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新浪財(cái)經(jīng)

兩基金公司信息披露存疑

http://www.sina.com.cn 2007年08月08日 00:56 證券日?qǐng)?bào)

  □ 本報(bào)記者 史傳發(fā)

  8月2日,大成基金旗下創(chuàng)新型封閉式基金大成優(yōu)選股票型基金公告成立,記者在查閱基金合同生效公告時(shí),卻發(fā)現(xiàn)有些披露的信息讓人看不懂。8月2日,基金合同生效公告顯示:大成基金管理有限公司于2007年7月24日認(rèn)購(gòu)本基金3480萬(wàn)元,認(rèn)購(gòu)費(fèi)6960元。記者不明白6960元的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用是如何得出的。

  記者查閱該基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率發(fā)現(xiàn),當(dāng)認(rèn)購(gòu)份額大于等于500萬(wàn)時(shí),適用每筆1000元的認(rèn)購(gòu)費(fèi)。如果按照認(rèn)購(gòu)費(fèi)率計(jì)算,大成基金公司認(rèn)購(gòu)3480萬(wàn)元所需的認(rèn)購(gòu)費(fèi)僅僅只需1000元,兩者為何差距如此之大,不得而知。

  繼續(xù)查閱大成優(yōu)選基金的公告,記者發(fā)現(xiàn)早在7月23日,大成基金發(fā)布擬運(yùn)用固有資金認(rèn)購(gòu)大成優(yōu)選基金的公告,公告顯示:大成基金擬運(yùn)用固有資金認(rèn)購(gòu)大成優(yōu)選

股票型基金3000萬(wàn)元,認(rèn)購(gòu)費(fèi)為1000元。

  對(duì)比前后兩次公告記者不明白之處有二,其一,既然7月23日公告了擬認(rèn)購(gòu)份額及認(rèn)購(gòu)費(fèi)用,為何8月2日公告的實(shí)際認(rèn)購(gòu)份額和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用又有出入,按理說,認(rèn)購(gòu)前發(fā)布的擬認(rèn)購(gòu)公告應(yīng)該是公司對(duì)于公眾作出的承諾,一方面表明公司規(guī)范運(yùn)作,一方面接受公眾的監(jiān)督,但公司最終又為何放棄公告里的承諾呢?其二,公司認(rèn)購(gòu)基金3480萬(wàn)元為何認(rèn)購(gòu)費(fèi)卻不適用單筆1000元的費(fèi)率,令人費(fèi)解。

  無獨(dú)有偶,同樣是運(yùn)用固有資金投資自己公司旗下基金,東方基金管理公司運(yùn)用固有資金投資旗下東方精選基金的信息披露也存在疏漏,具體表現(xiàn)是存在應(yīng)披露而未披露的信息以及信息披露不及時(shí)、不規(guī)范。

  中國(guó)證監(jiān)會(huì)2005年6月8日專門發(fā)出《關(guān)于基金公司運(yùn)用固有資金進(jìn)行基金投資的通知》(以下簡(jiǎn)稱《通知》),對(duì)基金公司以固有資金進(jìn)行基金投資的信息披露進(jìn)行規(guī)范。通知指出,基金公司運(yùn)用固有資金贖回本公司管理的

開放式基金, 應(yīng)至少提前兩個(gè)交易日公告擬贖回品種、贖回日期、擬贖回份額、適用費(fèi)率等情況。

  自東方精選基金成立以來,東方基金先后兩次公告,贖回以固有資金投資的精選基金份額,分別是,2006年10月21日,公司公告擬于10月25日贖回本公司持有的2115682.56份精選基金份額;2007年6月9日,公司公告已于6月8日贖回本公司持有的2267098.49份精選基金份額。

  按照上述通知要求,基金公司以自有資金投資本公司所管理的基金,應(yīng)該先公告再贖回。但是該基金的做法正好相反,先贖回后公告,屬于典型的“先斬后奏”行為,有應(yīng)披露而未披露信息之嫌疑。

  眾所周知,信息披露的目的在于保護(hù)投資者和相關(guān)當(dāng)事人的利益,保持投資者與公司之間的信息溝通,公司應(yīng)該準(zhǔn)確、及時(shí)、規(guī)范地進(jìn)行信息披露,但現(xiàn)實(shí)中不及時(shí)、不規(guī)范的披露偶有發(fā)生,更有部分公司對(duì)于信息披露規(guī)范視而不見。規(guī)則是用來遵守的,為了廣大投資者的利益以及公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展,嚴(yán)格規(guī)范的信息披露就應(yīng)該落到實(shí)處。

    新浪聲明:本版文章內(nèi)容純屬作者個(gè)人觀點(diǎn),僅供投資者參考,并不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作,風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。

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