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中�；鸸娟P于開通旗下開放式基金轉換業務http://www.sina.com.cn 2007年08月08日 05:36 中國證券報
為滿足廣大投資者的理財需求，中海基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）從2007年8月13日起開通旗下開放式基金的基金轉換業務。 基金轉換是指本公司旗下的開放式基金持有人將其持有的本公司管理的任一開放式基金（轉出基金）的全部或部分基金份額轉換為本公司管理的任何其他開放式基金（轉入基金）的基金份額的行為。 一、適用基金范圍 本公告所稱之基金轉換業務適用于本公司目前管理的中海優質成長證券投資基金（前端代碼398001，以下簡稱“中海優質成長基金”）、中海分紅增利混合型證券投資基金（前端代碼398011，以下簡稱“中海分紅增利基金”）、中海能源策略混合型證券投資基金（前端代碼：398021，以下簡稱“中海能源策略基金”）之間在前端收費模式下的基金轉換。 本公司今后發售的其他開放式基金將根據具體情況確定是否適用于上述轉換業務。 二、適用投資者范圍 本公告所稱之基金轉換業務適用于所有在前端收費模式下已持有本公司發售和管理的中海優質成長基金、中海分紅增利基金、中海能源策略基金的個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者以及法律法規或國務院證券監督管理機構允許購買開放式基金的其他投資者。 根據《中海分紅增利混合型證券投資基金基金合同》第六部分“基金的轉換”的規定，中海優質成長證券投資基金與中海分紅增利混合型證券投資基金相互轉換的轉換費率均為0．3％，并需收取相應轉出基金的贖回費。由于本公告規定的轉換費率計算方式更有利于保護基金份額持有人的利益，中海優質成長基金與中海分紅增利基金相互轉換時適用本公告規定的轉換費率。 三、適用銷售渠道 基金轉換適用銷售渠道為：本公司直銷中心、農業銀行、交通銀行、國聯證券、申銀萬國、海通證券、銀河證券、中信建投、國泰君安、廣發證券、湘財證券、西南證券、興業證券、華泰證券、東方證券、東吳證券、金元證券、長江證券、中信金通、招商證券、中銀國際、東海證券、聯合證券。 如增加或變動業務辦理機構，本公司將按照規定在指定媒體上另行公告。 四、轉換業務受理時間 投資者可在基金開放日申請辦理基金轉換業務，具體辦理時間與基金申購、贖回業務辦理時間相同。 五、轉換業務規則 �。�1）基金轉換只能在同一銷售機構辦理，且該銷售機構須同時代理轉出基金及轉入基金的銷售； �。�2）基金轉換以基金份額為單位進行申請，轉換費計算采用單筆計算法。投資者在Ｔ日多次轉換的，單筆計算轉換費，不按照轉換的總份額計算其轉換費用； �。�3）“定向轉換”原則，即投資者必須指明基金轉換的方向，明確指出轉出基金和轉入基金的名稱； �。�4）基金轉換采取“未知價法”，即基金的轉換價格以轉換申請受理當日各轉出、轉入基金的份額資產凈值為基準進行計算； �。�5）基金份額在轉換后，持有時間將重新計算； �。�6）基金份額持有人可將其所持任一開放式基金的全部或部分基金份額轉換成任何其他開放式基金的基金份額，單筆轉出最低申請份額為50份，同時，當某筆轉換業務導致投資者基金賬戶內余額小于轉出基金的《基金合同》和《招募說明書》中“最低持有份額”的相關條款規定時，剩余部分的基金份額將被強制贖回； �。�7）單個開放日基金凈贖回份額及凈轉換轉出申請份額之和超出上一開放日基金總份額的10％時，為巨額贖回。發生巨額贖回時，基金轉出視同基金贖回，基金管理人可根據基金資產組合情況決定全額轉出或部分轉出，并且對于基金轉出和基金贖回，將采取相同的比例確認；在轉出申請得到部分確認的情況下，未確認的轉出申請將不予以順延； （8）投資者辦理基金轉換業務時，轉出方的基金必須處于可贖回狀態，轉入方的基金必須處于可申購狀態； �。�9）投資者只能在前端收費模式下進行基金轉換。 六、基金轉換費及轉換份額的計算 基金轉換費用包括轉出基金的贖回費和基金轉換申購補差費。 （1）各基金的贖回費率 中海優質成長 持有時間（Ｎ） 贖回費率 �。危�1年 0．50％ 1年≤Ｎ＜3年 0．30％ �。巍�3年 0 中海分紅增利 持有時間（Ｎ） 贖回費率 �。危�1年 0．50％ 1年≤Ｎ＜3年 0．30％ �。巍�3年 0 中海能源策略 持有時間（Ｎ） 贖回費率 �。危�1年 0．50％ 1年≤Ｎ＜2年 0．25％ Ｎ≥2年 0 （2）基金轉換申購補差費 基金轉換申購補差費率按轉入基金與轉出基金之間申購費率的差額計算收取，具體計算公式如下： 基金轉換申購補差費率 ＝ ｍａｘ ［（轉入基金的申購費率－轉出基金的申購費率），0 ］，即轉入基金申購費率高于轉出基金申購費率時，基金轉換申購補差費率為轉入基金與轉出基金的申購費率之差；如轉入基金申購費率不高于（含等于或小于）轉出基金申購費率時，基金轉換申購補差費率為零。 投資者在上述三只基金之間進行轉換時，基金轉換申購補差費率具體見下表。 轉出基金 申購金額（Ｍ） 申購費率 基金轉換申購補差費率 優質成長 分紅增利 能源策略 中海優質成長 Ｍ＜100萬 1．20％ 0．30％ 0．30％ 100萬≤Ｍ＜500萬 1．00％ 0 0 500萬≤Ｍ＜1000萬 每筆1000元 0 0．28％ �。汀�1000萬 每筆1000元 0 0 中海分紅增利 �。停�100萬 1．50％ 0 0 100萬≤Ｍ＜500萬 1．00％ 0 0 500萬≤Ｍ＜1000萬 每筆1000元 0 0．28％ Ｍ≥1000萬 每筆1000元 0 0 中海能源策略 Ｍ＜100萬 1．50％ 0 0 100萬≤Ｍ＜500萬 1．00％ 0 0 500萬≤Ｍ＜1000萬 0．30％ 0 0 �。汀�1000萬 每筆1000元 0 0 �。�3）基金管理人可以根據市場情況在不違背有關法律、法規和基金合同的規定之前提下，調整上述收費方式和費率水平，但最遲應于新收費辦法開始實施日前3個工作日在至少一種中國證監會指定媒體上公告。 �。�4）基金轉換的計算公式 凈轉入金額＝Ｂ×Ｃ×（1－Ｄ）／（1＋Ｇ） 轉出基金贖回費＝Ｂ×Ｃ×Ｄ 轉換補差費＝［Ｂ×Ｃ×（1－Ｄ）／（1＋Ｇ）］×Ｇ 轉入份額＝凈轉入金額／轉換申請當日轉入基金的基金份額凈值 其中： Ｂ為轉出基金份額 �。脼檗D換申請當日轉出基金的基金份額凈值 Ｄ為轉出基金贖回費率 �。菫榛疝D換申購補差費率 注：轉入份額的計算結果保留到小數點后2位，小數點后2位以后的部分舍去，舍去部分所代表的資產記入基金財產。 �。�5）基金轉換舉例 某投資者將其持有5個月的中海優質成長證券投資基金10000份，于Ｔ日提出將該10000份基金轉換成中海分紅增利混合型投資基金。假設Ｔ日收市后中海優質成長證券投資基金的份額凈值為1．2000元，中海分紅增利混合型投資基金的份額凈值為1．0500元，則有關轉換所得的份額計算如下： 凈轉入金額＝10000×1．2×（1－0．005）／（1＋0．003）＝11904．28元 轉出基金贖回費＝10000×1．2×0．005＝60元 轉換補差費＝［10000×1．2×（1－0．005）／（1＋0．003）］×0．003＝35．71元 轉入份額＝10000×1．2×（1－0．005）／（1＋0．003）／1．05＝11337．40 即某投資者在Ｔ日將份額凈值為1．2000元的10000份中海優質成長證券投資基金申請轉換為份額凈值為1．0500元的中海分紅增利混合型投資基金，可得到11337．40份中海分紅增利混合型投資基金。 七、基金轉換的注冊登記 投資者Ｔ日申請基金轉換成功后，注冊登記機構將在Ｔ＋1工作日為投資者辦理減少轉出基金份額、增加轉入基金份額的權益登記手續。一般情況下，投資者自Ｔ＋2工作日起有權贖回轉入部分的基金份額。 八、暫停基金轉換的情形及處理 出現下列情況之一時，基金管理人可以暫停接受基金份額持有人的基金轉換申請： （1）不可抗力的原因導致基金無法正常運作； （2）證券交易場所在交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值； （3）因市場劇烈波動或其它原因而出現連續巨額贖回，基金管理人認為有必要暫停接受該基金份額的轉出申請； �。�4）法律、法規、規章規定的其他情形或其他在《基金合同》、《招募說明書》已載明并獲中國證監會批準的特殊情形。 發生上述情形之一的，基金管理人應立即向中國證監會備案并于規定期限內在至少一種中國證監會指定媒體上刊登暫停公告。重新開放基金轉換時，基金管理人應最遲提前3個工作日在至少一種中國證監會指定媒體上刊登重新開放基金轉換的公告。 九、聲明 本基金管理人有權根據市場情況制定或調整上述轉換的程序及有關限制，但最遲應于調整生效前3個工作日在至少一種中國證監會指定媒體上公告。 十、重要提示 �。�1）投資者欲了解其他情況，請登錄本基金管理人網站（ｗｗｗ．ｚｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ）或撥打本基金管理人熱線電話查詢，客戶服務中心電話：021－38789788。 �。�2）上述業務的解釋權歸本基金管理人。？？ （3）風險提示：本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金時應認真閱讀本基金的基金合同、招募說明書等文件。敬請投資者注意投資風險。 特此公告。 中�；鸸芾碛邢薰� 二○○七年八月八日 新浪聲明：本版文章內容純屬作者個人觀點，僅供投資者參考，并不構成投資建議。投資者據此操作，風險自擔。
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