寶石動力保本(620001)基金份額發售公告
http://www.sina.com.cn 2007年08月02日 08:27 中國證券網
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金元比聯寶石動力保本混合型證券投資基金基金份額發售公告
重要提示
基金管理人：金元比聯基金管理有限公司
基金托管人：中國工商銀行股份有限公司
1、金元比聯寶石動力保本混合型證券投資基金(以下簡稱"本基金")的募集已獲中國證監會證監基金字【2007】213號文批準。中國證監會對本基金的核準并不代表中國證監會對本基金的風險和收益作出實質性判斷、推薦或者保證。
2、本基金是契約型開放式證券投資基金。
3、本基金的基金管理人和注冊登記機構為金元比聯基金管理有限公司(以下簡稱"本公司")，基金托管人為中國工商銀行股份有限公司(以下簡稱"中國工商銀行")。
4、本基金自2007年8月6日起，通過本公司的直銷中心和中國工商銀行、中國郵政儲蓄銀行、交通銀行股份有限公司（以下簡稱"交通銀行"）、金元證券有限責任公司(以下簡稱"金元證券")等代銷機構的代銷網點(以下統稱"銷售網點")公開發售。
5、本基金的募集規模上限為50億份基金份額，在募集期內發售基金份額達到預計募集規模時，基金管理人可以提前終止認購，對于最后一天提交的認購申請將根據"末日比例確認"的原則予以確認。
6、末日比例確認
末日認購申請確認比例的計算方法如下：
末日認購申請確認比例=(50億元-認購期內認購末日之前有效認購申請金額)/末日有效認購申請金額(公式中的金額均不包括利息)
投資者末日認購申請確認金額=投資者末日有效認購申請金額×末日認購申請確認比例。
投資者在認購期末日提交的有效認購申請將按照上式計算的確認比例給予部分確認，計算結果以四舍五入的方法保留到小數點后兩位；未確認部分的認購款項退還給投資者。
投資者認購期內認購費按照有效認購申請確認金額對應的費率計算。
末日認購申請確認比例將于募集期結束日起的2個工作日內予以公告。若投資者在認購期間多次認購本基金，其有效認購申請將分筆予以確認。
7、投資者還可在與本公司達成網上交易的相關協議、接受本公司有關服務條款后，通過登錄本公司網站(www.jykbc.com)辦理開戶、認購等業務，有關基金網上交易的具體業務規則請登錄本公司網站查詢(目前僅對個人投資者開通網上交易)。
8、本基金募集對象包括依據中華人民共和國有關法律法規及其它有關規定可以投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者以及合格境外機構投資者。
9、投資者欲購買本基金，須開立本公司基金帳戶。本公司直銷中心、中國工商銀行、交通銀行、中國郵政儲蓄銀行、金元證券等代銷機構的代銷網點為投資者辦理基金開戶及認購申請，開戶和認購申請可同時辦理。
投資者應保證用于認購的資金來源合法，投資者應有權自行支配，不存在任何法律、合同及其它方面的障礙。
除法律法規另有規定外，一個投資者只能開設和使用一個基金賬戶；不得非法利用他人賬戶或資金進行認購，也不得違規融資或幫助他人違規進行認購。
10、在基金募集期內，投資者通過中國工商銀行或基金管理人的網上交易系統首次認購的單筆最低限額(含認購費)為人民幣1,000元，追加認購的單筆最低限額為人民幣1,000元；在直銷機構個人投資者首次最低認購金額為10萬元人民幣（含認購費），追加認購的單筆最低限額為人民幣1,000元，機構投資者首次最低認購金額為50萬元人民幣（含認購費），追加認購的單筆最低限額為人民幣10，000元；投資者通過其他代銷機構首次認購的單筆最低限額(含認購費)為人民幣1,000元(含1,000元)，追加認購的單筆最低限額為人民幣1,000元。各代銷機構對最低認購限額及交易級差有其他規定的，以各代銷機構的業務規定為準。如發生比例配售，認購申請確認金額不受認購最低限額的限制。
投資者在募集期內可多次認購本基金。認購申請一旦被經注冊登記人受理，即不得撤銷。
11、投資者認購本基金時實行前端收費模式。本基金認購費率不高于認購金額(含認購費)的1.0%。認購費用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發生的各項費用。
12、銷售網點(包括直銷中心和代銷網點)或網上交易渠道受理申請并不表示對該申請是否成功的確認，而僅代表確實收到了認購申請。申請是否有效應以基金注冊登記機構(即本公司)的確認登記為準。投資者可在基金合同生效后到原銷售網點或通過網上交易系統查詢最終成交確認情況和認購的份額。
13、本公告僅對"金元比聯寶石動力保本混合型證券投資基金"發售的有關事項和規定予以說明。投資者欲了解"金元比聯寶石動力保本混合型證券投資基金"的詳細情況，請詳細閱讀刊登在2007年8月2日《上海證券報》上的《金元比聯寶石動力保本混合型證券投資基金招募說明書》。
14、本基金的招募說明書及本公告將同時在本公司網站(www.jykbc.com)上發布。投資者亦可通過本公司網站下載基金申請表格和了解基金募集相關事宜。
15、各代銷機構的代銷網點以及開戶、認購等事項的詳細情況請向各代銷機構咨詢。
16、投資者如有任何問題，請撥打本公司的客戶服務電話(021-61601898)或各代銷機構咨詢電話咨詢認購事宜。
17、在募集期間，除本發售公告所列的代銷機構外，如增加其他代銷機構，將及時公告。
18、本公司可根據募集期間的具體情況對募集事宜做適當調整。
19、風險提示
基金投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。基金的過往業績并不預示其未來的表現，基金管理人管理的其他基金的業績并不構成新基金業績表現的保證。投資人投資于本基金并不等于將資金作為存款放在銀行或存款類金融機構，但本基金可以為投資者控制本金損失的風險，并由保證人提供保證。
一、本次募集基本情況
（一）基金名稱
金元比聯寶石動力保本混合型證券投資基金（基金代碼：620001，基金簡稱：寶石動力保本）
（二）基金類型
保本混合型
（三）基金運作方式
契約型開放式
（四）基金存續期限
不定期
（五）基金份額面值
基金份額面值為1.00元人民幣。
（六）募集對象
本基金的募集對象為基金招募說明書中定義的個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者。個人投資者指依據中華人民共和國有關法律法規規定可以投資于證券投資基金的自然人；機構投資者指在中國境內合法注冊登記或經政府有權部門批準設立和有效存續并依法可以投資于證券投資基金的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織；合格境外機構投資者指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》規定的條件，經批準投資于中國證券市場的機構投資者。
（七）直銷機構
1、金元比聯基金管理有限公司
地址：上海市浦東新區花園石橋路33號花旗集團大廈36層
電話：（021）68882850
傳真：（021）51079638-2850
郵編：200120
聯系人：孫筱君
（八）代銷機構
1、中國工商銀行
中國工商銀行在全國37個一級分行、直屬分行的20000多個指定網點對所有投資者辦理本基金的開戶和認購業務。（如有變化請以當地中國工商銀行公告為準）。
中國工商銀行網址：http://www.icbc.com.cn
在發售期間，投資者可以撥打中國工商銀行客戶服務電話：95588，或撥打各城市營業網點電話。
2、中國郵政儲蓄銀行
中國郵政儲蓄銀行在北京、天津、河北、山西、內蒙古、遼寧、吉林、黑龍江、上海、江蘇、浙江、安徽、福建、江西、山東、河南、湖北、湖南、廣東、廣西、海南、重慶、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆共31個省（區、市）的15000余個網點辦理代銷基金業務。
在募集期間，投資者可以撥打中國郵政儲蓄銀行客戶服務統一咨詢電話：11185，或撥打各城市分行咨詢電話。
中國郵政儲蓄銀行網址：www.cpsrb.com
3、交通銀行
交通銀行在全國96家分行、130個城市的2700個網點以及交通銀行網上銀行對所有投資者辦理本基金的開戶和認購業務。
在募集期間，投資者可以撥打交通銀行客戶服務統一咨詢電話95559，或撥打各城市分行咨詢電話。
交通銀行網址：www.bankcomm.com
4、華夏銀行股份有限公司
華夏銀行股份有限公司（以下簡稱"華夏銀行"）在以下27個城市的270多個指定網點接受辦理對所有投資者辦理對本基金的開戶和認購業務：北京、上海、廣州、深圳、南京、蘇州、無錫、杭州、溫州、重慶、成都、聊城、烏魯木齊、天津、福州、呼和浩特、沈陽、大連、濟南、煙臺、青島、昆明、玉溪、武漢、太原、石家莊、西安。
在募集期間，投資者可以撥打華夏銀行客戶服務統一咨詢電話：95577，或撥打各城市分行咨詢電話。
華夏銀行網址：www.hxb.com.cn
5、上海浦東發展銀行股份有限公司
上海浦東發展銀行股份有限公司（以下簡稱"浦發銀行"）在以下27個主要城市的356家指定營業點對所有投資者辦理對本基金的開戶和認購業務：上海、杭州、寧波、南京、北京、溫州、蘇州、重慶、廣州、深圳、昆明、蕪湖、天津、鄭州、大連、濟南、成都、西安、沈陽、武漢、青島、太原、長沙、哈爾濱、南昌、南寧、烏魯木齊。
在募集期間，投資人可以撥打浦發銀行基金客戶熱線：客服電話95528或（021）68881829。
浦發銀行網址：www.spdb.com.cn
6、上海銀行
在本基金認購期間，上海銀行在上海和寧波的192家營業網點為投資者辦理開戶和認購業務。
在基金募集期間，投資者可以撥打上海銀行客戶服務熱線：962888，或撥打各城市營業網點咨詢電話。上海銀行網址：www.bankofshanghai.com.cn
7、深圳市商業銀行
深圳市商業銀行在46個制定的營業網點對所有投資者辦理對本基金的開戶和認購業務。
在募集期間，投資者可以撥打深圳市商業銀行客戶服務熱線：961202
深圳商業銀行網址:www.bankofshenzhen.com
8、金元證券
金元證券在以下19個主要城市的23個營業網點辦理對所有投資者的開戶和認購業務：北京、天津、沈陽、深圳、海口、三亞、上海、杭州、蘇州、武漢、成都、烏魯木齊、西安、南京、南通、寧波、長沙、廣州、中山。
在募集期間，投資者可以撥打金元證券咨詢電話：4008-888-228，或撥打各城市營業網點咨詢電話。
金元證券網址：www.jyzq.com.cn
9、中國銀河證券股份有限公司
中國銀河證券股份有限公司（以下簡稱"銀河證券"）在以下61個城市的167家營業網點辦理對所有投資者的開戶和認購手續：北京、天津、石家莊、秦皇島、太原、晉中、臨汾、呼和浩特、包頭、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、蘇州、揚州、杭州、嘉興、紹興、湖州、德清、金華、蘭溪、臺州、溫州、麗水、合肥、馬鞍山、福州、南昌、煙臺、鄭州、武漢、襄樊、宜昌、荊門、長沙、廣州、佛山、順德、汕頭、湛江、中山、廉江、南寧、海口、重慶、江津、成都、昆明、西安、蘭州、西寧、烏魯木齊、大連、寧波、廈門、青島、濟南、深圳、東莞。
在募集期間，投資者可以撥打中國銀河證券股份有限公司咨詢電話：（010）68016655，或撥打各城市營業網點咨詢電話。
銀河證券網址：www.chinastock.com.cn
10、申銀萬國證券股份有限公司
申銀萬國證券股份有限公司（以下簡稱"申銀萬國證券"）在以下15個省、4個直轄市、2個自治區的44個城市109家營業網點辦理對所有投資者的開戶和認購業務：上海、寧波、杭州、溫州、嘉興、衢州、桐鄉、金華、南京、無錫、靖江、揚州、南通、蘇州、鎮江、成都、眉山、瀘州、武漢、襄樊、宜昌、黃石、深圳、廣州、珠海、重慶、沈陽、大連、南昌、九江、上饒、北京、福州、廈門、哈爾濱、天津、長沙、青島、海口、西安、合肥、南寧、蘭州、烏魯木齊。
在募集期間,投資者可以撥打申銀萬國證券客戶服務熱線：（021）962505，或撥打各城市營業網點咨詢電話。
申銀萬國證券網址：www.sywg.com.cn
11、海通證券股份有限公司
海通證券股份有限公司（以下簡稱"海通證券"）在以下20個省、市、自治區48個主要城市的90家營業網點辦理對所有投資者的開戶和認購業務：北京、上海、天津、重慶、石家莊、沈陽、鞍山、大連、遼源、營口、大慶、長春、吉林、長沙、武漢、常州、蘇州、無錫、揚州、泰安、杭州、蕭山、寧波、紹興、蚌埠、淮安、濟南、青島、煙臺、淄博、廣州、深圳、汕頭、威海、貴陽、遵義、太原、烏魯木齊、西安、鄭州、南寧、新余。
海通證券網址：www.htsec.com
客戶服務電話：（021）962503
12、廣發證券股份有限公司
廣發證券股份有限公司（以下簡稱"廣發證券"）在以下70個城市136家營業網點為投資者辦理開戶和認購業務：廣州、北京、武漢、濟南、煙臺、青島、鄭州、天津、長春、哈爾濱、太原、上海、杭州、寧波、無錫、南京、紹興、南通、深圳、海口、珠海、汕頭、佛山、中山、湛江、昆明、重慶、成都、南寧、蘭州、西安、福州、廈門、順德、東莞、肇慶、清遠、惠州、梅州、臺山、韶關、普寧、南海、高明、開平、新會、江門、羅定、云浮、南雄、英德、連州、高要、廉江、錦州、遼陽、溫州、漳州、福清、莆田、寧德、東泉、泉州、東營等。
在募集期間,投資者可以撥打廣發證券客戶服務熱線：（020）87555888，或撥打各城市營業網點咨詢電話。
廣發證券網址：www.gf.com.cn
13、中信建投證券有限責任公司
中信建投證券有限責任公司（以下簡稱"中信建投"）在以下20個省、市，64個城市的116家營業網點辦理對所有投資者的開戶和認購業務：北京、上海、天津、重慶、深圳、廣州、佛山、清遠、潮州、揭陽、海口、沈陽、大連、鞍山、錦州、長春、大安、哈爾濱、阿城、武漢、黃石、荊州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、長沙、株洲、張家界、上饒、郴州、成都、邛崍、簡陽、瀘州、廣元、合川、黔江、南京、江寧、常州、泰州、興化、蘇州、連云港、杭州、寧波、福州、福清、廈門、南昌、吉安、贛州、瑞金、南康、濟南、淄博、煙臺、青島、石家莊、辛集、西安、蘭州、金昌。
在募集期間,投資者可以撥打中信建投證券有限公司客戶服務熱線：4008888108 ，或撥打各城市營業網點咨詢電話。
中信建投網址：www.csc108.com
14、興業證券股份有限公司
興業證券股份有限公司（以下簡稱"興業證券"）在以下18個城市24家營業部辦理對所有投資者的開戶和認購業務：北京、上海、哈爾濱、深圳、福州、南京、杭州、濟南、武漢、成都、廣州、廈門、泉州、漳州、南平、龍巖、三明、西安。
募集期間,投資者可以撥打興業證券咨詢電話：（021）684199974，或撥打各城市營業網點咨詢電話。
興業證券網址： www.xyzq.com.cn
15、光大證券股份有限公司
光大證券股份有限公司（以下簡稱"光大證券"）在以下34個城市54個營業網點為投資者辦理開放式證券投資基金的開戶和認購等業務：北京、天津、哈爾濱、黑河、大慶、齊齊哈爾、長春、沈陽、上海、深圳、福州、佛山、江門、武漢、長沙、東莞、惠州、海口、順德、廣州、南寧、湛江、重慶、成都、遵義、內江、烏魯木齊、昆明、西安、南京、丹陽、太原、濟南、西寧。
在募集期間，投資者可以撥打光大證券股份有限公司客戶服務熱線：（021）68823685，或撥打各城市營業網點咨詢電話。
光大證券網址：www.ebscn.com
16、天相投資顧問有限公司
天相投資顧問有限公司接受辦理投資者的開戶和認購業務，發售期間，投資者可以撥打基金熱線：（010）66045678。
天相投資顧問有限公司網址：www.txsec.com
（九）募集時間安排和基金合同生效
1、根據有關法律、法規的規定，本基金的募集期為自基金份額發售之日起不超過三個月。
2、本基金的募集時間自2007年8月6日起至2007年9月6日止。基金管理人根據認購的情況可適當延長發售時間，但最長不超過法定募集期；同時也可根據認購和市場情況提前結束發售。
3、基金募集期滿，若本基金具備備案條件（即基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金份額持有人的人數不少于200人），則基金管理人應按照規定辦理基金驗資和備案手續后公告本基金合同生效；本基金合同生效前，基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。
4、若三個月的募集期滿，本基金未達到基金備案條件，則本基金合同不能生效，基金管理人將承擔全部募集費用，并將已募集資金加計同期銀行存款利息在募集期結束后30日內退還給基金認購人。
（十）募集規模
1、本基金的募集規模上限為50億份基金份額，在募集期內發售基金份額達到預計募集規模時，基金管理人可以提前終止認購，對于最后一天提交的認購申請將根據"末日比例確認"的原則予以確認。
2、"末日比例確認"的處理方式
（1）認購期內認購申請不超過50億份（含50億份）的情形：若認購期內認購申請全部確認后本基金認購總份額不超過50億份（含50億份），則所有的有效認購申請全部予以確認。
（2）認購期內認購申請高于50億份的情形：若認購期內認購申請全部確認后本基金認購的總份額超過50億份，將對認購期內最后一個認購日之前的有效認購申請全部予以確認，對最后一個認購日有效認購申請采用"末日比例確認"的原則給予部分確認，未確認部分的認購款項退還給投資者。
末日認購申請確認比例的計算如下：
認購期末日認購申請確認比例＝（50億元－認購期內認購末日之前有效認購申請金額）/末日有效認購申請金額
按照上式計算的確認比例，投資者在認購期末日提交的有效認購申請將部分予以確認。計算結果以四舍五入的方法保留到小數點后兩位；未確認部分的認購款項退還給投資者。募集期認購申請確認比例將于募集期結束日起的2個工作日內予以公告。
舉例如下：
例1：某投資者投資10,000元認購本基金。假設認購期內有效認購金額不足50億元，該筆認購將按照100%比例全部確認，對應認購費率為1％，在認購期間產生利息2.00元。則其可得到的認購份額為：
凈認購金額=10000/（1+1%）=9,900.99元
認購費用=10000-9,900.99=99.01元
認購份額=(9,900.99 + 2.00)/1.00＝9,902.99份
即：投資者投資10,000元認購本基金，可得到9,902.99份基金份額（含利息折份額部分）。
例2：某投資者投資10,000元認購本基金，假設認購期內有效認購申請金額超過50億元。若該筆認購申請發生在認購期末日之前，該筆認購將按照100%比例予以確認，投資者得到的認購份額同例一。
若該筆認購申請發生在認購期末日，且本次認購期末日之前有效認購申請金額達到40億元，認購末日的有效認購申請金額為20億元，投資者得到的認購份額確認比例為（50-40）/20=50%，有效認購申請確認金額為5,000.00元，其對應的認購費率為1％，在認購期間產生利息0.11元。則其可得到的認購份額為：
有效認購申請確認金額=10,000×50%=5,000.00元
凈認購金額＝5,000.00/(1+1%)＝4,950.5元
認購費用＝5,000.00-4,950.5＝49.5元
認購份額＝（4,950.5+0.11）/1.00＝4,950.61份
未確認金額=10,000-5,000.00=5,000.00元
即：投資者投資10,000元認購本基金，可得到4,950.61份基金份額。未確認金額5,000.00元將于本基金認購結束后退回投資者賬戶。若投資者在認購期間多次申購該基金，其有效認購申請將按照單筆有效申請確認比例計算單筆有效認購申請份額。
（十一）認購方式與費率
1、本基金采用金額認購的方式。
2、本基金以凈認購金額為基數采用比例費率計算認購費用，認購費率如下：
認購金額M（含認購費） 認購費率
M＜100萬 1.0%
100萬≤M＜500萬 0.8%
500萬≤M＜1,000萬 0.4%
M≥1,000萬每筆 500元
本基金認購費由認購人承擔，用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發生的各項費用。
3、認購份額的計算
認購本基金的認購費用采用前端收費模式，即在認購基金時繳納認購費。投資者的認購金額包括認購費用和凈認購金額。有效認購款項在基金募集期間形成的利息歸投資者所有，如基金合同生效，則折算為基金份額計入投資者的賬戶，具體份額以注冊登記機構的記錄為準，投資者的總認購份額的計算方式如下：
凈認購金額=認購金額/（1+認購費率）；
認購費用=認購金額-凈認購金額；
認購份額=（凈認購金額+認購利息）/基金份額面值。
認購費用以人民幣元為單位，計算結果按照四舍五入方法，保留小數點后兩位；認購份額計算結果按照四舍五入方法，保留小數點后兩位，由此產生的誤差計入基金財產。
舉例說明：
某投資者投資5,000元認購本基金，募集期利息為2元，則其可得到的基金份額計算如下：
凈認購金額=5,000/（1+1.0%）=4,950.50元，
認購費用=5,000-4,950.50=49.50元，
認購份額=(4,950.50+2)/1.00=4,952.50份，
即投資者投資5,000元認購本基金，可得到4,952.50份基金份額。
（十二）認購限制
1、本基金代銷機構的最低認購金額為1000元人民幣（含認購費），代銷機構另有規定的，從其規定。在直銷機構個人投資者首次最低認購金額為10萬元人民幣（含認購費），機構投資者首次最低認購金額為50萬元人民幣（含認購費）。
2、投資者在募集期內可多次認購本基金，但認購申請一經注冊登記人受理，則不可以撤銷。
3、認購期內單個投資者的累計認購規模不設上限。
二、個人投資者的開戶與認購程序
（一）直銷機構
1、本公司直銷中心受理個人投資者的開戶與認購申請，首次認購的金額為10萬元（含認購費）。
2、業務辦理時間：
基金募集日9：30-16：30。
3、個人投資者辦理基金交易賬戶和基金賬戶開戶申請時須提交下列材料：
（1）本人身份證件原件及復印件；
（2）指定銀行賬戶原件；
（3）填妥的《開放式基金賬戶業務申請書》。
注：指定銀行賬戶是指投資者開戶時預留的作為贖回、分紅、以及認購/申購無效資金退款的結算匯入賬戶，銀行賬戶名稱必須同投資者基金賬戶的戶名一致。
4、個人投資者辦理認購申請時須提交下列材料：
（1）身份證件原件及復印件；
（2）填妥的《開放式基金交易業務申請書》；
（3）加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單原件及復印件。
5、認購資金的劃撥
（1）個人投資者辦理認購前應將足額資金通過銀行匯入下列任一銀行賬戶：
賬戶名稱：金元比聯基金管理有限公司
賬號：1001141529025701365
開戶銀行：工行上海市正大廣場支行
或者
賬戶名稱：金元比聯基金管理有限公司
賬號：31001520313050012664
開戶銀行：建行上海市浦東分行
或者
賬戶名稱：金元比聯基金管理有限公司
賬號：044188-8050-15640408024001
開戶銀行：中行正大廣場支行
或者
賬戶名稱：金元比聯基金管理有限公司
賬號：60892436001
開戶銀行：招行上海分行
或者
賬戶名稱：金元比聯基金管理有限公司
賬號：310066577018150019209
開戶銀行：交行交銀大廈支行
或者
賬戶名稱：金元比聯基金管理有限公司
賬號：216180100100040041
開戶銀行：興業銀行上海陸家嘴支行
（2）匯款時，客戶須注意以下事項：
1）客戶應在"匯款人"欄中填寫其在金元比聯直銷機構開戶時登記的名稱；
2）匯款時應提示銀行柜臺人員準確完整地傳遞匯款信息，包括匯款人和用途欄內容；
3）為確保客戶資金及時準確入帳，建議客戶將加蓋銀行業務受理章的匯款單據傳真至直銷中心。
（3）個人投資者應在認購申請當日16：00之前將資金足額匯入前述賬戶。
6、對認購金額在100萬元以上（含100萬元）的投資者，本公司可提供上門服務。
7、在本公司直銷中心已開戶的投資者可以通過電話交易和傳真交易的形式辦理基金認購業務。
（二）代銷本基金的銀行
以下個人投資者開戶和認購程序原則上適用于代銷本基金的銀行，包括中國工商銀行、中國郵政儲蓄銀行、交通銀行、華夏銀行、浦發銀行、上海銀行、深圳市商業銀行等。
1、中國工商銀行：
(1)開戶及認購的時間：基金募集日9：30-17：00（周六、周日照常營業，節假日不受理）；
(2)開戶及認購程序：
1)投資者到代銷網點提交以下材料,辦理開戶手續：
①本人現時有效的法定身份證件原件(包括居民身份證、軍人證、武警證、護照等,下同)；
②填妥《基金交易賬戶開戶申請書》和《基金業務申請書》。
2)投資者可于T＋2日以后通過中國工商銀行指定的代理基金業務網點辦理開戶確認手續。
3)開戶同時可辦理認購手續,需填妥并提交以下材料：
①本人現時有效的身份證件原件；
②中國工商銀行牡丹靈通卡或理財金賬戶卡；
③填妥《基金業務申請書》。
4)中國工商銀行網上銀行和電話銀行可同時受理基金的認購業務,具體情況可通過該行網站、電話銀行中心(95588)查詢。
5)中國工商銀行代銷網點接受認購申請后,當即向投資者提供繳款回執；投資者于發布本基金成立公告后到該行基金代銷網點辦理認購業務確認手續。
(3)注意事項：
1)個人投資者在中國工商銀行進行開放式基金買賣使用的資金賬戶必須是唯一的,通過中國工商銀行已申／認購其他開放式基金的客戶在中國工商銀行申／認購"金元比聯寶石動力保本混合型證券投資基金",需提交首次進行開放式基金買賣時使用的理財金賬戶卡或牡丹靈通卡。
2)一個投資者只能開立一個金元比聯基金管理有限公司的基金賬戶。
3)投資者必須本人親自辦理開戶和認購手續。
4)中國工商銀行代銷網點在個人投資者申請認購基金時不接受現金,投資者必須預先在用于認購基金的理財金賬戶卡或牡丹靈通卡中存入足額的資金。
5)個人投資者指定的銀行存款賬戶須是中國工商銀行理財金賬戶卡或牡丹靈通卡中的人民幣活期結算賬戶。
6)個人投資者認購基金申請須在公布的個人投資者認購時間內辦理。
7)個人投資者首次最低認購金額為1,000元,追加認購最低金額為1,000元,投資金額級差為1,000元。
8)中國工商銀行代銷具體事宜,請以中國工商銀行公告為準。
2、中國郵政儲蓄銀行：
(1)開戶及認購的時間：基金發售日的8:30－15:00（周六、周日不受理）。
(2)開戶及認購程序：
1)開立中國郵政儲蓄銀行的中間業務交易賬戶應提交下列材料：
①有效身份證件原件（身份證、軍官證、士兵證、文職證、護照、回鄉證等）；
②填妥的《中國郵政中間業務交易賬戶開戶申請書（個人）。
2)辦理基金業務時應提交下列資料：
①有效身份證件原件（身份證、軍官證、士兵證、文職證、護照、回鄉證等等）；
②填妥的《中國郵政基金業務申請表》；
③中國郵政儲蓄銀行個人結算賬戶存折；
④中國郵政儲蓄銀行基金交易卡。
3）提出認購申請
在開立了中國郵政儲蓄銀行的中間業務交易賬戶并加辦了基金業務后，可口頭提出基金認購申請。提出認購申請時應提供中國郵政儲蓄銀行基金交易卡。
4）中國郵政儲蓄銀行在接收到投資者的認購申請后，將自動向本公司提 交投資者開立基金賬戶的申請和認購申請，經本公司確認后，投資者可在辦理業務后第三個工作日起在中國郵政儲蓄銀行銷售網點查詢基金TA開戶和認購業務是否確認成功。但此次確認是對認購申請的確認，認購的最終結果要待基金募集期結束后基金成立時才能確認。
(3)注意事項：
1）若有其他方面的要求，以中國郵政儲蓄銀行的說明為準。
2）投資者辦理開戶和認購手續，需本人親自辦理。
3、交通銀行
(1)開戶及認購的時間：基金募集日9：30-15：00，全日可提交申請，工作日15：00以后的申請于下一工作日9：30提交；
(2)開戶及認購程序(下述三項業務可同時辦理)：
1)開立交通銀行基金交易賬戶(已在交通銀行開立過基金交易賬戶的客戶不必再開立該賬戶,直接開通基金賬戶即可)；
2)開通金元比聯基金管理有限公司基金賬戶(已在交通銀行開立過金元比聯基金管理有限公司基金賬戶的投資者無需再次辦理,已在其他機構開立過金元比聯基金管理有限公司基金賬戶的投資者僅需在交行開通已有基金賬戶)；
3)認購基金
個人投資者辦理開立交通銀行基金交易賬戶時,需本人親自到網點并提交以下材料：
①事先辦妥的交通銀行太平洋借記卡；
②本人法定身份證件原件；
③填妥的開通基金交易賬戶申請表。
個人投資者辦理開通金元比聯基金管理有限公司基金賬戶時,需本人親自到網點并提交以下材料：
①已開立基金交易賬戶的借記卡；
②客戶填寫的開通基金賬戶申請表。
個人投資者辦理認購申請時,需先存入足夠資金,并提交以下材料：
①本人交通銀行太平洋借記卡(存有足夠資金)；
②填妥的認購申請表。
若有其他方面的要求,以交通銀行的說明為準。
4、華夏銀行：
(1)開戶及認購的時間：基金募集日9：00至15：00(周六、周日、節假日不受理)；
(2)個人投資者簽約開戶及認購程序：
1)事先辦妥華夏銀行華夏卡,并存入足額認購資金。
2)到網點提交以下材料,辦理簽約開戶手續：
①本人有效身份證件原件(包括居民身份證或軍官證件等有效身份證件)；
②本人華夏銀行華夏卡；
③填妥的基金代理銷售業務客戶簽約表、基金代理銷售賬戶類業務申請表。
④開戶同時可辦理認購手續,需填妥并提交基金認購申請表。
(3)注意事項：
1)簽約開戶手續須到華夏銀行營業網點辦理；
2)認購可通過華夏銀行營業網點、電話銀行95577或網上銀行(www.hxb.com.cn)等渠道辦理；
3)投資者可于T＋2日(T日指申購、贖回或其它交易的申請日)后通過華夏銀行營業網點、網上銀行(www.hxb.com.cn)或電話銀行95577等渠道查詢認購結果。
5、浦發銀行：
(1)開戶及認購的時間：基金募集日9：30至16：00(周六、周日不受理)；
(2)開戶及認購程序：
1)開立浦發銀行交易賬戶
個人投資者申請開立浦發銀行的交易賬戶時應提交下列材料：
①有效身份證件原件及復印件；
②浦發銀行東方卡；
③簽署《上海浦東發展銀行開放式證券投資基金代理銷售業務須知》；
④完成并簽署《上海浦東發展銀行個人客戶投資風險分析評估報告》；
⑤填妥的《上海浦東發展銀行開放式基金交易賬戶開戶／賬戶信息修 改申請委托單(個人)》。
2)提出基金賬戶開戶申請及認購／集中申購申請
個人投資者在開立浦發銀行交易賬戶后,可提出開立基金賬戶及認購／集中申購申請。提出認購／集中申購申請時應提供以下材料：
①浦發銀行東方卡；
②填妥的《開放式基金業務基金賬戶開／銷戶申請委托單》及《開放式基金認購／申購／贖回交易委托單》。
3)浦發銀行在接收到投資者的申請后,將自動向基金注冊登記人提交投資者開立基金賬戶的申請和認購／集中申購申請,投資者可在T＋2日(工作日)在浦發銀行銷售網點打印基金賬戶開戶和認購／集中申購申請確認書,認購／集中申購的最終結果要待本基金認購成立／集中申購成功后才能確認。
(3)注意事項：
1)若有其他方面的要求,以浦發銀行的說明為準。
2)個人投資者如到網點辦理開戶手續,需本人親自辦理。
6、上海銀行：
上海銀行受理個人投資者的銀行結算賬戶基金業務簽約、基金賬戶開戶與基金認購程序（三項業務可同時辦理）。
（1）業務辦理時間
本基金份額發售日的9:30 至15：00為業務正常辦理時間（節假日除外）。
正常辦理日15：00至16：30及節假日9：30至16：30為業務預受理時間，各類交易于下一交易日處理。
（2）銀行結算賬戶基金業務簽約及基金賬戶開戶流程
銀行結算賬戶基金業務簽約是指個人投資者與上海銀行約定唯一的銀行結算賬戶，用于辦理與基金業務有關的資金扣收和劃付。基金賬戶開戶是指個人投資者應在基金注冊登記機構開立基金賬戶。若投資者已在其他代銷機構開立過相應的基金賬戶，則應在我行辦理賬戶登記手續。
個人投資者辦理賬戶簽約及基金賬戶開戶時應提交下列材料：
1）有效身份證件及復印件；
2）上海銀行活期儲蓄存折或申卡借記卡或電子借記卡；
3）填妥的《上海銀行代理開放式基金資金賬戶業務申請表》（一式兩聯）。
（3）基金認購流程
個人投資者在辦理銀行結算賬戶基金業務簽約和基金賬戶開戶后，可提出基金認購申請。提出認購申請時應提供下列材料：
1）上海銀行活期儲蓄存折或申卡借記卡；
2）填妥的《上海銀行代理開放式基金認（申）購業務業務申請表》（一式兩聯）。
上海銀行在受理投資者的以上業務申請后，將自動向注冊登記機構提交基金賬戶開戶和基金認購申請（T日），投資者可在T+2日（工作日）至上海銀行銷售網點查詢基金賬戶開戶和基金認購情況，認購的最終結果以本基金募集成功后注冊登記機構確認的信息為準。
7、深圳市商業銀行：
(1)開戶及認購的時間：基金募集日 9:30－15:00（當日15： 00之后的委托將于下一個工作日辦理，周六、周日照常受理，與下一交易日合并辦理。）；
(2)個人投資者開戶及認購程序：
1）事先辦妥可用于開放式基金業務的深圳市商業銀行的個人資金賬戶,并存入足額認購資金。
2）辦理開戶手續：
網點辦理
①本人法定身份證件原件(包括居民身份證或軍官證件等有效身份證件,下同)；
②本人持有的可用于開放式基金業務的深圳市商業銀行的個人資金賬戶；
③填妥《深圳市商業基金及各類各類理財產品賬戶類申請表》。
④開戶同時可辦理認購手續,需填妥并提交《深圳市商業銀行基金及理財產品委托類申請表》。
網上辦理：
①已辦理深圳市商業銀行網上高級客戶登陸深圳市商業銀行網上銀行。
②客戶進入"個人網上銀行"（簽約用戶登陸）－>"網上基金"－>"賬戶交易"－>"TA賬戶開戶"－>"委托交易"－>"認購"。
③業務受理時間：24小時服務,除日終清算時間(一般為16：00至20：00)外,均可進行認購。當日15：00之后的委托將于下一工作日辦理。
（三）代銷本基金的證券公司
以下程序原則上適用于代銷本基金的證券公司，包括金元證券、銀河證券、申銀萬國證券、海通證券、廣發證券、中信建投、興業證券、光大證券。此程序僅供投資者參考，具體程序以各代銷機構的規定和說明為準。
1、業務辦理時間
基金募集日的9：30-11：30，13：00-15：00（部分證券公司11：30-13：00照常受理）（周六、周日和節假日不受理）。
2、資金賬戶的開立（已在代銷機構處開立了資金賬戶的客戶不必再開立該賬戶）
個人投資者申請開立資金賬戶應提供以下材料：
（1）填妥的《資金賬戶開戶申請表》；
（2）本人有效身份證明原件及復印件；
（3）營業部指定銀行的存折（儲蓄卡）。
3、基金賬戶的開立
個人投資者申請開立基金賬戶應提供以下材料：
（1）填妥的《開戶申請表》；
（2）本人有效身份證件及復印件；
（3）在本代銷機構開立的資金賬戶卡；
（4）營業部指定銀行的存折（儲蓄卡）。
4、在認購本基金前已經開立了基金賬戶和交易賬戶的個人投資者無須再開立基金賬戶和交易賬戶，可直接認購本基金。
5、個人投資者辦理認購申請時應提供以下材料：
（1）填妥的《認購申請表》；
（2）本人有效身份證原件及復印件；
（3）在本代銷機構開立的資金賬戶卡。
投資者還可通過電話委托、自助/熱自助委托、網上交易等方式提出認購申請。
6、注意事項
（1）個人投資者需要本人到代銷機構指定的代銷網點辦理開戶和認購手續；
（2）個人投資者如辦理認購，應預先在資金賬戶中存入足夠的資金；
（3）個人投資者在代銷機構開戶和認購的詳細程序如與上述規定有所不同，或若代銷機構有其它方面的要求，以各代銷機構的規定和說明為準。
（四）天相投資顧問有限責任公司
1、天相投資顧問有限責任公司受理認購金額在50，000元以上個人投資者的開戶與認購申請，投資者可多次認購基金份額，追加投資金額最低為1,000元。
2、開戶和認購時間：基金發售日的9:30～16：00（周六、周日不受理）。
3、個人投資者到天相網點辦理開戶手續，應提供以下材料：
(1)中華人民共和國公民有效身份證件（身份證、軍官證、士兵證、武警證、護照等）原件及復印件；
(2)填妥的開戶申請表；
(3)指定銀行賬戶的儲蓄卡、借記卡的原件及復印件。
注：其中指定銀行賬戶是指投資者開戶時預留的作為贖回、分紅、退款的結算賬戶，銀行賬戶名稱必須同投資者基金賬戶的戶名一致。
4、個人投資者到天相網點辦理認購手續，應提供以下材料：
(1)中華人民共和國公民有效身份證件（身份證、軍官證、士兵證、武警證、護照等）原件及復印件；
(2)加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單聯原件；
(3)指定銀行賬戶的儲蓄卡、借記卡的原件及復印件；
(4)填妥的認購申請表。
三、機構投資者的開戶與認購程序
（一）直銷機構
1、本公司上海理財中心受理機構投資者開戶與認購申請，首次認購的金額不低于50萬元(含認購費)。
2、受理開戶及認購時間：
基金募集日9：30-16：00。
3、機構投資者辦理基金交易賬戶和基金賬戶開戶時須提交下列材料：
(1)填妥并加蓋公章的《開放式基金賬戶業務申請書》；
(2)企業法人營業執照副本原件及加蓋單位公章的復印件或有效注冊登記證書原件及加蓋公章的復印件；
(3)加蓋單位公章和法定代表人（非法人單位則為負責人）簽章的《基金業務授權委托書》原件；
(4)機構投資者業務經辦人有效身份證件原件及經其簽字復印件；
(5)指定銀行賬戶的《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請表》原件及復印件；
(6)加蓋預留印鑒的印鑒卡一式三份。
注：指定銀行賬戶是指投資者開戶時預留的作為贖回、分紅、退款的結算賬戶，賬戶名稱必須同投資者在理財中心賬戶的戶名一致。
4、機構投資者辦理認購申請時須提交下列材料：
(1)填妥并加蓋預留印鑒的《開放式基金交易業務申請書》；
(2)機構投資者業務經辦人員有效身份證件原件；
(3)加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單原件及復印件。
5、資金劃撥：
(1)投資者辦理認購前應將足額資金匯入下列任一銀行賬戶：
賬戶名稱：金元比聯基金管理有限公司
賬 號：1001141529025701365
開戶銀行：工行上海市正大廣場支行
或者
賬戶名稱：金元比聯基金管理有限公司
賬 號：31001520313050012664
開戶銀行：建行上海市浦東分行
或者
賬戶名稱：金元比聯基金管理有限公司
賬 號：044188-8050-15640408024001
開戶銀行：中行正大廣場支行
或者
賬戶名稱：金元比聯基金管理有限公司
賬號：60892436001
開戶銀行：招行上海分行
或者
賬戶名稱：金元比聯基金管理有限公司
賬號：310066577018150019209
開戶銀行：交行交銀大廈支行
或者
賬戶名稱：金元比聯基金管理有限公司
賬號：216180100100040041
開戶銀行：興業銀行上海陸家嘴支行
（2）匯款時，客戶須注意以下事項：
1）客戶應在"匯款人"欄中填寫其在金元比聯直銷機構開戶時登記的名稱；
2）匯款時應提示銀行柜臺人員準確完整地傳遞匯款信息，包括匯款人和用途欄內容；
3）為確保客戶資金及時準確入賬，建議客戶將加蓋銀行業務受理章的匯款單據傳真至直銷中心。
4)投資者應在認購申請當日16：00之前將資金足額匯入前述賬戶。
（二）代銷本基金的銀行
以下機構投資者開戶和認購程序原則上適用于代銷本基金的銀行，包括中國工商銀行、中國郵政儲蓄銀行、交通銀行、華夏銀行、浦發銀行、上海銀行、深圳市商業銀行等。此程序僅供投資者參考，具體程序以各代銷銀行的規定和說明為準。
1、中國工商銀行：
(1)業務辦理時間：基金募集日9：00-17：00（周六、周日和法定節假日不受理）到中國工商銀行代理基金業務網點辦理開戶。
(2)機構投資者申請開立基金賬戶必須提供以下材料：
1)加蓋單位公章的企業法人營業執照副本原件及加蓋單位公章的復印件,
2)事業法人、社會團體或其它組織則須提供民政部門或主管部門頒發的注冊登記書原件及加蓋單位公章的復印件；
3)經辦人現時有效的身份證件原件；
4)法定代表人證明書；
5)法人授權委托書；
6)填妥的《基金交易賬戶業務申請書》和《基金業務申請書》并加蓋公章。
7)投資者可于T＋2日以后通過中國工商銀行指定的代理基金業務網點辦理開戶確認手續。
(3)機構投資者認購基金：
1)機構投資者應攜帶以下材料到中國工商銀行基金代銷網點提交認購申請：
2)中國工商銀行客戶自助卡；
3)填妥《基金業務申請書》并加蓋預留印鑒。
(4)中國工商銀行網上銀行和電話銀行可同時受理基金的認購業務,具體情況可通過該行網站、電話銀行中心(95588)查詢。
(5)中國工商銀行代銷網點接受認購申請后,當即向投資者提供繳款回執；投資者于發布本基金成立公告后到該行基金代銷網點辦理認購業務確認手續。
(6)注意事項：
1)機構投資者在中國工商銀行進行本基金買賣使用的資金賬戶必須是唯一的。通過中國工商銀行已申／認購其他開放式基金的客戶在中國工商銀行認購"金元比聯寶石動力保本混合型證券投資基金",需提交首次進行開放式基金買賣時使用的客戶自助卡。
2)一個機構投資者只能開立一個金元比聯基金管理有限公司的基金賬戶。
3)機構投資者在代銷網點申請認購基金時,其指定的銀行存款賬戶必須有足額的認購資金。
4)機構投資者認購基金申請須在本公司公布的機構投資者認購時間內辦理。
5)機構投資者指定的銀行存款賬戶須是中國工商銀行客戶自助卡中的人民幣結算賬戶。
6)機構投資者首次最低認購金額為1,000元,追加認購最低金額為1,000元,投資金額級差為1,000元。
7)中國工商銀行代銷具體事宜,請以中國工商銀行公告為準。
2、中國郵政儲蓄銀行：
目前中國郵政儲蓄銀行銷售網點暫不受理機構投資者基金代銷業務。
3、交通銀行：
(1)業務辦理時間：基金發售日9：30-15：00（周六、周日不受理）。
(2)開戶及認購程序(下述三項業務可同時辦理)：
1)開立交通銀行基金交易賬戶(已在交通銀行開立過基金交易賬戶的客戶不必再開立該賬戶)；
2)開通金元比聯基金管理有限公司基金賬戶(已在交通銀行開立過金元比聯基金管理有限公司基金賬戶的投資者無需再次辦理)；
3)認購基金(已在其他機構開立過金元比聯基金管理有限公司基金帳戶的,且未在交通銀行投資過廣發基金管理有限公司基金帳戶下基金的投資者,需在申請表上填寫已有的基金帳戶號碼)。
機構投資者辦理開立交通銀行基金交易賬戶時,需指定經辦人親自到網點并提交以下材料：
1)工商行政管理機關頒發的法人營業執照副本或民政部門、其他主管部門頒發的注冊登記證書原件及復印件(加蓋機構公章)；
2)機構對基金業務經辦人員的授權書(加蓋機構公章、法定代表人私章)；
3)機構代碼證；
4)經辦人身份證件及復印件；
5)填妥的開立基金交易賬戶申請表,加蓋機構公章和法人代表章；
6)指定一個該基金代銷網點的資金結算賬戶為基金結算賬戶,用以對所有基金交易業務的資金清算。
機構投資者辦理認購申請時,需在銀行賬戶中存入足夠的資金,并提交以下材料：
1)《交通銀行代銷基金交易卡》；
2)填寫的代銷基金認購申請表(加蓋機構公章和法人代表章)。
3)認購款項的有效結算憑證；
4)經辦人身份證件。
若有其他方面的要求,以交通銀行的說明為準。
4、華夏銀行：
(1)業務辦理時間:9：00-15：00(周六、周日、節假日不辦理)。
(2)機構投資者簽約開戶及認購程序：
1)事先辦妥華夏銀行單位活期存款賬戶或華夏單位卡,并存入足額認購資金。
2)由被授權人到銀行網點提交以下材料,辦理簽約開戶手續：
①被授權人攜帶授權機構銀行存款賬戶的預留印鑒、營業執照或事業社團法人證書及復印件、軍隊或武警開戶許可證及復印件(復印件要加蓋公章)。開戶單位為分支機構的,還應提交法人授權其開戶的書面證明；
②法定代表人有效身份證件復印件；
③基金業務授權書；
④被授權人有效身份證件及復印件、印鑒；
⑤填妥的基金代理銷售業務客戶簽約表(要加蓋單位公章)、開戶申請表(要加蓋單位預留銀行印鑒)；
⑥開戶同時可辦理認購手續,需填妥并提交基金認購申請表。
(3)注意事項：
1)簽約開戶手續須到華夏銀行營業網點辦理；
2)認購可通過華夏銀行營業網點、電話銀行95577或網上銀行(www.hxb.com.cn)等渠道辦理；
3)投資者可于T＋2日(T日指申購、贖回或其它交易的申請日)后通過華夏銀行營業網點、網上銀行(www.hxb.com.cn)或電話銀行95577等渠道查詢認購結果。
5、浦發銀行
(1)業務辦理時間：基金發售日9：30至16：00(周六、周日不營業)。
(2)開戶及認購程序：
1）開立浦發銀行基金交易賬戶
同一機構投資者只能在浦發銀行開立一個基金交易賬戶,并只能指定一個人民幣活期結算賬戶作為與之關聯的資金賬戶。機構投資者申請開立浦發銀行交易賬戶時,應提交下列材料：
①組織機構代碼證、營業執照或注冊登記證書原件正本或副本及上述文件加蓋公章的復印件；
②投資者填寫,并加蓋機構公章、法定代表人簽章和與資金賬戶一致的預留印鑒的開戶申請表；
③授權委托書(加蓋法定代表人簽章和機構公章)；
④經辦人有效身份證件原件及其復印件；
⑤簽署《上海浦東發展銀行開放式證券投資基金代理銷售業務須知》；
⑥加蓋機構公章、法定代表人簽章和與資金賬戶一致的預留印鑒的《上海浦東發展銀行開放式基金業務交易賬戶開戶／賬戶信息修改申請委托單(機構)》。
2)提出基金賬戶開戶及認購／集中申購申請
機構投資者在開立浦發銀行交易賬戶后,可提出開立基金賬戶及認購／集中申購申請。提出認購／集中申購申請時應提供以下材料：
①填妥的《上海浦東發展銀行開放式基金業務基金賬戶開／銷戶申請委托單》及《上海浦東發展銀行開放式基金認購／申購／贖回交易委托單》,填妥后加蓋銀行預留印鑒。
②浦發銀行在接收到投資者的申請后,將自動向基金注冊登記人提交投資者開立基金賬戶的申請和認購／集中申購申請,投資者可在T＋2日(工作日)在浦發銀行銷售網點打印基金賬戶和認購／集中申購申請確認書,認購／集中申購的最終結果要待本基金認購成立／集中申購成功后才能確認。
③若有其他方面的要求,以浦發銀行的說明為準。
6、上海銀行：
目前上海銀行銷售網點暫不受理機構投資者基金代銷業務。
7、深圳市商業銀行：
(1)業務辦理時間：基金發售日9：00-16：30（周六、周日和法定節假日不受理）；
(2)機構投資者開戶及認購程序：
1)事先辦妥可用于開放式基金業務的深圳市商業銀行的對公 資金賬戶,并存入足額認購資金；
2)到網點提交以下材料, 辦理開戶手續：
①法人營業執照、事業社團法人證明軍隊或武警開戶許可證、組織機構代碼證及復印件（加蓋單位公章），開戶單位為分支機構的，還應提交法人授權、民政部門或其他主管部門頒發的注冊登記證書及復印件（加蓋單位公章）；
②法定代表人證明書、法定代表人授權委托書，被授權人的身份證明及復印件、印鑒。
③本行資金賬號及預留印鑒卡、印鑒。本人法定身份證件原件 (包括居民身份證或軍官證件等有效身份證件,下同)；
3)開戶同時可辦理認購手續 ,需填妥并提交《深圳市商業銀行基金及理財產品委托類申請表》。
二、基金交易賬戶和基金賬戶開戶程序
1、事先辦妥代銷銀行要求的資金賬戶或存款賬戶；
2、由被授權人/經辦人到開戶銀行會計柜臺提交以下材料，辦理開戶手續：
(1)機構資金賬戶或存款賬戶的印鑒卡及印鑒、營業執照（副本）或事業社團法人證書及復印件、軍隊或武警開戶許可證及復印件。開戶單位為分支機構的，還應提交法人授權其開戶的書面證明；
(2)法定代表人身份證件復印件；
(3)加蓋公章和法定代表人簽章的基金業務授權書；
(4)被授權人/業務經辦人有效身份證明及復印件；
(5)加蓋公章和法定代表人簽章的開戶申請表。
3、開戶同時可辦理認購手續，辦理認購申請時應提供下列材料：
(1)業務經辦人有效身份證件原件；
(2)加蓋預留印鑒的認購申請表。
4、注意事項：
(1)機構投資者需要由授權的業務經辦人本人到代銷機構指定的代銷網點辦理開戶和認購手續；
(2)機構投資者如辦理認購，應預先在資金賬戶或存款賬戶中存入足夠的資金；
(4)機構投資者在代銷機構開戶和認購的詳細程序如與上述規定有所不同，或若代銷機構有其它方面的要求，以各代銷機構的規定和說明為準。
（三）代銷本基金的證券公司
以下機構投資者開戶和認購程序原則上適用于代銷本基金的證券公司，包括金元證券、海通證券、銀河證券、興業證券、廣發證券、中信建投、申銀萬國證券、光大證券。此程序僅供投資者參考，具體程序以各代銷機構的規定為準。
1、業務辦理時間
基金募集日的9：30-11：30，13：00-15：00（部分證券公司11：30-13：00照常受理）（周六、周日不受理）。
2、開立資金賬戶
機構投資者申請開立機構賬戶應提供以下材料：
(1)資金賬戶開戶申請表（加蓋機構公章和法定代表人章），已開立了資金賬戶的客戶不必再開立該賬戶；
(2)企業法人營業執照或其他法人的注冊登記證書原件（營業執照或注冊登記證書必須在有效期內且已完成上一年度年檢）及復印件（加蓋機構公章）；
(3)法定代表人授權委托書（加蓋機構公章和法定代表人章）；
(4)法定代表人證明書；
(5)法定代表人身份證件復印件，法定代表人簽發的標準格式的授權委托書；
(6)預留印鑒；
(7)經辦人身份證件及其復印件；
(8)開戶合同書（相關公司適用）。
3、開立基金帳戶
機構投資者開立基金帳戶應提供以下材料：
(1)開戶申請表（加蓋機構公章和法定代表人章）；
(2)經辦人身份證件及復印件；
(3)授權委托書（加蓋機構公章和法定代表人章）；
(4)代銷券商開立的資金帳戶卡。
4、提出認購申請
機構投資者申請認購本基金應提供以下材料：
(1)認購申請表（加蓋機構公章和法定代表人章）；
(2)經辦人身份證件及復印件；
(3)授權委托書（加蓋機構公章和法定代表人章）；
(4)代銷券商開立的資金帳戶卡。
投資者還可通過電話委托、自助/熱自助委托、網上交易等方式提出認購申請。
5、注意事項
(1)機構投資者需要由授權的業務經辦人本人到代銷機構指定的代銷網點辦理開戶和認購手續；
(2)機構投資者如辦理認購，應預先在資金賬戶或存款賬戶中存入足夠的資金；
(3)機構投資者在代銷機構開戶和認購的詳細程序如與上述規定有所不同，或若代銷機構有其它方面的要求，以各代銷機構的規定和說明為準。
（四）天相投資顧問有限責任公司
1、開戶和認購時間：基金發售日的9:30-16：00（周六、周日不受理）。
2、本公司受理最低認購金額在50，000元以上機構投資者的開戶與認購申請，投資者可多次認購基金份額，追加投資金額最低為1,000元。
3、機構投資者到天相網點辦理開戶手續，應提交以下材料：
(1)企業營業執照正本或副本原件及加蓋單位公章的復印件；事業法人、社會團體或其他組織提供民政部門或主管部門頒發的注冊登記證書原件及加蓋單位公章的復印件；
(2)授權委托書(法定代表人簽章并加蓋機構公章)；
(3)經辦人有效身份證件原件和復印件；
(4)預留印鑒；
(5)填妥的開戶申請表并加蓋公章；
(6)指定銀行賬戶所在銀行開具的《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申報表》原件及復印件。
注：其中指定銀行賬戶是指投資者開戶時預留的作為贖回、分紅、退款的結算賬戶，銀行賬戶名稱必須同投資者基金賬戶的戶名一致。
4、機構投資者在天相網點辦理辦理認購手續，應提交以下材料：
(1)經辦人有效身份證件原件和復印件；
(2)加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單聯原件；
(3)填妥的認購申請表并加蓋公章。
四、清算與交割
（一）本基金基金合同生效前，全部認購資金將被凍結在本公司的基金募集專戶中，認購資金凍結期間的資金利息折算為投資者的基金份額。
（二）本基金權益登記由基金注冊登記人在募集結束后完成。
五、基金資產的驗資與基金合同生效
基金募集期屆滿，本基金具備基金備案條件的，基金管理人應當自基金募集期限屆滿之日起10內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監會提交驗資報告，辦理基金備案手續。自中國證監會書面確認之日起，基金備案手續辦理完畢，基金合同生效。基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日予以公告。
基金募集期間的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不得從基金財產中列支。
本基金募集失敗時，基金管理人將承擔全部募集費用，并將已募集的資金加計同期銀行存款利息在募集期結束后30日內退還給認購人。
六、本次募集當事人或中介機構
（一）基金發起人、基金管理人
名稱：金元比聯基金管理有限公司
注冊地址：上海市浦東新區花園石橋路33號花旗集團大廈36層3608室
法定代表人：彭振明
成立日期：2006年11月13日
電話：（021）68882892
傳真：（021）68882865
聯系人：李曉琳
客戶服務專線：（021）61601898
（二）基金托管人
名稱：中國工商銀行
注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號
法定代表人：姜建清
成立日期：1984年1月1日
電話：（010）66106912
傳真：（010）66106904
聯系人：莊為
客戶服務熱線：95588（全國）
（三）代銷機構
1、中國工商銀行
注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號
法定代表人：姜建清
聯系電話：（010）66106912
傳真：（010）66106904
聯系人：莊為
2、中國郵政儲蓄銀行
注冊地址：北京市西城區宣武門西大街131號
辦公地址：北京市西城區宣武門西大街131號
法定代表人：陶禮明
客戶服務電話：11185
聯系人：陳春林
傳真：（010）66415194
網址：www.cpsrb.com
3、交通銀行
注冊地址：上海市銀城中路188號
法定代表人：蔣超良
聯系電話：（021）58781234
傳真：（021）58408842
聯系人：曹榕
4、華夏銀行
注冊地址：北京市東城區建國門內大街22號
法定代表人:劉海燕
電話：（010）85238422
傳真：（010）85238419
聯 系 人：鄭鵬
公司網站：http://www.hxb.com.cn
5、浦發銀行
注冊地址：上海市浦東新區浦東南路500號
法定代表人：金運
電話：（021）61618888
傳真：（021）63604199
聯系人：湯嘉惠、徐偉
6、上海銀行
注冊地址：上海市中山東二路585號
法定代表人：陳辛
電話：（021）63370888
傳真：（021）63370777
聯系人：張萍
客戶服務熱線：962888
網址：www.bankofshanghai.com.cn
7、深圳市商業銀行
注冊地址：廣東省深圳市深南中路1099號商業銀行大廈
法定代表人：黃立哲
電話：（0755）25879127
傳真：（0755）25878304
聯系人：胡國才
8、金元證券
注冊地址：深圳市深南大道4001時代金融中心大廈17樓
法定代表人：鄭輝
聯系電話：（0755）83025695
傳真：（0755）83025625
聯系人：金春
9、銀河證券
注冊地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
法定代表人：肖時慶
聯系電話：（010）66568047
傳真：(010)55458569
聯系人：李洋
10、申銀萬國證券
注冊地址：上海市常熟路171號
法定代表人：王明權
聯系電話：（021）54033888
傳真：（021）64738844
聯系人：胡潔靜
11、海通證券
注冊地址：上海市淮海中路98號
法定代表人：王開國
聯系電話：（021）62580818
傳真：(021)53858549
聯系人：金蕓
12、廣發證券
注冊地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿易中心26樓2611室
辦公地址：廣州市天河北路183號大都會廣場36、38、41、42樓
法定代表人：王志偉
電話：(020)87555888
傳真：(020)87557987
聯系人：肖中梅
13、中信建投
注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓
法定代表人：黎曉宏
辦公地址：北京市朝陽門內大街188號
聯系人：權唐
開放式基金咨詢電話：400-8888-108
開放式基金業務傳真：（010）65182261
公司網站：www.csc108.com
14、興業證券
注冊地址： 福州市湖東路99號標力大廈
法定代表人：蘭榮
聯系電話：（021）68419974
傳真：（021）68419867
聯系人：楊盛芳
15、光大證券
注冊地址：上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈南塔15-16樓
法定代表人：王明權
電話：（021）50818887
傳真：（021）68815009
聯系人：劉晨
網址： www.ebscn.com
16、天相投資顧問有限公司
注冊地址：北京市西城區金融街19號
辦公地址：北京市朝陽區幸福村中路錦繡園D 座
法定代表人：林義相
電話：（010）84533151
傳真：（010）84533162
聯系人：陳少震
客戶服務電話：010-84533151-822
網址：www.txsec.com
（五）基金注冊登記人
名稱：金元比聯基金管理有限公司
注冊地址：上海市浦東新區花園石橋路33號花旗集團大廈36層3608室
法定代表人：彭振明
成立日期：2006年11月13日
電話：（021）68882892
傳真：（021）68882865
聯系人：李曉琳
客戶服務專線：（021）61601898
（六）律師事務所
名稱：上海通力律師事務所
注冊地址：上海市浦東南路528號上海證券大廈南塔21樓
負責人：韓炯
電話：（021）68818100
傳真：（021）68816880
聯系人：秦悅民
經辦律師：秦悅民、傅軼
（七）會計師事務所
名稱：安永大華會計師事務所有限責任公司
注冊地址： 中國上海長樂路989號世紀商貿廣場45樓
辦公地址：中國上海長樂路989號世紀商貿廣場45樓
法人代表：沈鈺文
電話：（021）24052000
傳真：（021）54075507
聯系人：徐艷、蔣燕華
經辦注冊會計師：徐艷、蔣燕華
金元比聯基金管理有限公司
二○○七年八月二日
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