（一）前言

　　（一）訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則

　　1．訂立本基金合同的目的是保護(hù)投資人合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作，保障基金財(cái)產(chǎn)的安全

　　2．訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)；

　　3．訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)投資人合法權(quán)益。

　　（二）基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以基金合同為準(zhǔn)。本基金合同當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。

　　基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當(dāng)事人。基金投資人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受。本基金合同的當(dāng)事人按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

　　（三）中郵核心成長(zhǎng)股票型證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）核準(zhǔn)。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。

　　基金管理人依照恪盡職守，誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。

　　（四）基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，以基金合同為準(zhǔn)。

　　（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

　　1、基金管理人的權(quán)利

　　（1）自本基金合同生效之日起，依照有關(guān)法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定獨(dú)立運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；

　　（2）獲得基金管理人報(bào)酬；

　　（3）依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

　　（4）在符合有關(guān)法律法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則；

　　（5）根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金托管人，對(duì)于基金托管人違反了本基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)基金資產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并采取必要措施保護(hù)基金及相關(guān)當(dāng)事人的利益；

　　（6）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換申請(qǐng)；

　　（7）自行擔(dān)任基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或選擇、更換注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，并對(duì)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；

　　（8）選擇、更換銷售代理機(jī)構(gòu)，并依據(jù)銷售代理協(xié)議和有關(guān)法律法規(guī)，對(duì)其行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；

　　（9）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；

　　（10）依法召集基金份額持有人大會(huì)；

　　（11）選擇、更換律師、審計(jì)師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；

　　（12）根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定，在法律法規(guī)允許的前提下，以基金的名義依法為基金融資；

　　（13）法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

　　2、基金管理人的義務(wù)

　　（1）依法募集基金，辦理或者委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；

　　（2）辦理基金備案手續(xù)；

　　（3）自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；

　　（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

　　（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；

　　（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

　　（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

　　（8）計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；

　　（9）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；

　　（10）按規(guī)定受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；

　　（11）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

　　（12）編制中期和年度基金報(bào)告；

　　（13）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；

　　（14）保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；

　　（15）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；

　　（16）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

　　（17）保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；

　　（18）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；

　　（19）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

　　（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

　　（21）基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；

　　（22）按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊(cè)資料；

　　（23）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；

　　（24）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金托管人；

　　（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定；

　　（26）不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動(dòng)；

　　（27）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，不謀求對(duì)上市公司的控股和直接管理；

　　（28）法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　（三）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

　　1、基金托管人的權(quán)利

　　（1）獲得基金托管費(fèi)；

　　（2）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作；

　　（3）自本基金合同生效之日起，依法保管基金資產(chǎn)；

　　（4）在基金管理人更換時(shí)，提名新任基金管理人；

　　（5）根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金管理人，對(duì)于基金管理人違反本基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)基金資產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金及相關(guān)當(dāng)事人的利益；

　　（6）依法召集基金份額持有人大會(huì)；

　　（7）按規(guī)定取得基金份額持有人名冊(cè)；

　　（8）法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

　　2、基金托管人的義務(wù)

　　（1）安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

　　（2）設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；

　　（3）對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；

　　（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；

　　（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

　　（6）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；

　　（7）保守基金商業(yè)秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；

　　（8）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧��?/p>

　　（9）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；

　　（10）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；

　　（11）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

　　（12）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；

　　（13）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

　　（14）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；

　　（15）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；

　　（16）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)；

　　（17）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

　　（18）基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金向基金管理人追償；

　　（19）根據(jù)本基金合同和托管協(xié)議規(guī)定建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；

　　（20）法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。

　　（四）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)

　　投資人自依基金合同、招募說(shuō)明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的完全承認(rèn)和接受。基金份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。本基金合同當(dāng)事各方的權(quán)利義務(wù)以本基金合同為依據(jù)，不因基金賬戶名稱而有所改變。

　　每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。

　　1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于：

　　（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；

　　（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；

　　（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；

　　（4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；

　　（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；

　　（6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；

　　（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

　　（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；

　　（9）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

　　每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。

　　2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于：

　　（1）遵守法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定；

　　（2）交納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用；

　　（3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；

　　（4）不從事任何有損基金及基金份額持有人合法權(quán)益的活動(dòng)；

　　（5）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議；

　　（6）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金管理人的代理人處獲得的不當(dāng)?shù)美��?/p>

　　（7）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　（五）基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則

　　1、基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人共同組成。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。

　　2、召開(kāi)事由

　　（1）當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，經(jīng)基金管理人、基金托管人或持有基金份額10％以上（含10％，下同）的基金份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）提議時(shí)，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：

　　1）終止基金合同；

　　2）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

　　3）變更基金類別；

　　4）變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略；

　　5）變更基金份額持有人大會(huì)議事程序；

　　6）更換基金管理人、基金托管人；

　　7）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)。但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；

　　8）本基金與其他基金的合并；

　　9）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響，需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的變更基金合同等其他事項(xiàng)；

　　10）法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

　　（2）出現(xiàn)以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：

　　1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用；

　　2）在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)低基金的申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率或變更收費(fèi)方式；

　　3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)必須對(duì)基金合同進(jìn)行修改；

　　4）對(duì)基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；

　　5）基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響；

　　6）按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其他情形。

　　3、召集人和召集方式

　　（1）除法律法規(guī)或本基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集，開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日由基金管理人選擇確定。基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集；

　　（2）基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)自行召集并確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日；

　　（3）代表基金份額10％以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表基金份額10％以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；

　　（4）代表基金份額10％以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10％以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集基金份額持有人大會(huì)，但應(yīng)當(dāng)至少提前30日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；

　　（5）基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

　　4、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式

　　（1）基金份額持有人大會(huì)的召集人（以下簡(jiǎn)稱“召集人”）負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人必須于會(huì)議召開(kāi)日前30天在指定媒體公告。基金份額持有人大會(huì)通知須至少載明以下內(nèi)容：

　　1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和出席方式；

　　2）會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng)；

　　3）會(huì)議形式；

　　4）議事程序；

　　5）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日；

　　6）授權(quán)委托書的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限和代理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；

　　7）表決方式；

　　8）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；

　　9）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；

　　10）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。

　　（2）采用通訊方式開(kāi)會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會(huì)議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表達(dá)意見(jiàn)的寄交的截止時(shí)間和收取方式。

　　（3）如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。

　　5、基金份額持有人出席會(huì)議的方式

　　（1）會(huì)議方式

　　1）基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)方式包括現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)和通訊方式開(kāi)會(huì)；

　　2）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由基金份額持有人本人出席或通過(guò)授權(quán)委托書委派其代理人出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席，基金管理人或基金托管人拒不派代表出席的，不影響表決效力；

　　3）通訊方式開(kāi)會(huì)指按照本基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書面方式進(jìn)行表決。

　　4）會(huì)議的召開(kāi)方式由召集人確定，但決定轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金管理人更換或基金托管人的更換、提前終止基金合同的事宜必須以現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。

　　（2）召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的條件

　　1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式

　　在同時(shí)符合以下條件時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議方可舉行：

　　①對(duì)到會(huì)者在權(quán)益登記日持有基金份額的統(tǒng)計(jì)顯示，有效的基金份額應(yīng)占權(quán)益登記日基金總份額的50％以上；

　　②到會(huì)的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證明、委托人持有基金份額的憑證及授權(quán)委托代理手續(xù)完備，到會(huì)者出具的相關(guān)文件符合有關(guān)法律法規(guī)和基金合同及會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符。

　　未能滿足上述條件的情況下，則召集人可另行確定并公告重新開(kāi)會(huì)的時(shí)間（至少應(yīng)在25個(gè)工作日后）和地點(diǎn)，但確定有權(quán)出席會(huì)議的基金份額持有人資格的權(quán)益登記日不變。

　　2）通訊開(kāi)會(huì)方式

　　在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊會(huì)議方可舉行：

　　①召集人按本基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；

　　②召集人在基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)計(jì)基金份額持有人的書面表決意見(jiàn)，基金管理人或基金托管人經(jīng)通知拒不參加收取和統(tǒng)計(jì)書面表決意見(jiàn)的，不影響表決效力；

　　③本人直接出具書面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額應(yīng)占權(quán)益登記日基金總份額的50％以上；

　　④直接出具書面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見(jiàn)的其他代表，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證和受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權(quán)委托書等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定，并與登記注冊(cè)機(jī)構(gòu)記錄相符；

　　⑤會(huì)議通知公布前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　如果開(kāi)會(huì)條件達(dá)不到上述的條件，則召集人可另行確定并公告重新表決的時(shí)間（至少應(yīng)在25個(gè)工作日后），且確定有權(quán)出席會(huì)議的基金份額持有人資格的權(quán)益登記日不變。

　　采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則表面符合法律法規(guī)和會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見(jiàn)即視為有效的表決，表決意見(jiàn)模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

　　6、議事內(nèi)容與程序

　　（1）議事內(nèi)容及提案權(quán)

　　1）議事內(nèi)容為本基金合同規(guī)定的召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)事由所涉及的內(nèi)容以及召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)；

　　2）基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日本基金總份額10％以上的基金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前就召開(kāi)事由向大會(huì)召集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案；也可以在會(huì)議通知發(fā)出后向大會(huì)召集人提交臨時(shí)提案，臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開(kāi)日前35天提交召集人。召集人對(duì)于臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開(kāi)日前30天公告；

　　3）對(duì)于基金份額持有人提交的提案（包括臨時(shí)提案），大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對(duì)提案進(jìn)行審核：

　　關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于基金份額持有人提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會(huì)審議；對(duì)于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)上進(jìn)行解釋和說(shuō)明。

　　程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)基金份額持有人的提案涉及的程序性問(wèn)題作出決定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會(huì)主持人可以就程序性問(wèn)題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)作出決定，并按照基金份額持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。

　　4）單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10％以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會(huì)審議通過(guò)，就同一提案再次提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)審議，其時(shí)間間隔不少于6個(gè)月。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外；

　　5）基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召開(kāi)會(huì)議的通知后，如果需要對(duì)原有提案進(jìn)行修改，應(yīng)當(dāng)最遲在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)日前30日公告。否則，會(huì)議的召開(kāi)日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少與公告日期有30日的間隔期。

　　（2）議事程序

　　1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)

　　在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照規(guī)定程序宣布會(huì)議議事程序及注意事項(xiàng)，確定和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，經(jīng)合法執(zhí)業(yè)的律師見(jiàn)證后形成大會(huì)決議。

　　大會(huì)由基金管理人授權(quán)代表主持。在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)代表主持；如果基金管理人和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額50％以上多數(shù)選舉產(chǎn)生一名代表作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。

　　召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名稱）、身份證號(hào)碼、住所地址、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）等事項(xiàng)。

　　2）通訊方式開(kāi)會(huì)

　　在通訊表決開(kāi)會(huì)的方式下，首先由召集人提前30天公布提案，在所通知的表決截止日期第2天在公證機(jī)構(gòu)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決并形成決議。

　　（3）基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

　　7、決議形成的條件、表決方式、程序

　　（1）基金份額持有人所持每一基金份額享有平等的表決權(quán)；

　　（2）基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：

　　1）一般決議

　　一般決議須經(jīng)出席會(huì)議的基金份額持有人及其代理人所持表決權(quán)的50％以上通過(guò)方為有效，除下列（2）所規(guī)定的須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)；

　　2）特別決議

　　特別決議須經(jīng)出席會(huì)議的基金份額持有人及代理人所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)方為有效；涉及更換基金管理人、更換基金托管人、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、提前終止基金合同等重大事項(xiàng)必須以特別決議通過(guò)方為有效。

　　（3）基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，或者備案，并予以公告；

　　（4）基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決；

　　（5）基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審議、逐項(xiàng)表決。

　　8、計(jì)票

　　（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)

　　1）如基金份額持有人大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中推舉3名基金份額持有人擔(dān)任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力及表決結(jié)果；

　　2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)，由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果；

　　3）如會(huì)議主持人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以對(duì)投票數(shù)進(jìn)行重新清點(diǎn)；如會(huì)議主持人未進(jìn)行重新清點(diǎn)，而出席會(huì)議的基金份額持有人或代理人對(duì)會(huì)議主持人宣布的表決結(jié)果有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點(diǎn)，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)立即重新清點(diǎn)并公布重新清點(diǎn)結(jié)果。重新清點(diǎn)僅限一次；

　　4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證。

　　（2）通訊方式開(kāi)會(huì)

　　在通訊方式開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。基金管理人或基金托管人不派代表監(jiān)督計(jì)票的，不影響計(jì)票效力及表決結(jié)果。但基金管理人或基金托管人應(yīng)當(dāng)至少提前兩個(gè)工作日通知召集人，由召集人邀請(qǐng)無(wú)直接利害關(guān)系的第三方擔(dān)任監(jiān)督計(jì)票人員。

　　9、基金份額持有人大會(huì)決議報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案后的公告時(shí)間、方式

　　（1）基金份額持有人大會(huì)通過(guò)的一般決議和特別決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案。基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或者出具無(wú)異議意見(jiàn)之日起生效，并在生效后方可執(zhí)行；

　　（2）生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定；

　　（3）基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)自生效之日起2個(gè)工作日內(nèi)在至少一種指定媒體和基金管理人的公司網(wǎng)站公告；

　　（4）如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全文、公證機(jī)關(guān)、公證員姓名等一同公告。

　　（六）基金合同的變更和終止

　　1、基金合同的變更

　　（1）基金合同變更內(nèi)容對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，基金合同變更的內(nèi)容應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議同意。

　　1）終止基金合同；

　　2）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

　　3）變更基金類別；

　　4）變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略；

　　5）變更基金份額持有人大會(huì)程序；

　　6）更換基金管理人、基金托管人；

　　7）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)。但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；

　　8）本基金與其他基金的合并；

　　9）法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

　　但出現(xiàn)下列情況時(shí)，可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議，由基金管理人和基金托管人同意變更后公布，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案：

　　1）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)并屬于基金合同必須遵照進(jìn)行變更的情形；

　　2）基金合同的變更并不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化的；

　　3）因?yàn)楫?dāng)事人名稱、注冊(cè)地址、法定代表人變更，當(dāng)事人分立、合并等原因?qū)е禄�金合同�?nèi)容必須作出相應(yīng)變動(dòng)的。

　　（2）關(guān)于變更基金合同的基金份額持有人大會(huì)決議經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案，并于中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)后生效執(zhí)行，并自生效之日起2日內(nèi)在至少一種指定媒體公告。

　　2、基金合同的終止

　　有下列情形之一的，本基金合同經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后將終止：

　　1．基金份額持有人大會(huì)決定終止的；

　　2．基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人的職務(wù)，而在6個(gè)月內(nèi)無(wú)其他適當(dāng)?shù)幕�金管理公司承接其原有�?quán)利義務(wù)；

　　3．基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管人的職務(wù)，而在6個(gè)月內(nèi)無(wú)其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C(jī)構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)；

　　4．基金合并、撤銷；

　　5．相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。

　　（七）爭(zhēng)議的處理

　　對(duì)于因基金合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與基金合同有關(guān)的爭(zhēng)議，基金合同當(dāng)事人應(yīng)盡量通過(guò)協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決是終局的，對(duì)當(dāng)事人均有約束力。

　　爭(zhēng)議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　本基金合同受中國(guó)法律管轄。

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