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諾安中短期債券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)摘要http://www.sina.com.cn 2007年08月14日 05:37 中國(guó)證券報(bào)-中證網(wǎng)
基金管理人：諾安基金管理有限公司 基金托管人：華夏銀行股份有限公司 諾安中短期債券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”）經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)2006年6月12日證監(jiān)基金字【2006】115號(hào)文核準(zhǔn)公開(kāi)募集，本基金的基金合同于2006年7月17日正式生效。 重要提示 投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人申購(gòu)基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀招募說(shuō)明書(shū)； 基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)； 本摘要根據(jù)基金合同和基金招募說(shuō)明書(shū)編寫(xiě)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件�；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)�；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同； 招募說(shuō)明書(shū)（更新）已經(jīng)基金托管人復(fù)核。招募說(shuō)明書(shū)（更新）所載內(nèi)容截止日為2007年7月17日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2007年6月30日（財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概況 1、基金管理人名稱(chēng)：諾安基金管理有限公司 2、設(shè)立日期：2003 年12 月9 日 3、注冊(cè)地址：深圳市深南大道4013號(hào)興業(yè)銀行大廈19－20層 4、辦公地址：同上 5、法定代表人：劉德樹(shù) 6、注冊(cè)資本：人民幣1．1億元 7、辦公電話(huà)：0755－83026688 8、聯(lián)系人：祝兆暉 9、股本結(jié)構(gòu)： ■ �。ǘ┲饕藛T情況 1、董事會(huì)成員 劉德樹(shù)先生，董事長(zhǎng)，工商管理碩士，高級(jí)工程師。歷任中國(guó)機(jī)械進(jìn)出口總公司副總經(jīng)理、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、黨委書(shū)記，中國(guó)中化集團(tuán)公司黨組書(shū)記、總裁。 秦維舟先生，副董事長(zhǎng)，工商管理碩士。歷任北京中聯(lián)新技術(shù)有限公司總經(jīng)理、香港昌維發(fā)展有限公司總經(jīng)理、香港先鋒投資有限公司總經(jīng)理、中國(guó)新紀(jì)元有限公司副總裁。 江彪先生，董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。歷任海南科技工業(yè)公司總經(jīng)理、深圳金圖實(shí)業(yè)股份有限公司董事長(zhǎng)、中國(guó)新紀(jì)元物資流通中心總經(jīng)理、中國(guó)新紀(jì)元有限公司董事長(zhǎng)、北京中關(guān)村科學(xué)城建設(shè)股份有限公司總裁。 歐陽(yáng)文安先生，獨(dú)立董事，工程師。歷任中共北京市委副秘書(shū)長(zhǎng)兼辦公廳主任、中共北京市石景山區(qū)委書(shū)記、中共北京市委常委、秘書(shū)長(zhǎng)、北京國(guó)際電氣工程公司董事長(zhǎng)、北京國(guó)際電力開(kāi)發(fā)投資公司董事長(zhǎng)。 朱秉剛先生，獨(dú)立董事，教授級(jí)高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。歷任石油部計(jì)劃司副司長(zhǎng)、中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司計(jì)劃局局長(zhǎng)、中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司咨詢(xún)中心副主任。 陸南屏先生，獨(dú)立董事。歷任新華社香港分社辦公廳綜合處處長(zhǎng)、辦公廳副主任、國(guó)際問(wèn)題研究中心辦公室主任、國(guó)家外匯管理局辦公室主任、政策法規(guī)司司長(zhǎng)、副局長(zhǎng)。 2、監(jiān)事會(huì)成員 陳國(guó)鋼先生，監(jiān)事，會(huì)計(jì)學(xué)博士。歷任美國(guó)農(nóng)化集團(tuán)公司財(cái)務(wù)經(jīng)理、中化國(guó)際石油公司財(cái)務(wù)部總經(jīng)理、中國(guó)中化集團(tuán)公司財(cái)會(huì)本部副部長(zhǎng)、副總會(huì)計(jì)師、總會(huì)計(jì)師。 趙星明先生，監(jiān)事，金融學(xué)碩士。歷任中國(guó)人民銀行深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)分行證券管理處副處長(zhǎng)、深圳證券交易所理事會(huì)秘書(shū)長(zhǎng)、君安證券香港公司副總經(jīng)理等職。 戴宏明先生，監(jiān)事。歷任浙江證券深圳營(yíng)業(yè)部交易主管、國(guó)泰君安證券蔡屋圍營(yíng)業(yè)部研發(fā)部經(jīng)理、諾安基金管理有限公司中央交易室主管。 3、高管人員 奧成文先生，總經(jīng)理，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，經(jīng)濟(jì)師。曾任中國(guó)通用技術(shù)（集團(tuán)）控股有限責(zé)任公司資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部副經(jīng)理、中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托投資有限公司投資銀行部副總經(jīng)理。2002年10月開(kāi)始參加諾安基金管理有限公司籌備工作，任公司督察長(zhǎng)，現(xiàn)任公司總經(jīng)理。 楊文先生，副總經(jīng)理，企業(yè)管理學(xué)博士。曾任國(guó)泰君安證券公司研究所金融工程研究員、中融基金管理公司市場(chǎng)部經(jīng)理。2003年8月加入諾安基金管理有限公司，歷任市場(chǎng)部總監(jiān)、發(fā)展戰(zhàn)略部總監(jiān)，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理。 陳勇先生，督察長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任國(guó)泰君安證券公司固定收益部業(yè)務(wù)董事、資產(chǎn)管理部基金經(jīng)理、民生證券公司證券投資總部副總經(jīng)理。2003年10月加入諾安基金管理有限公司，歷任研究員、研究部總監(jiān)，現(xiàn)任公司督察長(zhǎng)。 4、現(xiàn)任基金經(jīng)理 鐘志偉先生，畢業(yè)于中南財(cái)經(jīng)大學(xué)金融專(zhuān)業(yè)。1994年7月至2000年3月任職于深圳平安人壽保險(xiǎn)公司；2000年3月至2005年8月任平安證券公司資產(chǎn)管理部債券分析員、固定收益部債券首席交易員；2005年8月至2006年2月任東海證券公司固定收益業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。2006年2月加入諾安基金管理有限公司，曾于2006年2月至2006年8月?lián)沃Z安貨幣市場(chǎng)基金基金經(jīng)理，2006年7月起擔(dān)任諾安中短期債券投資基金基金經(jīng)理。 5、歷任基金經(jīng)理 無(wú) 6、投資決策委員會(huì)委員名單 投資決策委員會(huì)由三名成員構(gòu)成。委員會(huì)主席由公司總經(jīng)理奧成文先生擔(dān)任，委員包括：楊谷先生，投資總監(jiān)；陳述先生，研究部副經(jīng)理。 上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。 二、基金托管人 名稱(chēng)：華夏銀行股份有限公司 注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門(mén)內(nèi)大街22號(hào) 辦公地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門(mén)內(nèi)大街22號(hào) 法定代表人：劉海燕 設(shè)立日期：1992年10月14日 注冊(cè)資本：42億元人民幣 組織形式：股份有限公司 電話(huà)：010－85238418 傳真：010－85238680 客戶(hù)服務(wù)中心電話(huà)：95577 三、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu) （一）諾安基金管理有限公司直銷(xiāo)中心 本公司在深圳、北京、上海開(kāi)設(shè)三個(gè)直銷(xiāo)點(diǎn)對(duì)投資者辦理開(kāi)戶(hù)、申購(gòu)贖回等業(yè)務(wù)： 1、深圳直銷(xiāo)中心 辦公地址：深圳市深南大道4013號(hào)興業(yè)銀行大廈19層 郵政編碼：518048 電話(huà)：0755－83026888 傳真：0755－83026677 聯(lián)系人：張逸凡 2、北京直銷(xiāo)中心 辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)光華路甲14號(hào)901室 郵政編碼：100020 電話(huà)：010－65863688 傳真：010－51309999 聯(lián)系人：牛旭 3、上海直銷(xiāo)中心 辦公地址：上海市金陵?yáng)|路141號(hào)4樓 電話(huà)：021－63287232 傳真：021－63286312 聯(lián)系人：屈慧華 �。ǘ┗鸫N(xiāo)機(jī)構(gòu) 1、華夏銀行股份有限公司 地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門(mén)內(nèi)大街22號(hào) 法定代表人：劉海燕 電話(huà)：010－85238512 聯(lián)系人：吳霞蕊 客戶(hù)服務(wù)中心電話(huà)：95577 2、招商銀行股份有限公司 注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招商銀行大廈 法定代表人：秦曉 電話(huà)：0755－83195834、82090060 傳真：0755－83195049、82090817 聯(lián)系人：朱虹、劉薇 3、深圳發(fā)展銀行股份有限公司 注冊(cè)地址：深圳市深南東路5047號(hào) 法定代表人：法蘭克紐曼 電話(huà)：0755－82088888 傳真：0755－82080714 聯(lián)系人：周勤 4、聯(lián)合證券有限責(zé)任公司 地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層 法定代表人：馬國(guó)強(qiáng) 電話(huà)：0755－82492000 傳真：0755－82492062 聯(lián)系人：范雪玲 5、國(guó)泰君安證券股份有限公司 注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號(hào) 辦公地址：上海市延平路135號(hào) 法定代表人：祝幼一 電話(huà)：021－62580818－213 傳真：021－62569400 聯(lián)系人：芮敏祺 6、金元證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：海南省海口市南寶路36號(hào)證券大廈4層 辦公地址：深圳市深南大道4001號(hào)時(shí)代金融中心17樓 法定代表人：鄭輝 電話(huà)：0755－83025695 傳真：0755－83025625 聯(lián)系人：金春 7、國(guó)信證券有限責(zé)任公司 地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈 法定代表人：何如 電話(huà)：0755－82130833 傳真：0755－82133302 聯(lián)系人：林建閩 8、長(zhǎng)江證券有限責(zé)任公司 地址：武漢新華路特8號(hào)長(zhǎng)江證券大廈 法定代表人：明云成 電話(huà)：027－65799560 傳真：027－85481532 聯(lián)系人：畢艇 9、廣發(fā)證券股份有限公司 地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大國(guó)際貿(mào)易中心26樓2611室 法定代表人：王志偉 電話(huà)：020－87555888 聯(lián)系人：肖中梅 10、興業(yè)證券股份有限公司 地址：福州市湖東路99號(hào)標(biāo)力大廈 法定代表人：蘭榮 電話(huà)：021－68419974 聯(lián)系人：楊盛芳 11、南京證券有限責(zé)任公司 地址：南京市玄武區(qū)大鐘亭8號(hào) 法定代表人：張華東 電話(huà)：025－83367888 傳真：025－83367377 聯(lián)系人：胥春陽(yáng) 12、湘財(cái)證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：湖南省長(zhǎng)沙市黃興中路63號(hào)中山國(guó)際大廈12樓 辦公地址：上海市浦東銀城東路139號(hào)華能大廈 法定代表人：陳學(xué)榮 電話(huà)：021－68865020 傳真：021－68865938 聯(lián)系人：陳偉 13、中信建投證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓 辦公地址：北京市朝內(nèi)大街188號(hào) 法定代表人：黎曉宏 電話(huà)：010－65186758 傳真：010－65182261 聯(lián)系人：權(quán)唐 14、中國(guó)銀河證券股份有限公司 地址：北京西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈Ｃ 座 法定代表人：朱利 電話(huà)：010－66568888 傳真：010－66568532 聯(lián)系人：郭京華 15、華泰證券有限責(zé)任公司 地址：江蘇省南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈 法定代表人：吳萬(wàn)善 電話(huà)：025－84457777 傳真：025－84579763 聯(lián)系人：袁紅彬 16、天相投資顧問(wèn)有限公司 地址：北京市西城區(qū)金融街19號(hào)富凱大廈Ｂ座 法定代表人：林義相 電話(huà)：010－84533151－822 傳真：010－84533162 聯(lián)系人：陳少震 17、德邦證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：沈陽(yáng)市沈河區(qū)小西路49號(hào) 辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路588號(hào)浦發(fā)大廈26樓 法定代表人：王軍 電話(huà)：021－68590808 傳真：021－68596077 18、中信金通證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：杭州市中河南路11號(hào)萬(wàn)凱庭院商務(wù)樓Ａ座 辦公地址：杭州市中河南路11號(hào)萬(wàn)凱庭院商務(wù)樓Ａ座 法定代表人：劉軍 開(kāi)放式基金咨詢(xún)電話(huà)：0571－96598 開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)傳真：0571－85783771 聯(lián)系人：龔曉軍 聯(lián)系電話(huà)：0571－85783750 19、招商證券股份有限公司 住所：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈Ａ座39－45層 法定代表人：宮少林 電話(huà)：0755－82943666 傳真：0755－82960141 聯(lián)系人：黃健 20、東莞證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：東莞市莞城區(qū)可園南路1號(hào)金源中心30樓 辦公地址：東莞市莞城區(qū)可園南路1號(hào)金源中心17樓 法定代表人：周建輝 開(kāi)放式基金咨詢(xún)電話(huà)：0769－961130 開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)傳真：0769－22119423 聯(lián)系人：童怡騰 聯(lián)系電話(huà)：0769－22119351 21、國(guó)都證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)華強(qiáng)北路賽格廣場(chǎng)45層（518031） 辦公地址：北京市東城區(qū)安外大街安貞大廈3層（100011） 法定代表人：王少華 全國(guó)免費(fèi)業(yè)務(wù)咨詢(xún)電話(huà)：800－810－8809 開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)傳真：010－64482090 聯(lián)系人：馬澤承 聯(lián)系電話(huà)：010－64482828－390 �。ㄈ┳�(cè)與過(guò)戶(hù)登記人 名稱(chēng)：諾安基金管理有限公司 注冊(cè)地址：深圳市深南大道4013號(hào)興業(yè)銀行大廈19－20層 法定代表人：劉德樹(shù) 電話(huà)：0755－83026688 傳真：0755－83026677 聯(lián)系人：卿欣 �。ㄋ模┏鼍叻梢庖�(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師 名稱(chēng)：國(guó)浩律師集團(tuán)（北京）事務(wù)所 注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門(mén)內(nèi)大街貢院西街貢院六號(hào)Ｅ座9層 辦公地址：同上 法定代表人／負(fù)責(zé)人：王衛(wèi)東 電話(huà)：010－65171188 傳真：010－65176800 聯(lián)系人：黃偉民 聯(lián)系電話(huà)：010－65171188 010－65176811 經(jīng)辦律師：黃偉民、劉偉寧 �。ㄎ澹⿲徲�(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師 名稱(chēng)：利安達(dá)信隆會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)八里莊西里100號(hào)1號(hào)樓東區(qū)20層2008室 法定代表人：黃錦輝 電話(huà)：010－85866871 傳真：010－85866877 聯(lián)系人：門(mén)熹 經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：門(mén)熹、周俊海 四、基金名稱(chēng) 諾安中短期債券投資基金 五、基金類(lèi)型 契約型開(kāi)放式 六、基金的投資目標(biāo) 通過(guò)投資高信用等級(jí)的固定收益類(lèi)投資工具，在債券穩(wěn)定收益的基礎(chǔ)上，以積極主動(dòng)地投資策略，獲得高于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的收益。 七、基金的投資方向 本基金的投資標(biāo)的物為固定收益類(lèi)金融工具，包括國(guó)債、金融債、信用等級(jí)為投資級(jí)的企業(yè)債和資產(chǎn)支持證券，中央銀行票據(jù)，債券回購(gòu)，銀行存款（含現(xiàn)金、銀行定期存款、大額存單等），以及法律、法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他金融工具。 上述個(gè)券剩余期限控制在7年以?xún)?nèi)（含7年）。組合平均剩余年限在每個(gè)交易日均控制在3年以?xún)?nèi)（含3年）。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。 八、基金的投資策略 根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)、央行貨幣政策操作及短期資金市場(chǎng)供求情況，判斷短期利率的走勢(shì)，進(jìn)行自上而下的總體資產(chǎn)策略配置、類(lèi)屬資產(chǎn)配置、期限結(jié)構(gòu)配置和積極的個(gè)券選擇。 在總體資產(chǎn)配置策略上，本基金將在對(duì)當(dāng)前宏觀經(jīng)濟(jì)政策、未來(lái)利率走勢(shì)、收益率曲線(xiàn)的變化、債券供求關(guān)系進(jìn)行綜合分析和預(yù)測(cè)的基礎(chǔ)上，合理確定資產(chǎn)在債券、回購(gòu)、央行票據(jù)、現(xiàn)金資產(chǎn)間的比例配置。 在類(lèi)屬資產(chǎn)配置策略上，根據(jù)各類(lèi)屬資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)－收益特征的分析判斷和本基金以追求穩(wěn)定收益的主要投資目標(biāo)，本基金資產(chǎn)應(yīng)以國(guó)債投資為主，適當(dāng)投資于風(fēng)險(xiǎn)較高的金融債、企業(yè)債。 在期限結(jié)構(gòu)配置上，本基金將根據(jù)對(duì)利率走勢(shì)、收益率曲線(xiàn)的變化情況的判斷，適時(shí)采用啞鈴型或梯型或子彈型投資策略，以便最大限度的避免投資組合收益受債券利率變動(dòng)的大幅影響。 在具體個(gè)券選擇上，對(duì)于國(guó)債和央行票據(jù)，重點(diǎn)分析國(guó)債品種和央行票據(jù)所蘊(yùn)含的利率風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)并且關(guān)注投資者結(jié)構(gòu)，根據(jù)利率預(yù)測(cè)模型構(gòu)造最佳期限結(jié)構(gòu)的國(guó)債組合和央行票據(jù)組合；對(duì)于金融債和企業(yè)債，重點(diǎn)分析債券的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)以及發(fā)行人的資信品質(zhì)等。此外，我們還可以基于當(dāng)前債券市場(chǎng)的狀況，利用騎乘策略、息差策略及利差策略等，對(duì)個(gè)券進(jìn)行優(yōu)化選擇。 九、基金的業(yè)績(jī)比較標(biāo)準(zhǔn) 本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)是當(dāng)期銀行兩年期定期儲(chǔ)蓄利率（稅后）。 當(dāng)法律法規(guī)發(fā)生變化或有更加適合的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人有權(quán)對(duì)此基準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整，并提前三個(gè)工作日在至少一種指定媒體上公告。 十、基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金為投資高信用等級(jí)的債券基金，組合平均剩余年限在每個(gè)交易日均控制在3年以?xún)?nèi)（含3年），屬證券投資基金中的低風(fēng)險(xiǎn)品種，風(fēng)險(xiǎn)收益特征介于貨幣市場(chǎng)基金和中長(zhǎng)期債券基金之間。 十一、 基金投資組合報(bào)告 本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截止日為2007 年6月30日，本報(bào)告中所列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。 �。ㄒ唬﹫�(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況 ■ （二）報(bào)告期末按券種分類(lèi)的債券投資組合 ■ 注：上表中附息債券的成本包括債券面值和溢折價(jià)，貼現(xiàn)式債券的成本包括債券投資成本和內(nèi)在應(yīng)收利息。 （三）報(bào)告期末按占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券明細(xì) ■ （四）投資組合報(bào)告附注 1、本基金本報(bào)告期投資的前十名證券中沒(méi)有發(fā)行主體被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查的，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的證券。 2、期末其他資產(chǎn)構(gòu)成 ■ 3、本報(bào)告期內(nèi)本基金投資組合平均剩余期限符合基金合同約定。 4、本報(bào)告期內(nèi)本基金影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值未出現(xiàn)過(guò)基金合同約定的重大偏離。 5、報(bào)告期末持有的資產(chǎn)支持證券明細(xì) ■ 十二、基金的業(yè)績(jī) 本基金的過(guò)往業(yè)績(jī)不代表未來(lái)表現(xiàn)。 �。ㄒ唬┲Z安中短債基金報(bào)告期基金份額凈值增長(zhǎng)率與同期業(yè)績(jī)基準(zhǔn)收益率比較表 ■ （二）諾安中短債基金累計(jì)凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的歷史走勢(shì)對(duì)比圖 ■ 十三、基金的費(fèi)用 �。ㄒ唬┗鹳M(fèi)用的種類(lèi) 1、基金管理人的管理費(fèi)； 2、基金托管人的托管費(fèi)； 3、基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)； 4、投資交易費(fèi)用； 5、基金合同生效后與基金相關(guān)的基金信息披露費(fèi)用； 6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用； 7、基金合同生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)； 8、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用。 �。ǘ┡c基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用 1、基金管理人的管理費(fèi) 1、基金管理人的管理費(fèi) 在通常情況下，本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0．45％的年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下： �。龋剑拧�0．45％÷當(dāng)年天數(shù) �。葹槊咳諔�(yīng)付的基金管理費(fèi) Ｅ為前一日的基金資產(chǎn)凈值 基金管理人的管理費(fèi)每日計(jì)提， 按月支付，由基金托管人于次月首兩個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。 2、基金托管人的托管費(fèi) 在通常情況下，本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0．15％的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下： �。龋剑拧�0．15％÷當(dāng)年天數(shù) �。葹槊咳諔�(yīng)支付的基金托管費(fèi) Ｅ為前一日的基金資產(chǎn)凈值 基金托管人的托管費(fèi)每日計(jì)算，每日計(jì)提，按月支付，由基金托管人于次月首兩個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支取，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。 �。ㄈ┡c基金銷(xiāo)售有關(guān)的費(fèi)用 1、本基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回費(fèi)均為0。 2、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi) 在通常情況下，基金銷(xiāo)售人的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)按前一日的基金資產(chǎn)凈值的0．28％的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下： Ｈ＝Ｅ×0．28％÷當(dāng)年天數(shù) Ｈ為每日應(yīng)計(jì)提的基金銷(xiāo)售費(fèi) Ｅ為前一日的基金資產(chǎn)凈值 銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)算，每日計(jì)提，按月支付，由基金托管人于次月首兩個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。 銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)主要用于支付銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)傭金、以及基金管理人的基金營(yíng)銷(xiāo)廣告費(fèi)、促銷(xiāo)活動(dòng)費(fèi)、持有人服務(wù)費(fèi)等。 3、轉(zhuǎn)換費(fèi)用 本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于諾安中短期債券投資基金與諾安平衡證券投資基金、諾安股票證券投資基金、諾安貨幣市場(chǎng)基金、諾安價(jià)值增長(zhǎng)股票證券投資基金之間的轉(zhuǎn)換。從諾安中短期債券基金轉(zhuǎn)入諾安平衡基金、諾安股票基金、諾安價(jià)值增長(zhǎng)基金，轉(zhuǎn)換費(fèi)為轉(zhuǎn)入基金的相應(yīng)申購(gòu)費(fèi)；從諾安平衡基金、諾安股票基金、諾安價(jià)值增長(zhǎng)基金轉(zhuǎn)入諾安中短期債券基金，轉(zhuǎn)換費(fèi)為轉(zhuǎn)出基金的相應(yīng)贖回費(fèi)；諾安中短期債券基金與諾安貨幣基金之間的轉(zhuǎn)換免轉(zhuǎn)換費(fèi)�；疝D(zhuǎn)換費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)。其中贖回費(fèi)的25％歸入基金資產(chǎn)，其余部分作為注冊(cè)登記費(fèi)和其他手續(xù)費(fèi)支出。 �。ㄋ模┢渌M(fèi)用 上述（一）中第3－8項(xiàng)所述費(fèi)用由基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)、基金合同及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額，列入當(dāng)期基金費(fèi)用，從基金財(cái)產(chǎn)中支付。 �。ㄎ澹┎涣腥牖鹳M(fèi)用的項(xiàng)目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用�；鸷贤暗南嚓P(guān)費(fèi)用，包括但不限于驗(yàn)資費(fèi)、會(huì)計(jì)師和律師費(fèi)、信息披露費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。 �。┗鸸芾碣M(fèi)、托管費(fèi)和銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的調(diào)整 基金管理人和基金托管人可以磋商酌情調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，調(diào)低費(fèi)率無(wú)須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)�；鸸芾砣吮仨氉钸t于新的費(fèi)率實(shí)施日前2個(gè)工作日在至少一種指定媒體上公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 十四、對(duì)招募說(shuō)明書(shū)本次更新部分的說(shuō)明 本招募說(shuō)明書(shū)（更新）依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關(guān)法律法規(guī)的要求，對(duì)本基金管理人于2007年3月6日刊登的《諾安中短期債券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》進(jìn)行了更新，主要更新的內(nèi)容如下： 1、在“重要提示”部分，更新了招募說(shuō)明書(shū)內(nèi)容的截止日期及相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的截止日期。 2、在“第三部分 基金管理人”中，更新了基金管理人的股權(quán)結(jié)構(gòu)、監(jiān)事會(huì)成員、經(jīng)理層成員、投資決策委員會(huì)成員名單，相關(guān)事宜已公告。 3、在“第四部分 基金托管人”中，更新了基金托管人的主要人員情況、托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況。 4、在“第五部分 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”中，更新了基金管理人上海直銷(xiāo)中心、北京直銷(xiāo)中心的信息；增加招商銀行、深圳發(fā)展銀行、中信金通證券、招商證券、東莞證券、國(guó)都證券代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的信息，上述事宜已公告。 5、在“第六部分 基金份額的申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換”中，更新了基金管理人上海直銷(xiāo)中心、北京直銷(xiāo)中心的信息；增加招商銀行、深圳發(fā)展銀行、中信金通證券、招商證券、東莞證券、國(guó)都證券代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的信息，上述事宜已公告。 6、在“第七部分 基金的投資”中，更新了“七、基金投資組合報(bào)告”的內(nèi)容，數(shù)據(jù)內(nèi)容截止時(shí)間為2007年6月30日 7、在“第八部分 基金的業(yè)績(jī)”中，增加了2007年上半年、自基金合同生效日起至2007年6月30日的凈值增長(zhǎng)率及其與同期業(yè)績(jī)基準(zhǔn)收益率的比較數(shù)據(jù)；更新了累計(jì)凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的歷史走勢(shì)對(duì)比圖。 8、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，本基金于2007年7月1日起實(shí)施新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，不再披露“三十日年化凈值增長(zhǎng)率”指標(biāo)，因此，對(duì)《招募說(shuō)明書(shū)》中所有涉及“三十日年化凈值增長(zhǎng)率”之處做了刪除，該事宜已公告。 9、在“第二十部分 其他應(yīng)披露事項(xiàng)”中披露了如下事項(xiàng)： �。�1）2007年3月27日《諾安中短期債券投資基金2006年年度報(bào)告》； �。�2）2007年3月27日《諾安中短期債券投資基金2006年年度報(bào)告摘要》； （3）2007年4月18日《諾安中短期債券投資基金2007年第一季度報(bào)告》； �。�4）2007年4月23日《諾安中短期債券投資基金第五次分紅公告》； （5）2007年4月24日《關(guān)于諾安貨幣市場(chǎng)基金、諾安中短期債券投資基金“五一”長(zhǎng)假前單日（4月27日）暫停申購(gòu)的公告》； （6）2007年5月18日《諾安基金管理有限公司關(guān)于增加招商銀行為諾安中短債基金、諾安價(jià)值增長(zhǎng)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的公告》； （7）2007年6月7日《諾安基金管理有限公司關(guān)于“外扣法”在旗下基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)中適用的公告》； �。�8）2007年6月9日《諾安基金管理有限公司關(guān)于股東變更的公告》； （9）2007年6月13日《諾安基金管理有限公司關(guān)于增加中信金通證券為代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的公告》； �。�10）2007年6月16日《諾安基金管理有限公司關(guān)于高級(jí)管理人員變動(dòng)的公告》； （11）2007年6月20日《諾安基金管理有限公司關(guān)于增加招商證券為代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的公告》； �。�12）2007年6月26日《諾安基金管理有限公司關(guān)于增加?xùn)|莞證券為代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的公告》； �。�13）2007年7月2日《諾安基金管理有限公司關(guān)于旗下基金實(shí)施新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的公告》； （14）2007年7月2日《諾安基金管理有限公司關(guān)于增加深圳發(fā)展銀行為旗下基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的公告》； （15）2007年7月10日《諾安中短期債券投資基金召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)（通訊方式）公告》； �。�16）2007年7月13日《諾安基金管理有限公司關(guān)于增加國(guó)都證券為代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的公告》； �。�17）2007年7月20日《諾安中短期債券基金2007年第二季度報(bào)告》； �。�18）2007年7月23日《諾安中短期債券投資基金召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)（通訊方式）的第一次提示性公告》； �。�19）2007年7月24日《諾安中短期債券投資基金召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)（通訊方式）的第二次提示性公告》。 十五、簽署日期 2007年7月17日 以上內(nèi)容僅為摘要，須與本招募說(shuō)明書(shū)（更新）正文所載之詳細(xì)資料一并閱讀。 諾安基金管理有限公司 2007年8月14日 股東單位 出資額（萬(wàn)元） 出資比例 中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托投資有限公司 4400 40％ 深圳市捷隆投資有限公司 4400 40％ 北京中關(guān)村科學(xué)城建設(shè)股份有限公司 2200 20％ 合計(jì) 11000 100％ 項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（％） 債券投資 196，245，929．69 90．71％ 買(mǎi)入返售證券 其中：買(mǎi)斷式回購(gòu)的買(mǎi)入返售證券 0．00 0．00 0．00％ 0．00％ 銀行存款及清算備付金合計(jì) 19，259，862．29 8．90％ 其他資產(chǎn) 845，287．76 0．39％ 合計(jì) 216，351，079．74 100．00％ 債 券 類(lèi) 別 金 額（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例 國(guó)家債券 0．00 0．00％ 金融債券 0．00 0．00％ 央行票據(jù) 156，807，988．97 72．67％ 企業(yè)債券 19，826，128．19 9．19％ 資產(chǎn)支持證券 19，611，812．53 9．09％ 債券投資合計(jì) 196，245，929．69 90．95％ 序 號(hào) 債券名稱(chēng) 金 額（元） 占基金凈值比例 1 07央行票據(jù)25 68，449，658．98 31．72％ 2 07央行票據(jù)18 39，199，238．51 18．17％ 3 07央行票據(jù)04 29，504，067．00 13．67％ 4 06上電ＣＰ01 19，826，128．19 9．19％ 5 07央行票據(jù)09 19，655，024．48 9．11％ 項(xiàng)目 金額（元） 交易保證金 250，000．00 應(yīng)收證券清算款 0．00 應(yīng)收利息 577，287．76 應(yīng)收申購(gòu)款 18，000．00 其他應(yīng)收款 0．00 合計(jì) 845，287．76 序 號(hào) 債券代碼 債券名稱(chēng) 金 額（元） 占凈值比例 1 119009 寧 建 04 19，611，812．53 9．09％ 階段 凈值增長(zhǎng)率（1） 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差（2） 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率（3） 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差（4） �。�1）－（3） �。�2）－（4） 2006．7．17～2006．12．31 1．03％ 0．01％ 1．10％ 0．00％ �。�0．07％ 0．01％ 2007．1．1～2007．6．30 1．08％ 0．01％ 1．31％ 0．00％ －0．23％ 0．01％ 2006．7．17～2007．6．30 2．12％ 0．01％ 2．41％ 0．00％ －0．29％ 0．01％ 新浪聲明：本版文章內(nèi)容純屬作者個(gè)人觀點(diǎn)，僅供投資者參考，并不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。
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