基金管理人：金鷹基金管理有限公司

　　基金托管人：中國銀行股份有限公司

　　二ＯＯ七年七月

　　金鷹成份股優(yōu)選證券投資基金經(jīng)中國證監(jiān)會2003年3月24日證監(jiān)基金字［2003］41號文件“關(guān)于同意金鷹成份股優(yōu)選證券投資基金設(shè)立的批復(fù)”批準(zhǔn)發(fā)起設(shè)立。基金合同于2003年6月16日正式生效。

　　重要提示

　　投資有風(fēng)險，投資人申購基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀招募說明書。

　　基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。

　　本摘要根據(jù)本基金的基金合同和基金招募說明書編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《中華人民共和國證券投資基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)；基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱本基金的基金合同。

　　本基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。

　　本基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。當(dāng)投資人贖回時，所得或會高于或低于投資人先前所支付的金額。如對本招募說明書有任何疑問，應(yīng)尋求獨(dú)立及專業(yè)的財務(wù)意見。

　　本招募說明書已經(jīng)本基金托管人復(fù)核。本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2007年6月16日，有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2007年3月31日（未經(jīng)審計(jì)）。

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人概況

　　名稱：金鷹基金管理有限公司

　　注 冊 地 址：廣東省珠海市吉大九洲大道東段商業(yè)銀行大廈7樓16單元

　　辦 公 地 址：廣東省廣州市沿江中路298號江灣商業(yè)大廈22樓

　　設(shè) 立 日期：2002年12月25日

　　法定代表人：譚思馬

　　聯(lián) 系 電 話：020－83936180

　　聯(lián) 系 人：潘曉毅

　　注 冊 資 本：人民幣1億元

　　股權(quán)結(jié)構(gòu)：

　　■

　　（二）主要人員情況

　　1、董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級管理人員

　　譚思馬先生，董事長，1963年出生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。歷任越銀財務(wù)有限公司副總經(jīng)理，廣州越銀財務(wù)發(fā)展公司董事、總經(jīng)理，廣州證券公司副總經(jīng)理，廣州證券有限責(zé)任公司總經(jīng)理、副董事長，廣州證券有限責(zé)任公司副董事長、黨總支書記等。

　　詹松茂先生，董事，總經(jīng)理，1964年出生，管理學(xué)碩士。歷任中國投資銀行廣東省分行（現(xiàn)為國家開發(fā)銀行廣州分行）國際業(yè)務(wù)部經(jīng)理，美國洛杉磯美華國際企業(yè)公司董事、副總裁、財務(wù)總監(jiān)，招商銀行廣州分行大德支行行長，廣州證券有限責(zé)任公司增城營業(yè)部總經(jīng)理，廣州證券有限責(zé)任公司廣州市環(huán)市中營業(yè)部總經(jīng)理，廣州證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部總經(jīng)理，金鷹基金管理有限公司代理總經(jīng)理等。

　　高燕女士，董事，1975年出生，法學(xué)學(xué)士。歷任北京金泉投資顧問有限公司客戶部總經(jīng)理，新希望集團(tuán)金融事業(yè)部、四川南方希望有限公司投資經(jīng)理等。

　　羅會怡先生，董事，1959年出生，大學(xué)本科，工程師。羅會怡先生曾先后擔(dān)任廣州鷹金錢企業(yè)集團(tuán)外資部副部長、廣州工業(yè)發(fā)展集團(tuán)有限公司投資部、資產(chǎn)經(jīng)營部部長等職務(wù)，現(xiàn)任廣州醫(yī)藥集團(tuán)有限公司投資部部長。

　　栗建偉先生，董事，1966年9月出生，工商管理碩士。歷任中國長城鋁業(yè)公司供銷處干部，廣東美的電器股份有限公司董事局秘書，現(xiàn)任廣東美的集團(tuán)董事副總裁、戰(zhàn)略發(fā)展部總監(jiān)。

　　高寶明先生，獨(dú)立董事，1958年出生，工商管理學(xué)士。歷任新鴻基銀行助理主任，東洋信托銀行信貸主任，香港上海匯豐銀行項(xiàng)目信貸經(jīng)理，百富勤融資有限公司董事總經(jīng)理，ＢＮＰ百富勤融資有限公司董事長、總經(jīng)理，現(xiàn)任香港金榜融資股份有限公司主席及行政總裁。

　　魏明海先生，獨(dú)立董事，1964年出生，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，博士生導(dǎo)師、教授。歷任江西財經(jīng)大學(xué)助教，中山大學(xué)會計(jì)系主任，中山大學(xué)管理學(xué)院副院長、院長，現(xiàn)任中山大學(xué)國際合作與交流處處長、中國南方航空股份有限公司獨(dú)立董事。

　　蘇祖耀先生，獨(dú)立董事，1963年出生，法學(xué)博士、高級律師、高級經(jīng)濟(jì)師。曾任廣東對外經(jīng)濟(jì)律師事務(wù)所律師，現(xiàn)任廣東經(jīng)綸律師事務(wù)所合伙人、首席律師。

　　郭平先生，獨(dú)立董事，1963年出生，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士、教授、碩士生導(dǎo)師。歷任湖南財經(jīng)學(xué)院財政系講師、教研室主任，湖南財經(jīng)學(xué)院財政會計(jì)系副教授、系副主任，湖南大學(xué)會計(jì)學(xué)院教授、副院長。

　　曾巧女士，監(jiān)事會召集人，1973年出生，管理學(xué)學(xué)士。歷任佛山會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)助理，美的集團(tuán)審計(jì)部審計(jì)經(jīng)理，現(xiàn)任美的集團(tuán)審計(jì)監(jiān)察部副部長。

　　管勇先生，監(jiān)事，1973年出生，理學(xué)碩士。歷任長城證券有限責(zé)任公司信息技術(shù)中心員工，長城證券有限責(zé)任公司北京知春路營業(yè)部總經(jīng)理助理，金鷹基金管理有限公司運(yùn)作保障部經(jīng)理、總監(jiān)助理、副總監(jiān)，現(xiàn)任金鷹基金管理有限公司運(yùn)作保障部總監(jiān)。

　　姚萬義先生，獨(dú)立監(jiān)事，1942年出生，大學(xué)本科。歷任中共北京市紀(jì)律檢查委員會北京市監(jiān)察局辦公廳主任、副局長、常委等職，中國證監(jiān)會北京證管辦副主任、巡視員等職，北京證券業(yè)協(xié)會理事長。

　　劉平先生，督察長，1963年出生，大學(xué)本科。曾在中國證監(jiān)會廣州證管辦工作，歷任東莞證券有限責(zé)任公司副總裁，廣東證券業(yè)協(xié)會秘書長，金鷹基金管理有限公司總經(jīng)理助理、董事會秘書等職。

　　2、 本基金基金經(jīng)理

　　李鵬先生，基金經(jīng)理，1976年出生，大學(xué)本科。歷任廣州證券有限責(zé)任公司機(jī)構(gòu)管理部證券分析師，投資自營部投資經(jīng)理，投資管理總部經(jīng)理，從事證券研究及投資管理工作。2005年加入金鷹基金管理有限公司，先后擔(dān)任行業(yè)研究員和金鷹成份股優(yōu)選證券投資基金基金經(jīng)理助理，從事行業(yè)研究工作和投資管理工作。

　　此外，金鷹成份股優(yōu)選證券投資基金管理小組還配備了若干名證券投資分析人員，協(xié)助基金經(jīng)理從事金鷹成份股優(yōu)選證券投資基金的投資管理工作。

　　3、投資決策委員會成員

　　本基金采取集體投資決策制度，投資決策委員會成員有：

　　詹松茂先生，投資決策委員會主席，董事、總經(jīng)理；

　　龍?zhí)K云先生，投資決策委員會成員，投資研究部總監(jiān)；

　　李鵬先生，投資決策委員會成員，基金經(jīng)理。

　　4、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。

　　二、基金托管人

　　本基金之基金托管人為中國銀行股份有限公司（簡稱“中國銀行”），基本情況如下：

　　辦公及住所地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號

　　法定代表人：肖 鋼

　　企業(yè)類型：股份有限公司

　　注冊資本：人民幣貳仟伍佰叁拾捌億叁仟玖佰壹拾陸萬貳仟零玖元

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

　　成立日期：1983年10月31日

　　基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24 號

　　托管部門總經(jīng)理：秦立儒

　　托管部門聯(lián)系人：寧敏

　　電話：010－66594977

　　傳真：010－66594942

　　三、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　（一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)

　　1、直銷機(jī)構(gòu)

　　名稱：金鷹基金管理有限公司

　　注 冊 地址：廣東省珠海市吉大九洲大道東段商業(yè)銀行大廈7樓16單元

　　辦 公 地址：廣東省廣州市沿江中路298號江灣商業(yè)中心22層

　　法定代表人：譚思馬

　　電話：020－83936180

　　傳真：020－83282856

　　聯(lián) 系 人：潘曉毅

　　2、 代銷機(jī)構(gòu)

　　名稱：中國銀行股份有限公司

　　住所：北京市復(fù)興門內(nèi)大街1號

　　法定代表人：肖鋼

　　客戶服務(wù)電話：95566

　　名稱：交通銀行股份有限公司

　　住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號

　　法定代表人：蔣超良

　　電話：021－58408812

　　聯(lián) 系 人：曹榕

　　客戶服務(wù)熱線：95559

　　名稱：深圳發(fā)展銀行

　　住所：深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈

　　法定代表人：法蘭克紐曼

　　電話：0755－82088888－8248

　　傳真：0755－82080714

　　聯(lián) 系 人：李謹(jǐn)豪

　　名稱：海通證券股份有限公司

　　住所：上海市淮海中路98號

　　法定代表人：王開國

　　電話：021－53594566－6013

　　傳真：021－53858526

　　聯(lián) 系 人：邵軍

　　客戶服務(wù)熱線：021－962503

　　名稱：國泰君安證券股份有限公司

　　住所：上海市浦東新區(qū)商城路618號

　　法定代表人：祝幼一

　　電話：021－62580818－416

　　傳真：021－62569400

　　聯(lián) 系 人：韓星宇

　　客戶服務(wù)熱線：400－8888－666、021－962588

　　名稱：中信建投證券有限責(zé)任公司

　　住所：北京市東城區(qū)新中街68號

　　法定代表人：黎曉宏

　　電話：010－65186758

　　傳真：010－65182261

　　聯(lián) 系 人：權(quán)唐

　　客戶服務(wù)熱線：400－8888－108、010－65186758

　　名稱：廣發(fā)證券股份有限公司

　　住所：廣州市天河北路183號大都會廣場36、38、41樓

　　法定代表人：王志偉

　　電話：020－87555888轉(zhuǎn)875

　　傳真：020－87557985

　　聯(lián) 系 人：肖中梅

　　名稱：中國銀河證券有限責(zé)任公司

　　住所：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈Ｃ座

　　法定代表人：朱利

　　電話：010－66568587

　　傳真：010－66568536

　　聯(lián) 系 人：郭京華

　　客戶服務(wù)熱線：010－68016655

　　名稱：國信證券有限責(zé)任公司

　　住所：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信大廈16－26層

　　法定代表人：何如

　　電話：0755－82130833－2181

　　傳真：0755－82133302

　　聯(lián) 系 人：林建閩

　　客戶服務(wù)熱線：800－810－8868

　　名稱：聯(lián)合證券有限責(zé)任公司

　　住所：深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈

　　法定代表人：馬國強(qiáng)

　　傳真：0755－82492187

　　客戶服務(wù)熱線：400－8888－555、0755－25125666

　　名稱：廣東證券股份有限公司

　　住所：廣州市解放南路123號金匯大廈

　　法定代表人：楊池生

　　電話：020－83270846轉(zhuǎn)72899

　　傳真：020－83270505

　　聯(lián) 系 人：陳新

　　客戶服務(wù)熱線：020－96210

　　名稱：廣州證券有限責(zé)任公司

　　住所：廣州市先烈中路69號東山廣場主樓五樓

　　法定代表人：吳張

　　電話：020－87320991

　　傳真：020－87325036

　　聯(lián) 系 人：王江川

　　客戶服務(wù)熱線：020－87320991、020－87320595

　　名稱：西南證券有限責(zé)任公司

　　住所：重慶市渝中區(qū)臨江支路2號合景國際大廈Ａ幢22－25層

　　法定代表人：蔣輝

　　電話： 023－63786397

　　傳真： 023－63786312

　　聯(lián) 系 人： 楊卓穎

　　客戶服務(wù)電話：023－63786187

　　名稱：萬聯(lián)證券有限責(zé)任公司

　　住所：東風(fēng)東路836號東峻廣場3座34－35樓

　　法定代表人：李舫金

　　電話：020－87693617

　　傳真：020－87691530

　　聯(lián) 系 人：何勇峰

　　名稱：東莞證券有限責(zé)任公司

　　住所：東莞市莞城區(qū)可園南路1號金源中心30樓

　　法定代表人：周建輝

　　電話：0769－22119351

　　聯(lián) 系 人：童怡騰

　　名稱：東吳證券有限責(zé)任公司

　　住所：江蘇省蘇州市石路愛河橋路28號

　　法定代表人：吳永敏

　　電話：0512－66581136

　　聯(lián) 系 人：方曉丹

　　（二）注冊登記機(jī)構(gòu)

　　名稱：金鷹基金管理有限公司

　　住所：廣州市沿江中路298號江灣商業(yè)大廈22樓

　　法定代表人：譚思馬

　　電話：020－83282872

　　傳真：020－83282856

　　聯(lián) 系 人：吳洪濤

　　（三）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師

　　名稱：廣東嶺南律師事務(wù)所

　　住所：廣州市新港西路135號中山大學(xué)西門內(nèi)

　　法定代表人：江亞芳

　　電話：020－84035397

　　傳真：020－84113152

　　經(jīng) 辦 律師：江亞芳

　　（四）會計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計(jì)師

　　名稱：廣東羊城會計(jì)師事務(wù)所有限公司

　　住所：廣州市東風(fēng)中路410號健力寶大廈25摟

　　法定代表人：陳雄溢

　　電話：020－83486113

　　傳真：020－83486116

　　經(jīng)辦注冊會計(jì)師：黃偉成、黃毅杰

　　四、基金的名稱

　　本基金名稱：金鷹成份股優(yōu)選證券投資基金

　　五、基金的類型

　　本基金類型：契約型開放式

　　六、基金的投資目標(biāo)

　　通過資產(chǎn)配置和對投資組合的動態(tài)調(diào)整，在控制投資組合風(fēng)險的前提下，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的中長期增值和獲取適當(dāng)、穩(wěn)定的現(xiàn)金收益。

　　七、基金的投資方向

　　本基金的投資方向?yàn)榫哂辛己昧鲃有缘慕鹑诠ぞ撸�包括國�?nèi)依法發(fā)行上市的股票、債券及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。

　　八、基金的投資策略

　　（一）決策依據(jù)

　　本基金的投資決策依據(jù)包括：

　　1、宏觀經(jīng)濟(jì)形勢及前景、有關(guān)政策趨向；

　　2、行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及前景；

　　3、上市公司基本面及發(fā)展前景；

　　4、證券市場走勢及預(yù)期；

　　5、股票、債券等類別資產(chǎn)的預(yù)期收益率及風(fēng)險水平。

　　（二）決策程序

　　1、本基金管理人的研究部門基于對宏觀經(jīng)濟(jì)、政策及證券市場的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢的深入分析研究，和對各類別資產(chǎn)收益率和風(fēng)險水平的合理預(yù)期，向投資決策委員會提交投資建議，投資建議包括總體資產(chǎn)配置建議、類別資產(chǎn)配置建議、個股／ 券種投資建議等；

　　2、投資決策委員會根據(jù)本基金的投資目標(biāo)，結(jié)合對本基金投資相關(guān)因素的全局考慮，確定本基金的投資策略，制定總體資產(chǎn)配置計(jì)劃；

　　3、本基金投資管理部門根據(jù)投資決策委員會制定的基金的總體資產(chǎn)配置計(jì)劃，考慮研究部門的相關(guān)建議，擬定投資計(jì)劃，報投資決策委員會批準(zhǔn)；

　　4、本基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會批準(zhǔn)的投資計(jì)劃，考慮研究部門的相關(guān)建議，制定具體投資方案。

　　（三）組合原則

　　本基金的投資組合必須符合以下比例規(guī)定：

　　1、本基金投資于股票、債券的比例，不得低于基金資產(chǎn)總值的80％；

　　2、本基金投資于國家債券的比例，不得低于基金資產(chǎn)凈值的20％；

　　3、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10％；

　　4、本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券總和，不得超過該證券的10％；

　　5、運(yùn)用本基金資產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，所申報的金額不得超過本基金的總資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司該次的股票發(fā)售總量；

　　6、本基金的股票投資占基金投資組合的比例不超過80％，其中投資于成份股的比例不低于本基金股票投資總額的70％；

　　7、本基金的債券投資占基金投資組合的比例不低于20％；

　　8、本基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值百分之五的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券；

　　9、有關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及本基金契約所規(guī)定的其他比例限制。

　　法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述比例另有規(guī)定時從其規(guī)定。

　　本基金已在基金合同生效后三個月內(nèi)達(dá)到符合上述規(guī)定的比例限制。

　　（四）本基金股票投資原則

　　本基金的股票投資主要從上證180指數(shù)成份股和深證100指數(shù)成份股中選擇兩大類股票，一類是公司價值被市場低估的股票，另一類是收益穩(wěn)定、分紅派息率高的股票。兩大類股票在股票投資的分配比例范圍為50％±20％，根據(jù)兩大類股票前期、當(dāng)期和預(yù)計(jì)的風(fēng)險調(diào)整后的收益率水平（夏普比率）確定其在股票投資中的具體比例。成份股以外的股票投資主要是參與有較高投資價值的新股申購、股票增發(fā)申購和有可能入選成份股的股票及根據(jù)市場情況的短期股票投資。

　　（五）本基金債券投資原則

　　本基金債券投資以國債為主，采取穩(wěn)健的混合管理的投資策略，大部份（80％以上）的債券投資采取穩(wěn)健投資策略，以確保投資收益的穩(wěn)定性，小部分的債券投資采取積極的投資策略，即根據(jù)對到期收益率、市場利率等因素的預(yù)期，選擇具有升值潛力的債券品種進(jìn)行投資。此外，本基金還可進(jìn)行國債回購和逆回購，以提高基金資產(chǎn)的利用效率。

　　九、基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)

　　本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為75％的成份股加權(quán)指數(shù)的收益率加上25％的中信國債指數(shù)的收益率。

　　成份股加權(quán)指數(shù)為上證180指數(shù)和深證100指數(shù)按其各自成份股流通市值加權(quán)平均值。

　　十、基金的風(fēng)險收益特征

　　本基金為風(fēng)險水平中等偏下、收益水平適中的證券投資基金，基金的收益目標(biāo)設(shè)為α值大于零，風(fēng)險目標(biāo)為β值的目標(biāo)區(qū)間為［0．75，1．1］。

　　十一、基金的投資組合報告（未經(jīng)審計(jì)）

　　本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

　　本基金的托管人中國銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同的規(guī)定，于2007年6

　　月29日復(fù)核了本報告中的財務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　（一）報告期末基金資產(chǎn)組合情況

　　■

　　（二）報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合

　　■

　　（三）報告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細(xì)

　　■

　　（四）報告期末按券種分類的債券投資組合

　　■

　　（五）報告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券明細(xì)

　　■

　　注：本報告期末本基金投資債券2只。

　　（六）投資組合報告附注

　　1、報告期內(nèi)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒有被監(jiān)管部門立案調(diào)查的，也沒有在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的。

　　2、本基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫之外的股票。

　　3、本基金其他資產(chǎn)的構(gòu)成單位：元

　　■

　　4、報告期末本基金未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。

　　5、權(quán)證投資情況

　　報告期內(nèi)本基金未主動投資權(quán)證，也未因股權(quán)分置改革被動持有權(quán)證。

　　6、投資分離交易可轉(zhuǎn)債情況

　　本報告期內(nèi)本基金未投資分離交易可轉(zhuǎn)債。

　　7、投資資產(chǎn)支持證券情況

　　報告期內(nèi)本基金未投資資產(chǎn)支持證券。

　　8、本報告期內(nèi)基金管理人運(yùn)用固有資金投資本基金的情況

　　報告期內(nèi)本基金管理人未運(yùn)用固有資金投資本基金。

　　十二、基金的業(yè)績

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。

　　本基金合同生效日為2003年6月16日，基金合同生效以來的投資業(yè)績及與同期基準(zhǔn)的比較如下表所示：

　　金鷹成份股優(yōu)選證券投資基金凈值增長率與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率比較表

　　■

　　金鷹優(yōu)選累計(jì)份額凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的歷史走勢對比圖

　　（2003年6月16日至2007年3月31日）

　　■

　　注：按基金合同規(guī)定，本基金自基金合同生效起三個月內(nèi)為建倉期，截止報告日本基金的各項(xiàng)投資比例已達(dá)到基金合同第十三條（二）投資范圍、（三）投資策略（3）組合原則中規(guī)定的各項(xiàng)比例，即本基金投資于股票、債券的比例不得低于基金資產(chǎn)總值的80％，投資于國家債券的比例不得低于基金資產(chǎn)凈值的20％。

　　十三、費(fèi)用概覽

　　（一）與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用

　　1、基金費(fèi)用的種類

　　（1）基金管理人的管理費(fèi)；

　　（2）基金托管人的托管費(fèi)；

　　（3）基金信息披露費(fèi)用；

　　（4）基金份額持有人大會費(fèi)用；

　　（5）與基金相關(guān)的會計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi) ；

　　（6）證券交易費(fèi)；

　　（7）按照國家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用；

　　2、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

　　（1）基金管理人的報酬

　　基金管理人的報酬按基金資產(chǎn)凈值的1．5％年費(fèi)率計(jì)提。

　　在通常情況下，基金管理人報酬按前一日基金資產(chǎn)凈值的1．5％年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法為：

　　Ｈ＝Ｅ×1．5％÷當(dāng)年天數(shù)

　　Ｈ為每日應(yīng)支付的基金管理人報酬

　　Ｅ為前一日基金資產(chǎn)凈值

　　基金管理人報酬每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月底，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理人報酬劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起2個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。

　　（2）基金托管人的托管費(fèi)

　　基金托管人的托管費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的2．5％。的年費(fèi)率計(jì)提。

　　在通常情況下，基金托管人的托管費(fèi)按前一日的基金資產(chǎn)凈值的2．5％。的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法為：

　　Ｈ＝Ｅ×2．5％。÷當(dāng)年天數(shù)

　　Ｈ為每日應(yīng)支付的基金托管費(fèi)

　　Ｅ為前一日的基金資產(chǎn)凈值

　　基金托管人的托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月底，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起2個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付，若遇節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。

　　（3）上述“1、基金費(fèi)用的種類”中第3－7項(xiàng)費(fèi)用由基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行核算，發(fā)生的費(fèi)用如果影響基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后第五位的，即發(fā)生的其他費(fèi)用大于基金凈值十萬分之一，應(yīng)采用待攤或預(yù)提的方法，待攤或預(yù)提計(jì)入基金損益。發(fā)生的其他費(fèi)用如果不影響基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后第五位的，即發(fā)生的其他費(fèi)用小于基金凈值十萬分之一，應(yīng)于發(fā)生時直接計(jì)入基金損益。

　　3、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。

　　4、基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)的調(diào)整

　　基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情調(diào)低基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)，此項(xiàng)調(diào)整不需要召開基金持有人大會。

　　（二）與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用

　　1、申購費(fèi)用

　　本基金申購費(fèi)用采取按照申購規(guī)模和持有期限遞減的后端收費(fèi)模式，即投資者在申購時不支付手續(xù)費(fèi)，而在贖回時收取，并隨著持有期間的長短而變動。基金份額持有年限越長，規(guī)模越大，后端收申購費(fèi)率越低，直至為零。

　　■

　　本基金的申購費(fèi)用由申購人承擔(dān)，用于市場推廣、銷售、注冊登記等各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金資產(chǎn)。

　　2、贖回費(fèi)用

　　本基金的贖回費(fèi)用由基金持有人承擔(dān)，贖回費(fèi)按照贖回金額的0．5％收取，其中歸入基金資產(chǎn)部分的比例為贖回費(fèi)總額的25％，其余部分作為注冊登記費(fèi)和其他手續(xù)費(fèi)支出。

　　十四、對招募說明書更新部分的說明

　　本基金管理人根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關(guān)法律法規(guī)的要求，結(jié)合本基金管理人對本基金實(shí)施的投資管理活動，對《金鷹成份股優(yōu)選證券投資基金招募說明書（更新）》（2006年第2號）進(jìn)行了再次更新，主要更新的內(nèi)容如下：

　　（一）在“三、基金管理人”部分，更新了主要人員情況：

　　1、經(jīng)2006年度第二次臨時股東會議審議通過，同意廣州藥業(yè)股份有限公司原派出董事周躍進(jìn)先生因工作調(diào)動辭去董事職務(wù)的請求，根據(jù)廣州藥業(yè)股份有限公司提名，選舉羅會怡先生擔(dān)任金鷹基金管理有限公司董事。上述變動事項(xiàng)已報中國證監(jiān)會廣東監(jiān)管局備案。

　　2、公司原督察長朱劍彪先生因個人原因于2007年3月向公司董事會提出辭職請求，經(jīng)公司第二屆董事會第十四次會議審議通過，同意其辭職請求，免去其所擔(dān)任的督察長職務(wù)，經(jīng)同次會議審議通過，決定聘請劉平先生擔(dān)任公司督察長。

　　劉平先生的高級管理人員任職資格和公司督察長的任職事項(xiàng)已獲中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)（證監(jiān)基金字【2007】191號），并于2007年7月13日公告。

　　（二）在“四、基金托管人”部分，更新了有關(guān)基金托管人的資料信息。

　　（三）在“五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”部分，對機(jī)構(gòu)與人員的信息按照最新變動情況進(jìn)行了更新：

　　1、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)的基本信息和聯(lián)絡(luò)方式；

　　2、新增了東莞證券有限責(zé)任公司為代銷機(jī)構(gòu)，該變動事項(xiàng)于2006年12月16日公告；

　　3、新增了東吳證券有限責(zé)任公司為代銷機(jī)構(gòu)，該變動事項(xiàng)于2007年6月18日公告。

　　（四）在“八、基金的投資”部分更新了本基金最近一期投資組合報告的內(nèi)容。

　　（五）在“九、基金的業(yè)績” 部分更新了基金合同生效以來的投資業(yè)績。

　　（六）在“二十一、其他應(yīng)披露事項(xiàng)”部分更新了本基金在本報告期內(nèi)公開披露的信息內(nèi)容。

　　金鷹基金管理有限公司

　　二ＯＯ七年七月二十七日

　　發(fā)起人名稱

　　出資額（萬元）

　　出資比例

　　廣州證券有限責(zé)任公司

　　4000

　　40％

　　四川南方希望實(shí)業(yè)有限公司

　　2000

　　20％

　　廣州藥業(yè)股份有限公司

　　2000

　　20％

　　廣東美的電器股份有限公司

　　2000

　　20％

　　總計(jì)

　　10000

　　100％

　　階段

　　凈值增長率①

　　凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差②

　　業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③

　　業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④

　　①－③

　　②－④

　　2003．6．16～2003．12．31

　　4．79％

　　0．58％

　　－4．35％

　　0．74％

　　9．14％

　　－0．16％

　　2004．1．1～2004．12．31

　　－5．46％

　　0．96％

　　－11．55％

　　1．00％

　　6．09％

　　－0．04％

　　2005．1．1～2005．12．31

　　－9．40％

　　1．02％

　　－2．31％

　　1．04％

　　－7．09％

　　－0．02％

　　2006．1．1～2006．12．31

　　73．17％

　　1．29％

　　85．11％

　　1．06％

　　－11．94％

　　0．23％

　　2007．1．1～2007．3．31

　　40．03％

　　1．86％

　　25．31％

　　1．90％

　　14．72％

　　－0．04％

　　2003．6．16～2007．3．31

　　117．89％

　　1．11％

　　90．48％

　　1．07％

　　27．41％

　　0．04％

　　項(xiàng)目名稱

　　金額

　　占基金資產(chǎn)總值比例

　　股 票

　　141，361，666．94

　　70．79％

　　債 券

　　37，836，598．00

　　18．95％

　　權(quán)證

　　0．00

　　0．00％

　　銀行存款及清算備付金合計(jì)

　　8，836，363．39

　　4．42％

　　資產(chǎn)支持證券

　　0．00

　　0．00％

　　其他資產(chǎn)

　　11，657，292．02

　　5．84％

　　資產(chǎn)合計(jì)

　　199，691，920．35

　　100％

　　行業(yè)

　　市 值（元）

　　占基金資產(chǎn)凈值比例％

　　Ａ 農(nóng)、林、牧、漁業(yè)

　　8，624，000．00

　　4．66％

　　Ｂ 采掘業(yè)

　　4，965，000．00

　　2．68％

　　Ｃ 制造業(yè)

　　89，424，910．78

　　48．29％

　　Ｃ0 食品、飲料

　　0．00

　　0．00％

　　Ｃ1 紡織、服裝、皮毛

　　0．00

　　0．00％

　　Ｃ2 木材、家具

　　0．00

　　0．00％

　　Ｃ3 造紙、印刷

　　0．00

　　0．00％

　　Ｃ4 石油、化學(xué)、塑膠、塑料

　　20，172，592．50

　　10．89％

　　Ｃ5 電子

　　8，106，000．00

　　4．38％

　　Ｃ6 金屬、非金屬

　　19，132，000．00

　　10．33％

　　Ｃ7 機(jī)械、設(shè)備、儀表

　　42，014，318．28

　　22．69％

　　Ｃ8 醫(yī)藥、生物制品

　　0．00

　　0．00％

　　Ｃ99 其他制造業(yè)

　　0．00

　　0．00％

　　Ｄ 電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)

　　0．00

　　0．00％

　　Ｅ 建筑業(yè)

　　0．00

　　0．00％

　　Ｆ 交通運(yùn)輸、倉儲業(yè)

　　2，537，600．00

　　1．37％

　　Ｇ 信息技術(shù)業(yè)

　　0．00

　　0．00％

　　Ｈ 批發(fā)和零售貿(mào)易

　　0．00

　　0．00％

　　Ｉ 金融、保險業(yè)

　　16，282，000．00

　　8．79％

　　Ｊ 房地產(chǎn)業(yè)

　　10，870，000．00

　　5．87％

　　Ｋ 社會服務(wù)業(yè)

　　8，658，156．16

　　4．68％

　　Ｌ 傳播與文化產(chǎn)業(yè)

　　0．00

　　0．00％

　　Ｍ 綜合類

　　0．00

　　0．00％

　　合 計(jì)

　　141，361，666．94

　　76．34％

　　序號

　　股票代碼

　　股票名稱

　　數(shù)量（股）

　　市值（元）

　　市值占基金資產(chǎn)凈值比例

　　1

　　600102

　　萊鋼股份

　　1，000，000

　　14，230，000．00

　　7．68％

　　2

　　600482

　　風(fēng)帆股份

　　900，000

　　13，806，000．00

　　7．46％

　　3

　　600322

　　天房發(fā)展

　　1，000，000

　　10，870，000．00

　　5．87％

　　4

　　600426

　　華魯恒升

　　550，000

　　9，889，000．00

　　5．34％

　　5

　　000001

　　Ｓ深發(fā)展Ａ

　　500，000

　　9，440，000．00

　　5．10％

　　6

　　000837

　　秦川發(fā)展

　　700，000

　　8，736，000．00

　　4．72％

　　7

　　000069

　　華僑城Ａ

　　436，399

　　8，658，156．16

　　4．68％

　　8

　　000972

　　新 中 基

　　350，000

　　8，624，000．00

　　4．66％

　　9

　　002025

　　航天電器

　　300，000

　　8，106，000．00

　　4．38％

　　10

　　600835

　　上海機(jī)電

　　477，502

　　7，114，779．80

　　3．84％

　　序號

　　債券品種

　　市 值（元）

　　市值占基金資產(chǎn)凈值比例

　　1

　　國債

　　37，836，598．00

　　20．43％

　　2

　　金融債

　　－

　　－

　　3

　　央行票據(jù)

　　－

　　－

　　4

　　企業(yè)債

　　－

　　－

　　5

　　可轉(zhuǎn)債

　　－

　　－

　　合計(jì)

　　37，836，598．00

　　20．43％

　　序 號

　　債券代碼

　　債券名稱

　　數(shù)量

　　市 值（元）

　　市值占基金資產(chǎn)凈值比例

　　1

　　010214

　　02國債（14）

　　230，000

　　23，098，900．00

　　12．47％

　　2

　　010010

　　20國債（10）

　　146，600

　　14，737，698．00

　　7．96％

　　3

　　－

　　－

　　－

　　－

　　4

　　－

　　－

　　－

　　－

　　5

　　－

　　－

　　－

　　－

　　項(xiàng)目

　　金額

　　交易保證金

　　638，549．12

　　應(yīng)收證券清算款

　　0．00

　　應(yīng)收股利

　　0．00

　　應(yīng)收利息

　　429，004．13

　　應(yīng)收申購款

　　10，589，738．77

　　合計(jì)

　　11，657，292．02

　　申購規(guī)模（Ｎ）

　　持有時間

　　后端申購費(fèi)率（％）

　　Ｎ＜1000萬

　　1年以內(nèi)（不含1年）

　　1．5

　　1－2年（不含2年）

　　1．2

　　2－3年（不含3年）

　　1．0

　　3－4年（不含4年）

　　0．8

　　4年以上（含4年）

　　0

　　1000萬≤Ｎ＜5000萬

　　1年以內(nèi)（不含1年）

　　1．35

　　1－2年（不含2年）

　　1．08

　　2－3年（不含3年）

　　0．90

　　3－4年（不含4年）

　　0．72

　　4年以上（含4年）

　　0

　　5000萬≤Ｎ＜1億

　　1年以內(nèi)（不含1年）

　　1．2

　　1－2年（不含2年）

　　0．96

　　2－3年（不含3年）

　　0．8

　　3－4年（不含4年）

　　0．64

　　4年以上（含4年）

　　0

　　Ｎ≥1億

　　1年以內(nèi)（不含1年）

　　0．75

　　1－2年（不含2年）

　　0．6

　　2年以上（含2年）

　　0

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