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易方達(dá)價(jià)值精選基金更新的招募說(shuō)明書(shū)摘要http://www.sina.com.cn 2007年08月08日 05:36 中國(guó)證券報(bào)
重要提示 本基金根據(jù)2006年5月25日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意易方達(dá)價(jià)值精選股票型證券投資基金募集的批復(fù)》（證監(jiān)基金字［2006］ 97號(hào)）和2006年5月31日《關(guān)于同意易方達(dá)價(jià)值精選股票型證券投資基金募集時(shí)間安排的函》（基金部函［2006］117號(hào)）的核準(zhǔn)，進(jìn)行募集。本基金的基金合同于2006年6月13日正式生效。 基金管理人保證本招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。 投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者投資于本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書(shū)。 基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。 本摘要根據(jù)本基金的基金合同和基金招募說(shuō)明書(shū)編寫(xiě)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)；基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱本基金的基金合同。 基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。 本招募說(shuō)明書(shū)已經(jīng)本基金托管人復(fù)核。本招募說(shuō)明書(shū)所載內(nèi)容截止日為2007年6月13日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2007年6月30日。（本報(bào)告中財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)） 一、基金管理人 （一）基金管理人概況 （二）基金管理人：易方達(dá)基金管理有限公司 注冊(cè)地址：廣東省珠海市情侶南路428號(hào)九洲港大廈 辦公地址：廣州市體育西路189號(hào)城建大廈25、27、28樓 設(shè)立日期：2001年4月17日 法定代表人：梁棠 聯(lián)系電話(huà)：40088－18088（免長(zhǎng)途話(huà)費(fèi)）、020－83918088 聯(lián)系人：吳薇 注冊(cè)資本：12，000萬(wàn)元人民幣 股權(quán)結(jié)構(gòu)： ■ （三）主要人員情況 1．董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員 梁棠先生，董事長(zhǎng)，碩士，1958年生。歷任廣東省財(cái)政學(xué)校副校長(zhǎng)，廣東粵財(cái)實(shí)業(yè)發(fā)展公司總經(jīng)理，廣東粵財(cái)信托投資有限公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理，廣東粵財(cái)投資控股有限公司總經(jīng)理，現(xiàn)任廣東粵財(cái)投資控股有限公司董事長(zhǎng)。 葉俊英先生，副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，博士，1963年生。曾任中國(guó)南海石油聯(lián)合服務(wù)總公司企業(yè)管理部科長(zhǎng)、廣發(fā)證券有限責(zé)任公司投資銀行部總經(jīng)理、廣發(fā)證券有限責(zé)任公司董事副總裁。 李建勇先生，董事，博士，1957年生。曾任廣發(fā)證券股份有限公司成都營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、投資銀行部總經(jīng)理、公司總裁助理、公司副總裁，現(xiàn)任廣發(fā)證券股份有限公司總裁。 謝亮先生，董事，大學(xué)本科畢業(yè)，1963年生。曾任53011、53061部隊(duì)財(cái)務(wù)部門(mén)助理員，廣州軍區(qū)生產(chǎn)管理部財(cái)務(wù)部門(mén)助理員、處長(zhǎng)，現(xiàn)任廣東省廣晟資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司總經(jīng)理助理、計(jì)劃財(cái)務(wù)部部長(zhǎng)。 劉鷹先生，董事，碩士，1970年生。曾任廣西信托投資公司深圳證券營(yíng)業(yè)部部門(mén)經(jīng)理，青海證券有限責(zé)任公司（現(xiàn)改名為昆侖證券有限責(zé)任公司）營(yíng)業(yè)部、交易部經(jīng)理，現(xiàn)任美的技術(shù)投資有限公司總經(jīng)理。 張優(yōu)造先生，董事副總經(jīng)理，碩士，1964年生。曾任南方證券交易中心業(yè)務(wù)發(fā)展部經(jīng)理，廣東證券公司發(fā)行上市部經(jīng)理、深圳證券業(yè)務(wù)部總經(jīng)理、基金部總經(jīng)理。 佟志廣先生，獨(dú)立董事，1933年生。歷任中國(guó)駐印度、緬甸大使館商務(wù)處秘書(shū)，中國(guó)常駐聯(lián)合國(guó)代表團(tuán)秘書(shū)，中國(guó)駐美國(guó)聯(lián)絡(luò)處商務(wù)秘書(shū)，中國(guó)糧油食品進(jìn)出口總公司副總經(jīng)理，香港華潤(rùn)集團(tuán)有限公司常務(wù)董事、副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，香港港口發(fā)展局委員以及多家公司董事長(zhǎng)、董事。1991年2月任對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易部副部長(zhǎng)，在擔(dān)任副部長(zhǎng)期間曾任中國(guó)“復(fù)關(guān)”首席談判代表，中美貿(mào)易談判代表團(tuán)團(tuán)長(zhǎng)。1994年4月任中國(guó)進(jìn)出口銀行董事長(zhǎng)、黨組書(shū)記。曾被選為中華人民共和國(guó)第八、第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)委員、外事委員會(huì)委員，中國(guó)—?dú)W洲議會(huì)友好小組副主席。 項(xiàng)兵先生，獨(dú)立董事，加拿大ＡＬＢＥＲＴＡ大學(xué)管理學(xué)博士，1962年生。歷任加拿大ＣＡＬＧＡＲＹ大學(xué)副教授，香港科技大學(xué)講師，中歐國(guó)際工商學(xué)院核心教授，北京大學(xué)教授、博士生導(dǎo)師、ＥＭＢＡ及高級(jí)管理培訓(xùn)部主任，現(xiàn)任長(zhǎng)江商學(xué)院院長(zhǎng)。 謝石松先生，獨(dú)立董事，法學(xué)博士，1963年生。現(xiàn)任中山大學(xué)教授、法律學(xué)系國(guó)際法教研室主任，中山大學(xué)教師職務(wù)評(píng)審委員會(huì)法學(xué)學(xué)科評(píng)議組成員，曾兼任中國(guó)國(guó)際私法學(xué)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)，中國(guó)國(guó)際法學(xué)會(huì)理事，《中國(guó)國(guó)際私法與比較法年刊》編輯委員會(huì)委員、廣東省律師高級(jí)專(zhuān)業(yè)資格評(píng)審委員會(huì)和廣州市律師高級(jí)專(zhuān)業(yè)資格評(píng)審委員會(huì)委員，武漢大學(xué)法學(xué)院和西北政法學(xué)院兼職教授，以及中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)等仲裁委員會(huì)仲裁員。 陳國(guó)祥先生，監(jiān)事長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任交通銀行廣州分行江南西營(yíng)業(yè)部經(jīng)理，廣東粵財(cái)信托投資公司證券部副總經(jīng)理、基金部總經(jīng)理，易方達(dá)基金管理有限公司總裁助理兼市場(chǎng)拓展部總經(jīng)理、市場(chǎng)總監(jiān)。 劉少波先生，監(jiān)事，1960年生，曾任暨南大學(xué)金融系系主任，現(xiàn)任暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師。 廖智先生，監(jiān)事，碩士，1971年生。曾任廣東證券股份有限公司基金部主管、易方達(dá)基金管理有限公司綜合管理部副總經(jīng)理，現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司人力資源部副總經(jīng)理。 江作良先生，副總經(jīng)理兼投資總監(jiān)，碩士，1966年生， 11年證券從業(yè)經(jīng)歷。曾任廣發(fā)證券股份有限公司研發(fā)中心副總經(jīng)理，投資自營(yíng)部副總經(jīng)理、總經(jīng)理。2001年4月至今，在易方達(dá)基金管理有限公司工作，曾任投資管理部總經(jīng)理、科匯基金基金經(jīng)理、易方達(dá)平穩(wěn)增長(zhǎng)基金基金經(jīng)理，現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理兼投資總監(jiān)。 劉曉艷女士，副總經(jīng)理兼市場(chǎng)總監(jiān)，博士，曾任廣發(fā)證券有限責(zé)任公司投資理財(cái)部副經(jīng)理、基金經(jīng)理，基金投資理財(cái)部副總經(jīng)理，基金資產(chǎn)管理部總經(jīng)理，易方達(dá)基金管理有限公司督察員兼監(jiān)察部總經(jīng)理、總經(jīng)理助理兼市場(chǎng)部總經(jīng)理。 張南女士，督察長(zhǎng)，博士。曾任廣東省經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)主任科員、副處長(zhǎng)，2001年10月加入易方達(dá)基金管理有限公司，曾任市場(chǎng)拓展部副總經(jīng)理，現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司督察長(zhǎng)兼監(jiān)察部總經(jīng)理。 2、基金經(jīng)理介紹 吳欣榮先生，男，1975年7月生，工學(xué)碩士。2001年4月至今，在易方達(dá)基金管理有限公司工作，參與過(guò)公司籌建，曾任易方達(dá)基金管理有限公司研究員、基金經(jīng)理助理、科瑞基金基金經(jīng)理（2004年2月17日至2006年12月31日）、基金投資部副總經(jīng)理、研究部副總經(jīng)理，現(xiàn)任研究部總經(jīng)理、易方達(dá)價(jià)值精選股票型證券投資基金基金經(jīng)理（自2006年6月13日起）。 3、投資決策委員會(huì)成員 投資決策委員會(huì)成員包括：副總經(jīng)理兼投資總監(jiān)江作良先生、基金投資部總經(jīng)理肖堅(jiān)先生以及研究部總經(jīng)理吳欣榮先生。 江作良，同上 肖堅(jiān)，碩士，1969年生，13年證券金融從業(yè)經(jīng)歷。曾任香港安財(cái)投資有限公司財(cái)務(wù)部經(jīng)理、粵信（香港）投資有限公司業(yè)務(wù)部副經(jīng)理、廣東粵財(cái)信托投資公司基金部經(jīng)理。2001年4月至今，在易方達(dá)基金管理有限公司工作，曾任投資管理部總經(jīng)理助理、投資管理部常務(wù)副總經(jīng)理、科翔基金基金經(jīng)理、研究部總經(jīng)理，現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司總經(jīng)理助理、基金投資部總經(jīng)理、易方達(dá)策略成長(zhǎng)基金基金經(jīng)理、易方達(dá)策略成長(zhǎng)二號(hào)混合型證券投資基金基金經(jīng)理。 吳欣榮，同上 4、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。 二、基金托管人 本基金之基金托管人為中國(guó)工商銀行股份有限公司，基本情況如下： 注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街55號(hào) 成立時(shí)間：1984年1月1日 法定代表人：姜建清 注冊(cè)資本：人民幣286，509，130，026元 聯(lián)系電話(huà)：010－66106912 聯(lián)系人：蔣松云 三、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu) （一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu) 1、直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)： （1）易方達(dá)基金管理有限公司 辦公地址：廣州市體育西路189號(hào)城建大廈25、27、28樓 法定代表人：梁棠 電話(huà)：020－38797023 傳真：020－38797032 聯(lián)系人：熊桃紅 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｅｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ （2）易方達(dá)基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市金融大街19號(hào)富凱大廈Ｂ1703室（郵編：100032） 電話(huà)：010－66574367 傳真：010－66574377 聯(lián)系人：魏巍 2、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)（以下排序不分先后） （1）中國(guó)工商銀行 地址：北京西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街55號(hào) 法定代表人：姜建清 客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95588 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （2）交通銀行股份有限公司 注冊(cè)地址：上海市仙霞路18號(hào) 辦公地址：上海市銀城中路188號(hào) 法定代表人：蔣超良 開(kāi)放式基金咨詢(xún)電話(huà)：（021）58781234 開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)傳真：（021）58408842 聯(lián)系人：曹榕 客戶(hù)服務(wù)熱線(xiàn)：95559 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ （3）深圳發(fā)展銀行 辦公地址：深圳市深南東路5047號(hào) 法定代表人：法蘭克紐曼（Ｆｒａｎｋ Ｎ．Ｎｅｗｍａｎ） 開(kāi)放式基金咨詢(xún)電話(huà)：95501 聯(lián)系人：王敏 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （4）上海銀行 注冊(cè)地址：上海市中山東二路585號(hào) 辦公地址：上海市中山東二路585號(hào) 法定代表人：陳辛 開(kāi)放式基金咨詢(xún)電話(huà)：021－962888 開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)傳真：021－63370777 聯(lián)系人：張萍 聯(lián)系電話(huà)：021－63370888 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ （5）上海浦東發(fā)展銀行 注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路500號(hào) 辦公地址：上海市中山東一路12號(hào) 法定代表人：金運(yùn) 開(kāi)放式基金咨詢(xún)電話(huà)：95528 開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)傳真：021－63218972 聯(lián)系人：倪蘇云、湯嘉惠 聯(lián)系電話(huà)：021－63296188－82438、82410 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （6）廣發(fā)證券 注冊(cè)地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大國(guó)際貿(mào)易中心26樓2611室 辦公地址：廣東廣州天河北路大都會(huì)廣場(chǎng)36、38、41和42樓 法定代表人：王志偉 聯(lián)系人：肖中梅 開(kāi)放式基金咨詢(xún)電話(huà)：（020）87555888 開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)傳真：（020）87557985 網(wǎng)址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ （7）銀河證券 注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈Ｃ座 法定代表人：肖時(shí)慶 聯(lián)系電話(huà)：（010）66568587 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ （8）國(guó)泰君安證券 注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號(hào) 辦公地址：上海市延平路135號(hào) 法定代表人：祝幼一 聯(lián)系人：芮敏祺 開(kāi)放式基金咨詢(xún)電話(huà)：021－62580818－213 開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)傳真：021－62569400 客戶(hù)服務(wù)熱線(xiàn)：4008888666 網(wǎng)址： ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ （9）國(guó)信證券 注冊(cè)地址： 深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈 法人代表人：何如 開(kāi)放式基金咨詢(xún)電話(huà)： 0755－82130833－2181 開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)傳真： 0755－82133302 聯(lián)系人： 林建閩 客戶(hù)服務(wù)熱線(xiàn)：800－810－8868 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （10）申銀萬(wàn)國(guó)證券 公司注冊(cè)地址：上海市常熟路171號(hào) 法定代表人：丁國(guó)榮 聯(lián)系電話(huà)：021－54033888 聯(lián)系人；王序微 客戶(hù)服務(wù)熱線(xiàn)：021－962505 開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)傳真：021－54038844 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｓｗ2000．ｃｏｍ．ｃｎ （11）招商證券 注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈Ａ座40—45層 法定代表人：宮少林 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開(kāi)放式基金咨詢(xún)電話(huà)：0755－83516094 開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)傳真：0755－83516199 客戶(hù)服務(wù)熱線(xiàn)：： 0755－82288968 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｃ168．ｃｏｍ．ｃｎ （22）興業(yè)證券 注冊(cè)地址：福州市湖東路99號(hào)標(biāo)力大廈 法定代表人：蘭榮 電話(huà)：021－68419974 聯(lián)系人：楊盛芳 客戶(hù)服務(wù)熱線(xiàn)：021－68419974 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （23）國(guó)聯(lián)證券 法定代表人：范炎 注冊(cè)地址：無(wú)錫市縣前東街8號(hào) 辦公地址：無(wú)錫市縣前東街8號(hào)6樓、7樓 聯(lián)系人：袁麗萍 開(kāi)放式基金咨詢(xún)電話(huà)：0510－82831662，0510－82588168 開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)傳真：0510－82831589 網(wǎng)址： ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （24）平安證券 辦公地址：深圳市福田區(qū)八卦嶺八卦三路平安大廈三樓 法定代表人：葉黎成 開(kāi)放式基金咨詢(xún)電話(huà)：95511 開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)傳真：0755－82433794 聯(lián)系人：余江，莊維佳 聯(lián)系電話(huà)：0755－82450826 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｐａ18．ｃｏｍ （25）湘財(cái)證券 地址：長(zhǎng)沙市黃興中路63號(hào)中山國(guó)際大廈12樓 法定代表人：陳學(xué)榮 開(kāi)放式基金咨詢(xún)電話(huà)：021－68865020 聯(lián)系人：鐘康鶯 電話(huà)：021－68634518 開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)傳真：021－68865938 網(wǎng)址： ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ （26）國(guó)元證券 注冊(cè)地址： 合肥市壽春路179號(hào) 辦公地址：合肥市壽春路179號(hào) 法定代表人： 鳳良志 聯(lián)系人：程偉 開(kāi)放式基金咨詢(xún)電話(huà)：安徽地區(qū)：96888；全國(guó)：400－8888－777 開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)傳真：0551—2634400－1171 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （27）國(guó)都證券 注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)華強(qiáng)北路賽格廣場(chǎng)45層 辦公地址：北京市東城區(qū)安外大街安貞大廈3層 法定代表人：王少華 開(kāi)方式基金咨詢(xún)電話(huà)：800－810－8809 開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)傳真：010－64482090 聯(lián)系人：馬澤承 聯(lián)系電話(huà)：010－64482828－390 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ （28）世紀(jì)證券 注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招商銀行大廈40－42樓 法定代表人：段強(qiáng) 開(kāi)放式基金咨詢(xún)電話(huà)：0755－83199511 開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)傳真：0755－83199545 聯(lián)系人：劉軍輝 聯(lián)系電話(huà)：0755－83198119 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ （29）西部證券 注冊(cè)地址：西安市東新街232號(hào)信托大廈16層 法定代表人：劉建武 開(kāi)放式基金咨詢(xún)電話(huà)：029－87406132 開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)傳真：029－87406387 聯(lián)系人：黃曉軍 聯(lián)系電話(huà)：029－87406172 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ．ｃｎ （30）華安證券 注冊(cè)地址：安徽省合肥市長(zhǎng)江中路357號(hào) 法定代表人：汪永平 開(kāi)放式基金咨詢(xún)電話(huà)：0551－5161671 開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)傳真：0551－5161672 聯(lián)系人：唐泳 聯(lián)系電話(huà)：0551－5161671 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍｗｗｗ．ｈｕａａｎｓ．ｃｏｍ．ｃｎ （31）山西證券 辦公地址： 山西省太原市府西街69號(hào)山西國(guó)貿(mào)中心東塔樓 注冊(cè)地址： 山西省太原市府西街69號(hào)山西國(guó)貿(mào)中心東塔樓 法定代表人：吳晉安 聯(lián)系人：張治國(guó) 聯(lián)系電話(huà)：0351－8686708 開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)傳真：0351－8686709 客戶(hù)服務(wù)熱線(xiàn)：0351－8686868 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｉ618．ｃｏｍ．ｃｎｗｗｗ．ｓｘｚｑ．ｎｅｔ （32）東吳證券 注冊(cè)地址：蘇州市十梓街298號(hào) 法定代表人：吳永敏 開(kāi)放式基金咨詢(xún)電話(huà)：0512－65581136 開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)傳真：0512－65588021 聯(lián)系人：方曉丹 客戶(hù)服務(wù)熱線(xiàn)：0512－96288 網(wǎng)址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （33）中原證券 注冊(cè)地址：許昌市南關(guān)大街38號(hào) 辦公地址：鄭州經(jīng)三路15號(hào)廣匯國(guó)貿(mào)10樓 法定代表人：張建剛 開(kāi)放式基金咨詢(xún)電話(huà)：0371－967218 65585670 開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)傳真：0371－65585665 聯(lián)系人：陳利民 聯(lián)系電話(huà)：0371－65585256 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ （34）東北證券 注冊(cè)地址：長(zhǎng)春市人民大街138－1號(hào) 辦公地址：長(zhǎng)春市自由大路1138號(hào) 法定代表人：李樹(shù) 開(kāi)放式基金咨詢(xún)電話(huà)： 0431－5096733 開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)傳真：0431－ 5680032 聯(lián)系人：高新宇 網(wǎng)站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ （35）財(cái)通證券 辦公地址：杭州市解放路111號(hào) 法人代表：陳海曉 開(kāi)放式基金咨詢(xún)電話(huà)0571－96597、0571－96336 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開(kāi)放式基金咨詢(xún)電話(huà)：0755－25832686 開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)傳真：0755－25831718 聯(lián)系人：王立洲 聯(lián)系電話(huà)：0755－25832494 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｆｃｓｃ．ｃｎ （46）華西證券 注冊(cè)地址：四川省成都市陜西街239號(hào) 辦公地址：深圳市深南大道4001號(hào)時(shí)代金融中心18樓（深圳總部） 法定代表人：張慎修 聯(lián)系人：張有德 電話(huà)：0755－83025046 傳真：0755－83025991 客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：400－888－8818 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｈｘ168．ｃｏｍ．ｃｎ （47）渤海證券 注冊(cè)地址：天津市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)第一大街29號(hào) 辦公地址：天津市河西區(qū)賓水道3號(hào) 法定代表人：張志軍 開(kāi)放式基金咨詢(xún)電話(huà)：022－28455588 開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)傳真：022－28451892 聯(lián)系人：王兆權(quán) 聯(lián)系電話(huà)：022－28451861 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｅｗｗｗ．ｃｏｍ．ｃｎ （48）東海證券 注冊(cè)地址：常州延陵西路59號(hào)常信大廈18、19樓 辦公地址：上海市浦東區(qū)東方路989號(hào)中達(dá)廣場(chǎng)17樓 法定代表人：朱科敏 客戶(hù)服務(wù)熱線(xiàn)：0519－8166222 0379－64912266 免費(fèi)服務(wù)熱線(xiàn)：400－888－8588 聯(lián)系人：邵一明 電話(huà)：021－50586660 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ （二）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu) 易方達(dá)基金管理有限公司 注冊(cè)地址：廣東省珠海市情侶南路428號(hào)九洲港大廈 辦公地址：廣州市體育西路189號(hào)城建大廈25、27、28樓 法定代表人：梁棠 電話(huà)：020－83918088 傳真：020－38799249 聯(lián)系人：余賢高 （三）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師 律師事務(wù)所： 北京市天元律師事務(wù)所 地址： 北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈Ｃ座11層 負(fù)責(zé)人：吳冠雄 電話(huà)：010－88092188 傳真：010－88092150 經(jīng)辦律師：朱小輝、陳華 聯(lián)系人：楊科 （四）會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師 安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所 住所：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)東方經(jīng)貿(mào)城 法定代表人：葛明 電話(huà)：010－65246688 傳真：010－85188298 經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：葛明，金馨 聯(lián)系人：羅國(guó)基 四、基金的名稱(chēng) 本基金名稱(chēng)：易方達(dá)價(jià)值精選股票型證券投資基金 五、基金的類(lèi)型 本基金類(lèi)型：契約型開(kāi)放式 六、基金的投資目標(biāo) 追求超過(guò)基準(zhǔn)的投資回報(bào)及長(zhǎng)期穩(wěn)健的資產(chǎn)增值。 七、基金的投資方向 本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括投資于國(guó)內(nèi)依法公開(kāi)發(fā)行、上市的股票和債券以及法律、法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其它金融工具。股票投資上精選能保持中長(zhǎng)期持續(xù)增長(zhǎng)或階段性高速增長(zhǎng)、且價(jià)值被低估的優(yōu)勢(shì)企業(yè)作為投資對(duì)象。 八、基金的投資策略 本基金以深入基本面研究為主導(dǎo)進(jìn)行投資，以“自下而上”精選價(jià)值被低估、具備持續(xù)增長(zhǎng)能力的優(yōu)勢(shì)企業(yè)為主，結(jié)合“自上而下”精選最優(yōu)行業(yè)，動(dòng)態(tài)尋找優(yōu)勢(shì)企業(yè)與景氣行業(yè)的最佳結(jié)合，構(gòu)建投資組合。 通過(guò)調(diào)整行業(yè)配置偏離度與個(gè)股的深入研究來(lái)控制風(fēng)險(xiǎn)，尋求超越基準(zhǔn)的回報(bào)及長(zhǎng)期可持續(xù)的資產(chǎn)增值。 1．資產(chǎn)配置策略 本基金主要投資于股票，并保持股票倉(cāng)位的相對(duì)穩(wěn)定，股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例范圍為60－95％，債券資產(chǎn)占0－35％。權(quán)證的投資比例不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3％。基金保留的現(xiàn)金以及到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5％。 本基金將持續(xù)考察滿(mǎn)足本基金選股標(biāo)準(zhǔn)的股票的數(shù)量、市場(chǎng)容量、整體預(yù)期收益率以及風(fēng)險(xiǎn)程度、以及其他類(lèi)別資產(chǎn)的預(yù)期收益率情況，當(dāng)滿(mǎn)足條件的股票數(shù)量減少、預(yù)期收益難以彌補(bǔ)所承受的風(fēng)險(xiǎn)以及股票資產(chǎn)的預(yù)期收益率低于固定收益等其他資產(chǎn)收益率時(shí)，本基金將降低股票的投資比重，股票比重最低可調(diào)整到60％；相反，本基金將調(diào)高股票的投資比重，最高可達(dá)95％。 本基金在合同生效后六個(gè)月內(nèi)達(dá)到上述規(guī)定的投資比例。 2．股票投資策略 本基金采取自下而上與自上而下相結(jié)合的投資策略，通過(guò)自下而上方法精選能保持中長(zhǎng)期持續(xù)增長(zhǎng)或階段性高速成長(zhǎng)、且股票估值水平偏低的股票進(jìn)行投資。并結(jié)合自上而下的行業(yè)優(yōu)化配置，尋找優(yōu)勢(shì)企業(yè)與景氣行業(yè)的最佳結(jié)合。 1）個(gè)股精選 本基金從定性及定量?jī)煞矫鎸?duì)上市公司進(jìn)行分析篩選，并通過(guò)基金管理人的估值模型，精選出具備持續(xù)增長(zhǎng)或階段性高速增長(zhǎng)能力、且價(jià)值被低估的優(yōu)勢(shì)企業(yè)進(jìn)行重點(diǎn)投資。 Ａ．定性分析 ■良好的公司治理結(jié)構(gòu)，誠(chéng)信、優(yōu)秀的公司管理層； 企業(yè)管理層誠(chéng)信盡職，融洽穩(wěn)定，重視股東利益，管理水平能充分適應(yīng)企業(yè)規(guī)模的不斷擴(kuò)大；企業(yè)能不斷制定和調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略，把握住正確的發(fā)展方向，以保證企業(yè)資源的最佳配置和自身優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮。 ■財(cái)務(wù)透明、清晰，資產(chǎn)質(zhì)量及財(cái)務(wù)狀況較好，良好的歷史盈利記錄 ■較好的行業(yè)集中度及行業(yè)地位，具備獨(dú)特的核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì) 企業(yè)在經(jīng)營(yíng)許可、規(guī)模、資源、技術(shù)、品牌、創(chuàng)新能力等方面具有競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在中長(zhǎng)期時(shí)間內(nèi)難以模仿的顯著優(yōu)勢(shì)； ■具備中長(zhǎng)期持續(xù)增長(zhǎng)能力或階段性高速增長(zhǎng)的能力 企業(yè)的主營(yíng)產(chǎn)品或服務(wù)具有良好的市場(chǎng)前景，在產(chǎn)品／服務(wù)提供方面具有成本優(yōu)勢(shì)，擁有出色的銷(xiāo)售機(jī)制、體系及團(tuán)隊(duì)等；此外，應(yīng)具備較強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新能力，并保持足夠的研發(fā)投入，以推動(dòng)企業(yè)的持續(xù)發(fā)展等。 Ｂ． 定量分析 本基金在選擇個(gè)股時(shí)充分利用上市公司的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，從上市公司的盈利能力、成長(zhǎng)能力、運(yùn)營(yíng)能力、負(fù)債水平等各個(gè)方面進(jìn)行量化篩選。本基金采用的量化指標(biāo)主要包括以下幾類(lèi)： ■盈利能力指標(biāo)：主要包括凈資產(chǎn)收益率、主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)率、資產(chǎn)凈利率、新項(xiàng)目的內(nèi)部收益率。 ■成長(zhǎng)能力指標(biāo)：主要包括長(zhǎng)期主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率、長(zhǎng)期利潤(rùn)增長(zhǎng)率。 ■運(yùn)營(yíng)能力指標(biāo)：主要包括總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)率、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率。 ■負(fù)債水平指標(biāo)：主要包括資產(chǎn)負(fù)債率、流動(dòng)比率、速動(dòng)比率。 在其它條件相同或類(lèi)似時(shí)，本基金優(yōu)選盈利能力、成長(zhǎng)能力、運(yùn)營(yíng)能力指標(biāo)較高而負(fù)債水平較低或合理的上市公司作為投資對(duì)象。 Ｃ． 估值 根據(jù)企業(yè)業(yè)績(jī)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)趨勢(shì)以及同類(lèi)企業(yè)的平均估值水平，應(yīng)用本基金管理人設(shè)計(jì)的估值模型，選擇價(jià)值被市場(chǎng)顯著低估的企業(yè)進(jìn)行投資。采用的估值模型包括資產(chǎn)重置價(jià)格、市盈率法（Ｐ／Ｅ）、市凈率法（Ｐ／Ｂ）、經(jīng)濟(jì)價(jià)值／息稅折舊攤銷(xiāo)前利潤(rùn)法（ＥＶ／ＥＢＩＴＤＡ）、現(xiàn)金流貼現(xiàn)法（ＤＣＦ），比較分析方法包括橫向比較及縱向比較。 本基金通過(guò)扎實(shí)的基本面研究，對(duì)所投資企業(yè)基本面、影響其業(yè)績(jī)的不確定因素保持深入及全面的了解，確保所選擇的企業(yè)具備中長(zhǎng)期持續(xù)增長(zhǎng)或階段性高速增長(zhǎng)能力。研究員將對(duì)精選出的股票進(jìn)行持續(xù)跟蹤，當(dāng)發(fā)現(xiàn)股票的基本面及定價(jià)等因素發(fā)生較大變化，不再滿(mǎn)足相關(guān)選擇標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，基金經(jīng)理應(yīng)在合理時(shí)間內(nèi)將該股票從投資組合中剔除。 2）行業(yè)精選 本基金管理人將根據(jù)上述精選股票價(jià)格與其內(nèi)在價(jià)值的對(duì)比，確定各股票的投資價(jià)值的排名，從中選擇投資價(jià)值最高的股票擬定投資方案，投資價(jià)值越高的股票，投資比重越高。 在此基礎(chǔ)上，結(jié)合基金管理人研究團(tuán)隊(duì)及基金經(jīng)理對(duì)各主要行業(yè)基本面及未來(lái)走勢(shì)的分析判斷進(jìn)行業(yè)的優(yōu)化配置，動(dòng)態(tài)尋找行業(yè)與個(gè)股的最佳結(jié)合點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)個(gè)股與景氣行業(yè)的精選投資。在進(jìn)行行業(yè)優(yōu)化配置時(shí)主要考察分析的因素包括： ■宏觀經(jīng)濟(jì)景氣狀況及所處階段 分析判斷目前經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的構(gòu)成、來(lái)源、景氣狀況，尋找在當(dāng)前增長(zhǎng)模式下增長(zhǎng)空間和彈性最大的行業(yè)；尋找經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中受益程度最高的行業(yè)； ■相關(guān)金融貨幣政策變化情況； 根據(jù)不同階段的利率、匯率、財(cái)政、貨幣政策，尋找階段最優(yōu)行業(yè)； ■產(chǎn)業(yè)政策及發(fā)展環(huán)境的變化； 根據(jù)國(guó)家不同階段對(duì)不同產(chǎn)業(yè)的政策和環(huán)境，尋找受扶持、受鼓勵(lì)、發(fā)展環(huán)境得到持續(xù)改善的行業(yè)，獲取這一行業(yè)高速發(fā)展的機(jī)會(huì)； ■行業(yè)所處的生命周期及其在產(chǎn)業(yè)鏈中的地位變化； 動(dòng)態(tài)分析行業(yè)發(fā)展周期、與上下游關(guān)系與談判地位，尋找產(chǎn)業(yè)鏈中由弱轉(zhuǎn)強(qiáng)或優(yōu)勢(shì)擴(kuò)大的行業(yè)。 3）構(gòu)建股票投資組合 在初步擬定投資方案后，本基金將對(duì)投資組合的行業(yè)集中度風(fēng)險(xiǎn)及股票流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，經(jīng)調(diào)整后確定最終投資方案。 3．其它投資策略 除股票資產(chǎn)外，本基金的投資對(duì)象還主要包括貨幣市場(chǎng)工具、債券和、可轉(zhuǎn)債、權(quán)證及法律、法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。 本基金投資部分貨幣市場(chǎng)工具及債券的主要目的是在投資上保持必要的靈活性和運(yùn)作空間，以更好控制風(fēng)險(xiǎn)、及時(shí)把握重大的投資機(jī)會(huì)。當(dāng)股票市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)顯著增大時(shí)，本基金將降低股票投資的倉(cāng)位，增加對(duì)貨幣市場(chǎng)工具和債券的投資，在保證資產(chǎn)安全性、流動(dòng)性的基礎(chǔ)上獲得一定收益。除此之外，本基金還可投資于可轉(zhuǎn)債，積極把握低風(fēng)險(xiǎn)下的獲利機(jī)會(huì)。 權(quán)證為本基金輔助性投資工具，投資原則為有利于基金資產(chǎn)增值、控制下跌風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)現(xiàn)保值和鎖定收益。本基金將主要投資滿(mǎn)足個(gè)股精選條件的公司發(fā)行的權(quán)證。 本基金可以持有在股權(quán)分置改革中被動(dòng)獲得的權(quán)證，并可以根據(jù)證券交易所的有關(guān)規(guī)定賣(mài)出該部分權(quán)證或行權(quán)。 本基金可以根據(jù)權(quán)證投資策略主動(dòng)投資于在股權(quán)分置改革中發(fā)行的權(quán)證。 隨著我國(guó)權(quán)證市場(chǎng)的發(fā)展，在以后法律法規(guī)允許的情況下，本基金也將投資除股權(quán)分置改革中發(fā)行的權(quán)證之外的其他類(lèi)型的權(quán)證，以實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)。 九、基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 80％×滬深300指數(shù)＋20％×上證國(guó)債指數(shù) 如果指數(shù)編制單位停止計(jì)算編制該指數(shù)或更改指數(shù)名稱(chēng)、或有更權(quán)威的、更能為市場(chǎng)普遍接受的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)推出，本基金管理人有權(quán)對(duì)此基準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整并及時(shí)公告。 本基金為股票型基金，在考慮了基金股票組合的投資標(biāo)的、構(gòu)建流程以及市場(chǎng)上各個(gè)股票指數(shù)的編制方法和歷史情況后，我們選定滬深300指數(shù)作為本基金股票組合的業(yè)績(jī)基準(zhǔn)；債券組合的業(yè)績(jī)基準(zhǔn)則采用了市場(chǎng)上通用的上證國(guó)債指數(shù)。 本基金的股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的60％－95％。在正常的市場(chǎng)情況下，基金的平均股票倉(cāng)位約為80％，所以，業(yè)績(jī)基準(zhǔn)中的這一資產(chǎn)配置比例可以反映本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。 十、基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征 價(jià)值精選股票型證券投資基金是主動(dòng)型股票基金，屬于證券投資基金中的中高風(fēng)險(xiǎn)品種，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益水平高于混合型基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金。 十一、基金的投資組合報(bào)告（未經(jīng)審計(jì)） 本基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。 本基金的托管人中國(guó)工商銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同的規(guī)定，已于2007年7月18日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 1、 本報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況 ■ 2、 本報(bào)告期末按行業(yè)分類(lèi)的股票投資組合 股東名稱(chēng) 出資比例 廣東粵財(cái)信托投資有限公司 1／4 廣發(fā)證券股份有限公司 1／4 廣東美的電器股份有限公司 1／4 廣東省廣晟資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司 1／6 廣州市廣永國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司 1／12 總 計(jì) 100％ 序號(hào) 凈值增長(zhǎng)率① 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④ 基金合同生效至2006年12月31日 45．88％ 0．96％ 46．15％ 1．11％ －0．27％ －0．15％ 2007年1月1日至2007年6月30日 79．53％ 2．23％ 67．21％ 2．02％ 12．32％ 0．21％ 基金合同生效至2007年6月30日 161．89％ 1．67％ 152．05％ 1．59％ 9．84％ 0．08％ 項(xiàng)目名稱(chēng) 金額（元） 占基金資產(chǎn)總值比例 股票 10，111，363，279．87 78．71％ 債券 2，228，587．80 0．02％ 權(quán)證 81，072，446．49 0．63％ 銀行存款和清算備付金合計(jì) 2，422，460，802．21 18．86％ 應(yīng)收證券清算款 0．00 0．00％ 其他資產(chǎn) 229，195，597．73 1．78％ 總計(jì) 12，846，320，714．10 100．00％ 行業(yè)類(lèi)別 市值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例 Ａ 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 117，382，000．45 0．94％ Ｂ 采掘業(yè) 258，980，597．11 2．08％ Ｃ 制造業(yè) 4，444，979，745．88 35．78％ Ｃ0 食品、飲料 514，335，209．16 4．14％ Ｃ1 紡織、服裝、皮毛 80，795，609．90 0．65％ Ｃ2 木材、家具 0．00 0．00％ Ｃ3 造紙、印刷 434，952，003．51 3．50％ Ｃ4 石油、化學(xué)、塑膠、塑料 676，632，924．82 5．45％ Ｃ5 電子 215，556，118．66 1．74％ Ｃ6 金屬、非金屬 765，665，840．18 6．16％ Ｃ7 機(jī)械、設(shè)備、儀表 1，427，389，994．71 11．49％ Ｃ8 醫(yī)藥、生物制品 320，357，180．90 2．58％ Ｃ99 其他制造業(yè) 9，294，864．04 0．07％ Ｄ 電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 592，611，777．77 4．77％ Ｅ 建筑業(yè) 0．00 0．00％ Ｆ 交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)業(yè) 258，852，420．00 2．08％ Ｇ 信息技術(shù)業(yè) 250，689，440．00 2．02％ Ｈ 批發(fā)和零售貿(mào)易 1，331，953，142．86 10．72％ Ｉ 金融、保險(xiǎn)業(yè) 1，891，372，167．83 15．22％ Ｊ 房地產(chǎn)業(yè) 487，732，062．90 3．93％ Ｋ 社會(huì)服務(wù)業(yè) 121，290，000．00 0．98％ Ｌ 傳播與文化產(chǎn)業(yè) 197，662，425．07 1．59％ Ｍ 綜合類(lèi) 157，857，500．00 1．27％ 合計(jì) 10，111，363，279．87 81．38％ 序號(hào) 股票代碼 股票名稱(chēng) 數(shù)量 市值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例 1 600030 中信證券 11，499，939 609，151，768．83 4．90％ 2 600000 浦發(fā)銀行 15，800，823 578，152，113．57 4．65％ 3 600005 武鋼股份 52，055，073 523，674，034．38 4．21％ 4 002024 蘇寧電器 8，000，000 375，680，000．00 3．02％ 5 000338 濰柴動(dòng)力 4，200，000 329，700，000．00 2．65％ 6 600694 大商股份 5，000，000 307，750，000．00 2．48％ 7 000858 五糧液 8，999，906 283，137，042．76 2．28％ 8 000001 深發(fā)展Ａ 9，972，359 274，439，319．68 2．21％ 9 000046 泛海建設(shè) 7，304，969 251，948，380．81 2．03％ 10 000839 8，599，980 240，799，440．00 1．94％ 序號(hào) 債券品種 市值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例 1 國(guó)債 0．00 0．00％ 2 金 融 債 0．00 0．00％ 3 央行票據(jù) 0．00 0．00％ 4 企 業(yè) 債 0．00 0．00％ 5 可 轉(zhuǎn) 債 2，228，587．80 0．02％ 合計(jì) 2，228，587．80 0．02％ 序號(hào) 債券名稱(chēng) 市值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例 1 錫業(yè)轉(zhuǎn)債 2，228，587．80 0．02％ 名稱(chēng) 金額（元） 交易保證金 10，260，594．97 應(yīng)收股利 13，514，869．71 應(yīng)收利息 559，882．54 應(yīng)收申購(gòu)款 204，860，250．51 待攤費(fèi)用 0．00 其他應(yīng)收款 0．00 合計(jì) 229，195，597．73 序號(hào) 權(quán)證代碼 權(quán)證名稱(chēng) 數(shù)量（份） 成本總額 投資類(lèi)別 580013 武鋼ＣＷＢ1 10，155，706 23，527，730．91 被動(dòng)持有 031003 深發(fā)ＳＦＣ1 997，236 0．00 被動(dòng)持有 031004 深發(fā)ＳＦＣ2 498，618 0．00 被動(dòng)持有 合計(jì) 11，651，560 23，527，730．91 認(rèn)購(gòu)金額 （ 元 ） 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率 100 萬(wàn)以下 1．2％ 100 萬(wàn) （ 含 ）－500 萬(wàn) 1％ 500 萬(wàn) （ 含 ）－1000 萬(wàn) 0．2％ 1000 萬(wàn)（含）以上 收取固定費(fèi)用1000元 申購(gòu)金額 （ 元 ） 申購(gòu)費(fèi)率 100 萬(wàn)以下 1．5％ 100 萬(wàn) （ 含 ）－500 萬(wàn) 1．2％ 500 萬(wàn) （ 含 ）－1000 萬(wàn) 0．3％ 1000 萬(wàn)（含）以上 收取固定費(fèi)用1000元 持有時(shí)間［1］ 贖回費(fèi)率 一年以下 0．5％ 1年（含1年）至2年 0．25％ 2年以上（含2年） 0％ 基金管理人：易方達(dá)基金管理有限公司 基金托管人：中國(guó)工商銀行股份有限公司 二○○七年八月 新浪聲明：本版文章內(nèi)容純屬作者個(gè)人觀點(diǎn)，僅供投資者參考，并不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。
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