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大成債券投資基金更新的招募說明書摘要http://www.sina.com.cn 2007年07月25日 05:41 中國證券報
基金管理人：大成基金管理有限公司 基金托管人：中國農業(yè)銀行 二○○七年七月 重要提示 大成債券投資基金（以下簡稱“本基金”）經中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)基金字【2003】44號文核準募集，本基金基金合同于2003年6月12日生效。本基金為契約型開放式基金。 本基金管理人保證更新的招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監(jiān)會審核同意，但中國證監(jiān)會對本基金做出的任何決定，均不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。 投資有風險，投資人申購基金時應認真閱讀本更新的招募說明書。基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現 本摘要根據《基金合同》和基金招募說明書編寫，并經中國證監(jiān)會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《證券投資基金運作管理辦法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱《基金合同》。 本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。 本招募說明書（更新）所載內容截至日為2007年6月12日，有關財務數據和凈值表現截止日為2007年3月31日，本報告中所列財務數據未經審計。 一、基金管理人 （一）基金管理人概況 本基金管理人大成基金管理有限公司是經中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字［1999］10號文批準發(fā)起設立，概況介紹如下： 住所：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈32層 辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈32層 法定代表人：胡學光 成立日：1999年4月12日 注冊資本：1億元人民幣 股權結構：公司股東為中泰信托投資有限責任公司（持股48％）、中國銀河證券有限責任公司（持股25％）、光大證券股份有限公司（持股25％）、廣東證券股份有限公司（持股2％）。 電話：0755－83183388 傳真：0755－83199588 聯系人：李宏偉 大成基金管理有限公司設有股東會、董事會、監(jiān)事會，下設十一個部門，分別是投資部、交易部、金融工程部、規(guī)劃發(fā)展部、委托投資部、市場部、監(jiān)察稽核部、信息技術部、基金運營部、客戶服務中心和綜合管理部；此外，還設立了投資決策委員會和風險控制委員會。 公司以“穩(wěn)健、高效”為經營理念，堅持“誠實信用、勤勉盡責”的企業(yè)精神，致力于開拓基金及證券市場業(yè)務，以穩(wěn)健靈活的投資策略和注重績優(yōu)、高成長的投資組合，力求為投資人獲得更大投資回報。公司所有人員在最近三年內均未受到所在單位及有關管理部門的處罰。 （二）證券投資基金管理情況 截至2007年6月12日，本基金管理人共管理3只封閉式證券投資基金：基金景宏、基金景陽、基金景福，及9只開放式證券投資基金：大成價值增長證券投資基金、大成債券投資基金、大成藍籌穩(wěn)健證券投資基金、大成精選增值混合型證券投資基金、大成貨幣市場證券投資基金、大成滬深300指數證券投資基金、大成財富管理2020生命周期證券投資基金、大成積極成長股票型證券投資基金、大成創(chuàng)新成長混合型證券投資基金（ＬＯＦ）。 （三）主要人員情況 1、公司高級管理人員 董事會： 胡學光先生，董事長，碩士，高級經濟師，廣東省高級經濟師評審委員會委員。曾在湖北金融高等專科學校任教，廣州金融高等專科學校任金融系副主任；1992年－2003年4月，在廣東證券股份有限公司先后任“廣證基金”、“廣證受益”經理、部門總經理、總裁助理、副總裁，兼任中山大學嶺南學院兼職教授、中天證券研究院副院長，廣東證券博士后科研工作站指導導師；2003年5月起任大成基金管理有限公司董事長。 于華先生，董事，總經理，工商管理碩士，金融博士，美國注冊金融分析師（ＣＦＡ）。1989年－1991年，任英國里丁大學經濟系金融財務講師；1991年－1997年，加拿大魁北克大學管理學院金融終身教授；1997年－2000年，任深圳證券交易所綜合研究所所長；2000年－2004年1月，任加拿大鮑爾集團亞太分公司基金與保險業(yè)務副總裁，加拿大倫敦人壽保險公司北京代表處首席代表；現任中國證券業(yè)協會基金業(yè)委員會委員；2004年1月起任大成基金管理有限公司總經理。 蔡紅標先生，董事，中共黨員，經濟學博士。1994年2月－1997年2月，任華泰證券有限責任公司業(yè)務主任。1997年3月－1997年6月，任深圳證券交易所綜合研究所研究員。1997年6月－1997年9月，任招商證券有限責任公司研究部研究員。1997年10月－2000年5月，任聯合證券有限責任公司研究部副總經理級研究員，分管公司證券市場研究咨詢業(yè)務。2000年6月－2001年11月，任二十一世紀科技投資有限公司（招商銀行控股）證券投資部副總經理。2001年11月至今，在中國華聞投資控股有限公司，任總裁助理、計劃部副總經理，擔任聯合證券有限責任公司董事、中國人民健康保險股份有限公司董事、中國財產再保險股份有限公司監(jiān)事。 徐浩明先生，董事，碩士研究生。1988年7月－1991年4月，任職于上海體制改革研究所；1991年4月－2000年6月，歷任交通銀行研究開發(fā)部副主任科員、主任科員，辦公室綜合處副處長、處長，黨委辦公室綜合處處長兼黨委秘書；2000年6月－2003年2月，歷任中國光大集團有限公司董事會秘書，執(zhí)董辦及黨辦副主任，辦公廳、黨辦、執(zhí)董辦主任；2002年9月起任光大證券股份有限公司董事；2003年2月至今，任光大證券股份有限公司董事、副總裁、總裁。 王長林先生，董事，研究生，高級經濟師。曾任中國農業(yè)銀行天津分行計劃處副處長、信息中心副總經理，中國長城信托投資公司計劃財務部總經理。現任中國銀河證券有限責任公司財務資金部總經理。 楊建文先生，獨立董事，經濟學博士。1982年－1996年，上海社會科學院經濟研究所研究室主任；1996年至今，上海社會科學院部門經濟研究所副所長，總支書記；目前兼任上海市工商聯（商會）副會長、上海市人民政府決策咨詢研究專家、上海市國有資產規(guī)劃投資委員會常任委員、上海市對外文化交流協會經濟金融分會召集人、上海國際金融研究中心執(zhí)行理事、上海社會科學院金融研究中心主任。 胡春元先生，獨立董事，經濟學（會計）博士，中國注冊會計師。1991年－1994年，在廈門大學會計師事務所兼職，任審計員；1994年－1995年，任廈門會計師事務所項目經理；1996年－1997年，在深圳大華天誠會計師事務所兼職從事審計與管理咨詢工作；1997年11月起，在深圳大華天誠會計師事務所專職從事審計與管理咨詢工作，歷任經理、合伙人（1999）、高級合伙人、注冊會計師。 查競傳先生，獨立董事，比較法碩士，美國紐約州注冊律師，1984年創(chuàng)辦競誠國際律師事務所，1984年－1994年兼任臺灣大學紐約校友會理事，1988年－1992年兼任紐約華人參政會理事、會長，1991年－1996年兼任銀川市人民政府顧問，1992年－1996年兼任臺灣國民大會代表，1999年－2001年兼任中國大學生創(chuàng)業(yè)投資大賽評委、清華大學創(chuàng)業(yè)投資大賽顧問或評委，1995年－2006年任美國競誠國際律師事務所紐約總部合伙人兼北京代表處首席代表，2006年任上海邦信陽律師事務所北京分所資深顧問。 萬曾煒先生，獨立董事，經濟學博士，研究員，曾任上海市政府發(fā)展研究中心處長，上海市浦發(fā)新區(qū)綜合規(guī)劃土地局黨組書記、局長，浦東新區(qū)發(fā)展計劃局黨組書記，上海浦東發(fā)展集團和上海浦東投資建設有限公司籌建負責人和法人代表，現任上海市公積金管理中心黨委書記、主任，上海市政府特聘決策咨詢專家。 監(jiān)事會： 周洪先生，監(jiān)事長，經濟學博士，1988年8月－1994年8月，任山東財政學院經貿系副主任、副教授；1994年9月－1995年8月北京大學西方經濟學博士研究生；1995年9月－1998年8月在光大證券股份有限公司工作，歷任研究部負責人、辦公室副主任、總裁辦主任、總裁助理職務；1998年9月起參與大成基金管理有限公司的籌建，1999年3月－2005年5月，任大成基金管理有限公司副總經理。 寧加嶺先生，監(jiān)事，大學本科。1983年2月－1987年6月，任財政部人教司副處長、處長；1987年6月－1994年6月，任財政部行政司副司長、司長；1994年6月－1999年6月，任財政部德寶實業(yè)總公司總經理、法人代表；1999年6月至今，任職于財政部離退休老干部局。 沈爍先生，監(jiān)事，法學學士。1993年7月－1997年6月任職于福建九州商社有限公司，企業(yè)管理部、法律顧問室經理助理，1997年7月－2002年2月任職于廈門聯合信托投資公司，法律事務部總經理，2002年3月至今任中泰信托投資責任公司，法律事務部總經理兼稽核審計部副總經理。 其他高級管理人員： 周一烽先生，副總經理，經濟學碩士。1984年－1992年，歷任上海市社會科學院經濟研究所研究人員、宏觀經濟研究室副主任、上海企業(yè)發(fā)展研究所副所長；1992年起歷任廣聯（南寧）投資有限公司總經理特別助理及證券投資業(yè)務負責人、上海廣聯投資有限公司總經理；2001年起任中泰信托投資有限責任公司副總裁；2005年4月任大成基金管理有限公司任助理總經理，2006年5月起任大成基金管理有限公司副總經理。 王顥先生，副總經理，國際工商管理專業(yè)博士。2000年12月－2002年9月，任招商證券深圳管理總部副總經理、機構管理部副總經理；2002年9月－2004年6月，任大成基金管理有限公司助理總經理；2004年7月起任大成基金管理有限公司副總經理。 李宏偉先生，董事會秘書兼助理總經理，法學碩士。1991年7月－1992年5月，任南京旭普電子有限公司總經理助理；1992年6月－1997年2月，任深圳金地（集團）股份有限公司總經理辦公室主任、董事會秘書、發(fā)展委主任；1997年3月－1998年4月，任光大證券股份有限公司深圳營業(yè)部副總經理；1998年5月－2003年12月，任南方基金管理有限公司綜合管理部及市場部高級經理；2004年1月至今，任大成基金管理有限公司董事會秘書兼助理總經理。 杜鵬女士，督察長，研究生學歷。1992年－1994年，歷任原中國銀行陜西省信托咨詢公司證券部駐上交所出市代表、上海業(yè)務部負責人；1994年－1998年，歷任廣東省南方金融服務總公司投資基金管理部證券投資部副經理、廣東華僑信托投資公司證券總部資產管理部經理；1998年9月參與大成基金管理有限公司的籌建；1999年3月至今，任大成基金管理有限公司督察長兼監(jiān)察稽核部總監(jiān)。 劉彩暉女士，助理總經理，管理學碩士。1999年－2002年，歷任江南信托投資有限公司投資銀行部副總經理、總經理；2002年－2006年，歷任江南證券有限公司總裁助理、投資銀行部總經理、機構管理部總經理，期間還任江南宏富基金管理公司籌備組副組長；2006年1月－7月任深圳中航集團公司人力資源部副總經理；2006年8月至今，任大成基金管理有限公司助理總經理。 2、基金經理 （1）現任基金經理 陳尚前先生，基金經理，南開大學經濟學博士，9年債券從業(yè)經歷。曾任中國平安保險公司投資管理中心債券投資室主任和招商證券公司研究發(fā)展中心策略部經理。2002 年加盟大成基金管理有限公司，現任公司投資部副總監(jiān)，負責公司固定收益證券投資業(yè)務。自本基金成立日2003年6月12日至今擔任本基金經理。 （2）歷任基金經理 無。 3、公司投資決策委員會 公司投資決策委員會由4名成員組成，設主任和執(zhí)行主任1名，其他委員2名。名單如下： 于華，總經理，投資決策委員會主任；周一烽，副總經理兼投資總監(jiān)，投資決策委員會執(zhí)行主任；劉明，投資部副總監(jiān)兼股票投資主管，投資決策委員會委員和基金景宏基金經理；盧紀平，交易部總監(jiān)，投資決策委員會委員。 上述人員之間不存在親屬關系。 二、基金托管人 （一）基金托管人概況 基金托管人：中國農業(yè)銀行 法定代表人：楊明生 注冊資金：361億元人民幣 住所：北京市海淀區(qū)復興路甲23號 辦公地址：北京市西三環(huán)北路100號金玉大廈 組織形式：國有獨資企業(yè) 營業(yè)期限：持續(xù)經營 （二）主要人員情況 楊明生先生：中國農業(yè)銀行黨委書記、行長，碩士研究生、高級經濟師。曾任中國農業(yè)銀行遼寧省分行辦公室副主任，農行沈陽市分行副行長、黨組成員，農行工業(yè)信貸部主任助理、副主任、主任，農行天津市分行副行長、黨組副書記（主持工作），農行天津市分行行長、黨組書記，農行副行長、黨委副書記。現任農行黨委書記、行長。 楊琨先生：中國農業(yè)銀行副行長，碩士研究生、高級經濟師。曾任中國農業(yè)銀行人事部勞動工資處處長，農行人事教育部副主任，農行市場開發(fā)部總經理，農行安徽省分行行長、黨委書記。現任中國農業(yè)銀行副行長。 張軍洲先生：基金托管部總經理，博士，高級經濟師，曾任中國農業(yè)銀行信托投資公司總經理助理、副總經理，農行總行法律事務部副總經理、總經理。現任基金托管部總經理。 劉樹軍先生：基金托管部副總經理，工商管理碩士，高級經濟師、高級記者。曾任中國農業(yè)銀行長春分行辦公室主任、農行總行辦公室正處級秘書，農行總行信貸部工業(yè)信貸處處長。現任基金托管部副總經理。 余曉晨先生：托管業(yè)務部副總經理，經濟學碩士、高級經濟師。曾任香港農銀證券公司總經理、托管業(yè)務部市場開發(fā)處處長、境外資產托管處處長、委托資產托管處處長。現任托管業(yè)務部副總經理。 （三）證券投資基金托管業(yè)務情況 1、部門設置及員工：1998年5月，中國農業(yè)銀行證券投資基金托管部經中國證監(jiān)會和中國人民銀行批準成立，2004年9月更名為托管業(yè)務部，內設技術保障處、營運中心、委托資產托管處、保險資產托管處、證券投資基金托管處、綜合管理處、風險管理處、境外資產托管處和投資銀行處，擁有先進的安全防范設施和基金清算、核算、交易監(jiān)督快捷處理系統(tǒng)，現有員工79名。 2、基金托管業(yè)務經營情況 截止2007年3月31日，中國農業(yè)銀行托管的封閉式證券投資基金和開放式證券投資基金共50只，基金裕陽、基金裕隆、基金漢盛、基金景陽、基金景博、基金景福、基金天華、基金同德、基金鴻陽、基金豐和、基金久嘉、富國動態(tài)平衡開放式基金、長盛成長價值開放式基金、寶盈鴻利收益開放式基金、大成價值增長開放式基金、大成債券開放式基金、銀河穩(wěn)健開放式基金、銀河收益開放式基金、長盛債券開放式基金、長信利息收益開放式基金、長盛動態(tài)精選開放式基金、景順長城內需增長開放式基金、萬家保本增值開放式基金、大成精選增值混合型證券投資基金、長信銀利精選開放式基金、富國天瑞強勢開放式基金、鵬華貨幣市場基金、國聯分紅增利開放式基金、國泰貨幣市場基金、新世紀優(yōu)選分紅證券投資基金、交銀施羅德精選股票證券投資基金、泰達荷銀貨幣市場基金、交銀施羅德貨幣市場基金、景順長城資源壟斷股票型證券投資基金（ＬＯＦ）、信誠四季紅混合型證券投資基金、富蘭克林國海彈性市值股票型證券投資基金、大成滬深300指數證券投資基金、富國天時貨幣市場基金、益民貨幣市場基金、華夏平穩(wěn)增長混合型證券投資基金、長城安心回報混合型證券投資基金、中郵核心精選股票型證券投資基金、交銀施羅德成長股票型證券投資基金、景順長城內需增長貳號股票型證券投資基金、長盛中證100指數證券投資基金、大成積極成長股票型證券投資基金、東吳價值成長雙動力股票型證券投資基金、寶盈策略增長股票型證券投資基金、泰達荷銀首選企業(yè)股票型證券投資基金、鵬華動力增長混合型證券投資基金，托管基金份額達1368億份。 三、相關服務機構 （一）銷售機構及聯系人 1、直銷機構： 大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈32層 辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈32層 法定代表人：胡學光 電話：0755－83183388 傳真：0755－83199588 聯系人：楊春明 公司網址：ｗｗｗ．ｄｃｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ 全國統(tǒng)一客戶服務號碼：400－888－5558（免固話長途費） 2、代銷機構 （1）中國農業(yè)銀行 注冊地址：北京市海淀區(qū)復興路甲23號 辦公地址：北京市西三環(huán)北路100號金玉大廈7－8層 法定代表人：楊明生 客服電話： 95599 電話：010－68297268 傳真：010－68297268 聯系人：68424199 聯系人：蔣浩 網址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （2）交通銀行 辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號 法定代表人：蔣超良 客服電話：95559 聯系電話：021－58781234 傳真：021－58408836 聯系人：曹榕 網址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ （3）招商銀行股份有限公司 注冊地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行股份有限公司大廈 法定代表人：秦曉 電話：0755－83195915 傳真：0755－83195061 聯系人：劉薇 客服電話：95555 網站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （4）中國民生銀行股份有限公司 注冊地址：北京市東城區(qū)正義路甲4 號 辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內大街2號 法定代表人：董文標 客戶服務電話：95568 聯系電話：010－58560666 傳真：010－83914283 聯系人：吳杰 網站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （5）中國光大銀行 注冊地址：北京市西城區(qū)復興門外大街6 號光大大廈 法定代表人：王明權 客服電話： 95595 聯系電話：010－68560675 傳真：010－68560661 聯系人：張建春 網址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ （6）深圳發(fā)展銀行股份有限公司 辦公地址：深圳市深南東路5047 號深圳發(fā)展銀行大廈 法定代表人：法蘭克紐曼（Ｆｒａｎｋ Ｎ．Ｎｅｗｍａｎ） 聯系電話：（0755）82088888－8811 傳真電話：（0755）82080714 聯系人：周勤 客戶服務電話：95501 網址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （7）安信證券股份有限公司 注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)金田路4018號安聯大廈34層 法定代表人：牛冠興 客戶服務電話：0755－82825553 聯系電話：0755－82825473 聯系人：李瑾 網址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅｓ．ｃｏｍ．ｃｎ （8）國泰君安證券股份有限公司 注冊地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號 通訊地址：上海市延平路135號 法定代表人：祝幼一 客戶服務電話：400－8888－666 聯系電話：021－62580818－213 傳真：021－62583439 聯系人：芮敏祺 網站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ （9）中信建投證券有限責任公司 注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓 通訊地址：北京市朝陽門內大街188號 法定代表人：黎曉宏 客戶服務電話：400－8888－108 聯系電話：010－65186080 聯系人：魏明 網站：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ （10）國信證券有限責任公司 注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈 法定代表人：何如 客戶服務電話：800－810－8868 聯系電話：0755－82130833 傳真：0755－82133302 聯系人：林建閩 網址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （11）興業(yè)證券股份有限公司 注冊地址：福建福州湖東路99號標力大廈 法定代表人：蘭榮 客戶服務電話：400－8888－123 聯系電話：021－68419974 傳真：021－68419867 聯系人：楊盛芳 網址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （12）長江證券有限責任公司 注冊地址：武漢市新華下路特8號 法定代表人：胡運釗 客戶服務電話：4008－888－999 電話：021－63296362 傳真：021－51062920 聯系人：甘露 網址：ｗｗｗ．ｃｚ318．ｃｏｍ．ｃｎ （13）中信證券股份有限公司 辦公地址：北京朝陽區(qū)新源南路6號京城大廈 法定代表人：王東明 電話：010－84864818－63266 傳真：010－84865560 聯系人：陳忠 網址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ （14）中國銀河證券有限責任公司 通訊地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈Ｃ座 法定代表人：朱利 客戶服務電話：010－68016655 聯系人：郭京華 網址：：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ （15）申銀萬國證券股份有限公司 通訊地址：上海市常熟路171號 法定代表人：丁國榮 客戶服務電話：021－962505 電話：021－54038844 聯系人：黃維琳、曹曄 網址：ｗｗｗ．ｓｗ2000．ｃｏｍ．ｃｎ （16）廣發(fā)證券股份有限公司 注冊地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿易中心26樓2611室 辦公地址：廣州市天河區(qū)天河北路183號大都會廣場36、38、41、42樓 法定代表人：王志偉 客戶服務電話：020－87555888轉各營業(yè)網點 電話：020－87555888－875 傳真：020－87557985 聯系人：肖中梅 網站：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ （17）中信萬通證券有限責任公司 注冊地址：青島市東海西路28號 法定代表人：史潔民 客戶服務電話：0532－96577 聯系人：陳向東 網站：ｗｗｗ．ｗｔｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （18）江南證券有限責任公司 注冊地址：南昌市撫河北路291號 辦公地址：南昌市撫河北路291號六樓 法定代表人：姚江濤 客戶服務熱線：0791－6768763 電話：0791－6768763 傳真：0791－6789414 聯系人：余雅娜 網址：ｗｗｗ．ｓｃｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ （19）廣州證券有限責任公司 注冊地址：廣州市先烈中路69號東山廣場主樓5樓 法定代表人：吳志明 基金業(yè)務聯系人：曾洋 聯系電話：020－87322668 傳真：020－87325036 咨詢熱線：020－961303，020－83963933 網址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ （20）東海證券有限責任公司 注冊地址：常州延陵西路59號常信大廈18、19樓 辦公地址：上海市浦東區(qū)東方路989號中達廣場17樓 法定代表人：顧森賢 聯系人：龍濤 電話：021－50588876 傳真：021－50586660－8880 客戶服務熱線：0519－8166222 0379－64912266 網址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ （21）海通證券股份有限公司 通訊地址：上海市淮海中路98號 法定代表人：王開國 客服電話： 021－962503 電話：021－53594566－4125 傳真：021－53858549 聯系人：金蕓 網站：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ （22）招商證券股份有限公司 注冊地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈Ａ座39－45層 法定代表人：宮少林 客服電話：400－8888－111 電話：0755－82943511 聯系人：黃健 網址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ （23）聯合證券有限責任公司 辦公地址：深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層 法定代表人：馬國強 客服電話：400－8888－555 聯系人：范雪玲 網址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ （二）注冊登記機構 名稱：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈32層 辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈33層 法定代表人：胡學光 電話：0755－83195229 傳真：0755－83195229 聯系人：徐生滬 （三）律師事務所和經辦律師 律師事務所名稱：通力律師事務所 注冊地址：上海市浦東南路528號上海證券大廈南塔21樓 辦公地址：上海市浦東南路528號上海證券大廈南塔21樓 經辦律師：秦悅民、傅軼 電話：021－68818100 傳真：021－68816880 （四）會計師事務所和經辦注冊會計師 會計師事務所名稱：普華永道中天會計師事務所有限公司 注冊地址：上海市浦東新區(qū)東昌路568號 辦公地址：上海市湖濱路202號普華永道中心11樓 法人代表：楊紹信 經辦注冊會計師：汪棣、薛競 電話：（021）61238888 傳真：（021）61238800 聯系人： 陳兆欣 四、基金的名稱 大成債券投資基金 五、基金的類型 基金類型：契約型 六、基金的運作方式 基金運作方式：開放式 七、基金的投資目標 在力保本金安全和保持資產流動性基礎上追求資產的長期穩(wěn)定增值。 八、基金的投資方向 投資于債券類資產部分（包括流動性良好的、國內市場依法發(fā)行及交易的國債、金融債、公司債、企業(yè)債、可轉換債券、正逆回購等，以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具）不低于基金資產總值80％，本基金還可擇機進行新股申購，但新股投資比例不超過基金資產總值20％。 九、基金的投資策略 本基金通過整體資產配置、類屬資產配置和個券選擇三個層次進行投資管理，以實現投資目標。具體按照如下步驟執(zhí)行： 1、在整體資產配置層次上，通過對宏觀經濟、市場利率、債券供求、情景分析、申購、贖回現金流情況等因素的綜合分析，決定債券、逆回購、現金三類資產的配置比例。 2、在類屬資產配置層次，根據市場和類屬資產的風險收益特征，將市場細分為交易所國債、交易所企業(yè)債、銀行間國債、銀行間金融債四個子市場。在此基礎上運用修正的均值－方差等模型，定期對投資組合類屬資產進行最優(yōu)化配置和調整，確定類屬資產的最優(yōu)權重。 3、在債券選擇上，采取積極策略，包括利率預期策略、收益率曲線策略、收益率利差策略等。 4、本基金在滿足基金日常申購、贖回流動性基礎上根據新股基本面研究擇機進行新股申購。 基金管理人可根據債券市場的變化對市場細分與模型運用等進行適當調整。 十、基金的業(yè)績比較基準 中國債券總指數 十一、基金的風險收益特征 本基金80％以上投資于債券，為債券基金，預期收益和風險高于貨幣市場基金，低于混合型基金和股票基金。 十二、基金的投資組合報告（截至2007年3月31日） 基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，保證本報告所載內容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏。 基金托管人中國農業(yè)銀行根據本基金合同規(guī)定復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。 本投資組合報告所載數據截至2007年3月31日，本報告中所列財務數據未經審計。 （一）報告期末基金資產組合情況 階段 凈值增長率 ① 凈值增長率標準差 ② 業(yè)績比較基準收益率 ③ 業(yè)績比較基準收益率標準差 ④ ①－③ ②－④ 2003．06．12－2003．12．31 2．90％ 0．16％ －1．41％ 0．29％ 4．31％ －0．13％ 2004．01．01－2004．12．31 1．81％ 0．32％ －3．32％ 0．35％ 5．13％ －0．03％ 2005．01．01－2005．12．31 11．33％ 0．29％ 10．55％ 0．21％ 0．78％ 0．08％ 2006．01．01－2006．12．31 6．29％ 0．14％ 2．62％ 0．10％ 3．67％ 0．04％ 2007．01．01－2007．03．31 0．57％ 0．15％ －0．18％ 0．03％ 0．75％ 0．12％ 2003．06．12－2007．03．31 24．67％ 0．24％ 8．95％ 0．24％ 15．72％ 0．00％ （二）報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合 階段 凈值增長率 ① 凈值增長率標準差 ② 業(yè)績比較基準收益率 ③ 業(yè)績比較基準收益率標準差 ④ ①－③ ②－④ 2003．06．12－2003．12．31 2．90％ 0．16％ －1．41％ 0．29％ 4．31％ －0．13％ 2004．01．01－2004．12．31 1．81％ 0．32％ －3．32％ 0．35％ 5．13％ －0．03％ 2005．01．01－2005．12．31 11．33％ 0．29％ 10．55％ 0．21％ 0．78％ 0．08％ 2006．01．01－2006．12．31 5．86％ 0．14％ 2．62％ 0．10％ 3．24％ 0．04％ 2007．01．01－2007．03．31 0．46％ 0．15％ －0．18％ 0．03％ 0．64％ 0．12％ 2003．06．12－2007．03．31 24．03％ 0．24％ 8．95％ 0．24％ 15．08％ 0．00％ （三）報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票明細 行業(yè) 市值（元） 占基金資產凈值比例 Ａ 農、林、牧、漁業(yè) 0．00 0．00％ Ｂ 采掘業(yè) 0．00 0．00％ Ｃ 制造業(yè) 0．00 0．00％ Ｃ0 食品、飲料 0．00 0．00％ Ｃ1 紡織、服裝、皮毛 0．00 0．00％ Ｃ2 木材、家具 0．00 0．00％ Ｃ3 造紙、印刷 0．00 0．00％ Ｃ4 石油、化學、塑膠、塑料 0．00 0．00％ Ｃ5 電子 0．00 0．00％ Ｃ6 金屬、非金屬 0．00 0．00％ Ｃ7 機械、設備、儀表 0．00 0．00％ Ｃ8 醫(yī)藥、生物制品 0．00 0．00％ Ｃ99 其他制造業(yè) 0．00 0．00％ Ｄ 電力、煤氣及水的生產和供應業(yè) 0．00 0．00％ Ｅ 建筑業(yè) 0．00 0．00％ Ｆ 交通運輸、倉儲業(yè) 0．00 0．00％ Ｇ 信息技術業(yè) 0．00 0．00％ Ｈ 批發(fā)和零售貿易 0．00 0．00％ Ｉ 金融、保險業(yè) 43，080，550．00 2．83％ Ｊ 房地產業(yè) 0．00 0．00％ Ｋ 社會服務業(yè) 225，250．00 0．01％ Ｌ 傳播與文化產業(yè) 0．00 0．00％ Ｍ 綜合類 0．00 0．00％ 合計 43，305，800．00 2．84％ （四）報告期末按券種分類的債券投資組合 項目 金額（元） 占基金資產總值比例 銀行存款和清算備付金合計 28，348，916．96 1．66％ 股票 43，305，800．00 2．54％ 債券 1，614，507，520．26 94．76％ 權證 0．00 0．00％ 其他資產 17，656，999．71 1．04％ 合計 1，703，819，236．93 100．00％ （五）報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券明細 序號 股票代碼 股票名稱 數量（股） 市值（元） 市值占基金資產凈值比例 備注 1 601318 691，000 32，511，550．00 2．14％ 申購新股 2 601628 300，000 10，569，000．00 0．69％ 申購新股 3 601007 金陵飯店 53，000 225，250．00 0．01％ 申購新股 （六）投資組合報告附注 1、報告期內基金投資的前十名證券的發(fā)行主體無被監(jiān)管部門立案調查的，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的。 2、基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫之外的股票。 3、基金的其他資產構成 序號 債券品種 市值（元） 占基金資產凈值比例 1 國債 283，028，476．80 18．61％ 2 金 融 債 514，052，600．54 33．79％ 3 央行票據 311，895，767．68 20．50％ 4 企 業(yè) 債 419，044，416．44 27．55％ 5 可 轉 債 0．00 0．00％ 6 其他債券 86，486，258．80 5．69％ 合計 1，614，507，520．26 106．14％ 4、報告期末基金持有的處于轉股期的可轉換債券明細 無。 5、權證投資情況 無。 6、報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的所有資產支持證券明細 序號 債券名稱 市值（元） 占基金資產凈值比例 1 05工行03 329，789，800．00 21．68％ 2 06央行票據78 194，592，846．58 12．79％ 3 02國債⒁ 161，202，201．60 10．60％ 4 20國債⑽ 121，826，275．20 8．01％ 5 06央行票據28 117，302，921．10 7．71％ 7、本報告期內基金管理人運用固有資金投資本基金情況 無。 十三、基金業(yè)績 基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。 本基金成立日為2003 年6月12 日，基金合同生效以來完整會計年度的投資業(yè)績及與同期基準的比較如下表所示： Ａ、Ｂ類 項目 金額（元） 交易保證金 410，000．00 應收證券清算款 0．00 應收利息 16，156，234．93 應收申購款 1，090，764．78 合計 17，656，999．71 Ｃ類 代碼 名稱 市值（元） 占基金資產凈值比例 119002 62，486，258．80 4．11％ 119009 24，000，000．00 1．58％ 十四、費用概覽 （一）與基金運作有關的費用 1、基金費用的種類 （1）基金管理人的管理費； （2）基金托管人的托管費； （3）基金的證券交易費用； （4）基金合同生效后的基金信息披露費用； （5）基金份額持有人大會費用； （6）基金合同生效后的會計師費和律師費； （7）按照國家有關規(guī)定可以列入的其他費用。 2、基金費用計提方法、計提標準和支付方式 （1）基金管理人的管理費 在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產凈值的0．7％的年費率計提。計算方法如下： Ｈ＝Ｅ×0．7％÷當年天數； Ｈ為每日應付的基金管理費； Ｅ為前一日的基金資產凈值。 基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月的前兩個工作日內從基金資產中一次性支付給基金管理人。 （2）基金托管人的托管費 基金托管人的托管費按前一日的基金資產凈值的0．20％的年費率計提。計算方法如下： Ｈ＝Ｅ×0．20％÷當年天數 Ｈ為每日應支付的基金托管費； Ｅ為前一日的基金資產凈值。 基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月的前兩個工作日內從基金資產中一次性支取。 （3）上述（一）基金費用中第3－7項費用由基金托管人根據有關法規(guī)及相應協議規(guī)定，按費用實際支出金額，列入當期費用，由基金托管人從基金資產中支付。 3、不列入基金費用的項目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。 4、基金管理費和基金托管費的調整 基金管理人與基金托管人可根據市場和基金發(fā)展情況磋商酌情降低基金管理費及基金托管費，經中國證監(jiān)會核準后公告，無須召開基金份額持有人大會通過。 （二）與基金銷售相關費用 1、申購費用： 申購費用是基金銷售和服務過程中發(fā)生費用，由基金份額持有人承擔，按交易金額的一定比例收取。 （1）投資者既可以選擇申購時交納申購費用，也可以選擇贖回時交納申購費用。投資者若選擇申購時交納稱為前端申購費，投資者若選擇在贖回時交納則稱為后端申購費。投資者選擇持續(xù)性收費模式，不收取申購費、贖回費。 （2）投資者選擇交納前端申購費時，按申購金額1．5％收取申購費。 （3）投資者選擇交納后端申購費時，按照持有時間采用比例費率，并隨持有時間遞減，具體如下表所示： 持有基金時間 后端 1年以內 2．0％ 1年以上、2年以內（含1年） 1．5％ 2年以上、3年以內（含2年） 1．0％ 3年以上、5年以內（含3年） 0．5％ 5年以上（含5年） 0 2、贖回費率 贖回費用是基金銷售和服務過程中發(fā)生費用，由基金份額持有人承擔，按交易金額的一定比例收取。 在前端和后端收費形式下，本基金的贖回費率為贖回基金總額的0．25％，贖回費用于支付相關手續(xù)費后余額歸入基金財產。贖回費歸入基金財產的比例不得低于贖回費用總額的25％。 投資者選擇持續(xù)性收費模式，不收取申購費、贖回費。 3、銷售服務費 投資者選擇持續(xù)性收費模式，不收取申購費、贖回費，而是按照0．30％／年的年費率從該類基金份額對應的基金財產中按日計提持續(xù)性銷售服務費。 計算方法如下： 每日銷售服務費＝該收費模式下前一日基金資產凈值總額×銷售服務費率／年計提天數 銷售服務費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月的前兩個工作日內從基金資產中一次性支付給基金管理人。 銷售服務費用于支付基金的營銷費用和基金份額持有人服務費等。基金管理人須在招募說明書或最新的更新的招募說明書、基金份額發(fā)售公告或其它公告中予以載明，并需在定期的監(jiān)察稽核報告、基金的半年度報告和年度報告里，依法對持續(xù)性銷售服務費的計提、列支等情況進行專項說明。 對于采用持續(xù)性銷售服務費模式的新的申購，每筆申購的最低金額為人民幣1000 元。 4、基金管理人可根據市場情況調整本基金的申購和贖回費率，調整結果將至少提前兩日在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。 5、基金轉換費用： 詳情請見“八、基金轉換”（更新招募說明書全文）。 （三）基金稅收 本基金運作過程中涉及的各納稅主體，應按國家稅收法律、法規(guī)履行其納稅義務。 按照國家現行稅收法律、法規(guī)規(guī)定，個人投資者投資本基金所獲增值部分免稅，機構投資者投資本基金所獲增值部分應按相關規(guī)定繳納企業(yè)所得稅。 十五、對招募說明書更新部分的說明 本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關法律法規(guī)的要求及《基金合同》的規(guī)定，對2007年1月23日公布的《大成債券投資基金更新的招募說明書（2006年第2號）》進行了更新，并根據本基金管理人對本基金實施的投資經營活動進行了內容補充和更新，主要更新的內容如下： 1、在“三、基金管理人”部分： （1）更新了基金管理人管理基金的數目及名稱，增加了大成積極成長股票型證券投資基金，刪除了景業(yè)證券投資基金； （2）在“公司高級管理人員”中，增加了蔡紅標先生及其簡歷，刪減了王政先生及其簡歷；更新了查競傳先生的簡歷； （3）在“其他高級管理人員”中，增加了劉彩暉女士及其簡歷，刪減了田宇飚先生及其簡歷； （4）對“公司投資決策委員會”進行了更新。 2、在“四、基金托管人部分”，根據最新資料對“（2）基金托管業(yè)務經營情況”進行了更新。 3、在“五、相關服務機構”部分： （1）根據相關公告，增加了招商銀行、光大銀行、深圳發(fā)展銀行、江南證券、廣州證券、東海證券、海通證券、招商證券、聯合證券9家代銷機構，并對其他銷售機構進行了更新； （2）更新了注冊登記機構的辦公地址、聯系電話、傳真以及聯系人。 4、在“七、基金的申購與贖回”部分： （1）對“（五）申購與贖回的數額約定”進行了更新； （2）對前端收費模式下的基金申購費用及申購份額的計算方法進行了更新。 5、在“八、基金轉換”部分，對“5、基金轉換的限制”進行了更新。 6、在“九、基金的投資”部分，根據最新公告，對“（十）基金投資組合報告”的內容進行了更新。 7、在“十、基金業(yè)績”部分，根據最新公告，對基金投資業(yè)績進行了補充和更新。 8、在“二十二、其他應披露的事項”部分，披露了2006年12月13日至2007年6月12日期間涉及本基金的公告。 大成基金管理有限公司 2007年7月25日 新浪聲明：本版文章內容純屬作者個人觀點，僅供投資者參考，并不構成投資建議。投資者據此操作，風險自擔。
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