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國泰金馬穩健回報基金更新招募說明書摘要http://www.sina.com.cn 2007年08月14日 05:36 中國證券報-中證網
重要提示 國泰金馬穩健回報證券投資基金（以下簡稱“國泰金馬穩健回報基金”或“本基金”）經中國證監會證監基金字［2004］62號文批準發起設立。本基金的基金合同于2004年6月18日正式生效。 國泰基金管理有限公司（“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”）保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本基金招募說明書經中國證監會核準，但中國證監會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。 投資有風險，投資者擬申購本基金時應認真閱讀本招募說明書，全面認識本基金產品的風險收益特征，應充分考慮投資者自身的風險承受能力，并對于申購基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策�；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負責。 基金的過往業績并不預示其未來表現。 本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。 本摘要根據本基金的基金合同和更新基金招募說明書編寫，并經中國證監會核準�；鸷贤羌s定基金當事人之間權利、義務的法律文件�；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務�；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱本基金的基金合同。 本基金的基金合同已經根據《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關規定作了修訂并已于中國證監會指定報刊或網站進行了公告。 本招募說明書已經本基金托管人復核。本招募說明書所載內容截止日為2006年12月31日。財務數據未經審計。 一、基金管理人 �。ㄒ唬┗鸸芾砣烁艣r 名稱：國泰基金管理有限公司 設立日期：1998年3月5日 注冊地址：上海市浦東新區峨山路91弄98號201Ａ 辦公地址：上海市黃浦區延安東路700號港泰廣場22－23樓 法定代表人：陳勇勝 注冊資本：1．1億元人民幣 股本結構： ■ 信息披露負責人：丁昌海 聯系電話：（021）23060282 �。ǘ┲饕藛T情況 1、董事會成員： 陳勇勝，董事長，碩士，15年證券從業經歷。1982年起在中國建設銀行總行、中國投資銀行總行工作。歷任綜合計劃處、資金處副處長、國際結算部副總經理（主持工作）。1992年起任國泰證券公司國際業務部總經理，公司總經理助理兼北京分公司總經理，1998年3月起任國泰基金管理公司總經理，1999年10月起任董事長。 李春平，董事，碩士、ＥＭＢＡ，14年證券從業經歷。1993年起歷任國泰證券公司行政管理部經理、延平路證券營業部總經理，1999年任國泰君安證券股份有限公司總裁助理，1999年10月起任國泰基金管理公司總經理，2007年5月起因工作調動，不再擔任公司總經理。 袁平，董事，碩士。1989年起先后在中國銀行上海分行、上海國資財務有限公司、萬寶集團、上海波爾強國際貿易有限公司、富景國際貿易上海有限公司、上海國有資產經營有限公司工作，2002年1月起至今擔任上海國有資產經營有限公司資產經營部總經理。 何偉，董事，碩士，14年證券從業經歷。1993年至1999年擔任君安證券有限公司總裁助理、總裁辦主任、資產管理公司常務副總經理、北京總部總經理、北京、上海、黑龍江營業部總經理、投資二部經理等職。1999年起擔任國泰君安證券股份有限公司總裁助理、兼企業融資總部總監、收購兼并總部總經理、深圳分公司總經理等職�，F任國泰君安證券股份有限公司副總裁。 王耀南，董事，大專，14年證券從業經歷。1993年－1996年任職廣州珠江信托投資公司證券部。1996年－2001年任職廣州珠江實業集團財務公司。2001年至今在萬聯證券有限責任公司，先后任辦公室主任、工會主席、行政總監等職。 張和之，董事，碩士。曾任北京半導體器件二廠財務科會計主管、審計科干部，水利電力部機關財務處主任科員，能源部機關財務處副處長，電力部機關事務局經營財務處處長，國電中興實業發展總公司總會計師，現任中國電力財務有限公司副總經理。 張明芝，董事，本科。1994年起在上海商業網點股份公司從事投資計劃和資產管理工作，1998年歷任上海愛建信托投資公司投資基金部副經理、資產信托總部總經理。 龔浩成，獨立董事，碩士。長期從事金融證券研究和管理，1979起歷任上海財經學院副教授、教授、副院長，1984年起歷任人行上海分行副行長、行長，上海外管局副局長、局長，1992年起任上證所常務理事，1995年起任上海證券期貨學院院長。 曹爾階，獨立董事，本科。長期從事金融證券研究和管理，中國國際金融有限公司高級顧問，中國財科所教授，清華大學、中央財大、中國金融學院兼職教授，曾任中國投資咨詢公司總經理。 吳鵬，獨立董事，博士。著名律師，執業范圍包括金融證券，北京中倫金通律師事務所合伙人、主任，北京大學客座教授，曾在日本著名律師事務所從事與中國相關法律工作，日本西南大學講授中國法律。 2、監事會成員： 黃明達，監事，博士。曾任華東師范大學城市與區域發展研究中心講師，深圳龍藩實業股份有限公司研究發展部副總經理，上海國有資產經營有限公司資金管理部副總經理，現任上海國有資產經營有限公司資金管理部總經理。 李芝樑，監事，碩士。曾任中建一局集團第五建筑工程公司宣傳部干事，中國電力財務有限公司債券基金部副經理，現任中國電力財務有限公司債券基金部經理。 黃永明，監事，碩士，12年證券從業經歷。1995年起任國泰證券公司行政管理部經理，1998年起歷任國泰基金管理有限公司綜合部、監察部、戰略管理部副總監。 3、高級管理人員： 陳勇勝，董事長，從業簡歷、學歷及兼職情況見董事會成員介紹。 金旭，總經理，法學碩士，14年證券從業經歷。1993年7月至2001年11月在中國證監會工作，歷任法規處副處長、深圳監管專員辦事處機構處副處長、基金監管部綜合處處長。2001年11月至2004年7月在華夏基金管理有限公司任黨支部副書記、副總經理。2004年7月至2006年1月在寶盈基金管理有限公司任總經理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投資有限公司北京代表處任首席代表。2007年5月擔任國泰基金管理有限公司總經理。 陳堅，副總經理，ＭＢＡ，證券從業年限13年。1994年起歷任國泰證券公司研發部副總經理、總經理，1998年起任國泰基金管理有限公司副總經理。 陳甦，副總經理，金融學博士后，9年證券從業經歷。曾在中國人保信托投資公司投資研究中心任研究員、中國人壽保險公司資金運用中心組合管理處副處長。2003年3月起在國泰基金管理有限公司任職，歷任投資總監、副總經理職務。 丁昌海，督察長，碩士，13年證券從業經歷。1994年起歷任國泰證券公司證券發行部副經理，證券投資二部和基金管理部經理，1998年起歷任國泰基金管理有限公司研究開發部總監，稽核監察部總監，現任公司督察長。 4、本基金的基金經理： �。�1）現任基金經理 何江旭，男，經濟學碩士，14年證券期貨從業經歷。曾就職于浙江金達期貨經紀有限公司、君安證券公司、國信證券公司。2000年加盟國泰基金管理公司，歷任研究開發部總監助理、投資決策委員會秘書，基金管理部副總監，2002年11月至2004年7月擔任基金金鑫基金經理，2003年1月至2004年3月擔任基金金鼎基金經理，2004年6月起擔任國泰金馬穩健回報基金的基金經理，2007年3月起兼任金鷹增長基金的基金經理，并兼任基金管理部總監，2007年5月起兼任國泰金牛創新基金的基金經理。 �。�2）歷任基金經理 自本基金成立以來一直由何江旭擔任基金經理，無基金經理更換事項。 5、投資決策委員會成員 本基金管理人設有投資決策委員會，由公司總經理、分管投資副總經理、研究開發部、固定收益部、基金管理部負責人等人員組成，督察長列席公司投資決策委員會會議。其主要職責是根據有關法規、基金合同以及公司研究部門和基金小組提供的研究報告和投資計劃，確定基金資產投資策略，審批基金投資計劃。 投資決策委員會成員組成如下： 陳甦（副總經理兼投資總監）、周傳根（研究開發部總監）、何江旭（基金管理部總監）、崔海峰（基金管理部副總監兼首席基金經理）、高紅兵（固定收益部總監）。 上述成員之間均不存在近親屬或家屬關系。 二、基金托管人 �。ㄒ唬┗厩闆r 名稱：中國建設銀行股份有限公司（簡稱：中國建設銀行） 住所：北京市西城區金融大街25號 辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓 法定代表人：郭樹清 成立時間：2004年09月17日 組織形式：股份有限公司 注冊資本：壹仟玖佰肆拾貳億叁仟零貳拾伍萬元人民幣 存續期間：持續經營 基金托管資格批文及文號：中國證監會證監基字［1998］12號 聯系人：尹東 聯系電話：（010）67595104 中國建設銀行股份有限公司在中國擁有悠久的經營歷史，其前身“中國人民建設銀行”于1954年成立，1996年易名為“中國建設銀行”。中國建設銀行是中國四大商業銀行之一。中國建設銀行股份有限公司由原中國建設銀行于2004年9月分立而成立，承繼了原中國建設銀行的商業銀行業務及相關的資產和負債。中國建設銀行（股票代號：ＨＫ0939）于2005年10月27日在香港聯合交易所主板上市，是中國四大商業銀行中首家在海外公開上市的銀行；2006年9月11日，中國建設銀行又作為第一家Ｈ股公司晉身恒生指數。2006年末，中國建設銀行市值達1，429．94億美元，躋身于全球十大上市銀行之列。截至2006年12月31日止，中國建設銀行總資產為人民幣54，485．11億元，客戶存款為人民幣47，212．56億元。2006年，中國建設銀行實現凈利潤人民幣463．19億元，較上年增長18．02％，每股盈利為人民幣0．21元，平均資產回報率為0．92％，平均股東權益回報率為15％。中國建設銀行在中國內地設有1．4萬余個分支機構，并在香港、新加坡、法蘭克福、約翰內斯堡、東京及首爾設有分行，在倫敦、紐約設有代表處。2006年8月24日，中國建設銀行在香港與美國銀行簽署協定，收購美國銀行在香港的全資子公司美國銀行（亞洲）股份有限公司100％的股權，并于2006年12月29日完成收購交割，美國銀行（亞洲）有限公司更名為“中國建設銀行（亞洲）股份有限公司”。中國建設銀行在《銀行家》2006年公布的全球銀行按一級資本排名中，名列中國銀行業榜首，在世界大銀行中列第11位。中國建設銀行在《福布斯》2006年全球領先企業榜中為第65名，列中國第二位。在《亞洲周刊》2006年7月公布的亞洲銀行300強排名中，中國建設銀行在“利息收入凈值最高的銀行”和“純利最高的銀行”兩項排名中均列第一位，被譽為“亞洲最賺錢的銀行”。此外，在2006年度《亞洲金融》亞洲最佳公司評選中，中國建設銀行入選“最佳管理公司”、“最佳公司管治”、“最佳派息承諾”排行榜。 中國建設銀行總行設投資托管服務部，下設綜合制度處、基金市場處、資產托管處、ＱＦＩＩ托管處、基金核算處、基金清算處、監督稽核處和投資委托托管團隊等8個職能處室，現有員工80余人。 （二）主要人員情況 羅中濤，投資托管服務部總經理，曾就職于國家統計局、中國建設銀行總行評估、信貸、委托代理等業務部門并擔任領導工作，對統計、評估、信貸及委托代理業務具有豐富的領導經驗。 李春信，投資托管服務部副總經理，曾就職于中國建設銀行總行人事教育部、計劃部、籌資儲蓄部、國際業務部工作，對商業銀行綜合經營計劃、零售業務及國際業務具有較豐富相關工作經驗。 �。ㄈ┗鹜泄軜I務經營情況 截止到2007年6月30日，中國建設銀行已托管興華、興和、泰和、金鑫、金盛、通乾、鴻飛、銀豐等8只封閉式證券投資基金，以及華夏成長、融通新藍籌、博時價值增長、華寶興業寶康系列（包括寶康消費品、寶康債券、寶康靈活配置3只子基金）、博時裕富、長城久恒、銀華保本增值、華夏現金增利、華寶興業多策略增長、國泰金馬穩健回報、銀華－道瓊斯88精選、上投摩根中國優勢、東方龍、博時主題行業、華富競爭力優選、華寶興業現金寶、上投摩根貨幣市場、華夏紅利、博時穩定價值、銀華核心價值、上投摩根阿爾法、中信紅利精選、工銀瑞信貨幣市場、長城消費增值、華安上證180ＥＴＦ、上投摩根雙息平衡、泰達荷銀效率優選、華夏深圳中小企業板ＥＴＦ、交銀施羅德穩健配置、華寶興業收益增長、華富貨幣市場、工銀瑞信精選平衡、鵬華價值優勢、中信穩定債券、華安宏利、上投摩根成長先鋒、博時價值增長貳號、海富通風格優勢、銀華富裕主題、華夏優勢增長、信誠精萃成長、工銀瑞信穩健成長、信達澳銀領先增長、諾德價值優勢、工銀瑞信債券、國泰金鼎價值、富國天博、融通領先成長、華寶興業行業精選等51只開放式證券投資基金。 三、相關服務機構 �。ㄒ唬┗鸱蓊~發售機構 1、直銷機構 �。�1）國泰基金管理有限公司上海理財中心 辦公地址：上海市黃浦區延安東路700號港泰廣場22－23樓 法定代表人：陳勇勝 傳真：（021）23060366 客戶服務電話：4008－888－688，（021）33134688 聯系人：孫艷麗、陸未定 網址：ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ �。�2）國泰基金管理有限公司北京理財中心 辦公地址：北京市海淀區中關村南大街1號友誼賓館貴賓樓一層 法定代表人：陳勇勝 電話：（010）68498552、（010）68498575 傳真：（010）68498182 聯系人：隋素梅 �。�3）國泰基金管理有限公司電子交易平臺 國泰電子交易網站：ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ 國泰電子交易熱線：021－23060367 聯系人：嚴仁明 2、代銷機構 �。�1）中國建設銀行 注冊地址：北京市西城區金融大街25號 辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓 法定代表人：郭樹清 客戶服務電話：95533 網址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ （2）上海浦東發展銀行 注冊地址：上海市浦東新區浦東南路500號 辦公地址：上海市中山東一路12號 法定代表人：吉曉輝 聯系人：張軼美 電話：（021）61618888 客戶服務電話：95528 網址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�3）交通銀行 注冊地址：上海市浦東新區銀城中路188號 法定代表人：蔣超良 聯系人：張詠東 電話：（021）68888917 客戶服務電話：95559 網址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ �。�4）招商銀行 注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈 法定代表人：秦曉 電話：（0755）83198888 傳真：（0755）83195109 聯系人：蘭奇 客戶服務電話：95555 網址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ �。�5）中國農業銀行 注冊地址：北京市海淀區復興路甲23號 辦公地址：北京市東城區建國門內大街69號 法定代表人：楊明生 客戶服務電話：95599 傳真：（010）68433851 聯系人：李芳菲 網址：ｗｗｗ．95599．ｃｎ （6）國泰君安證券股份有限公司 注冊地址：上海市浦東新區商城路618號 法定代表人：祝幼一 聯系電話：（021）62580818－213 傳真：（021）62152814 聯系人：芮敏祺 網址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ �。�7）中信建投證券有限責任公司 注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓 法定代表人：張佑君 電話：（010）85130588 傳真：（010）65182261 聯系人：魏明 網址：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ �。�8）海通證券股份有限公司 注冊地址：上海市淮海中路98號 法定代表人：王開國 電話：（021）53594566 傳真：（021）53858549 聯系人：金蕓、楊薇 網址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ （9）中信金通證券有限責任公司 注冊地址：杭州市中河南路11號萬凱庭院商務樓Ａ座 法定代表人：劉軍 電話：（0571）85783750 傳真：（0571）85783771 聯系人：龔曉軍 網址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （10）申銀萬國證券股份有限公司 注冊地址：上海市常熟路171號 法定代表人：丁國榮 電話：（021）54033388 傳真：（021）54038844 聯系人：胡潔靜 網址：ｗｗｗ．ｓｗ2000．ｃｏｍ．ｃｎ �。�11）招商證券股份有限公司 注冊地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈Ａ座38—45層 法定代表人：宮少林 電話：（0755）82943666 傳真：（0755）82960141 聯系人：黃健 客戶服務電話：4008888111、（0755）26951111 （12）東方證券股份有限公司 注冊地址：上海市中山南路318號2號樓22層－29層 法定代表人：王益民 電話：（021）63325888 傳真：（021）63326173 聯系人：吳宇 網址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�13）東吳證券股份有限公司 注冊地址：蘇州市石路愛河橋路28號 法定代表人：吳永敏 電話：（0512）65581136 傳真：（0512）65588021 聯系人：方曉丹 網址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�14）興業證券股份有限公司 注冊地址：福州市湖東路99號標力大廈 法定代表人：蘭榮 電話：（021）68419974 聯系人：楊盛芳 客戶服務熱線：（021）68419974 網址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （15）中國銀河證券股份有限公司 注冊地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈Ｃ座 法定代表人：肖時慶 電話：（010）66568587 傳真：（010）66568536 聯系人：郭京華 網址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．．ｃｏｍ．ｃｎ （16）民生證券有限責任公司 注冊地址：北京市朝陽區朝陽門外大街16號中國人壽大廈1901室 法定代表人：岳獻春 電話：（010）85252605 傳真：（010）85252655 聯系人：楊甦華 網址：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ （17）光大證券股份有限公司 注冊地址：上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈南塔15－16樓 辦公地址：上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈南塔14樓 法定代表人：王明權 電話：（021）68816000 傳真：（021）68815009 聯系人：劉晨 網址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ （18）廣發證券股份有限公司 注冊地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿易中心26樓2611室 辦公地址：廣東廣州天河北路大都會廣場18、19、36、38、41和42樓 法定代表人：王志偉 電話：（020）87555888 傳真：（020）87555305 聯系人：肖中梅 網址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�19）國信證券有限責任公司 注冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈 法定代表人：何如 電話：（0755）82130833 傳真：（0755）82133302 聯系人：林建閩 �。�20）宏源證券股份有限公司 注冊地址：新疆維吾爾自治區烏魯木齊市建設路2號宏源大廈 法定代表人：湯世生 電話：（010）62267799－6416 傳真：（010）62294470 聯系人：張智紅 網址：ｗｗｗ．ｅｈｏｎｇｙｕａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�21）中信萬通證券有限責任公司 注冊地址：青島市嶗山區香港東路316號 辦公地址：青島市東海西路28號 法定代表人：史潔民 電話：（0532）85022026 傳真：（0532）85022026 聯系人：丁韶燕 網址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�22）中信證券股份有限公司 注冊地址：深圳市湖貝路1030號海龍王大廈 法定代表人：王東明 電話：（010）84588266 傳真：（010）84865560 聯系人：陳忠 網址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｏｍ （23）華泰證券有限責任公司 辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈 法定代表人：吳萬善 聯系人：張小波 電話：（025）84457777－248 客戶服務電話：（025）84579897 網址：ｗｗｗ．ｈｔｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�24）長江證券有限責任公司 注冊地址：武漢市新華路特8號 法定代表人：胡運釗 電話：（021）63296362 傳真：（021）51062920 聯系人：甘露 網址：ｗｗｗ．ｃｚ318．ｃｏｍ．ｃｎ �。�25）國盛證券有限責任公司 注冊地址：江西省南昌市永叔路15號 辦公地址：江西省南昌市永叔路15號信達大廈10－13樓 法定代表人：管榮升 電話：（0791）6285337 傳真：（0791）6289395 聯系人：徐美云 網址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ �。�26）國海證券有限責任公司 注冊地址：廣西南寧市濱湖路46號 辦公地址：廣西南寧市濱湖路46號 法定代表人：張雅鋒 聯系人：覃清芳 電話：（0771）5539262 傳真：（0771）5539033 客戶服務電話：4008888100（全國）、96100（廣西） 網址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�27）渤海證券有限責任公司 注冊地址：天津市經濟技術開發區第一大街29號 辦公地址：天津市河西區賓水道3號 法定代表人：張志軍 電話：（022）28451883 傳真：（022）28451616 聯系人：徐煥強 網址：ｗｗｗ．ｅｗｗｗ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�28）聯合證券有限責任公司 注冊地址：深圳市羅湖區深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、25層 辦公地址：深圳市羅湖區深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、25層 法定代表人：馬昭明 聯系人：盛宗凌 電話：（0755）82492000 傳真：（0755）82492962 客戶服務電話：400－8888－555，（0755）25125666 網址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ （29）中原證券股份有限公司 注冊地址：許昌市南關大街38號 辦公地址：鄭州市經三路15號廣匯國貿11樓 法定代表人：張建剛 開放式基金咨詢電話：0371－967218 開放式基金業務傳真：0371－65585670 聯系人：陳利民 電話：（0371）65585670 網址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ �。ǘ┳缘怯洐C構 注冊登記人：國泰基金管理有限公司 辦公地址：上海市黃浦區延安東路700號港泰廣場22－23樓 注冊地址：上海市浦東新區峨山路91弄98號201Ａ 法定代表人：陳勇勝 傳真：（021）23060266 聯系人：孫艷麗、陸未定 客戶服務專線：4008－888－688、（021）33134688 �。ㄈ┠技闪⒊鼍叻梢庖姷穆蓭熓聞账徒涋k律師 律師事務所：北京市金杜律師事務所 注冊地址：北京市朝陽區東三環中路39號 建外ＳＯＨＯ Ａ座31層 負責人：王玲 電話：（010）58785588 傳真：（010）58785599 聯系人：王建平、王恩順 經辦律師：王建平、王恩順 （四）會計師事務所和經辦注冊會計師 會計師事務所：普華永道中天會計師事務所有限公司 注冊地址：上海市浦東新區東昌路568號（郵編：200120） 辦公地址：上海湖濱路202號普華永道中心11樓（郵編：200021） 法人代表：楊紹信 電話：（021）61238888 傳真：（021）61238800 聯系人：陳兆欣 經辦注冊會計師：汪棣、陳宇 四、基金名稱 國泰金馬穩健回報證券投資基金 五、基金的類型 契約型開放式基金 六、基金的投資目標 通過股票、債券資產和現金類資產的合理配置，高度適應中國宏觀經濟的發展變化。緊盯不同時期對中國ＧＤＰ增長具有重大貢獻或因ＧＤＰ的高速增長而獲得較大受益的行業和上市公司，最大程度地分享中國宏觀經濟的成長成果，為基金持有人謀求穩健增長的長期回報。 七、基金的投資方向 限于具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票、債券及法律、法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具�；鸾M合投資的基本范圍：股票資產40％－95％；債券資產55％－0；現金或到期日在一年以內的政府債券不低于5％。如果法律法規對投資比例限制有最新規定的，本基金從其規定。 八、投資策略 本基金采取定性與定量分析相結合的方式，通過資產配置有效規避資本市場的系統性風險；通過對不同時期與ＧＤＰ增長密切相關的投資、消費、進出口等因素的深層研究，準確預期并把握對ＧＤＰ增長貢獻度大及受ＧＤＰ增長拉動受益度大的重點行業及上市公司；通過個股選擇，挖掘具有成長潛力且被當前市場低估的重點上市公司。在債券投資方面，主要基于長期利率趨勢以及中短期經濟周期、宏觀政策方向及收益率曲線分析，實施積極的債券投資管理。 九、業績比較基準 業績基準＝60％×〖上證Ａ股指數和深圳Ａ股指數的總市值加權平均〗＋40％×〖上證國債指數〗（在其它較理想的業績基準出現以后，經一定程序會對現有業績基準進行替換）。 十、風險收益特征 本基金屬于中低風險的平衡型基金產品，基金的預期收益高于債券型基金，風險程度低于激進的股票型基金。 十一、基金投資組合報告 本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 基金托管人中國建設銀行根據本基金合同規定，于2007年7月18日復核了投資組合報告內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。 本投資組合報告所載數據截止2007年6月30日，本報告所列財務數據未經審計。 1、基金資產組合情況 ■ 2、按行業分類的股票投資組合 ■ 3、按市值占基金資產凈值比例的前十名股票明細 ■ 注：雙匯發展因股權分置改革因素長時間停牌，現已于2007年6月29（本報告期最后一個交易日）復牌。由于股改復牌當日不設漲跌幅限制，本基金持有雙匯發展市值占基金資產凈值比例超過10％的規定，屬于被動超比例，本基金將根據法律法規和基金合同的規定及時調整達標。 4、按券種分類的債券投資組合 ■ 5、按市值占基金資產凈值比例的前五名債券明細 ■ 6、報告附注 �。�1）報告期內基金投資的前十名證券的發行主體沒有被監管部門立案調查或在報告編制日前一年受到公開譴責、處罰的情況。 （2）基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規定備選股票庫之外的情況。 �。�3）其他資產的構成如下： ■ （4）報告期末本基金無處于轉股期的可轉換債券。 �。�5）報告期末本基金持有的權證明細如下： ■ �。�6）本報告期內，未投資資產支持證券。 �。�7）由于四舍五入原因，分項之合與合計可能有尾差。 十二、基金的業績 基金業績截止日為2007年6月30日，并經基金托管人復核。 基金管理人依照恪守職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。 ■ 注：本基金管理人自2007年1季度起對本基金的業績比較基準收益率的計算方法進行了修改如下： 原有的計算方法為：先將股票業績比較基準和債券業績比較基準進行加權，形成新的指數，再計算收益率。這種方法容易擴大股票指數收益率對基準收益的影響。為使業績基準收益率信息更公允，收益率計算方法修正為：將股票業績比較基準收益率和債券業績比較基準收益率進行加權。此次更新招募說明書中披露的過往數據已進行追溯調整，以后更新招募說明書中披露的數據也均按此方法進行計算。 十三、基金費用概覽 �。ㄒ唬┡c基金運作有關的費用 1、基金管理人的管理費； 2、基金托管人的托管費； 3、證券交易費用； 4、基金信息披露費用（國家另有規定的從其規定）； 5、基金份額持有人大會費用； 6、與基金相關的會計師費和律師費（國家另有規定的從其規定）； 7、照國家有關規定可以列入的其它費用。 �。ǘ┗疬\作費用計提方法、計提標準和支付方式 1、基金管理人的管理費 基金管理費按基金資產凈值的1．5％年費率計提。 在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產凈值1．5％年費率計提。計算方法如下： Ｈ＝Ｅ×1．5％÷當年天數 Ｈ為每日應計提的基金管理費 �。艦榍耙蝗盏幕鹳Y產凈值 基金管理人的管理費每日計提，按月支付，由基金托管人于次月首兩個工作日內從基金資產中一次性支付給基金管理人，若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。 2、基金托管費 本基金應給付基金托管人托管費，按前一日的基金資產凈值的0．25％的年費率計提。計算方法如下： �。龋剑拧�0．25％÷當年天數 �。葹槊咳諔Ц兜幕鹜泄苜M �。艦榍耙蝗盏幕鹳Y產凈值 基金托管人的托管費每日計算，每日計提，按月支付，由基金托管人于次月首兩個工作日內從基金資產中一次性支取，若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。 3、上述（一）中3到7項費用由基金托管人根據其它有關法規及相應協議的規定，按費用實際支出金額支付，列入當期基金費用。 （三）與基金銷售有關的費用 1、本基金根據每次申購金額的大小，申購費用等于凈申購金額乘以所適用的申購費率，若投資人在一天之內發生多筆申購，則適用費率按不同的單筆分別計算。 本基金申購費率為： 申購規模（Ｍ） 50萬元以下1．5％ 50萬元（含）－500萬元1．0％ 500萬元（含）－1000萬元0．6％ 1000萬元（含）以上1000元（單筆） 本基金的申購費用由申購人承擔，由基金管理人收取，用于市場推廣、銷售等各項費用。 2、本基金贖回費隨基金持有時間的增加而遞減，贖回費率為： 持有時間少于一年0．5％； 持有時間超過一年（含）少于兩年0．2％； 持有時間超過兩年（含）0 �。ㄗⅲ�1年指365天，2年為730天，以此類推。） 贖回費用由贖回人承擔，其中25％歸基金資產，其余部分用于支付注冊登記費和手續費。 �。ㄋ模┎涣腥牖鹳M用的項目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用�；鸷贤暗南嚓P費用，包括但不限于驗資費、會計師和律師費、信息披露費等不列入基金費用。 （五）基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理費和基金托管費。 （六）本基金運作過程中涉及的各類納稅主體，依照國家法律法規的規定履行納稅義務。 十四、對招募說明書更新部分的說明 本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理方法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其他有關法律法規的要求，結合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動，對2007年2月14日刊登的本基金更新招募說明書（2006年第二號）進行了更新，更新的主要內容如下： 1、在“重要提示”部分，更新了招募說明書內容的截止日期。 2、更新了“三、基金管理人”的“基金管理人概況”、“主要人員情況”等內容。 3、更新了“四、基金托管人”的基本情況及相關業務經營情況。 4、更新了“五、相關服務機構”的相關信息，增加了渤海證券有限責任公司、聯合證券有限責任公司、中原證券股份有限公司等為基金的代銷機構。 5、將“六、基金份額的申購與贖回”中基金申購費用、申購份額的計算方法修改為“外扣法”。 �。�2007年第一號） 基金管理人：國泰基金管理有限公司 基金托管人：中國建設銀行股份有限公司 新浪聲明：本版文章內容純屬作者個人觀點，僅供投資者參考，并不構成投資建議。投資者據此操作，風險自擔。
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