券有限責任公司合規總監。 徐劍先生，監事，本科學歷，會計師。曾在黃河證券有限公司、民生證券有限公司工作，歷任財務部經理、營業部總經理、計劃資金總部總經理，現任深圳市北融信投資發展有限公司財務總監。 張興和先生，監事，經濟學碩士，高級經濟師。歷任安徽銅陵財經專科學校財務系副主任，深圳市南山區投資管理公司結算中心主任，南山風險投資基金管理公司財務經理、研究部經理，現任鵬華基金管理有限公司總裁辦總監。 3、管理層人員情況 孫楓先生，簡歷同上。 孫煜揚先生，簡歷同上。 殷克勝先生，簡歷同上。 于波先生，副總裁，工學碩士，經濟學博士研究生，加拿大多倫多大學訪問學者。歷任中國機械設備進出口總公司國外大型項目商務代表兼商務運輸部總經理、深圳證券交易所北京代表處首席代表、創業板上市推廣總監，現任鵬華基金管理有限公司副總裁兼營運總部總經理。 劉昊先生，管理學博士。歷任廣東發展銀行深圳分行人事部總經理、國家開發銀行深圳分行人事處處長，現任鵬華基金管理有限公司黨總支副書記兼營銷管理總部總經理。 吳偉先生，督察長，法學博士。曾任中國建設銀行深圳市分行法律部副經理。2001年3月加盟鵬華基金管理有限公司，歷任公司法律顧問、社保基金獨立稽察員、監察稽核部副總監，現任公司督察長兼監察稽核部總監。 4、本基金基金經理 管文浩先生，武漢大學經濟學碩士，9年證券從業經驗。先后任中國社會科學院世界經濟與政治研究所助理研究員、國泰君安證券研究所研究員、國信證券投資研究中心研究員、泰信基金管理有限公司業務發展總監、研究總監、投資總監兼泰信先行策略基金基金經理、鵬華基金管理有限公司基金管理部副總監兼鵬華普天收益基金基金經理。2007年1月9日起擔任鵬華動力增長混合型證券投資基金（ＬＯＦ）基金經理。管文浩先生具備基金從業人員資格。 本基金歷任基金經理： 2007年1月9日本基金基金合同生效之日起至今一直由管文浩先生擔任本基金基金經理。 本基金基金經理曾管理基金情況： 2004年6月至2004年12月擔任泰信基金管理有限公司泰信先行策略基金經理。 2005年9月至2007年7月31日擔任鵬華普天收益基金基金經理。 5、投資決策委員會成員的姓名和職務 投資決策委員會成員組成：公司常務副總裁殷克勝先生、投資總部副總經理鄭毅先生、機構理財部總監兼研究總監黃欽來先生、基金管理部副總監管文浩先生以及鵬華行業成長基金兼普豐基金經理易貴海先生。（根據本基金管理人變更基金經理相關公告，從2007年8月1日起易貴海先生不再兼任普豐證券投資基金基金經理）。 6、上述人員之間均不存在近親屬關系。 7、上述為本更新招募說明書所載內容截止日（2007年7月31日）前基金管理人主要人員情況。今后若發生變更，本基金管理人將按照法律法規規定及時公告。 二、基金托管人 （一）基金托管人概況 名稱：中國農業銀行 住所：北京市復興路甲23號 辦公地址：北京市海淀區復興路甲23號 法定代表人：楊明生 成立時間：1979年2月23日 注冊資金：361億元人民幣 存續期間：持續經營 電話：68424199 聯系人：李芳菲 中國農業銀行是中國金融體系的重要組成部分，總行設在北京。在國內，中國農業銀行網點遍布城鄉，資金實力雄厚，服務功能齊全，不僅為廣大客戶所信賴，而且與他們一道取得了長足的共同進步，已成為中國最大的銀行之一。在海外，農業銀行同樣通過自己的努力贏得了良好的信譽，被《財富》評為世界500強企業之一。中國農業銀行網點遍布中國城鄉，成為國內網點最多、業務輻射范圍最廣，服務領域最廣，服務對象最多，業務功能齊全的大型國有商業銀行之一。中國農業銀行自1979年恢復成立以來，在社會各界的大力支持下，全行員工開拓創新，奮力拼搏，在建設現代商業銀行的征途上，積極探索，勇于實踐，資金實力顯著增強，業務領域不斷拓寬，經營結構逐年優化，財務收益大幅躍升，管理水平不斷提高，在支持國民經濟發展、為客戶提供優質服務的同時，自身不斷成長壯大。 中國農業銀行是中國第一批開展托管業務的國內商業銀行，經驗豐富，服務優質，業績突出，2004年被英國《全球托管人》評為中國“最佳托管銀行”。2007年中國農業銀行通過了美國ＳＡＳ70內部控制審計，并獲得無保留意見的ＳＡＳ70審計報告，表明了獨立公正第三方對農業銀行托管服務運作流程的風險管理、內部控制的健全有效性的全面認可。 中國農業銀行證券投資基金托管部于1998年5月經中國證監會和中國人民銀行批準成立，2004年9月更名為托管業務部，內設技術保障處、營運中心、委托資產托管處、保險資產托管處、證券投資基金托管處、綜合管理處、風險管理處、境外資產托管處和投資銀行處，擁有先進的安全防范設施和基金清算、核算、交易監督快捷處理系統。 （二）主要人員情況 中國農業銀行托管業務部現有員工77名，其中碩士與博士42人，高級會計師、高級經濟師、高級工程師10余名，服務團隊成員都具有高素質高學歷的托管業務能力，高級管理層均有20年以上金融從業經驗和高級技術職稱。 （三）基金托管業務經營情況 截止2007年6月30日，中國農業銀行托管的封閉式證券投資基金和開放式證券投資基金共51只，包括基金裕陽、基金裕隆、基金漢盛、基金景陽、基金景福、基金天華、基金同德、基金鴻陽、基金豐和、基金久嘉、富國動態平衡開放式基金、長盛成長價值開放式基金、寶盈鴻利收益開放式基金、大成價值增長開放式基金、大成債券開放式基金、銀河穩健開放式基金、銀河收益開放式基金、長盛債券開放式基金、長信利息收益開放式基金、長盛動態精選開放式基金、景順長城內需增長開放式基金、萬家保本增值開放式基金、大成精選增值混合型證券投資基金、長信銀利精選開放式基金、富國天瑞強勢開放式基金、鵬華貨幣市場基金、國聯分紅增利開放式基金、國泰貨幣市場基金、新世紀優選分紅證券投資基金、交銀施羅德精選股票證券投資基金、泰達荷銀貨幣市場基金、交銀施羅德貨幣市場基金、景順長城資源壟斷股票型證券投資基金（ＬＯＦ）、信誠四季紅混合型證券投資基金、富蘭克林國海彈性市值股票型證券投資基金、大成滬深300指數證券投資基金、富國天時貨幣市場基金、益民貨幣市場基金、華夏平穩增長混合型證券投資基金、長城安心回報混合型證券投資基金、中郵核心精選股票型證券投資基金、交銀施羅德成長股票型證券投資基金、景順長城內需增長貳號股票型證券投資基金、長盛中證100指數證券投資基金、大成積極成長股票型證券投資基金、東吳價值成長雙動力股票型證券投資基金、寶盈策略增長股票型證券投資基金、泰達荷銀首選企業股票型證券投資基金、鵬華動力增長混合型證券投資基金，國泰金牛創新成長股票型證券投資基金、大成創新成長混合型證券投資基金，托管基金份額達1524億份。 三、相關服務機構 （一）直銷機構 1、鵬華基金管理有限公司 住所：深圳市福田區福華三路與益田路交匯處深圳國際商會中心43層 法定代表人：孫楓 辦公地址：深圳市福田區福華三路與益田路交匯處深圳國際商會中心43層 電話：（0755）82021233 傳真：（0755）82021155 聯系人：徐麗萍 網址：ｗｗｗ．ｐｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ 2、鵬華基金管理有限公司北京分公司 辦公地址：北京市海淀區三里河路13號中國建筑文化中心北塔樓10層 電話：（010）88082426－166 傳真：（010）88082018 聯系人：王蘊暢 3、鵬華基金管理有限公司上海分公司 辦公地址：上海市浦東陸家嘴環路958號華能聯和大廈3011室 電話：（021）58825962 傳真：（021）68866470 聯系人：李化怡 （二）代銷機構 1、場外代銷機構 （1）中國農業銀行 住所：北京市海淀區復興路甲23 號 法定代表人：楊明生 辦公地址：北京市海淀區復興路甲23 號 聯系電話：010－68297268 傳真：010－68297268 聯系人：蔣浩 客戶服務中心電話：95599 （2）中國建設銀行 住所：北京市西城區金融大街25號 法定代表人：郭樹清 辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓 客戶服務電話：95533 傳真：010－67598409 聯系人：曲華蕊 網址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｎ （3）深圳發展銀行 住所：深圳市深南中路5047號 法定代表人：法蘭克紐曼（Ｆｒａｎｋ Ｎ． Ｎｅｗｍａｎ） 辦公地址：深圳市深南中路5047號 電話：0755－82088888－8811 傳真：0755－82081020 聯系人：周勤 網址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ 熱線電話：95501 （4）深圳市商業銀行 住所：深圳市深南中路1099號商業銀行大廈 法定代表人：黃立哲 辦公地址：深圳市深南中路1099號商業銀行大廈 電話：（0755）25198888 網址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈｅｎｚｈｅｎ．ｃｏｍ 客服電話：961202 （5）招商銀行股份有限公司 住所：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈 法定代表人：秦曉 辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈 電話：（0755）83195834，82090060 傳真：（0755）83195049，82090817 聯系人：朱虹、劉薇 網址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ 客服電話：95555 （6）廣發證券股份有限公司 住所：廣東省珠海市吉大海濱路廣大國際貿易中心26樓2611室 法定代表人：王志偉 辦公地址：廣州市天河北路183 號大都會廣場36、38、41、42 樓 電話：（020）87555888 傳真：（020）87557985 聯系人：肖中梅 網址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ （7）中國銀河證券股份有限公司 住所：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈Ｃ座 法定代表人：朱利 辦公地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈Ｃ座 聯系電話：010－66568613 傳真：010－66568536 聯系人：趙榮春 網址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ （8）中信證券股份有限公司 住所：深圳市湖貝路1030號海龍王大廈 法定代表人：王東明 辦公地址：北京朝陽區新源南路6號京城大廈 電話：（010）84864818—63266 傳真：（010）84865560 聯系人：陳忠 網址：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓ．ｃｏｍ （9）海通證券股份有限公司 住所：上海市唐山路218號 法定代表人：王開國 辦公地址：上海市淮海中路98號 電話：（021）53594566 傳真：（021）53858549 聯系人：金蕓 客戶服務電話：021－962503 網址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ （10）國泰君安證券股份有限公司 住所：上海市浦東新區商城路618號 法定代表人：祝幼一 辦公地址：上海市延平路135號 客戶服務電話：（021）962588、800－820－6888 傳真：（021）62583439 聯系人：芮敏祺 聯系電話：021－62580818－213 網址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ （11）中信建投證券有限責任公司（原華夏證券股份有限公司） 住所：北京市朝陽區安立路66號4號樓 法定代表人：黎曉宏 辦公地址：北京市朝陽門內大街188號 聯系電話：（010）65186080 傳真：（010）65182261 聯系人：魏明 客戶服務電話：400－8888－108（免長途費） 網址：中信建投證券網ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ （12）國信證券有限責任公司 住所：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16－26層 法定代表人：胡繼之 辦公地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈21層 聯系電話：（0755）82133066 傳真：（0755）82133302 聯系人：林建閩 客戶服務電話：800－810－8868 網址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （13）興業證券股份有限公司 住所：福州市湖東路99號標力大廈 法定代表人：蘭榮 辦公地址：上海市浦東陸家嘴東路166號中保大廈19樓 電話：（021）68419125 傳真：（021）68419867 聯系人：繆白 客戶服務電話：021－68419125 網址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （14）華泰證券有限責任公司 住所：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈 法定代表人：吳萬善 辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈 電話：（025）4457777－882、721 聯系人：張雪瑾、袁紅彬 網址： ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （15）中信萬通證券有限責任公司 住所：青島市東海路28號 法定代表人：史潔民 辦公地址：青島市東海路28號 聯系電話：0532－5023457 聯系人：陳向東 網址：ｗｗｗ．ｗｔｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （16）招商證券股份有限公司 住所：深圳市福田區益田路江蘇大廈Ａ座39—45層 法定代表人：宮少林 辦公地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈Ａ座40層 電話：0755－82943511 傳真：0755－82943237 聯系人：黃健 客戶服務電話：4008888111、0755－26951111 網址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ （17）湘財證券有限責任公司 住所：湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓 法定代表人：陳學榮 辦公地址：上海市浦東銀城東路139號華能聯合大廈5樓 電話：021－68634518 傳真：021－68865938 聯系人：陳偉 開放式基金熱線電話：021－68865020 網址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ （18）申銀萬國證券股份有限公司 住所：上海市常熟路171 號 法定代表人：王明權 辦公地址：上海市常熟路171 號 聯系電話：021－54040044 聯 系 人：胡潔靜 公司網址： ｗｗｗ．ｓｗ2000．ｃｏｍ．ｃｎ （19）聯合證券有限責任公司 住所：深圳市深南東路5047 號深圳發展銀行大廈10、24、25層 法定代表人：馬國強 辦公地址：深圳市深南東路5047 號深圳發展銀行大廈10、24、25層 聯系電話：（0755）82493561 傳真：（0755）82492187 聯系人：盛宗凌 公司網址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ （20）山西證券有限責任公司 住所：山西省太原市迎澤大街282 號 法定代表人：吳晉安 辦公地址：山西省太原市迎澤大街282 號 聯系電話：0351－8686766、0351－8686708 聯系人：鄒連星、劉文康 網址：ｗｗｗ．ｉ618．ｃｏｍ．ｃｎ （21）長城證券有限責任公司 住所：深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層 法定代表人：魏云鵬 辦公地址：深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層 聯系電話：0755－82288968 聯系人：高峰 網址：ｗｗｗ．ｃｃ168．ｃｏｍ．ｃｎ （22）齊魯證券有限公司 住所：山東省濟南市經十路128號 法定代表人：李瑋 辦公地址：山東省濟南市經十路128號 電話：（0531）82024184 傳真：（0531）82024197 聯系人：傅詠梅 客戶服務電話：（0531）82024184 網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （23）國都證券有限責任公司 住所：北京市東城區安外大街2號安貞大廈3層 法定代表人：王少華 辦公地址：北京市東城區安外大街2號安貞大廈3層 聯系電話：010－64482828－390 聯系人：馬澤承 全國業務咨詢電話：800－810－8809 開放式基金業務傳真：010－64482090 網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ （24）國盛證券有限責任公司 住所：江西省南昌市永叔路15號 法定代表人：管榮升 辦公地址：江西省南昌市永叔路15號信達大廈10－13樓 電話：（0791）6289771 傳真：（0791）6289395 聯系人：萬齊志 網址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ （25）財通證券經紀有限責任公司 住所：杭州市解放路111號 辦公地址：杭州市解放路111號 法定代表人：陳海曉 電話：（0571）87828146 傳真：（0571）87828033 聯系人：葉毓蔚 客服電話：（0571）87828018 公司網址：ｗｗｗ．ｇｏｏｄｙｏｕ．ｃｏｍ．ｃｎ （26）金元證券有限責任公司 住所：海南省海口市南寶路36號證券大廈4層 辦公地址：深圳市深南大道4001時代金融中心大廈17樓 法定代表人：鄭輝 聯系電話：0755－83025666 傳真：0755－83025511 客戶服務熱線：400－888－228 網址：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （27）東莞證券有限責任公司 住所：廣東省東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓 辦公地址： 廣東省東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓 法定代表人：周建平 聯系人：張勁春 電話：（0769）82119353 公司網址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （28） 宏源證券股份有限公司 住所：新疆烏市建設路2號 辦公地址：新疆烏市建設路2號 法定代表人：湯世生 聯系人：張智紅 電話：010－62267799－6416 咨詢電話：010－62267799－6789 網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｈｏｎｇｙｕａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （29）東北證券有限責任公司 住所：長春市人民大街138－1號 辦公地址：長春市自由大路1138號 法定代表人：李樹 聯系電話：0431－5096733 傳真：0431－5680032 聯系人：高新宇 （30）上海證券有限責任公司 住所：上海市九江路111號 辦公地址：上海市臨平北路19號 法定代表人：蔣元真 聯系電話：021－65076608－557 傳真：021－65081434 聯系人：劉永 客服熱線：800－6200－071 公司網站：ｗｗｗ．962518．ｃｏｍ （31）東海證券有限責任公司 住所：常州延陵西路59號常信大廈18、19樓 辦公地址：上海市浦東新區東方路989 號中達廣場13樓 法定代表人：顧森賢 聯系電話：021－50588876 傳真：021－50586660－8880 聯系人：龍濤 客服熱線：021－50585609、400－888－8588 公司網站：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ （32）中信金通證券有限責任公司 住所：杭州市鳳起路108號國信房產大廈9－12樓 辦公地址：杭州市中河南路11號萬凱商務大樓 法定代表人：應土哥 聯系電話：（0571）85783743 傳真：（0571）85783771 聯系人：余少南 客服熱線：（0571）96598 公司網站：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （33）光大證券有限責任公司 住所：上海市浦東南路528號上海證券大廈南塔15樓 法定代表人：王明權 辦公地址：上海市浦東南路528號上海證券大廈南塔15樓 電話：（021）68816000 傳真：（021）68817271 客服電話：（021）68823685 聯系人：劉晨 公司網站：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ （34）平安證券有限責任公司 注冊地址：深圳市福田區八卦嶺八卦三路平安大廈3樓 辦公地址：深圳市福田區八卦嶺八卦三路平安大廈3樓 法定代表人：葉黎成 聯系電話：0755－82262888 傳真：0755－82433794 聯系人：任磊 客服電話：0755－95511 網站：ｗｗｗ．ｐａ18．ｃｏｍ （35）西部證券股份有限公司 注冊地址：西安市東新街232號陜西信托大廈16－17層 法定代表人：劉建武 辦公地址：西安市東新街232號陜西信托大廈16－17層 電話：029－87406172 傳真：029－87406387 客服熱線：029－87406132 聯系人：黃曉軍 網址：ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ．ｃｎ （36）江南證券有限責任公司 法定代表人：姚江濤 注冊地址：江西省南昌市象山北路208號 辦公地址：江西省南昌市撫河北路291號 郵政編碼：330008 聯系人：余雅娜 聯系電話：0791－6768763 傳真電話：0791－6789414 客服電話：0791－6768763 公司網址：ｗｗｗ．ｓｃｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ 基金管理人可根據有關法律法規的要求，選擇其它符合要求的機構代理銷售本基金，并及時公告。 2、場內代銷機構：具有中國證監會認定的基金代銷業務資格且符合風險控制要求的深交所會員單位可以辦理本基金的場內申購、贖回業務。具體詳見基金管理人于2006年12月5日發布的《鵬華動力增長混合型證券投資基金（ＬＯＦ）份額發售公告》及相關業務公告。 （二）注冊登記機構 名稱：中國證券登記結算有限責任公司 住所：北京西城區金融大街27號投資廣場23層 法定代表人：陳耀先 辦公地址：北京西城區金融大街27號投資廣場23層 聯系電話：0755－25938095 傳真：0755－25987538 聯系人：任瑞新 （三）律師事務所 名稱：北京市德恒律師事務所 住所：北京市西城區金融街19號富凱大廈Ｂ座十二層 負責人：王麗 辦公地址：北京市西城區金融街19號富凱大廈Ｂ座十二層 聯系電話：010－65232180 65269781 傳真：010－65232181 聯系人：徐芳 經辦律師：陳靜茹、蘇文靜 （四）會計師事務所 名稱：德勤華永會計師事務所有限公司 住所：上海市延安東路222號外灘中心30樓 法定代表人：鄭樹成 辦公地址：深圳市深南東路華潤大廈13樓 電話：0755－82463255 傳真：0755－82463186 聯系人：李渭華 經辦注冊會計師：李渭華、周冰 四、基金的名稱 本基金名稱：鵬華動力增長混合型證券投資基金（ＬＯＦ） 五、基金的運作方式及類型 （一）本基金運作方式 上市契約型開放式 （二）本基金類型 混合型證券投資基金 六、基金的投資目標 精選具有高成長性和持續盈利增長潛力的上市公司中價值相對低估的股票，進行積極主動的投資管理，在有效控制投資風險的前提下，為基金份額持有人謀求長期、穩定的資本增值。 七、基金的投資方向 本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行的各類股票、債券、央行票據、權證、資產證券化產品以及中國證監會允許基金投資的其他金融工具。若有投資需要可參與有價值的新股配售和增發。法律法規或中國證監會以后允許基金投資的其他金融工具或品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。 股票投資方向：本基金股票的主要投資方向為具有高成長性和持續盈利增長潛力的上市公司中價值相對低估的增長型股票，本基金對這部分股票的投資比例不低于本基金股票資產的80％。 股票資產占基金資產比例為30％～95％，債券資產占基金資產比例為0％～65％，本基金持有的全部權證，其市值不得超過基金資產凈值的3％，現金或到期日在1年期以內政府債券的投資比例不低于基金資產凈值的5％。 八、基金的投資策略 本基金采取“自上而下 ”和“自下而上 ”相結合的主動投資管理策略，主要分為三個層次：第一層次是“自上而下 ”地進行戰略性資產配置和動態資產配置，以控制或規避市場的系統性風險；第二層次是“自下而上” 的選股策略。在有效控制個股投資風險的前提下，為基金份額持有人謀求盡可能高的投資回報。第三層次為“自上而下 ”和“自下而上 ”相結合的行業配置策略。同時，本基金投資策略將兼顧“動力 ”和“增長 ”兩方面。其中“動力 ”包含本基金在資產配置方面的考慮，指本基金將通過動態資產配置策略，靈活地配置股票、債券這兩大類資產之間的投資比例。而“增長 ”則指本基金管理人在個股選擇方面將以高成長性和持續盈利增長潛力的上市公司中價值相對低估的股票作為主要的股票投資對象。 （一）投資決策依據 1、國家有關法律法規和基金合同的規定； 2、宏觀經濟環境、國家政策和市場周期分析； 3、上市公司的成長性、盈利能力和資產質量。 （二）戰略性資產配置策略 本基金主要根據宏觀經濟、政策環境、利率走勢、市場技術指標、市場資金構成及流動性情況分析來全面評估證券市場現階段的系統性風險和預測中長期預期收益率，在此基礎上，制定本基金在股票、債券和現金等大類資產之間的中長期配置比例、調整原則和調整范圍。 本基金戰略性資產配置由投資決策委員會決定，投資決策委員會最終確定股票、債券和現金等大類資產之間的中長期配置比例。 （三）動態資產配置策略 本基金將通過對股票市場和債券市場未來走勢的判斷以及重大政策變動的預測，力爭把握投資時機，審時度勢地根據市場變化動態地調整基金投資組合中股票和債券這兩大類資產之間在相對較短的一段時期內的配置比例，在有效控制風險的同時獲取更高的投資收益。 基于基金投資中時機選擇的重要性，我公司還自行開發了動態資產配置的量化模型，以此作為制定動態資產配置決策的輔助性工具。我公司的動態資產配置的量化模型是基于股票價格將圍繞著股票價值中樞上下波動的特征而構建的。更具體來說，就是在股票價格表現出超漲或超跌時，我們預期，該股票以后的價格走勢將會趨向于價值回歸。股票是一種高風險、高收益的資產，相對于股票而言，債券則是一種低風險、低收益的資產。當股票市場處于超跌狀態時，我們預期股票市場的價格走勢將趨向于上升，所以在該階段可以按照一定的原則增持股票，減持債券，以求在有效控制投資風險的同時獲得更多的股票收益；當股票市場處于超漲狀態時，我們預期股票市場的價格走勢將趨向于下跌，所以在該階段可以按照一定的原則減持股票，增持債券，以規避股票價格下跌的風險，力爭保證基金資產的安全。因此，我們可以通過判斷市場的超漲或超跌狀態以及基金投資組合中具有較高風險的資產部分（即股票）的收益風險特征來動態調整基金投資組合中股票和債券這兩大類資產之間在相對較短一段時期內的配置比例。 （四）股票投資方法 1、個股選擇策略 本基金將深度挖掘具有高成長性和持續盈利增長潛力的上市公司中價值相對低估的股票，以此作為股票投資部分的主要投資對象。這里所說的“價值相對低估 ”指的是上市公司的高成長性以及盈利增長速度由于尚未被投資者所充分認識以至于沒有在股價上充分反映出來，也就是說公司的盈利增長速度快于股價的反映速度，股價對公司的盈利增長的反映存在著明顯的滯后。除此以外，本基金還將高度重視和跟蹤那些過去基本面情況差但現在已有明顯好轉的上市公司股票，深入分析其基本面發生轉變的根本性原因，同時采用多種價值評估辦法多角度地對其進行投資價值分析，甄選出那些基本面已得到改善，同時具有潛在高盈利增長趨勢的個股作為投資對象。 2、股票備選庫的構建方法 根據前面闡述的個股選擇策略，本基金管理人將從兩條路徑甄選股票進而構建股票備選庫。第一條路徑就是首先通過股票的歷史財務數據和股票的市場表現甄選出成長性良好的股票，然后在此基礎上通過研究員從影響股票所屬上市公司的成長性、盈利性以及投資價值的各個方面進行綜合評估，甄選出具有高成長性和持續盈利增長潛力的上市公司股票進入股票備選庫；第二條路徑就是通過研究員對基本面已有改善的個股的深入分析，從那些過去基本面情況差但現在已有明顯好轉的上市公司中發掘具有潛在盈利增長預期的個股進入股票備選庫。對于新股，我們將根據研究員提供的有關研究報告，單獨考慮是否納入股票備選庫。 （1）股票備選庫中來自于第一條路徑的股票的甄選辦法： ·剔除ＳＴ等限制和禁止基金投資的股票名單上的股票以及過去兩年＠的股票； ·基于股票的歷史財務數據和市場表現，同時借助我公司的股票成長性評估系統將滬深兩市的所有Ａ股（將在上一步驟中剔除的股票除外）從高到低進行成長性排名，并選取前500支股票構成本基金重點關注的股票。其中成長性評估系統中成長性排名的方法是借鑒新華富時600成長指數中的有關成長性排名的方法構建的，但構建中所選取的指標卻是不盡相同的7個指標，包括4個價值因子指標和3個成長因子指標。價值因子指標分別是凈資產與市值比率（Ｂ／Ｐ）、每股盈利／每股市價（Ｅ／Ｐ）、年現金流／市值（ｃａｓｈｆｌｏｗ－ｔｏ－ｐｒｉｃｅ）以及銷售收入／市值（Ｓ／Ｐ）； 成長因子分別是ＲＯＥ＠（1－紅利支付率）、過去2年每股收益復合增長率以及過去2年主營業務收入復合增長率。 在上述幾個步驟的基礎上，行業研究小組的研究員從影響股票所屬上市公司的成長性和盈利性的各個方面進行綜合評估，其中“未來兩年的預期主營業務收入復合增長率 ”以及“未來兩年的預期每股收益復合增長率 ”將是研究員評估股票的“成長性潛力 ”的主要考量指標。根據綜合評估的結果，行業研究小組將篩選出具有高成長性和持續盈利增長潛力的上市公司中價值相對低估的股票構成股票備選庫的一部分。 研究員的綜合評估主要包括以下幾個方面： ·收益預期和趨勢分析：研究員對股票的收益增長預期、收益預期的調整的精準評估以及收益預期的趨勢分析，是能否篩選出具有良好成長性股票的關鍵一步。 ·股票估值：對成長類股票估值的目的是衡量股價中所反映出的市場預期的合理程度。適合成長股的估值方法中常見的主要有兩種：一種是根據隱含增長率評估成長股內在價值的本杰明·格雷厄姆（Ｂｅｎｊａｍｉｎ Ｇｒａｈａｍ）方法，另一種是根據價格增長合理性進行估值的ＰＥＧ方法； ·行業評估：主要了解股票所屬公司的行業前景以及在競爭市場中的地位，以便所篩選出來的股票具有行業競爭優勢和領先地位的特征。主要方法是考察未來兩年行業和個股的預期年收益增長率、行業集中度、股票在所屬行業內的競爭對手等； ·公司業務模式、業務計劃分析：主要是評估可能影響公司發展和成功的業務計劃質量。評估主要包括如下幾個方面：品牌認知、進入壁壘分析、分銷模式、產品使用周期／產品價格、原料供應／供應廠商、可預期收入流、客戶數量、產品周期、產品和市場的多樣性分析、公司的增長原因分析（如：是正常增長還是通過收購實現增長）； ·公司管理層素質分析：主要包括公司高管和公司董事會成員素質分析、賬目明晰情況以及收益增長的穩定性分析、公司高管持股狀況分析等； ·公司財務健康狀況分析：根據公司負債程度的高低，要對不同類型的公司采取不同的方法和量化指標來進行財務健康狀況的評估，以便確保所篩選出來的公司的財務狀況健康； ·公司贏利能力的趨勢分析：結合公司過去業績的歷史數據，對股票的贏利趨勢、收益前景進行分析，篩選出那些能夠達到、最好是能夠突破市場收益增長預期的股票。這是成長型投資成功的關鍵步驟。對于公司贏利能力的趨勢分析，我們主要基于：銷售收入增長趨勢分析、利潤率趨勢分析、現金流趨勢分析等幾個方面進行分析。 （2）股票備選庫中來自于第二條路徑的股票的甄選辦法 行業研究員會高度重視和跟蹤那些過去基本面情況差但現在已有明顯好轉的上市公司股票，深入分析其基本面發生轉變的根本性原因，同時采用多種價值評估辦法多角度地對其進行投資價值分析，甄選出那些基本面已得到改善，同時具有潛在高盈利增長趨勢的個股納入股票備選庫。 對進入股票備選庫中的股票，行業研究員進行定期跟蹤和維護。至少每半年一次對公司進行深度調研或訪談并提交調研簡報；伴隨著股票盈利預測的調整和股票市場表現的變化，股票備選庫中的股票也將隨之進行調整。 3、行業配置策略 本基金的行業配置將以經濟周期的不同階段，不同行業或產業的發展所呈現出的差異性以及不同行業分享經濟增長所呈現出的差異性作為配置的出發點。在非均衡高速發展的中國經濟中，市場需求、技術進步、政策變動、行業整合等因素均對各行業帶來了不同的機遇和挑戰，行業的周期性成長和結構性分化是中長期現象，在股票市場上就表現為行業投資收益的中長期輪動，把握各行業發展趨勢和市場波動特征，并對行業資產進行科學配置，是基金控制風險、獲取穩定收益的有效方法。 本基金的行業配置以行業景氣預測為基礎，結合對產業政策、行業相關特征指標和財務指標的分析，對行業進行綜合評價，在此基礎上進行行業配置，其中，對行業景氣度的精準判斷是行業配置決策是否正確的關鍵性因素。行業研究小組將定期提交行業景氣預測報告和行業配置建議。基金經理小組在股票備選庫的基礎上，通過對個股的風險收益特征、市場狀況的分析，結合對個股的價格趨勢和市場時機的判斷，再結合行業研究小組的行業評估報告和行業配置建議，確定各行業配置比例和個股權重，完成股票投資組合的構建，再通過ＢＡＲＲＡ ＡＥＧＩＳ風險管理系統的優化分析以及基金經理小組的判斷對組合進行進一步的調整優化。 （五）債券投資方法 本基金債券投資的主要目的是規避股票投資部分的系統性風險，在股票市場處于上升階段時，加大股票部分的投資比例，減少債券部分的投資比例；而在股票市場處于下跌階段時，相應地減少股票部分的投資比例，同時加大債券部分的投資比例。在股票和債券這兩大類資產之間的靈活配置中，債券部分所起的作用主要是為了保證本基金投資的安全性和基金資產的高流動性，以便在股市下跌時通過減少股票投資部分倉位、加大債券投資部分倉位而規避股市的系統性風險，在股市快速上升時能及時地獲得資金，迅速地加大股票部分的投資比例。鑒于上述考慮，本基金在甄選個券構建債券投資組合時，將會把個券的流動性和久期作為重要的參考指標。 本基金在債券投資的過程中，將綜合運用多種投資策略，包括久期策略、收益率曲線策略、流動性策略、相對價值挖掘策略以及跨市場、跨品種套利策略等，以使債券投資組合能起到保證本基金投資的安全性和基金資產的高流動性。 （六）權證投資方法 本基金將權證看作是輔助性投資工具，其權證的投資原則為有利于基金資產增值，有利于加強基金風險控制。 本基金在權證投資中將對權證標的證券的基本面進行研究，同時綜合考慮權證定價模型、市場供求關系、交易制度設計等多種因素對權證進行定價，主要運用的投資策略為：杠桿交易策略、對沖保底組合投資策略、保底套利組合投資策略、買入跨式投資策略、Ｄｅｌｔａ對沖策略等。 （七）投資決策程序 本基金的投資主要參照以下流程進行運作，在有效控制投資風險的前提下，為基金份額持有人謀求長期、穩定的資本增值： 1、行業研究小組研究人員通過自身研究以及借助外部研究機構的研究成果，形成宏觀、策略方面的研究報告，為基金資產配置提供決策支持。 2、 投資決策委員會首先確定基金投資的戰略性資產配置比例。 3、 基金經理根據市場短期因素的影響在戰略性資產配置預先設定的投資比例范圍內確定股票、債券之間的大類資產配置比例。 4、 行業研究員通過個股的財務評級、所處行業的定位分析、市場和經濟環境分析等途徑，對上市公司成長性和盈利性以及投資價值的各個方面進行綜合評估，自下而上地篩選出具有高成長性和持續盈利增長潛力的上市公司。 5、 金融工程部定期或不定期的提交動態資產配置的數量化分析報告，同時借助公司的股票成長性評估系統定期呈交有關股票成長性的數量化分析報告，作為決策支持。 6、 行業研究小組構建和維護股票備選庫。 7、 本基金的行業配置以行業景氣預測為基礎，結合對產業政策、行業相關特征指標和財務指標的分析，對行業進行綜合評價，行業研究小組將定期提交行業景氣預測報告和行業配置建議。 8、 基金經理及助理依據股票備選庫以及行業研究員的投資建議報告，再結合自己對市場時機的判斷，確定行業配置比例以及個股權重，構建股票投資組合，再通過Ｂａｒｒａ Ａｅｇｉｓ風險管理系統的優化分析以及基金經理小組的判斷對組合作進一步的調整優化。 9、 固定收益小組與基金經理在充分考慮基金投資的安全性和基金資產的高流動性的前提下，構建債券組合。 10、交易室按有關交易規則執行交易指令，并將有關信息反饋給基金經理。 11、行業研究小組對股票備選庫中的股票進行分析和跟蹤，并定期或不定期向基金經理提交投資建議報告。分析和跟蹤的重點主要是投資品種的市場價格是否被低估。 12、金融工程研究部負責對基金持倉的品種進行風險監控、風險預警以及投資業績評估。 13、金融工程研究部績效評估研究員定期為投資決策委員會、投資總監、基金經理提供基金業績評估報告，基金經理對于投資決策委員會和風險管理人員認為具有較大風險的投資品種擬定改進方案，并必須在規定的時間內調整投資組合。 14、監察稽核部對投資流程的合法合規性進行監控。 九、基金的業績比較基準 本基金的業績比較基準為：新華富時600成長指數＠70％＋新華雷曼中國綜合債券指數＠30％ 在合理的市場化利率基準推出等客觀情況的影響下，基金管理人可根據投資目標和投資策略，確定變更業績比較基準，此項變更無須召開基金份額持有人大會，但應及時公告。 新華富時600成長指數具有市場代表性強、指數編制方法透明、樣本股票調整規則清晰、市場波動較小等特征。更具體而言，新華富時600成長指數具有如下特征： 1、該指數的編制原則具有可公開獲取、透明性的特點，同時指數由不參與資本市場運作的獨立的指數編制公司－新華富時指數公司編制和管理，保證了指數獨立客觀的反映中國股票市場狀況； 2 、新華富時指數系列已成為海內外最具影響力的中國市場指數系列，目前已覆蓋了類型眾多的機構投資者。 基于新華富時600成長指數的上述特征，本基金選擇該指數作為衡量基金股票投資部分業績的基準指數。 新華雷曼中國綜合債券指數是業內最常用的一種評判債券投資收益的基準指數之一，它涵蓋了我國三個市場（銀行間市場，滬、深交易所）上市的可投資級的固定利率債券，在編制中的樣本選擇標準嚴格，再加上它具有權威性、便利性、及時性的特點，因此本基金選擇新華雷曼中國綜合債券指數作為基金債券投資部分的業績比較基準。 十、基金的風險收益特征 本基金屬于混合型（偏股型）基金，其預期風險和收益高于貨幣型基金、債券基金、混合型基金類中的偏債型基金，低于股票型基金，為證券投資基金中的中等風險品種。 十一、基金的投資組合報告（未經審計） 本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 本基金的托管人中國農業銀行根據本基金合同規定，已于2007年7月16日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。 本報告中所列財務數據截至2007年6月30日，未經審計。 1、 截至2007年6月30日基金資產組合情況 ■ 2、 截至2007年6月30日按行業分類的股票投資組合 ■ 3、 截至2007年6月30日按市值占基金資部凈值比例大小排序的前十名股票明細 ■ 4、 截至2007年6月30日按券種分類的債券投資組合 ■ 5、 截至2007年6月30日按市值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券明細 ■ 注：上述債券明細為本基金截止本報告期末投資的全部債券。 6、 投資組合報告附注 （1）報告期內本基金投資的前十名證券中沒有發行主體被監管部門立案調查的、或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的股票。 （2）報告期內本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規定的備選股票庫。 （3）其他資產構成 ■ （4）本報告期末本基金沒有持有處于轉股期的可轉換債券，也沒有投資資產支持證券。 7、 本基金權證投資情況及本報告期未本基金持有權證情況 ■ 本基金投資、持有權證的金額、比例等符合相關法律法規及中國證監會的相關規定。 十二、基金的業績 基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資人在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。 1、本基金基金合同生效以來的投資業績與同期基準的比較如下表所示（本報告中所列財務數據未經審計）： 出資人名稱 出資額（萬元） 出資比例 國信證券有限責任公司 7，500 50％ Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｆｉｎａｎｃｉａｌ Ｇｒｏｕｐ 7，350 49％ 深圳市北融信投資發展有限公司 150 1％ 總 計 15，000 100％ 序號 行業 期末市值（元） 市值占基金資產凈值比例（％） 1 Ａ 農、林、牧、漁業 32，680，000．00 0．29 2 Ｂ 采掘業 651，473，795．48 5．82 3 Ｃ 制造業 4，487，656，735．16 40．09 其中： Ｃ0 食品、飲料 415，299，338．70 3．71 Ｃ1 紡織、服裝、皮毛 147，966，336．92 1．32 Ｃ2 木材、家具 0．00 0．00 Ｃ3 造紙、印刷 53，217，207．00 0．48 Ｃ4 石油、化學、塑膠、塑料 525，102，703．19 4．69 Ｃ5 電子 0．00 0．00 Ｃ6 金屬、非金屬 1，056，999，029．36 9．44 Ｃ7 機械、設備、儀表 1，595，685，474．35 14．26 Ｃ8 醫藥、生物制品 691，922，904．24 6．18 Ｃ99 其他制造業 1，463，741．40 0．01 4 Ｄ 電力、煤氣及水的生產和供應業 393，732，596．40 3．52 5 Ｅ 建筑業 395，394，600．14 3．53 6 Ｆ 交通運輸、倉儲業 151，404，894．00 1．35 7 Ｇ 信息技術業 155，910，888．09 1．39 8 Ｈ 批發和零售貿易 618，292，302．20 5．52 9 Ｉ 金融、保險業 1，998，687，226．21 17．86 10 Ｊ 房地產業 1，324，545，969．73 11．83 11 Ｋ 社會服務業 276，036，020．42 2．47 12 Ｌ 傳播與文化產業 0．00 0．00 13 Ｍ 綜合類 5，520，600．00 0．05 合計 10，491，335，627．83 93．73 序號 資產品種 金額（元） 金額占基金總資產比例（％） 1 股票 10，491，335，627．83 92．90 2 債券 210，256，815．00 1．86 3 權證 0．00 0．00 4 銀行存款及清算備付金 454，424，832．43 4．02 5 其他資產 137，710，962．41 1．22 合計 11，293，728，237．67 100．00 序號 股票代碼 股票名稱 數量（股） 期末市值（元） 市值占基金資產凈值比例（％） 1 600030 中信證券 7，800，000．00 413，166，000．00 3．69 2 000002 萬 科Ａ 19，000，000．00 363，280，000．00 3．25 3 000758 12，081，885．00 305，671，690．50 2．73 4 601318 4，077，875．00 291，608，841．25 2．61 5 600000 7，800，000．00 285，402，000．00 2．55 6 600489 5，979，545．00 281，218，001．35 2．51 7 601628 6，500，000．00 267，215，000．00 2．39 8 600016 22，330，000．00 255，231，900．00 2．28 9 000069 華僑城Ａ 6，410，200．00 255，125，960．00 2．28 10 600067 11，468，012．00 247，135，658．60 2．21 序號 債券品種 期末市值（元） 市值占基金資產凈值比例（％） 1 國債 210，256，815．00 1．88 2 金融債 0．00 0．00 3 企業債 0．00 0．00 4 可轉換債券 0．00 0．00 合計 210，256，815．00 1．88 序號 債券名稱 期末市值（元） 市值占基金資產凈值比例（％） 1 02國債⒁ 205，237，815．00 1．83 2 21國債⒂ 5，019，000．00 0．04 其他資產明細 金額（元） 交易保證金 9，291，439．08 應收證券清算款 51，419，295．22 應收股利 721，429．86 應收利息 3，983，823．73 應收申購款 72，294，974．52 合計 137，710，962．41 權證名稱 本報告期買入權證金額 （元） 本報告期獲配權證市值 （元） 報告期初持有權證市值（元） 報告期末持有權證市值（元） 報告期末權證市值占基金資產凈值比例（％） 煙臺萬華認購權證 0．00 0．00 35，082，397．91 0．00 0．00 合計 0．00 0．00 35，082，397．91 0．00 0．00 權證名稱 凈值增長率1 凈值增長率標準差2 業績比較基準收益率3 業績比較基準收益率標準差4 1－3 2－4 過去一個月 －0．20％ 2．84％ －1．09％ 1．93％ 0．89％ 0．91％ 過去三個月 39．22％ 2．33％ 20．90％ 1．63％ 18．32％ 0．70％ 自基金合同生效至2007年6月30日 53．00％ 1．98％ 44．64％ 1．69％ 8．36％ 0．29％ 認購金額Ｍ（元） 認購費率 Ｍ＜50萬 1．2％ 50萬≤Ｍ＜250萬 1．0％ 250萬≤Ｍ＜500萬 0．6％ Ｍ≥500萬 每筆1000元 申購金額Ｍ（元） 申購費率 Ｍ＜50萬 1．5％ 50萬≤Ｍ ＜250萬 1．2％ 250萬≤Ｍ ＜500萬 0．8％ Ｍ≥500萬 每筆1000元 持有年限（Ｙ） 場外贖回費率 Ｙ＜1年 0．5％ 1年≤Ｙ＜2年 0．25％ Ｙ≥2年 0 新浪聲明：本版文章內容純屬作者個人觀點，僅供投資者參考，并不構成投資建議。投資者據此操作，風險自擔。
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