重要提示

　　本系列基金經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2003年4月28日證監(jiān)基金字［2003］61號(hào)文件《關(guān)于同意鵬華普天系列開放式證券投資基金設(shè)立的批復(fù)》批準(zhǔn)發(fā)起設(shè)立。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，本系列基金基金合同已于2003年7月12日生效，基金管理人于該日起正式開始對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行運(yùn)作管理。

　　鵬華普天系列開放式證券投資基金下設(shè)相互獨(dú)立的兩只基金，分別為：普天債券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“普天債券基金”）和普天收益證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“普天收益基金”）。

　　本摘要根據(jù)本系列基金的基金合同和基金招募說明書編寫，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件�；�金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。

　　基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。請(qǐng)投資者根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力謹(jǐn)慎選擇基金產(chǎn)品。

　　本基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

　　投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者申購(gòu)基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀招募說明書。

　　基金的過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。

　　本基金的招募說明書已經(jīng)本基金托管人復(fù)核。招募說明書所載內(nèi)容截止日為2007年7月31日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2007年6月30日。

　　一、基金管理人

　�。ㄒ唬┗�金管理人概況

　　1、名稱：鵬華基金管理有限公司

　　2、住所：深圳市福田區(qū)福華三路與益田路交匯處深圳國(guó)際商會(huì)中心43層

　　3、設(shè)立日期：1998年12月22日

　　4、法定代表人：孫楓

　　5、辦公地址：深圳市福田區(qū)福華三路與益田路交匯處深圳國(guó)際商會(huì)中心43層

　　6、電話：0755－82021233傳真：0755－82021155

　　7、聯(lián)系人：徐麗萍

　　8、注冊(cè)資本：人民幣1．5億元

　　9、股權(quán)結(jié)構(gòu)：

　　■

　　說明：經(jīng)本公司股東會(huì)審議通過，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)（證監(jiān)基金字［2007］178號(hào)文）及中國(guó)商務(wù)部（商外資資審字［2007］0259號(hào)文）批準(zhǔn)，公司股東深圳市北融信投資發(fā)展有限公司、方正證券有限責(zé)任公司、安徽國(guó)元信托投資有限責(zé)任公司將其持有的占本公司總股本49％的股權(quán)一次性整體轉(zhuǎn)讓給意大利Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｆｉｎａｎｃｉａｌ Ｇｒｏｕｐ，上述三家股東分別轉(zhuǎn)讓本公司股權(quán)的15．68％、16．66％、16．66％。本公司已于2007年7月27日發(fā)布《鵬華基金管理有限公司關(guān)于股權(quán)變更的公告》。本公司現(xiàn)正在辦理工商變更登記手續(xù)，辦理完畢后本公司將按照法規(guī)要求及時(shí)另行公告。

　�。ǘ�）主要人員情況

　　1、基金管理人董事會(huì)成員

　　孫楓先生，董事長(zhǎng)，國(guó)際金融專業(yè)碩士，高級(jí)會(huì)計(jì)師，中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師。歷任武漢市經(jīng)濟(jì)研究所室負(fù)責(zé)人、副所長(zhǎng)，武漢市一輕局副局長(zhǎng)，武漢友誼復(fù)印機(jī)制造公司副經(jīng)理，深圳市財(cái)政局企財(cái)處處長(zhǎng)、辦公室主任、黨組成員、副局長(zhǎng)，深圳市商業(yè)銀行黨委書記、董事長(zhǎng)，深圳發(fā)展銀行黨委書記、董事長(zhǎng)，現(xiàn)任鵬華基金管理有限公司黨總支書記、董事長(zhǎng)。

　　胡繼之先生，董事，博士研究生，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。歷任中國(guó)人民銀行武漢市分行辦公室副科長(zhǎng)、金融研究所副所長(zhǎng)、所長(zhǎng)，中國(guó)人民銀行深圳分行辦公室負(fù)責(zé)人，深圳證券交易所總經(jīng)理助理兼辦公室主任、理事會(huì)秘書長(zhǎng)、策劃總監(jiān)、紀(jì)委書記、黨委委員、副總經(jīng)理，現(xiàn)任國(guó)信證券有限責(zé)任公司總裁、黨委副書記。

　　錢海章先生，董事，國(guó)際金融博士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。歷任中國(guó)銀行紹興分行會(huì)計(jì)部、調(diào)研部負(fù)責(zé)人，深圳國(guó)投證券有限責(zé)任公司投資管理部調(diào)研科副高級(jí)研究員，國(guó)信證券有限責(zé)任公司發(fā)展研究中心高級(jí)研究員、投資管理部特級(jí)研究員、資產(chǎn)管理委員會(huì)督察員兼秘書、交易監(jiān)管部投資業(yè)務(wù)督察員兼副總經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管總部交易總監(jiān)、投資管理委員會(huì)秘書兼止損執(zhí)行委員，現(xiàn)任國(guó)信證券有限責(zé)任公司總裁助理兼投資管理總部總經(jīng)理。

　　陳銳女士，董事，碩士。曾任方正證券有限責(zé)任公司經(jīng)紀(jì)管理總部副總經(jīng)理，現(xiàn)任方正證券有限責(zé)任公司投資管理總部副總經(jīng)理。

　　過仕剛先生，董事。歷任安徽省委政策研究室巡視員、安徽省委辦公廳秘書，安徽省國(guó)際信托投資公司總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理兼證券總部總經(jīng)理，現(xiàn)任安徽國(guó)元信托投資有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)。

　　黃俞先生，董事，大學(xué)學(xué)歷。曾在中農(nóng)信公司、正大財(cái)務(wù)公司工作，現(xiàn)任深圳市北融信投資發(fā)展有限公司董事長(zhǎng)。

　　郝珠江先生，獨(dú)立董事，中國(guó)國(guó)際貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁員，深圳市仲裁委員會(huì)委員、仲裁員。歷任河南省高級(jí)人民法院經(jīng)濟(jì)審判庭庭長(zhǎng)、審判委員會(huì)委員，深圳市中級(jí)人民法院行政審判庭庭長(zhǎng)、審判委員會(huì)委員，深圳市中級(jí)人民法院副院長(zhǎng)、黨組成員，深圳市法制局局長(zhǎng)、黨組書記，深圳市人民政府行政復(fù)議辦公室主任，深圳市人民政府法律顧問室主任，現(xiàn)任北京地平線律師事務(wù)所深圳分所律師。

　　方兆本先生，獨(dú)立董事，美國(guó)匹茲堡大學(xué)統(tǒng)計(jì)學(xué)博士，中國(guó)科技大學(xué)教授，博士生導(dǎo)師。中國(guó)現(xiàn)場(chǎng)統(tǒng)計(jì)學(xué)會(huì)理事、中國(guó)概率統(tǒng)計(jì)學(xué)會(huì)理事，美國(guó)當(dāng)代統(tǒng)計(jì)索引ＣＩＳ通訊編輯，美國(guó)ＡＳＡ、ＩＭＳ會(huì)員。曾任中國(guó)科技大學(xué)數(shù)學(xué)系主任，現(xiàn)任中國(guó)科技大學(xué)商學(xué)院院長(zhǎng)，全國(guó)政協(xié)常委，安徽省政協(xié)副主席。

　　柳青先生，獨(dú)立董事，美國(guó)馬凱大學(xué)法學(xué)院法學(xué)博士，美國(guó)律師協(xié)會(huì)會(huì)員，美國(guó)聯(lián)邦法院認(rèn)證律師。曾任美國(guó)盧德威爾律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)律師；美國(guó)克萊斯勒汽車公司法律部亞太地區(qū)法律顧問，兼大中國(guó)地區(qū)首席法律顧問；德國(guó)戴姆勒克萊斯勒公司全球投資兼并重組部高級(jí)法律顧問兼大中國(guó)地區(qū)首席法律顧問；現(xiàn)任福特汽車（中國(guó)）有限公司副總裁、法律總顧問。

　　黃世忠先生，獨(dú)立董事，加拿大達(dá)爾豪西（Ｄａｌｈｏｕｓｉｅ）大學(xué)工商管理學(xué)院工商管理碩士、廈門大學(xué)管理學(xué)（會(huì)計(jì)學(xué)）博士。兼任全國(guó)會(huì)計(jì)專業(yè)碩士學(xué)位教育指導(dǎo)委員會(huì)委員、財(cái)政部會(huì)計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)咨詢專家、中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)審計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)委員、中國(guó)會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)常務(wù)理事和學(xué)術(shù)委員。歷任廈門大學(xué)會(huì)計(jì)系副主任、廈門天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所首席合伙人、廈門大學(xué)管理學(xué)院副院長(zhǎng)，現(xiàn)任廈門國(guó)家會(huì)計(jì)學(xué)院副院長(zhǎng)、廈門大學(xué)管理學(xué)院會(huì)計(jì)系教授、博士生導(dǎo)師。

　　孫煜揚(yáng)先生，董事、總裁，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，法學(xué)碩士。歷任貴州省政府經(jīng)濟(jì)體制改革委員會(huì)主任科員、中共深圳市委政策研究室副處長(zhǎng)、深圳證券結(jié)算公司常務(wù)副總經(jīng)理、深圳證券交易所首任行政總監(jiān)、香港深業(yè)（集團(tuán)）有限公司助理總經(jīng)理、香港深業(yè)控股有限公司（上市公司）副總經(jīng)理、中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資管理有限公司董事長(zhǎng)兼行政總裁，現(xiàn)任鵬華基金管理有限公司黨總支副書記、總裁。

　　殷克勝先生，董事、常務(wù)副總裁，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。歷任中國(guó)綜合開發(fā)研究院副研究員，深圳證券管理辦公室政策法規(guī)處副處長(zhǎng)、公司處副處長(zhǎng)、公司處處長(zhǎng)，現(xiàn)任鵬華基金管理有限公司常務(wù)副總裁兼投資管理總部總經(jīng)理。

　　2、基金管理人監(jiān)事會(huì)成員

　　李國(guó)陽(yáng)先生，監(jiān)事，監(jiān)事會(huì)召集人，碩士研究生，高級(jí)會(huì)計(jì)師。1994年畢業(yè)于中南財(cái)經(jīng)大學(xué)會(huì)計(jì)系，同年進(jìn)入國(guó)信證券有限責(zé)任公司工作，歷任審計(jì)部副總經(jīng)理、證券二部副總經(jīng)理、副總會(huì)計(jì)師、上海管理總部總經(jīng)理，現(xiàn)任國(guó)信證券有限責(zé)任公司首席會(huì)計(jì)師兼資金財(cái)務(wù)部總經(jīng)理。

　　朱天相先生，監(jiān)事，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士。歷任江西省機(jī)械設(shè)備進(jìn)出口公司財(cái)務(wù)部外貿(mào)單證管理員、會(huì)計(jì)員、主管會(huì)計(jì)，上海捷興實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司財(cái)務(wù)經(jīng)理，上海海泰克貿(mào)易發(fā)展有限公司財(cái)務(wù)經(jīng)理，中國(guó)高科集團(tuán)股份有限公司財(cái)務(wù)主管、財(cái)務(wù)部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理，方正證券有限責(zé)任公司稽核監(jiān)管部總經(jīng)理、稽核總監(jiān)，現(xiàn)任方正證券有限責(zé)任公司合規(guī)總監(jiān)。

　　徐劍先生，監(jiān)事，本科學(xué)歷，會(huì)計(jì)師。曾在黃河證券有限公司、民生證券有限公司工作，歷任財(cái)務(wù)部經(jīng)理、營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、計(jì)劃資金總部總經(jīng)理，現(xiàn)任深圳市北融信投資發(fā)展有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)。

　　張興和先生，監(jiān)事，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。歷任安徽銅陵財(cái)經(jīng)�？茖W(xué)校財(cái)務(wù)系副主任，深圳市南山區(qū)投資管理公司結(jié)算中心主任，南山風(fēng)險(xiǎn)投資基金管理公司財(cái)務(wù)經(jīng)理、研究部經(jīng)理，現(xiàn)任鵬華基金管理有限公司總裁辦總監(jiān)。

　　3、管理層人員情況

　　孫楓先生，簡(jiǎn)歷同上。

　　孫煜揚(yáng)先生，簡(jiǎn)歷同上。

　　殷克勝先生，簡(jiǎn)歷同上。

　　于波先生，副總裁，工學(xué)碩士，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士研究生，加拿大多倫多大學(xué)訪問學(xué)者。歷任中國(guó)機(jī)械設(shè)備進(jìn)出口總公司國(guó)外大型項(xiàng)目商務(wù)代表兼商務(wù)運(yùn)輸部總經(jīng)理、深圳證券交易所北京代表處首席代表、創(chuàng)業(yè)板上市推廣總監(jiān)，現(xiàn)任鵬華基金管理有限公司副總裁兼營(yíng)運(yùn)總部總經(jīng)理。

　　劉昊先生，管理學(xué)博士。歷任廣東發(fā)展銀行深圳分行人事部總經(jīng)理、國(guó)家開發(fā)銀行深圳分行人事處處長(zhǎng)，現(xiàn)任鵬華基金管理有限公司黨總支副書記兼營(yíng)銷管理總部總經(jīng)理。

　　吳偉先生，督察長(zhǎng)，法學(xué)博士。曾任中國(guó)建設(shè)銀行深圳市分行法律部副經(jīng)理。2001年3月加盟鵬華基金管理有限公司，歷任公司法律顧問、社�；�金獨(dú)立稽察員、監(jiān)察稽核部副總監(jiān)，現(xiàn)任公司督察長(zhǎng)兼監(jiān)察稽核部總監(jiān)。

　　4、本系列基金基金經(jīng)理

　�。�1）普天債券基金

　　陽(yáng)先偉先生，碩士，5年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，先后在民生證券、國(guó)海證券等機(jī)構(gòu)從事債券研究及投資組合管理工作，歷任研究員、高級(jí)經(jīng)理等職務(wù)。2004年9月加盟鵬華基金管理有限公司，從事債券及宏觀研究工作，曾任普天債券開放式證券投資基金基金經(jīng)理助理，2006年12月起任普天債券基金經(jīng)理。陽(yáng)先偉先生具備基金從業(yè)人員資格，此前未擔(dān)任過基金經(jīng)理。

　　普天債券基金歷任基金經(jīng)理：

　　2003年7月至2003年11月黃欽來(lái)先生

　　2003年11月至2006年12月江明波先生

　　2006年12月至今陽(yáng)先偉先生

　�。�2）普天收益基金

　　管文浩先生，武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，9年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。先后任中國(guó)社會(huì)科學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)與政治研究所助理研究員、國(guó)泰君安證券研究所研究員、國(guó)信證券投資研究中心研究員、泰信基金管理有限公司業(yè)務(wù)發(fā)展總監(jiān)、研究總監(jiān)、投資總監(jiān)兼泰信先行策略基金基金經(jīng)理、鵬華基金管理有限公司基金管理部副總監(jiān)兼鵬華動(dòng)力增長(zhǎng)基金基金經(jīng)理。2005年9月起任普天收益基金基金經(jīng)理。管文浩先生具備基金從業(yè)人員資格。

　　根據(jù)本基金管理人于2007年8月1日刊登的關(guān)于基金經(jīng)理變更的相關(guān)公告，自2007年8月1日起普天收益基金基金經(jīng)理由管文浩先生變更為林宇坤先生。

　　普天收益基金歷任基金經(jīng)理：

　　2003年7月至2003年11月曹海先生

　　2003年11月至2005年9月黃欽來(lái)先生

　　2005年9月至2007年7月31日管文浩先生

　　本基金基金經(jīng)理曾管理基金情況：

　　管文浩先生于2004年6月至2004年12月?lián)�任泰信基金管理有限公司旗下泰信先行策略基金基金�?jīng)理。

　　5、投資決策委員會(huì)成員的姓名和職務(wù)

　　投資決策委員會(huì)成員組成：公司常務(wù)副總裁殷克勝先生、投資總部副總經(jīng)理鄭毅先生、機(jī)構(gòu)理財(cái)部總監(jiān)黃欽來(lái)先生、基金管理部副總監(jiān)管文浩先生以及鵬華行業(yè)成長(zhǎng)基金兼普豐基金基金經(jīng)理易貴海先生。（根據(jù)本基金管理人變更基金經(jīng)理相關(guān)公告，從2007年8月1日起易貴海先生不再兼任普豐證券投資基金基金經(jīng)理）。

　　6、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。

　　7、上述為本更新招募說明書所載內(nèi)容截止日（2007年7月31日）前基金管理人主要人員情況。今后若發(fā)生變更，本基金管理人將按照法律法規(guī)規(guī)定及時(shí)公告。

　　二、基金托管人

　　（一）基金托管人基本情況

　　公司法定中文名稱：交通銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱：交通銀行）

　　公司法定英文名稱：ＢＡＮＫ ＯＦ ＣＯＭＭＵＮＩＣＡＴＩＯＮＳ ＣＯ．，ＬＴＤ

　　法定代表人：蔣超良

　　住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號(hào)

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號(hào)

　　郵政編碼：200120

　　注冊(cè)時(shí)間：1987年3月30日

　　注冊(cè)資本：458．04億元

　　基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字［1998］25號(hào)

　　聯(lián)系人：張?jiān)仏|

　　電話：021－68888917

　　交通銀行是中國(guó)第一家全國(guó)性國(guó)有股份制商業(yè)銀行，自1987年重新組建以來(lái)，交通銀行各項(xiàng)業(yè)務(wù)和機(jī)構(gòu)建設(shè)持續(xù)健康發(fā)展，目前在我國(guó)143個(gè)大中城市設(shè)有分支行，全行員工近6萬(wàn)人。截至2006年末，資產(chǎn)總額為17194．83億元人民幣，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)122．74億元人民幣。根據(jù)《銀行家》雜志最新排名，交通銀行按資產(chǎn)總額排名世界1000家大銀行中第73位。2005年6月23日，交通銀行成功在香港主板市場(chǎng)上市，成為首家在境外上市的內(nèi)地商業(yè)銀行。1998年被《歐洲貨幣》評(píng)為中國(guó)最佳銀行，1999年被《環(huán)球金融》評(píng)為中國(guó)最佳銀行，2005年被《金融亞洲》評(píng)為中國(guó)最佳銀行。2006年，由世界品牌實(shí)驗(yàn)室（ＷＢＬ）舉辦的2006年第三屆《Ｂｒａｎｄ Ｃｈｉｎａ品牌中國(guó)》大型調(diào)查的調(diào)查結(jié)果，交通銀行再次蟬聯(lián)“中國(guó)品牌年度大獎(jiǎng)（Ｎｏ．1）”（銀行類），同時(shí)榮獲2006年“中國(guó)最具影響力品牌”（ＴＯＰ10）（銀行類）排名第二，并獲得2006年“中國(guó)十大誠(chéng)信品牌”（唯一入選銀行）。

　　交通銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管部，現(xiàn)有員工80余人。現(xiàn)有員工具有多年基金、證券和銀行的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，具備基金從業(yè)資格，并具有經(jīng)濟(jì)師、會(huì)計(jì)師、工程師和律師等中高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱，員工的學(xué)歷層次較高，專業(yè)分布合理，職業(yè)技能優(yōu)良，職業(yè)道德素質(zhì)過硬，是一支誠(chéng)實(shí)勤勉、積極進(jìn)取、開拓創(chuàng)新、奮發(fā)向上的資產(chǎn)托管從業(yè)人員隊(duì)伍。

　�。ǘ�）部門設(shè)置及主要人員情況

　　李軍先生，交通銀行行長(zhǎng)，華中理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾任交通銀行武漢分行副總經(jīng)理、行長(zhǎng)，交通銀行總稽核、董事、常務(wù)董事、執(zhí)行董事、副行長(zhǎng)；2006年9月?lián)�任交通銀行副董事長(zhǎng)、行長(zhǎng)。

　　王濱先生，交通銀行副行長(zhǎng)，主管交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾任交通銀行北京分行副行長(zhǎng)、交通銀行天津分行行長(zhǎng)、交通銀行北京分行行長(zhǎng)。2006年1月至今任交通銀行副行長(zhǎng)、黨委委員兼北京分行黨委書記。

　　阮紅女士，交通銀行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理，復(fù)旦大學(xué)企業(yè)管理專業(yè)博士研究生學(xué)歷，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。具有近二十年銀行金融從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，在銀行經(jīng)營(yíng)管理方面具有豐富的理論與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。曾任交通銀行調(diào)研部副主任科員、交通銀行辦公室秘書處主任科員、交通銀行辦公室綜合處副處長(zhǎng)兼宣傳處副處長(zhǎng)、交通銀行辦公室綜合處處長(zhǎng)、交通銀行海外機(jī)構(gòu)管理部副總經(jīng)理、總經(jīng)理、交通銀行上海分行副行長(zhǎng)、黨委委員，2006年1月至今任交通銀行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理。

　　（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況

　　截止2006年底，交通銀行共托管證券投資基金35只，包括普惠基金、安順基金、漢興基金、裕華基金、興科基金、安久基金、科匯基金、科訊基金、久富基金、華安創(chuàng)新基金、科瑞基金、國(guó)泰金鷹增長(zhǎng)基金、華夏債券基金、湘財(cái)合豐系列基金（成長(zhǎng)、周期、穩(wěn)定）、鵬華普天系列基金（債券、收益）、海富通精選基金、博時(shí)現(xiàn)金收益證券投資基金、易方達(dá)50指數(shù)證券投資基金、融通行業(yè)景氣證券投資基金、鵬華中國(guó)50開放式證券投資基金、金鷹中小盤精選證券投資基金、富國(guó)天益價(jià)值證券投資基金、華安寶利證券投資基金、國(guó)聯(lián)優(yōu)質(zhì)成長(zhǎng)證券投資基金、銀河銀富貨幣市場(chǎng)證券投資基金、銀華貨幣市場(chǎng)證券投資基金、湘財(cái)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算混合型證券投資基金等基金、萬(wàn)家公用事業(yè)證券投資基金、天治核心成長(zhǎng)股票型證券投資基金、匯豐晉信2016生命周期開放式證券投資基金、巨田貨幣市場(chǎng)證券投資基金、匯豐晉信龍騰股票型開放式證券投資基金。托管了2只ＱＦＩＩ基金——日興中國(guó)人民幣國(guó)債母基金、日興ＡＭ中國(guó)人民幣Ａ股母基金，同時(shí)交通銀行也是全國(guó)社會(huì)保障基金兩家托管行之一。托管總規(guī)模1100余億元。

　　三、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

　�。ㄒ唬┗�金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)

　　1、直銷機(jī)構(gòu)：

　�。�1）鵬華基金管理有限公司

　　住所：深圳市福田區(qū)福華三路與益田路交匯處深圳國(guó)際商會(huì)中心43層

　　法定代表人：孫楓

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)福華三路與益田路交匯處深圳國(guó)際商會(huì)中心43層

　　電話：（0755）82021233

　　傳真：（0755）82021155

　　聯(lián)系人：徐麗萍

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｐｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（2）鵬華基金管理有限公司北京分公司

　　辦公地址：北京市海淀區(qū)三里河路13號(hào)中國(guó)建筑文化中心北塔樓10層

　　電話：（010）88082426－166

　　傳真：（010）88082018

　　聯(lián)系人：王蘊(yùn)暢

　　（3）鵬華基金管理有限公司上海分公司

　　辦公地址：上海市浦東陸家嘴環(huán)路958號(hào)華能聯(lián)和大廈3011室

　　電話：（021）58825962

　　傳真：（021）68866470

　　聯(lián)系人：李化怡

　　2、代銷機(jī)構(gòu)：

　　（1）交通銀行

　　住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號(hào)

　　法定代表人：蔣超良

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號(hào)

　　電話：（021）58781234

　　傳真：（021）58408842

　　聯(lián)系人：曹榕

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　　熱線電話：95559

　�。�2）中國(guó)建設(shè)銀行

　　住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)

　　辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓

　　法定代表人：郭樹清

　　客戶服務(wù)電話：95533

　　傳真：010－67598409

　　聯(lián)系人：曲華蕊

　　客戶服務(wù)熱線：95533

　　網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｎ

　　（3）深圳發(fā)展銀行

　　住所：深圳市深南中路5047號(hào)

　　法定代表人：藍(lán)德彰（Ｊｏｈｎ Ｄ．Ｌａｎｇｌｏｉｓ）

　　辦公地址：深圳市深南中路5047號(hào)

　　電話：0755－82088888－8811

　　傳真：0755－82081020

　　聯(lián)系人：周勤

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　熱線電話：95501

　�。�4）招商銀行股份有限公司

　　住所：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈

　　法定代表人：秦曉

　　辦公地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈

　　電話：（0755）83195834，82090060

　　傳真：（0755）83195049，82090817

　　聯(lián)系人：朱虹、劉薇

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　客服電話：95555

　　（5）深圳市商業(yè)銀行

　　住所：深圳市深南中路1099號(hào)商業(yè)銀行大廈

　　法定代表人：黃立哲

　　辦公地址：深圳市深南中路1099號(hào)商業(yè)銀行大廈

　　電話：（0755）25198888

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈｅｎｚｈｅｎ．ｃｏｍ

　　客服電話：961202

　�。�6）中國(guó)工商銀行

　　住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)

　　法定代表人：姜建清

　　辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)

　　電話：（010）66107900

　　傳真：（010）66107914

　　聯(lián)系人：田耕

　　客戶服務(wù)電話：95588（全國(guó)統(tǒng)一號(hào)碼）

　�。�7）中國(guó)銀河證券股份有限公司

　　住所：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈Ｃ座

　　法定代表人：朱利

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈Ｃ座

　　電話：（010）66568587

　　傳真：（010）66568536

　　聯(lián)系人：趙榮春、郭京華

　　客戶服務(wù)電話：（010）68016655

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�8）廣發(fā)證券股份有限公司

　　住所：廣東省珠海市吉大海濱路廣大國(guó)際貿(mào)易中心26樓2611室

　　法定代表人：王志偉

　　辦公地址：廣州市天河北路183號(hào)大都會(huì)廣場(chǎng)36、38、41、42樓

　　聯(lián)系電話：（020）87555888

　　傳真：（020）87557985

　　聯(lián)系人：肖中梅

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�9）中信證券股份有限公司

　　住所：深圳市湖貝路1030號(hào)海龍王大廈

　　法定代表人：王東明

　　辦公地址：北京朝陽(yáng)區(qū)新源南路6號(hào)京城大廈

　　電話：（010）84864818—63266

　　傳真：（010）84865560

　　聯(lián)系人：陳忠

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓ．ｃｏｍ

　�。�10）海通證券股份有限公司

　　住所：上海市淮海中路98號(hào)

　　法定代表人：王開國(guó)

　　辦公地址：上海市淮海中路98號(hào)

　　電話：（021）53594566－4125

　　傳真：（021）53858549

　　聯(lián)系人：金蕓

　　客戶服務(wù)電話：（021）962503

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　�。�11）國(guó)泰君安證券股份有限公司

　　住所：上海市浦東新區(qū)商城路618號(hào)

　　法定代表人：祝幼一

　　辦公地址：上海市延平路135號(hào)

　　電話：（021）62580818—213

　　傳真：（021）62569400

　　聯(lián)系人：韓星宇、芮敏祺

　　客戶服務(wù)電話：400－8888－666

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　�。�12）中信建投證券有限責(zé)任公司

　　住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓

　　法定代表人：黎曉宏

　　辦公地址：北京市東城區(qū)朝內(nèi)大街188號(hào)

　　電話：（010）65186758

　　傳真：（010）65186621

　　聯(lián)系人：權(quán)唐

　　客戶服務(wù)電話：400－8888－108（免長(zhǎng)途費(fèi)）

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ

　�。�13）國(guó)信證券有限責(zé)任公司

　　住所：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈16－26層

　　法定代表人：何如

　　辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈21層

　　電話：（0755）82130833－2181

　　傳真：（0755）82133302

　　聯(lián)系人：林建閩

　　客戶服務(wù)電話：800－810－8868

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（14）興業(yè)證券股份有限公司

　　住所：福州市湖東路99號(hào)標(biāo)力大廈

　　法定代表人：蘭榮

　　辦公地址：上海市陸家嘴東路166號(hào)中保大廈

　　聯(lián)系人：楊盛芳

　　電話：（021）68419974

　　傳真：（021）68419867

　　客戶服務(wù)電話：（021）68419974

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（15）招商證券股份有限公司

　　住所：深圳福田區(qū)益田路江蘇大廈38－－45層

　　法定代表人：宮少林

　　辦公地址：深圳福田區(qū)益田路江蘇大廈40層

　　電話：（0755）82943511

　　傳真：（0755）82943237

　　聯(lián)系人：黃健

　　客戶服務(wù)電話：4008888111，（0755）26951111

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ

　�。�16）長(zhǎng)江證券有限責(zé)任公司

　　住所：武漢市新華下路特8號(hào)

　　法定代表人：明云成

　　辦公地址：上海漢口路130號(hào)

　　電話：（021）63291352

　　傳真：（021）33130730

　　聯(lián)系人：甘露

　　客戶服務(wù)電話：（027）65799883

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｚ318．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�17）齊魯證券有限公司

　　住所：山東省濟(jì)南市經(jīng)十路128號(hào)

　　法定代表人：李瑋

　　辦公地址：山東省濟(jì)南市經(jīng)十路128號(hào)

　　電話：（0531）82024184

　　傳真：（0531）82024197

　　聯(lián)系人：傅詠梅

　　客戶服務(wù)電話：（0531）82024184

　　網(wǎng)址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�18）國(guó)都證券有限責(zé)任公司

　　住所：北京市東城區(qū)安外大街2號(hào)安貞大廈3層

　　辦公地址：北京市東城區(qū)安外大街2號(hào)安貞大廈3層

　　法定代表人：王少華

　　電話：（010）64482828－390

　　傳真：（010）64482090

　　聯(lián)系人：馬澤承

　　（19）國(guó)盛證券有限責(zé)任公司

　　住所：江西省南昌市永叔路15號(hào)（330003）

　　法定代表人：管榮升

　　辦公地址：江西省南昌市永叔路15號(hào)信達(dá)大廈10－13樓

　　聯(lián)系電話：（0791）6289771

　　傳真電話：（0791）6289395

　　聯(lián)系人：萬(wàn)齊志

　　公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

　�。�20）湘財(cái)證券有限責(zé)任公司

　　住所：湖南省長(zhǎng)沙市黃興中路63號(hào)中山國(guó)際大廈12樓

　　法定代表人：陳學(xué)榮

　　辦公地址：上海市浦東銀城東路139號(hào)華能聯(lián)合大廈5樓

　　電話：（021）68634518

　　傳真：（021）68865938

　　聯(lián)系人：陳偉

　　開放式基金熱線電話：（021）68865020

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

　�。�21）華泰證券有限責(zé)任公司

　　住所：江蘇省南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈

　　法定代表人：吳萬(wàn)善

　　辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈

　　電話：（025）4457777－882、721

　　聯(lián)系人：張雪瑾、袁紅彬

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（22）申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司

　　住所：上海市常熟路171號(hào)

　　法定代表人：王明權(quán)

　　辦公地址：上海市常熟路171號(hào)

　　聯(lián)系電話：（021）54040044

　　聯(lián)系人：胡潔靜

　　公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｓｗ2000．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�23）長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司

　　住所：深圳市福田區(qū)深南大道6008號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大廈14、16、17層

　　法定代表人：魏云鵬

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道6008號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大廈14、16、17層

　　聯(lián)系電話：（0755）82288968

　　聯(lián)系人：高峰

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｃ168．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�24）聯(lián)合證券有限責(zé)任公司

　　住所：深圳市深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層

　　法定代表人：馬國(guó)強(qiáng)

　　辦公地址：深圳市深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層

　　聯(lián)系電話：（0755）82493561

　　傳真：（0755）82492187

　　聯(lián)系人：盛宗凌

　　公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

　　（25）山西證券有限責(zé)任公司

　　住所：山西省太原市迎澤大街282號(hào)

　　法定代表人：吳晉安

　　辦公地址：山西省太原市迎澤大街282號(hào)

　　聯(lián)系電話：（0351）8686766、（0351）8686708

　　聯(lián)系人：鄒連星、劉文康

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｉ618．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�26）中信萬(wàn)通證券有限責(zé)任公司

　　住所：青島市東海路28號(hào)

　　法定代表人：史潔民

　　辦公地址：青島市東海路28號(hào)

　　聯(lián)系電話：（0532）5023457

　　聯(lián)系人：陳向東

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｗｔｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�27）東海證券有限責(zé)任公司

　　住所：常州延陵西路59號(hào)常信大廈18、19樓

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路989號(hào)中達(dá)廣場(chǎng)13樓

　　法定代表人：顧森賢

　　聯(lián)系電話：（021）50588876

　　傳真：（021）50586660－8880

　　聯(lián)系人：龍濤

　　客服熱線：（021）50585609、400－888－8588

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（28）光大證券有限責(zé)任公司

　　住所：上海市浦東南路528號(hào)上海證券大廈南塔15樓

　　法定代表人：王明權(quán)

　　辦公地址：上海市浦東南路528號(hào)上海證券大廈南塔15樓

　　電話：（021）68816000

　　傳真：（021）68817271

　　客服電話：（021）68823685

　　聯(lián)系人：劉晨

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　�。�29）東莞證券有限責(zé)任公司

　　住所：廣東省東莞市莞城區(qū)可園南路1號(hào)金源中心30樓

　　辦公地址：廣東省東莞市莞城區(qū)可園南路1號(hào)金源中心30樓

　　聯(lián)系人：張勁春

　　電話：（0769）82119353

　　公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�30）中信金通證券有限責(zé)任公司

　　住所：杭州市鳳起路108號(hào)國(guó)信房產(chǎn)大廈9－12樓

　　辦公地址：杭州市中河南路11號(hào)萬(wàn)凱商務(wù)大樓

　　法定代表人：應(yīng)土哥

　　聯(lián)系電話：（0571）85783743

　　傳真：（0571）85783771

　　聯(lián)系人：余少南

　　客服熱線：（0571）96598

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�31）平安證券有限責(zé)任公司

　　住所：深圳市福田區(qū)八卦嶺八卦三路平安大廈三樓

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)八卦嶺八卦三路平安大廈三樓

　　法定代表人：葉黎成

　　聯(lián)系電話：（0755）82450826，22622287

　　傳真：（0755）82433794

　　聯(lián)系人：余江 莊維佳

　　客戶服務(wù)熱線：95511

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｐａｓｃ．ｃｏｍ

　�。�32）東北證券有限責(zé)任公司

　　住所：長(zhǎng)春市人民大街138－1號(hào)

　　辦公地址：長(zhǎng)春市自由大路1138號(hào)1007室

　　法定代表人：李樹

　　聯(lián)系電話：（0431）5096710

　　傳真：（0431）5680032

　　聯(lián)系人：高新宇

　　客戶服務(wù)熱線：（0431）5096733

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

　　（33）財(cái)通證券有限責(zé)任公司

　　住所：杭州市解放路111號(hào)

　　辦公地址：杭州市解放路111號(hào)

　　法定代表人：陳海曉

　　聯(lián)系電話：（0571）87828146

　　傳真：（0571）87828033

　　聯(lián)系人：葉毓蔚

　　客戶服務(wù)熱線：（0571）87828018

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｏｏｄｙｏｕ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�34）金元證券有限責(zé)任公司

　　住所：海南省�？谑心蠈毬�36號(hào)證券大廈4層

　　辦公地址：深圳市深南大道4001時(shí)代金融中心大廈17樓

　　法定代表人：鄭輝

　　聯(lián)系電話：0755－83025666

　　傳真：0755－83025511

　　客戶服務(wù)熱線：400－888－228

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�35）江南證券有限責(zé)任公司

　　法定代表人：姚江濤

　　注冊(cè)地址：江西省南昌市象山北路208號(hào)

　　辦公地址：江西省南昌市撫河北路291號(hào)

　　郵政編碼：330008

　　聯(lián)系人：余雅娜

　　聯(lián)系電話：0791－6768763

　　傳真電話：0791－6789414

　　客服電話：0791－6768763

　　公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｓｃｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

　�。�36）宏源證券股份有限公司

　　住所：新疆烏市建設(shè)路2號(hào)

　　辦公地址：新疆烏市建設(shè)路2號(hào)

　　法定代表人：湯世生

　　聯(lián)系人：張智紅

　　電話：010－62267799－6416

　　咨詢電話：010－62267799－6789

　　網(wǎng)址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｈｏｎｇｙｕａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。�37）上海證券有限責(zé)任公司

　　住所：上海市九江路111號(hào)

　　辦公地址：上海市臨平北路19號(hào)

　　法定代表人：蔣元真

　　聯(lián)系電話：021－65076608－557

　　傳真：021－65081434

　　聯(lián)系人：劉永

　　客服熱線：800－6200－071

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．962518．ｃｏｍ

　　（38）西部證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：西安市東新街232號(hào)陜西信托大廈16－17層

　　法定代表人：劉建武

　　辦公地址：西安市東新街232號(hào)陜西信托大廈16－17層

　　電話：029－87406172

　　傳真：029－87406387

　　客服熱線：029－87406132

　　聯(lián)系人：黃曉軍

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ．ｃｎ

　�。ǘ�）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　名稱：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　住所：北京西城區(qū)金融大街27號(hào)投資廣場(chǎng)23層

　　法定代表人：陳耀先

　　辦公地址：北京西城區(qū)金融大街27號(hào)投資廣場(chǎng)23層

　　電話：（0755）25938095

　　傳真：（0755）25987538

　　聯(lián)系人：任瑞新

　�。ㄈ�）律師事務(wù)所與經(jīng)辦律師

　　律師事務(wù)所：北京市德恒律師事務(wù)所

　　住所：北京市西城區(qū)金融街19號(hào)富凱大廈Ｂ座12層

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融街19號(hào)富凱大廈Ｂ座12層

　　負(fù)責(zé)人：王麗

　　電話：（010）66575888

　　傳真：（010）65232181

　　聯(lián)系人：蘇文靜

　　經(jīng)辦律師：陳靜茹、高國(guó)富

　　（四）會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師

　　會(huì)計(jì)師事務(wù)所：普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司

　　住所：上海市浦東新區(qū)沈家弄325號(hào)

　　法定代表人：Ｋｅｎｔ Ｗａｔｓｏｎ

　　辦公地址：上海市淮海中路333號(hào)瑞安廣場(chǎng)12樓

　　電話：（021）63863388

　　傳真：（021）63863300

　　聯(lián)系人：陳兆欣

　　經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：汪棣、單峰

　　四、基金的名稱

　　本基金名稱：鵬華普天系列開放式證券投資基金。

　　五、基金的運(yùn)作方式及類型

　�。ㄒ唬┍净�金運(yùn)作方式：契約型開放式

　　（二）本基金類型：

　　1、普天債券基金（Ａ類、Ｂ類）：債券基金

　　2、普天收益基金：混合基金

　　六、基金的投資目標(biāo)

　　普天債券基金以分享

中國(guó)經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)和資本長(zhǎng)期穩(wěn)健增值為宗旨，主要投資于債券及新股配售和增發(fā)，在充分控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下實(shí)現(xiàn)基金財(cái)產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。

　　普天收益基金以分享中國(guó)經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)和資本長(zhǎng)期穩(wěn)健增值為宗旨，主要投資于連續(xù)現(xiàn)金分紅股票及債券，通過組合投資，在充分控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下實(shí)現(xiàn)基金財(cái)產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。

　　七、基金的投資方向

　　本系列基金的投資范圍僅限于具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、債券及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。其中，普天債券基金投資于債券和參與新股配售和增發(fā)；普天收益基金投資于連續(xù)分紅的股票和債券，對(duì)連續(xù)分紅企業(yè)的投資不少于股票資產(chǎn)的80％。

　　八、基金的投資策略

　�。ㄒ唬┗�金的投資策略

　　1、普天債券基金投資策略

　�。�1）為保證明確的投資風(fēng)格，普天債券基金設(shè)定了穩(wěn)定的倉(cāng)位比例。在正常市場(chǎng)狀況下，債券投資比例為80％～95％，股票投資比例不高于20％，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資不低于基金資產(chǎn)凈值的5％。

　　（2）債券投資策略：

　　鑒于久期風(fēng)險(xiǎn)為債券投資所面臨的最大風(fēng)險(xiǎn)，本系列基金將投資組合久期嚴(yán)格限定于不超過投資基準(zhǔn)久期的140％。

　�、俅_定債券投資組合的目標(biāo)久期

　　利率水平的變化對(duì)債券投資的回報(bào)會(huì)產(chǎn)生巨大的影響，但我們認(rèn)為沒有人能夠?qū)ζ溱厔?shì)作出持續(xù)和精確的預(yù)測(cè)。鑒于利率預(yù)測(cè)錯(cuò)誤可能增加投資組合的風(fēng)險(xiǎn)從而導(dǎo)致業(yè)績(jī)表現(xiàn)惡化，我們不對(duì)其作賭注式的投資。為控制風(fēng)險(xiǎn)，我們采用以“目標(biāo)久期”為中心的資產(chǎn)配置方式。本系列基金以收益率與安全性為導(dǎo)向進(jìn)行配置。

　�、诖_定期限結(jié)構(gòu)配置

　　各類債券資產(chǎn)在期限結(jié)構(gòu)上的配置是我們所選擇的收益率曲線策略在資產(chǎn)配置過程中的具體體現(xiàn)。其做法是，根據(jù)我們對(duì)收益率曲線形狀的變化預(yù)期，采用總收益分析法在下述的三種基礎(chǔ)類型中進(jìn)行選擇：

　�。幔�子彈組合：即使組合的現(xiàn)金流集中在投資期到期日附近；

　　ｂ．杠鈴組合：即使組合的現(xiàn)金流盡量呈兩極分布；

　　ｃ．梯形組合：即使組合的現(xiàn)金流在投資期內(nèi)盡可能平均分布。

　�、鄞_定類屬配置

　　債券資產(chǎn)在類屬間的配置是收益率利差策略在資產(chǎn)配置過程中的具體體現(xiàn)，系根據(jù)國(guó)債、金融債、政府保證公司債券、其它高質(zhì)量的公司債券以及可轉(zhuǎn)換債券之間的相對(duì)價(jià)值決定。我們考察它們的相對(duì)價(jià)值以等價(jià)稅后收益為基礎(chǔ)，以其歷史價(jià)格關(guān)系的數(shù)量分析為依據(jù)，同時(shí)兼顧特定類屬收益的基本面分析。

　�、軅�(gè)券選擇

　　由基金小組通過“利率期限結(jié)構(gòu)模型”擬合出市場(chǎng)即期利率曲線和市場(chǎng)預(yù)期的遠(yuǎn)期利率曲線，再根據(jù)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、替代市場(chǎng)、利差因素以及技術(shù)因素等方面的分析預(yù)測(cè)不同情景下的遠(yuǎn)期利率曲線，然后對(duì)債券進(jìn)行絕對(duì)收益和相對(duì)收益分析并歸類，最后得出普天債券基金的投資組合。

　　（3）股票投資方法：

　　參與新股配售和增發(fā)。

　　2、普天收益基金投資策略

　　（1）為保持明確的投資風(fēng)格，普天收益基金設(shè)定了穩(wěn)定的倉(cāng)位比例。在正常市場(chǎng)狀況下，股票投資比例一般情況下為70％，國(guó)債投資比例不低于20％，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資不低于基金資產(chǎn)凈值的5％。

　�。�2）債券投資方法：

　　普天收益基金債券投資的目的是降低組合總體波動(dòng)性從而改善組合風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成。但在債券的投資上，則采取積極主動(dòng)的投資策略，不對(duì)持續(xù)期作限制。持續(xù)期、期限結(jié)構(gòu)、類屬配置以及個(gè)券選擇的動(dòng)態(tài)調(diào)整都將是我們獲得超額收益的重要來(lái)源。

　�。�3）股票投資方法：

　　具有以下特點(diǎn)的上市公司是普天收益基金重點(diǎn)關(guān)注的對(duì)象：

　　①上市公司注重分紅，三年內(nèi)已有兩年分紅記錄，其中重點(diǎn)選擇連續(xù)兩年分紅的公司；

　　②上市公司所處行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r良好，在本行業(yè)內(nèi)處于領(lǐng)先地位；

　�、凵鲜泄�司財(cái)務(wù)狀況良好，盈利能力較強(qiáng)且資產(chǎn)質(zhì)量較好，業(yè)績(jī)真實(shí)并且具有持續(xù)增長(zhǎng)潛力；

　�、苌鲜泄�司治理結(jié)構(gòu)規(guī)范，管理水平較高，有較強(qiáng)的技術(shù)開發(fā)和市場(chǎng)拓展能力。

　　普天收益基金建立了一套收益型公司選擇體系，將股票選擇分為四個(gè)步驟：

　　①收益型上市公司初選。重點(diǎn)選擇在近三年內(nèi)有兩年分紅記錄的上市公司，總數(shù)約為700家。

　　②財(cái)務(wù)評(píng)級(jí)。對(duì)第一步選出的收益型上市公司進(jìn)行財(cái)務(wù)評(píng)級(jí)，選出資產(chǎn)質(zhì)量和贏利能力較好的上市公司進(jìn)入下一步驟評(píng)級(jí)。

　�、劬C合評(píng)判。在此階段側(cè)重于基本面的考察，由于財(cái)務(wù)評(píng)級(jí)更多的是代表公司過去的經(jīng)營(yíng)狀況，因此通過財(cái)務(wù)評(píng)級(jí)篩選出的上市公司還要進(jìn)行基本面的考察。

　�、芡顿Y組合構(gòu)建：通過對(duì)上市公司財(cái)務(wù)評(píng)級(jí)和基本面考察之后就基本選出了基金的股票備選庫(kù)，總數(shù)約為350家左右�；�金經(jīng)理小組再進(jìn)一步分析其二級(jí)市場(chǎng)情況，主要考察Ｐ／Ｅ／Ｇ、市值、價(jià)格等因素，最后得出普天收益基金的投資組合，總數(shù)約為100—200家。

　　普天收益基金主要采用積極管理的投資方式。以鵬華股票池中連續(xù)兩年分紅股票以及三年內(nèi)有兩年分紅記錄的公司作為投資對(duì)象，適當(dāng)集中投資。所有重點(diǎn)投資股票必須經(jīng)過基金經(jīng)理／研究員的實(shí)地調(diào)研，就企業(yè)經(jīng)營(yíng)、融資計(jì)劃、分紅能力、絕對(duì)價(jià)值、相對(duì)價(jià)值給出全面評(píng)估報(bào)告。

　�。ǘ�）基金投資決策

　　1、決策依據(jù)

　�。�1）國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定；

　�。�2）國(guó)內(nèi)國(guó)際宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、國(guó)家貨幣政策、利率走勢(shì)及通貨膨脹預(yù)期、國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策；

　　（3）各行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)波動(dòng)和風(fēng)險(xiǎn)特征；

　�。�4）上市公司研究，包括上市公司成長(zhǎng)性的研究和市場(chǎng)走勢(shì)；

　　（5）證券市場(chǎng)走勢(shì)。

　　2、投資決策與交易流程

　�。�1）投資決策委員會(huì)：確定本系列基金總體資產(chǎn)分配和投資策略。投資決策委員會(huì)定期召開會(huì)議，由委員會(huì)負(fù)責(zé)人或指定人員召集。如需做出及時(shí)重大決策或基金經(jīng)理小組提議，可臨時(shí)召開投資決策委員會(huì)會(huì)議。

　�。�2）行業(yè)研究小組及金融工程部：行業(yè)研究小組及金融工程部對(duì)于宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)、上市公司、投資策略、金融工程、可投資股票備選庫(kù)的建立與完善、投資風(fēng)險(xiǎn)控制與基金績(jī)效評(píng)估等與投資決策有關(guān)的內(nèi)容進(jìn)行全面深入的研究，作為投資決策的依據(jù)。

　　（3）基金管理小組：構(gòu)建和調(diào)整投資組合。構(gòu)建和調(diào)整投資組合需要考慮的基本因素包括：每日基金申購(gòu)和贖回凈現(xiàn)金流量；基金合同的投資限制和比例限制；研究員的投資建議；基金經(jīng)理的獨(dú)立判斷；績(jī)效與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組的建議等。

　�。�4）集中交易室：基金經(jīng)理向集中交易室下達(dá)投資指令，集中交易室經(jīng)理向交易員分配指令，交易員執(zhí)行交易指令。

　　（5）績(jī)效與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組：對(duì)開放式基金投資組合進(jìn)行評(píng)估，向基金管理小組提出調(diào)整建議。

　�。�6）監(jiān)察稽核部：對(duì)投資程序的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控。

　　九、基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

　　1、普天債券基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)是“中信標(biāo)普國(guó)債指數(shù)漲跌幅×90％＋金融同業(yè)存款利率×10％”（中信國(guó)債指數(shù)于2006年4月12日起更名為中信標(biāo)普國(guó)債指數(shù)）。

　　2、普天收益基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)是“中信綜指漲跌幅×70％＋中信標(biāo)普國(guó)債指數(shù)漲跌幅×25％＋金融同業(yè)存款利率×5％”（中信國(guó)債指數(shù)于2006年4月12日起更名為中信標(biāo)普國(guó)債指數(shù)）。

　　選擇中信綜指和中信標(biāo)普國(guó)債指數(shù)作為本系列基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的原因是：

　　中信綜指：中信綜指是實(shí)時(shí)調(diào)整的全樣本指數(shù)，作為按流通股本加權(quán)的綜合指數(shù)，其樣本股覆蓋了上交所和深交所上市的所有Ａ股，并且新股上市次日才計(jì)入指數(shù)調(diào)整，因此在客觀上反映了二級(jí)市場(chǎng)的真實(shí)走勢(shì)。

　　中信標(biāo)普國(guó)債指數(shù)：中信標(biāo)普國(guó)債指數(shù)樣本涵蓋了上海證券交易所所有的國(guó)債品種。交易所的國(guó)債交易市場(chǎng)具有參與主體豐富、競(jìng)價(jià)交易連續(xù)的特性，能反映出市場(chǎng)利率的瞬息變化，也使得中信標(biāo)普國(guó)債指數(shù)能真實(shí)地標(biāo)示出利率市場(chǎng)整體的收益風(fēng)險(xiǎn)度。

　　十、基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征

　　普天債券基金屬于證券投資基金中的低風(fēng)險(xiǎn)品種，其長(zhǎng)期平均的風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益低于股票型基金，高于

貨幣市場(chǎng)基金。

　　普天收益基金屬于證券投資基金中的中等風(fēng)險(xiǎn)品種。長(zhǎng)期平均的風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益低于成長(zhǎng)型基金，高于指數(shù)型基金、純債券基金和國(guó)債。

　　十一、基金的投資組合報(bào)告（未經(jīng)審計(jì)）

　　本系列基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　本系列基金的托管人交通銀行根據(jù)本基金合同規(guī)定，已于2007年7月20日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　本報(bào)告中所列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)截至2007年6月30日。

　�。ㄒ唬┢仗靷�券基金

　　1、基金資產(chǎn)組合

　　■

　　2、按行業(yè)分類的股票投資組合

　　■

　　3、本報(bào)告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細(xì)

　　本報(bào)告期末普天債券基金沒有投資并持有股票

　　4、債券投資組合

　　■

　　5、基金投資前五名債券明細(xì)

　　■

　　6、報(bào)告附注

　�。�1）報(bào)告期內(nèi)，本基金投資的前十名證券中沒有發(fā)行主體被監(jiān)管部門立案調(diào)查的、或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的股票。

　�。�2）報(bào)告期內(nèi)，本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)。

　�。�3）其他資產(chǎn)構(gòu)成

　　■

　　（4）本報(bào)告期末本基金沒有持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券，也沒有投資資產(chǎn)支持證券。

　　7、本基金權(quán)證投資情況及本報(bào)告期末本基金持有權(quán)證情況

　　■

　　本基金投資、持有權(quán)證的金額、比例符合相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。

　　二）普天收益基金

　　1、基金資產(chǎn)組合

　　■

　　2、按行業(yè)分類的股票投資組合

　　基金管理人：鵬華基金管理有限公司

　　基金托管人：交通銀行股份有限公司

    新浪聲明：本版文章內(nèi)容純屬作者個(gè)人觀點(diǎn)，僅供投資者參考，并不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。