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易方達策略成長證券投資基金更新的招募說明書摘要http://www.sina.com.cn 2007年07月30日 05:35 中國證券報
基金管理人：易方達基金管理有限公司 基金托管人：中國銀行股份有限公司 二○○七年七月 重要提示 本基金經中國證監會2003年10月24日證監基金字［2003］122號文件“關于同意易方達策略成長證券投資基金設立的批復”批準募集。 基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核準，但中國證監會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。 投資有風險，投資者申購基金時應認真閱讀本招募說明書。 基金的過往業績并不預示其未來表現。 本摘要根據本基金的基金合同和基金招募說明書編寫，并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務；基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱本基金的基金合同。 基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。 本招募說明書已經本基金托管人復核。本招募說明書所載內容截止日為2007年6月9日，有關財務數據和凈值表現截止日為2007年6月30日。（本報告中財務數據未經審計） 一、基金管理人 （一）基金管理人概況 （二）基金管理人：易方達基金管理有限公司 注冊地址：廣東省珠海市情侶南路428號九洲港大廈 辦公地址：廣州市體育西路189號城建大廈25、27、28樓 設立日期：2001年4月17日 法定代表人：梁棠 聯系電話：40088－18088（免長途話費）、020－83918088 聯系人：吳薇 注冊資本：12，000萬元人民幣 股權結構： ■ （三）主要人員情況 1．董事、監事及高級管理人員 梁棠先生，董事長，碩士，1958年生。歷任廣東省財政學校副校長，廣東粵財實業發展公司總經理，廣東粵財信托投資有限公司副總經理、總經理，廣東粵財投資控股有限公司總經理，現任廣東粵財投資控股有限公司董事長。 葉俊英先生，副董事長、總經理，博士，1963年生。曾任中國南海石油聯合服務總公司企業管理部科長、廣發證券有限責任公司投資銀行部總經理、廣發證券有限責任公司董事副總裁。 李建勇先生，董事，博士，1957年生。曾任廣發證券股份有限公司成都營業部總經理、投資銀行部總經理、公司總裁助理、公司副總裁，現任廣發證券股份有限公司總裁。 謝亮先生，董事，大學本科畢業，1963年生。曾任53011、53061部隊財務部門助理員，廣州軍區生產管理部財務部門助理員、處長，現任廣東省廣晟資產經營有限公司總經理助理、計劃財務部部長。 劉鷹先生，董事，碩士，1970年生。曾任廣西信托投資公司深圳證券營業部部門經理，青海證券有限責任公司（現改名為昆侖證券有限責任公司）營業部、交易部經理，現任美的技術投資有限公司總經理。 張優造先生，董事副總經理，碩士，1964年生。曾任南方證券交易中心業務發展部經理，廣東證券公司發行上市部經理、深圳證券業務部總經理、基金部總經理。 佟志廣先生，獨立董事，1933年生。歷任中國駐印度、緬甸大使館商務處秘書，中國常駐聯合國代表團秘書，中國駐美國聯絡處商務秘書，中國糧油食品進出口總公司副總經理，香港華潤集團有限公司常務董事、副董事長、總經理，香港港口發展局委員以及多家公司董事長、董事。1991年2月任對外經濟貿易部副部長，在擔任副部長期間曾任中國“復關”首席談判代表，中美貿易談判代表團團長。1994年4月任中國進出口銀行董事長、黨組書記。曾被選為中華人民共和國第八、第九屆全國人民代表大會常務委員會委員、外事委員會委員，中國—歐洲議會友好小組副主席。 項兵先生，獨立董事，加拿大ＡＬＢＥＲＴＡ大學管理學博士，1962年生。歷任加拿大ＣＡＬＧＡＲＹ大學副教授，香港科技大學講師，中歐國際工商學院核心教授，北京大學教授、博士生導師、ＥＭＢＡ及高級管理培訓部主任，現任長江商學院院長。 謝石松先生，獨立董事，法學博士，1963年生。現任中山大學教授、法律學系國際法教研室主任，中山大學教師職務評審委員會法學學科評議組成員，曾兼任中國國際私法學會副會長，中國國際法學會理事，《中國國際私法與比較法年刊》編輯委員會委員、廣東省律師高級專業資格評審委員會和廣州市律師高級專業資格評審委員會委員，武漢大學法學院和西北政法學院兼職教授，以及中國國際經濟貿易仲裁委員會等仲裁委員會仲裁員。 陳國祥先生，監事長，經濟學碩士。曾任交通銀行廣州分行江南西營業部經理，廣東粵財信托投資公司證券部副總經理、基金部總經理，易方達基金管理有限公司總裁助理兼市場拓展部總經理、市場總監。 劉少波先生，監事，1960年生，曾任暨南大學金融系系主任，現任暨南大學經濟學院教授、博士生導師。 廖智先生，監事，碩士，1971年生。曾任廣東證券股份有限公司基金部主管、易方達基金管理有限公司綜合管理部副總經理，現任易方達基金管理有限公司人力資源部副總經理。 江作良先生，副總經理兼投資總監，碩士，1966年生， 11年證券從業經歷。曾任廣發證券股份有限公司研發中心副總經理，投資自營部副總經理、總經理。2001年4月至今，在易方達基金管理有限公司工作，曾任投資管理部總經理、科匯基金基金經理，現任易方達基金管理有限公司副總經理兼投資總監、易方達平穩增長基金基金經理。 劉曉艷女士，副總經理兼市場總監，博士，曾任廣發證券有限責任公司投資理財部副經理、基金經理，基金投資理財部副總經理，基金資產管理部總經理，易方達基金管理有限公司督察員兼監察部總經理、總經理助理兼市場部總經理。 張南女士，督察長，博士。曾任廣東省經濟貿易委員會主任科員、副處長，2001年10月加入易方達基金管理有限公司，曾任市場拓展部副總經理，現任易方達基金管理有限公司督察長兼監察部總經理。 2、基金經理介紹 本公司采用團隊投資方式，通過整個投資和研究部門的共同努力來爭取良好的投資業績。基金經理簡介如下： 肖堅，碩士，1969年生，12年證券金融從業經歷。曾任香港安財投資有限公司財務部經理、粵信（香港）投資有限公司業務部副經理、廣東粵財信托投資公司基金部經理。2001年4月至今，在易方達基金管理有限公司工作，曾任投資管理部總經理助理、投資管理部常務副總經理、科翔基金基金經理（2002年3月13日至2005年1月31日）、研究部總經理，現任總經理助理、基金投資部總經理，易方達策略成長基金基金經理（自2003年12月9日起）、易方達策略成長二號混合型證券投資基金基金經理（自2006年8月16日起）。 本基金歷任基金經理情況：付浩先生，管理時間為2004年2月17日至2005年12月31日。 3、投資決策委員會成員 投資決策委員會成員包括：副總經理兼投資總監江作良先生、基金投資部總經理肖堅先生以及研究部負責人吳欣榮先生。 江作良，同上 肖堅，同上 吳欣榮，工學碩士，1975年生。2001年4月至今，在易方達基金管理有限公司工作，參與過公司籌建，曾任易方達基金管理有限公司研究員、基金經理助理、科瑞基金基金經理、基金投資部副總經理，現任研究部副總經理（主持部門工作）、易方達價值精選股票型證券投資基金基金經理。 4、上述人員之間均不存在近親屬關系。 二、基金托管人 本基金之基金托管人為中國銀行股份有限公司（簡稱“中國銀行”），基本情況如下： 辦公及住所地址：北京市西城區復興門內大街1號 法定代表人：肖 鋼 企業類型：股份有限公司 注冊資本：人民幣貳仟伍佰叁拾捌億叁仟玖佰壹拾陸萬貳仟零玖元 存續期間：持續經營 成立日期：1983年10月31日 基金托管業務批準文號：中國證監會證監基字【1998】24 號 托管部門總經理：秦立儒 托管部門聯系人：寧敏 電話：（010）66594977 傳真：（010）66594942 三、相關服務機構 （一）基金份額發售機構 1． 直銷機構：易方達基金管理有限公司 注冊地址：廣東省珠海市情侶南路428號九洲港大廈 辦公地址：廣州市體育西路189號城建大廈25、27、28樓 法定代表人：梁棠 電話：020－38797023 傳真：020－38797032 聯系人：熊桃紅 網址：ｗｗｗ．ｅｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ 2． 代銷機構（以下排序不分先后） （1）中國銀行 住所：北京市西城區復興門內大街1號 辦公地址：北京市西城區復興門內大街1號 法定代表人：肖鋼 客戶服務統一咨詢電話：95566 網址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ （2）中國工商銀行 地址：北京西城區復興門內大街55號 法定代表人：姜建清 客戶服務電話：95588 網址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （3） 交通銀行 辦公地址：上海市銀城中路188號 法定代表人：蔣超良 電話：（021）58781234 傳真：（021）58408842 聯系人：曹榕 網址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ （4）招商銀行 注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈 法定代表人：秦曉 電話：（0755）82090060 傳真：（0755）82090817 聯系人：劉薇 網址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （5）上海浦東發展銀行 注冊地址：上海市浦東新區浦東南路500號 辦公地址：上海市中山東一路12號 法定代表人：金運 開放式基金咨詢電話：95528 開放式基金業務傳真：021－63218972 聯系人：倪蘇云、湯嘉惠 聯系電話：021－63296188－82438、82410 網址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （6）上海銀行 注冊地址：上海市中山東二路585號 辦公地址：上海市中山東二路585號 法定代表人：陳辛 開放式基金咨詢電話：021－962888 開放式基金業務傳真：021－63370777 聯系人：張萍 聯系電話：021－63370888 網址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ （7）深圳發展銀行 辦公地址：深圳市深南東路5047號 法定代表人：法蘭克紐曼（Ｆｒａｎｋ Ｎ．Ｎｅｗｍａｎ） 開放式基金咨詢電話：95501 聯系人：王敏 電話：0755－82088888 傳真：0755－82080714 網址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （8）廣發證券 辦公地址：廣州市天河北路183號大都會廣場36、38、41、42樓 法定代表人：王志偉 電話：（020）87555888 傳真：（020）87557985 聯系人：肖中梅 網址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ （9）銀河證券 注冊地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈Ｃ座 法定代表人：肖時慶 聯系電話：（010）66568587 公司網址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ （10）華泰證券 地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈 法定代表人：吳萬善 電 話：（025）84457777－882 聯系人：張雪瑾 客戶咨詢電話：025－84579897 網址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （11）中信建投證券 注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓 法定代表人：黎曉宏 開放式基金咨詢電話：4008888108 開放式基金業務傳真：（010）65182261 聯系人：魏明 網址：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ （12）國泰君安證券 注冊地址：上海市浦東新區商城路618號 法定代表人：祝幼一 電話：021－62580818－213 傳真：021－62569400 服務熱線：4008888666 聯系人：芮敏祺 網址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ （13）興業證券 注冊地址：福州市湖東路99號標力大廈 法定代表人：蘭榮 電話：0591－7541476 客戶服務熱線：021－68419974 聯系人：楊盛芳 網址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （14）湘財證券 地址：長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓 法定代表人：陳學榮 電話：021－68634518 傳真：021－68865938 聯系人：鐘康鶯 網址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ （15）海通證券 地址：上海市淮海中路98號 法定代表人：王開國 電話：021－53594566 傳真：021－53858549 聯系人：金蕓、楊薇 網址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ （16）廣東證券 注冊地址：廣州市解放南路123號金匯大廈 法定代表人：楊池生 聯系電話：020－96210 傳真：020－83270505 網址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋ2000．ｃｏｍ．ｃｎ （17）山西證券 注冊地址：山西省太原市府西街69號山西國貿中心東塔樓 法定代表人：吳晉安 聯系電話：0351－8686708 聯系人：張治國 網址：ｗｗｗ．ｉ618．ｃｏｍ．ｃｎ （18）中信金通證券 注冊地址：浙江省杭州市中河南路11號萬凱庭院商務樓Ａ座 法定代表人：劉軍 客戶服務熱線：0571－96598 聯系人：王勤 傳真：0571－85106383 網址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （19）國信證券 注冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證劵大廈 辦公地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證劵大廈 法定代表人：何如 開放式基金咨詢電話：800－810－8868 開放式基金業務傳真：0755－82133302 聯系人：林建閩 聯系電話：0755－82130833 網址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （20）招商證券 地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈Ａ座39－45層 法定代表人：宮少林 電話：0755－82943511 傳真：0755－82943237 聯系人： 黃健 客戶服務熱線：4008888111、0755－26951111 網址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ （21）東方證券 注冊地址：上海浦東大道720號20樓 法定代表人：王益民 客戶服務熱線：021－962506 或4008888506 聯系人：吳宇 電話：021－50367888 傳真：021－50366868 公司網址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （22）東吳證券 注冊地址：蘇州市十梓街298號 法定代表人：吳永敏 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辦公地址：北京市東城區安外大街安貞大廈3層 法定代表人：王少華 全國免費業務咨詢電話：800－810－8809 聯系人：馬澤承 聯系電話：010－64482828－390 網址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ （40）國聯證券 注冊地址：無錫市縣前東街8號 辦公地址：無錫市縣前東街8號6樓、7樓 法定代表人：范炎 開放式基金咨詢電話：（0510）2831662，2588168 開放式基金業務傳真：（0510）2831589 聯系人：袁麗萍 網站：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （41）西部證券 注冊地址：西安市東新街232號信托大廈16層 法定代表人：劉建武 開放式基金咨詢電話：029－87406132 開放式基金業務傳真：029－87406387 聯系人：黃曉軍 聯系電話：029－87406172 網址：ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ．ｃｎ （42）中原證券 注冊地址：許昌市南關大街38號 辦公地址：鄭州經三路15號廣匯國貿10樓 法定代表人：張建剛 開放式基金咨詢電話：0371－967218 65585670 開放式基金業務傳真：0371－65585665 聯系人：陳利民 網址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ （43）國海證券 注冊地址：中國廣西南寧市濱湖路46號 辦公地址：中國廣西南寧市濱湖路46號 法定代表人：張雅鋒 開放式基金咨詢電話：4008888100（全國）、96100（廣西） 開放式基金業務傳真：0771－5539033 聯系人：覃清芳 聯系電話：0771－5539262 網址： ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （44）廣州證券 注冊地址：廣州市先烈中路69號主樓五樓 辦公地址：廣州市先烈中路69號主樓五樓 法定代表人：吳張 開放式基金咨詢電話：020－961303 聯系人：王江川 聯系電話：020－87320991 網址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ （45）第一創業證券 注冊地址：深圳市羅湖區筍崗路12號中民時代廣場Ｂ座25層 辦公地址：深圳市羅湖區筍崗路12號中民時代廣場Ｂ座25層 法定代表人：劉學民 開放式基金咨詢電話：0755－25832686 開放式基金業務傳真：0755－25831718 聯系人：王立洲 聯系電話：0755－25832494 網址：ｗｗｗ．ｆｃｓｃ．ｃｎ （46）華西證券 注冊地址：四川省成都市陜西街239號 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六、基金的投資目標 本基金通過投資兼具較高內在價值和良好成長性的股票，積極把握股票市場波動所帶來的獲利機會，努力為基金份額持有人追求較高的中長期資本增值。 七、基金的投資方向 本基金投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票、債券及法律、法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。 基金股票部分主要投資于具有較高內在價值及良好成長性的上市公司股票，投資于這類股票的資產不低于基金股票投資的80％。 八、基金的投資策略 本基金為主動型股票基金，主要投資于國內Ａ股市場上兼具較高內在價值及良好成長性的股票。通過發揮基金管理人的研究優勢，將穩健、系統的選股方法與主動、靈活的投資操作風格相結合，在分析研判經濟運行和行業景氣變化的周期性、以及上市公司成長發展的波動性的基礎上，積極把握“價值區域”內股票價格和價值波動對比中的投資機會，為基金份額持有人獲取較高的中長期資本增值和一定的當期收益。 （1）資產配置策略 本基金采取相對穩定的資產配置策略，一般情況下將保持股票配置比例的相對穩定，避免因過于主動的倉位調整帶來額外的風險。只有當基金管理人通過研究發現市場的主導因素（宏觀面、政策面和資金面等）發生實質性變化時，才會對資產配置比例進行較大幅度的主動調整。 根據基金合同生效時有關法律法規的規定，本基金須維持不低于基金凈值20％的國債投資比例，股票投資的比例最高為75％。在有關法律法規許可時，本基金股票投資比例最高可達95％。 （2）股票投資策略 本基金為主動型股票基金，股票投資的總體原則是在價值區域內把握波動機會，在波動中實現研究的 “溢價”。基金管理人以專業的研究力量為依托，將穩健、系統的選股方法與積極、主動的投資操作風格有機結合，首先篩選出兼具較高內在價值及良好成長性的股票，即確定投資的“價值區域”；其次在分析研判經濟運行和行業景氣變化的周期性以及上市公司成長發展的波動性的基礎上，通過對相關行業和上市公司成長率變化的動態預測，積極把握“價值區域”內股票價格和價值波動對比中的投資機會，適時實現投資收益。 ①股票的選擇 本基金采用定量與定性相結合的系統方法選擇股票，篩選出兼具較高內在價值及良好成長性的股票，即處于本基金管理人所認為的“價值區域”中的股票。 首先，本基金以價值成長比率（ＰＥＧ）為主要參考指標對進入本公司“股票投資一般備選庫”中的股票進行定量分析，對股票的市盈率與成長性進行綜合權衡評估； 其次，基金管理人將根據對上市公司基本面的深度研究和對市場趨勢的具體把握，從公司基本面、股票流動性、股票相對價值等方面，結合定量分析的結果對“股票投資一般備選庫”中的股票作進一步的定性評估，作為基金管理人構建組合的主要參考依據。 對于基金管理人基于基本面研究有充分理由認為其具有一定投資價值、符合本基金投資理念的上市公司，雖因其預期每股收益或凈利潤增長率為負不能進行ＰＥＧ定量評估，基金管理人仍可將其選入投資組合，但其占基金股票資產的比重不應超過20％。 ②股票的投資操作 本基金強調策略地持有股票，而不片面強調中長線靜態持有。基金管理人根據對上市公司成長率動態變化的分析預測，兼顧考慮當時的市場趨勢和個股的投資機會，通過對股票價格與價值相對波動和偏離程度的分析來掌握買賣時機，在股價的波動中適時實現收益。 同時，本基金采取積極主動的行業優化配置和輪換策略。基金管理人主要根據對行業基本面和景氣周期的分析預測，兼顧考慮行業內上市公司的代表性和基本面，確定基金在一定時期重點投資的行業。在此基礎上，通過動態分析行業增長率和行業市盈率變動的偏離水平、不同行業的相對價值對比以及行業景氣周期的變化等因素，適時在不同行業之間進行輪換。 按照上述投資策略，在一定時期本基金的股票投資組合有可能出現相對集中于個別行業／板塊或個股的情形，以努力捕捉由于總體或特定的經濟、社會、政策以及科技等方面的進步、變化所帶來的投資機會。 （3）債券投資策略 在債券投資方面，本基金可投資于國債、金融債、企業債和可轉換債券等債券品種。本基金將根據對利率走勢的預測、債券等級、債券的期限結構、風險結構、不同品種流動性的高低等因素，構造債券組合。本基金還將關注可轉債價格與其所對應股票價格的相對變化，發現套利機會，并綜合考慮可轉債的市場流動性等因素，決定投資可轉債的品種和比例。 （4）其它投資策略 本基金將審慎投資于中國證監會批準的其它金融工具，以減少基金資產的風險并提高基金的收益。 九、基金的業績比較基準 上證Ａ指收益率×75％＋上證國債指數收益率×25％ 十、基金的風險收益特征 本基金為中等風險水平的證券投資基金，基金力爭通過主動投資獲取較高的資本增值和一定的當期收益。 股東名稱 出資比例 廣東粵財信托投資有限公司 1／4 廣發證券股份有限公司 1／4 廣東美的電器股份有限公司 1／4 廣東省廣晟資產經營有限公司 1／6 廣州市廣永國有資產經營有限公司 1／12 總 計 100％ 階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業績比較基準收益率③ 業績比較基準收益率標準差④ ①－③ ②－④ 基金合同生效至2003年12月31日 4．20％ 0．85％ 3．60％ 0．82％ 0．60％ 0．03％ 2004年1月1日至2004年12月31日 6．12％ 1．05％ －12．37％ 0．99％ 18．49％ 0．06％ 2005年1月1日至2005年12月31日 13．41％ 1．02％ －2．64％ 1．03％ 16．05％ －0．01％ 2006年1月1日至2006年12月31日 151．60％ 1．56％ 98．46％ 1．01％ 53．14％ 0．55％ 2007年1月1日至2007年6月30日 70．46％ 2．19％ 31．43％ 1．78％ 39．03％ 0．41％ 項目名稱 金額（元） 占基金資產總值比例 股票 7，965，172，453．66 84．26％ 債券 0．00 0．00％ 權證 79，117，722．93 0．84％ 銀行存款和清算備付金合計 695，775，559．80 7．36％ 應收證券清算款 563，191，572．05 5．96％ 其他資產 149，176，088．96 1．58％ 總計 9，452，433，397．40 100．00％ 行業類別 市值（元） 占基金資產凈值比例 Ａ 農、林、牧、漁業 91，825，215．72 1．01％ Ｂ 采掘業 252，053，015．65 2．78％ Ｃ 制造業 3，375，921，037．32 37．17％ Ｃ0 食品、飲料 40，529，000．00 0．44％ Ｃ1 紡織、服裝、皮毛 202，389，244．12 2．23％ Ｃ2 木材、家具 34，231，156．80 0．38％ Ｃ3 造紙、印刷 113，132，603．17 1．25％ Ｃ4 石油、化學、塑膠、塑料 712，081，739．61 7．84％ Ｃ5 電子 361，222，650．48 3．98％ Ｃ6 金屬、非金屬 640，860，030．16 7．06％ Ｃ7 機械、設備、儀表 952，182，720．14 10．48％ Ｃ8 醫藥、生物制品 208，129，064．66 2．29％ Ｃ99 其他制造業 111，162，828．18 1．22％ Ｄ 電力、煤氣及水的生產和供應業 692，190，726．60 7．62％ Ｅ 建筑業 95，810，624．28 1．05％ Ｆ 交通運輸、倉儲業 433，455，542．18 4．77％ Ｇ 信息技術業 75，280，000．00 0．83％ Ｈ 批發和零售貿易 1，008，038，522．58 11．10％ Ｉ 金融、保險業 1，211，141，635．90 13．33％ Ｊ 房地產業 490，267，673．43 5．40％ Ｋ 社會服務業 115，568，189．00 1．27％ Ｌ 傳播與文化產業 41，406，052．38 0．46％ Ｍ 綜合類 82，214，218．62 0．91％ 合計 7，965，172，453．66 87．70％ 序號 股票代碼 股票名稱 數量 市值（元） 占基金資產凈值的比例 1 002024 13，744，900 645，460，504．00 7．11％ 2 600900 33，712，080 509，726，649．60 5．61％ 3 600000 10，794，295 394，963，254．05 4．35％ 4 600089 12，300，000 378，225，000．00 4．16％ 5 600030 6，956，041 368，461，491．77 4．06％ 6 002008 11，294，245 256，944，073．75 2．83％ 7 000001 深發展Ａ 7，194，897 198，003，565．44 2．18％ 8 600439 4，513，703 181，405，723．57 2．00％ 9 601318 2，467，064 176，419，746．64 1．94％ 10 600009 4，361，990 165，799，239．90 1．83％ 名稱 金額（元） 交易保證金 4，138，938．17 應收股利 2，877，300．97 應收利息 223，782．12 應收申購款 141，936，067．70 待攤費用 0．00 其他應收款 0．00 合計 149，176，088．96 序號 權證代碼 權證名稱 數量（份） 成本總額 投資類別 1 580013 武鋼ＣＷＢ1 10，029，800 23，236，044．39 被動持有 2 031003 深發ＳＦＣ1 753，810 0．00 被動持有 3 031004 深發ＳＦＣ2 376，905 0．00 被動持有 合計 11，160，515 23，236，044．39 申購金額（Ｍ） 申購費率 Ｍ≥500萬 按筆收取，1000元／筆 200萬≤Ｍ＜500萬 0．6％ 100萬≤Ｍ＜200萬 1．0％ 50萬≤Ｍ＜100萬 1．2％ Ｍ＜50萬 1．5％ 持有期限（日歷日） 贖回費率 0 – 365天 0．5％ 366天 – 730天 0．25％ 731天以上 0 新浪聲明：本版文章內容純屬作者個人觀點，僅供投資者參考，并不構成投資建議。投資者據此操作，風險自擔。
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