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鵬華優(yōu)質(zhì)治理基金(LOF)上市交易公告書http://www.sina.com.cn 2007年07月13日 05:29 中國證券報(bào)
基金管理人：鵬華基金管理有限公司 基金托管人：中國工商銀行股份有限公司 注冊(cè)登記人：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 上市地點(diǎn)：深圳證券交易所 上市時(shí)間：2007年 7 月 18 日 公告日期：2007年 7 月 13 日 一、重要聲明與提示 鵬華優(yōu)質(zhì)治理股票型證券投資基金（ＬＯＦ）（以下簡稱“本基金”）上市交易公告書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1 號(hào)＜上市交易公告書的內(nèi)容與格式＞》和《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》的規(guī)定編制，本基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。 本基金托管人保證本報(bào)告書中基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料等內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所對(duì)本基金上市交易及有關(guān)事項(xiàng)的意見，均不表明對(duì)本基金的任何保證。 本公告書第七節(jié)“基金財(cái)務(wù)狀況”未經(jīng)審計(jì)。 凡本上市交易公告書未涉及的有關(guān)內(nèi)容，請(qǐng)投資者詳細(xì)查閱2007年4月27日刊登于《中國證券報(bào)》和鵬華基金管理有限公司網(wǎng)站（ｗｗｗ．ｐｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ）的本基金招募說明書。 二、基金概覽 1、基金簡稱：鵬華治理 2、交易代碼：160611 3、基金份額總額：16，985，599，084．90 份（截止：2007年7月11日） 4、基金份額凈值：1．071 元（截止：2007年7月11日） 5、本次上市交易份額：2，512，802，220．00份 6、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所 7、上市交易日期：2007 年7月18日 8、基金管理人：鵬華基金管理有限公司 9、基金托管人：中國工商銀行股份有限公司 三、基金的募集與上市交易 （一）本基金上市前基金集中申購情況： 1、基金發(fā)售申請(qǐng)的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和核準(zhǔn)文號(hào)：依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)2007年4 月10日證監(jiān)基金字［2007］100號(hào)文核準(zhǔn)的普潤證券投資基金基金份額持有人大會(huì)決議及中國證監(jiān)會(huì)2007年4月10日證監(jiān)基金字［2007］101號(hào)文核準(zhǔn)的普華證券投資基金基金份額持有人大會(huì)決議，普潤證券投資基金及普華證券投資基金由封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金、調(diào)整存續(xù)期限、終止上市、調(diào)整投資目標(biāo)、范圍和策略、修訂基金合同，并更名為“鵬華優(yōu)質(zhì)治理股票型證券投資基金（ＬＯＦ）”。 2、基金運(yùn)作方式：上市契約型開放式 3、基金合同期限：不定期 4、發(fā)售日期：自2007年5月8日至2007年5月28日開放集中申購，期間不開放贖回，稱為“集中申購期”。 5、發(fā)售價(jià)格：1．00 元人民幣 6、發(fā)售期限：21天 7、發(fā)售方式：場外集中申購 8、發(fā)售機(jī)構(gòu)：柜臺(tái)（場外）發(fā)售機(jī)構(gòu) 1）直銷機(jī)構(gòu)：鵬華基金管理有限公司 2）代銷銀行：中國工商銀行、中國建設(shè)銀行、交通銀行、招商銀行、深圳市商業(yè)銀行、深圳發(fā)展銀行。 3）其他代銷機(jī)構(gòu)：國信證券、國泰君安證券、銀河證券、廣發(fā)證券、招商證券、中信證券、中信建投證券、華泰證券、聯(lián)合證券、平安證券、湘財(cái)證券、東莞證券、齊魯證券、東海證券、興業(yè)證券、長城證券、中信萬通證券、中信金通證券、上海證券、光大證券、宏源證券、東吳證券、財(cái)通證券、海通證券、東北證券、金元證券、申銀萬國證券、西部證券、江南證券。 9、驗(yàn)資機(jī)構(gòu)名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司 10、集中申購資金總額及入賬情況：本次集中申購額為9，382，669，143．08 元人民幣，折算成9，382，669，143．08 份基金份額；集中申購款在基金驗(yàn)資確認(rèn)日之前產(chǎn)生的利息共計(jì)為 1，571，880．73元人民幣，其中1，571，608．08元折算成基金份額分別計(jì)入各基金份額持有人基金帳戶，歸基金份額持有人所有；其余的272．65元為利息折份額計(jì)算尾差歸入基金財(cái)產(chǎn)。募集資金及利息已于2007 年5 月15 日全額劃入本基金在基金托管人中國工商銀行開立的基金托管專戶。 11、本基金集中申購備案情況：本基金于2007 年5月15日驗(yàn)資完畢，當(dāng)日向中國證監(jiān)會(huì)提交了驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金集中申購的備案手續(xù)。 12、基金合同生效日：2007 年4月25日。 13、基金資產(chǎn)合并日的基金份額總額：11，883，924，351．16 份。 14、原基金份額轉(zhuǎn)換日：2007年5月14日 15、原有基金普華、普潤份額的轉(zhuǎn)換情況 基金管理人已于2007年5月14日對(duì)投資者持有的原普華證券投資基金、普潤證券投資基金（以下簡稱“基金普華”、“基金普潤”）進(jìn)行了基金份額轉(zhuǎn)換操作。經(jīng)本基金托管人中國工商銀行股份有限公司確認(rèn)，轉(zhuǎn)換基準(zhǔn)日（5月14日）基金普華基金份額凈值為2．4083元，精確到小數(shù)點(diǎn)后第7位為2．4083268元（第7位以后舍去）；基金普潤基金份額凈值為2．5910元，精確到小數(shù)點(diǎn)后第7位為2．5910404元（第7位以后舍去），本基金管理人按照1：2．4083268的轉(zhuǎn)換比例將基金普華的基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行了轉(zhuǎn)換，按照1：2．5910404的轉(zhuǎn)換比例將基金普潤的基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行了轉(zhuǎn)換。轉(zhuǎn)換后，原基金普華、基金普潤基金份額凈值變?yōu)?．000元，相應(yīng)地，原基金普華每1份基金份額轉(zhuǎn)換為2．4083268份，原基金普潤每1份基金份額轉(zhuǎn)換為2．5910404份，基金份額計(jì)算結(jié)果保留到整數(shù)位，所產(chǎn)生的誤差歸入基金財(cái)產(chǎn)。原基金普華的基金總份額由500，000，000份轉(zhuǎn)換為1，204，163，400份，基金普潤的基金總份額由500，000，000份轉(zhuǎn)換為1，295，520，200份。 �。ǘ┍净鹕鲜薪灰椎闹饕獌�(nèi)容： 1、基金上市交易的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和核準(zhǔn)文號(hào)：深圳證券交易所深證上【2007】109號(hào) 2、上市交易日期：2007年7月18日 3、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所。投資者在深圳證券交易所各會(huì)員單位證券營業(yè)部均可參與基金交易。 4、基金簡稱：鵬華治理 5、交易代碼：160611 6、本次上市交易份額：2，512，802，220．00份 7、基金資產(chǎn)凈值的披露：包括開放式基金每日收市后對(duì)基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行的估值和基金上市交易時(shí)間的凈值揭示兩部分。 基金管理人每個(gè)開放日對(duì)基金資產(chǎn)估值。用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核。基金管理人于每個(gè)工作日交易結(jié)束后將經(jīng)過基金托管人復(fù)核的基金凈值傳給深交所，深交所于次日通過行情系統(tǒng)“市盈率Ⅰ”揭示。根據(jù)《基金法》，開放式基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此基金管理人對(duì)公布的基金凈值負(fù)責(zé)。 考慮到鵬華優(yōu)質(zhì)治理股票型證券投資基金（ＬＯＦ）作為上市開放式基金在交易所交易的特性，僅揭示每日收市后的凈值不能滿足交易需求，基金管理人同深圳證券交易所協(xié)商一致，決定增加鵬華優(yōu)質(zhì)治理股票型證券投資基金（ＬＯＦ）的基金份額參考凈值揭示頻率，每交易日內(nèi)定時(shí)揭示四次。交易時(shí)間內(nèi)基金管理人將實(shí)時(shí)計(jì)算的基金份額參考凈值傳給深交所，深交所通過行情系統(tǒng)“市盈率Ⅱ”實(shí)時(shí)揭示�；鸱蓊~參考凈值的揭示僅為投資者的交易提供參考，基金管理人、基金托管人并不對(duì)其準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，亦不對(duì)其交易作出任何保證或擔(dān)保。 8、未上市交易份額的流通規(guī)定：未上市交易的份額托管在場外，基金份額持有人將其跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管至深圳證券交易所場內(nèi)后即可上市流通。 四、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人 截至2007年7月11日的場內(nèi)基金份額持有情況： 場內(nèi)基金份額持有人戶數(shù)：22302 戶 平均每戶持有的場內(nèi)基金份額：112，671．61份 場內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者持有的基金份額及占場內(nèi)基金總份額比例：機(jī)構(gòu)持有1，623，975，614．00份，占64．63％ 場內(nèi)個(gè)人投資者持有的基金份額及占場內(nèi)基金總份額比例：個(gè)人持有888，826，606．00份（包括未確權(quán)份額），占35．37％ 場內(nèi)基金前十名持有人情況： ■ 五、基金主要當(dāng)事人簡介 （一）基金管理人 1、名稱： 鵬華基金管理有限公司 2、法定代表人：孫楓 3、總經(jīng)理：孫煜揚(yáng) 4、注冊(cè)資本：1．5億元人民幣 5、注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福華三路與益田路交匯處深圳國際商會(huì)中心43層 6、設(shè)立批準(zhǔn)文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字［1998］31號(hào) 7、工商登記注冊(cè)的法人營業(yè)執(zhí)照文號(hào)：4403011013037 8、經(jīng)營范圍：發(fā)起設(shè)立基金、基金管理業(yè)務(wù)及中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其它業(yè)務(wù)。 9、存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營 10、股東及其出資比例： 國信證券有限公司（50％）、深圳市北融信投資發(fā)展有限公司（16．68％）、方正證券有限責(zé)任公司（16．66％）、安徽國元信托投資有限責(zé)任公司（16．66％） 11、內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及職能：本基金管理人下設(shè)三個(gè)總部和兩個(gè)直屬部門，分別是：投資總部、營運(yùn)總部、營銷總部、監(jiān)察稽核部及總裁辦公室。 投資總部負(fù)責(zé)基金的投資、研究及交易。運(yùn)營總部負(fù)責(zé)公司基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)、基金的注冊(cè)登記、清算和會(huì)計(jì)工作，并負(fù)責(zé)公司的計(jì)算機(jī)設(shè)備維護(hù)、系統(tǒng)開發(fā)及網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行和維護(hù)。營銷總部從事基金市場開發(fā)、銷售、項(xiàng)目管理、客戶服務(wù)等工作。監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)對(duì)公司管理和基金運(yùn)作合法合規(guī)性進(jìn)行全方位的監(jiān)察稽核�？偛棉k公室負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)管理、人事勞資管理、日常行政事務(wù)管理及對(duì)外信息披露。 12、人員情況： 截至到2007年2月28日，公司共有員工123人，其中64人具有碩士以上學(xué)歷，占員工總數(shù)的52％，擁有本科學(xué)歷的員工共46人，占員工總數(shù)的37．4％。 13、信息披露負(fù)責(zé)人及咨詢電話：程國洪 0755－82021186 14、基金管理業(yè)務(wù)情況： 截至目前，鵬華基金管理有限公司旗下共管理8只開放式基金和2只封閉式基金，管理的總資產(chǎn)800多億元。旗下管理的開放式基金有鵬華貨幣市場證券投資基金、鵬華普天系列開放式證券投資基金（普天債券Ａ、普天債券Ｂ、普天收益）、鵬華行業(yè)成長開放式證券投資基金、鵬華中國50開放式證券投資基金、鵬華價(jià)值優(yōu)勢股票型證券投資基金（ＬＯＦ）、鵬華動(dòng)力增長混合型證券投資基金（ＬＯＦ）、鵬華優(yōu)質(zhì)治理股票型證券投資基金（ＬＯＦ）。封閉式基金有基金普惠、普豐；以及全國社會(huì)保障基金四個(gè)委托投資組合。 15、本基金基金經(jīng)理： 程世杰，男，1968年11月出生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，8年金融證券從業(yè)經(jīng)歷。2001年5月加盟鵬華基金管理有限公司，歷任行業(yè)研究員、鵬華中國50基金經(jīng)理助理、普華證券投資基金基金經(jīng)理。2007年4月以來一直擔(dān)任本基金基金經(jīng)理。 楊靖，男，1968年1月出生，管理學(xué)碩士，6年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。曾在長城證券公司從事證券研究工作，先后任研究員、行業(yè)研究小組組長；2001年6月加盟鵬華基金管理有限公司從事行業(yè)研究工作，2005年開始先后任鵬華中國50基金、鵬華行業(yè)成長基金和普潤基金經(jīng)理助理。2006年9月開始擔(dān)任普潤證券投資基金基金經(jīng)理。2007年4月以來一直擔(dān)任本基金基金經(jīng)理。 本基金歷任基金經(jīng)理情況：程世杰先生、楊靖先生從本基金基金合同生效至今一直擔(dān)任本基金基金經(jīng)理。 �。ǘ┗鹜泄苋� 名稱：中國工商銀行股份有限公司 法定代表人：姜建清 注冊(cè)資本：人民幣334，018，850，026元 注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào) 托管部負(fù)責(zé)人：周月秋 信息批露負(fù)責(zé)人：蔣松云 電話：（010）66106912 1、主要人員情況 截至2007年6月末，中國工商銀行資產(chǎn)托管部共有員工82人，平均年齡30歲，90％以上員工擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷，高管人員均擁有碩士以上學(xué)位或高級(jí)職稱。 2、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況 作為中國首批開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國工商銀行始終堅(jiān)持“誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)”的原則，嚴(yán)格履行著資產(chǎn)托管人的責(zé)任和義務(wù)，依靠嚴(yán)密科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系、規(guī)范的業(yè)務(wù)管理模式、健全的托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)、強(qiáng)大的市場營銷能力，為廣大基金份額持有人和眾多資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)提供安全、高效、專業(yè)的托管服務(wù)，取得了優(yōu)異業(yè)績。截至2007年6月，托管證券投資基金80只，其中封閉式16只，開放式64只。托管資產(chǎn)規(guī)模年均遞增超過70％。至今已形成包括證券投資基金、信托資產(chǎn)、保險(xiǎn)資產(chǎn)、社�；稹⑵髽I(yè)年金、產(chǎn)業(yè)基金、履約類產(chǎn)品、ＱＦＩＩ資產(chǎn)、ＱＤＩＩ資產(chǎn)等產(chǎn)品在內(nèi)的托管業(yè)務(wù)體系。繼先后獲得《亞洲貨幣》和《全球托管人》評(píng)選的“2004年度中國最佳托管銀行”稱號(hào)、《財(cái)資》和《全球托管人》評(píng)選的“2005年度中國最佳托管銀行”稱號(hào)后，中國工商銀行又分別摘取《環(huán)球金融》、《財(cái)資》雜志“2006年度中國最佳托管銀行”桂冠。 （三）基金驗(yàn)資機(jī)構(gòu) 名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所 法定代表人：葛明 注冊(cè)地址及辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號(hào)東方廣場東方經(jīng)貿(mào)城安永大樓16層 經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：謝楓、羅智 電話：010－58153000 六、基金合同摘要 基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù) �。ㄒ唬┗鸱蓊~持有人的權(quán)利、義務(wù) 基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，基金投資者自依據(jù)基金合同取得本基金份額，即成為本基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額�；鸱蓊~持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。 每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。 1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于： （1） 分享基金財(cái)產(chǎn)收益； （2） 參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)； （3） 依法申請(qǐng)贖回其持有的基金份額； �。�4） 按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)； �。�5） 出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)； �。�6） 查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料； （7） 監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作； �。�8） 對(duì)基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟； �。�9） 法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。 2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于： �。�1） 遵守基金合同； （2） 繳納基金認(rèn)購、申購、贖回款項(xiàng)及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費(fèi)用； �。�3） 在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任； （4） 不從事任何有損基金及其他基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)； �。�5） 返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及代銷機(jī)構(gòu)處獲得的不當(dāng)?shù)美?/p> �。�6） 執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定； （7） 法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。 （二） 基金管理人的權(quán)利與義務(wù) 1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于： （1） 依法募集基金； （2） 自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和基金合同獨(dú)立運(yùn)用并管理基金財(cái)產(chǎn)； �。�3） 依照基金合同收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)用； （4） 銷售基金份額； �。�5） 召集基金份額持有人大會(huì)； �。�6） 依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了基金合同及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益； �。�7） 在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人； （8） 選擇、委托、更換基金代銷機(jī)構(gòu)，對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理； （9） 擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)并獲得基金合同規(guī)定的費(fèi)用； （10）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案； �。�11） 在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請(qǐng)； �。�12）在符合有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的前提下，制訂和調(diào)整《業(yè)務(wù)規(guī)則》，決定和調(diào)整除調(diào)高管理費(fèi)率和托管費(fèi)率之外的基金相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式； （13）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利； �。�14） 在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資； （15）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為； �。�16）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)； �。�17）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。 2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于： （1） 依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；如認(rèn)為基金代銷機(jī)構(gòu)違反基金合同、基金銷售與服務(wù)代理協(xié)議及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益； �。�2） 辦理基金備案手續(xù)； �。�3） 自基金合同生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)； �。�4） 配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)； �。�5） 建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資； �。�6） 除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)； �。�7） 接受基金托管人依法進(jìn)行的監(jiān)督； （8） 采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回的價(jià)格； �。�9） 進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告； �。�10） 編制半年度和年度基金報(bào)告； （11） 嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)； （12） 保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露； �。�13） 按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金收益； �。�14） 按規(guī)定受理申購與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)； （15） 依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)； �。�16） 按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料； （17） 確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件； �。�18） 組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配； （19） 面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)并通知基金托管人； （20） 因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除； �。�21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償； �。�22） 當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；但因第三方責(zé)任導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人利益受到損失，而基金管理人首先承擔(dān)了責(zé)任的情況下，基金管理人有權(quán)向第三方追償； （23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?/p> �。�24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，基金合同不能生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人； �。�25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定； （26）按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊(cè)資料； �。�27）不從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)； �。�28） 公平對(duì)待所管理的不同基金，防止在不同基金間進(jìn)行有損本基金份額持有人利益的活動(dòng)或資源分配； �。�29） 法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。 （三） 基金托管人的權(quán)利與義務(wù) 1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于： �。�1） 自基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)； �。�2） 依基金合同約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他收入； �。�3） 監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反基金合同及國家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益； �。�4） 以基金托管人和基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限公司上海分公司和深圳分公司開設(shè)證券賬戶； �。�5） 以基金托管人名義開立證券交易資金賬戶，用于證券交易資金清算； �。�6） 以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限公司開設(shè)銀行間債券托管賬戶，負(fù)責(zé)基金投資債券的后臺(tái)匹配及資金的清算； �。�7） 提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)； �。�8） 在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人； �。�9） 法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。 2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于： �。�1） 以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)； （2） 設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜； （3） 建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立； （4） 除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)； （5） 保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證； �。�6） 按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶，按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜； （7） 保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露； （8） 復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購、贖回價(jià)格； （9） 辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)； �。�10） 對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度、半年度和年度基金報(bào)告出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?/p> �。�11） 保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以上； �。�12） 建立并保存基金份額持有人名冊(cè)； �。�13） 按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)； �。�14） 依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)； （15） 按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)； （16） 按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作； （17） 參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配； �。�18） 面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人； �。�19） 因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除； （20） 按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金利益向基金管理人追償； �。�21） 執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定； �。�22） 法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。 基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則 基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權(quán)代表共同組成�；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。 （一）召開事由 1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)： �。�1）終止基金合同； （2）更換基金管理人； �。�3）更換基金托管人； （4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式； �。�5）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)； （6）變更基金類別； （7）本基金與其他基金的合并； �。�8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略； �。�9）變更基金份額持有人大會(huì)程序； （10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)； （11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10％以上（含10％）基金份額的基金份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人大會(huì)； �。�12）對(duì)基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)； （13）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)的事項(xiàng)。 2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會(huì)： �。�1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)； �。�2）在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)低本基金的申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率或變更收費(fèi)方式； �。�3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)基金合同進(jìn)行修改； （4）對(duì)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化； �。�5）除按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)的以外的其他情形。 （二）會(huì)議召集人及召集方式 1、除法律法規(guī)規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集； 2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集； 3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議�；鸸芾砣藨�(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集。 4、代表基金份額10％以上（含10％）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人�；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10％以上（含10％）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議�；鹜泄苋藨�(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開。 5、代表基金份額10％以上（含10％）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10％以上（含10％）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日?qǐng)?bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。 6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。 （三）召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式 1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前30天，在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告�；鸱蓊~持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容： �。�1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式和會(huì)議形式； �。�2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決形式； �。�3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日； �。�4）授權(quán)委托書的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)； �。�5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話。 2、采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會(huì)議通知中說明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。 3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督�；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺�(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的， 不影響表決意見的計(jì)票結(jié)果。 �。ㄋ模┗鸱蓊~持有人出席會(huì)議的方式 基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場開會(huì)方式或通訊開會(huì)方式召開。 會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現(xiàn)場開會(huì)方式召開。 1、現(xiàn)場開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托書委派代表出席，現(xiàn)場開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影響表決效力�，F(xiàn)場開會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程： �。�1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符； （2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)利登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的50％（含50％）。 2、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書面形式在表決截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開會(huì)應(yīng)以書面方式進(jìn)行表決。 在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效： （1）會(huì)議召集人按基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告； （2）會(huì)議召集人在基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力； �。�3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的50％（含50％）； �。�4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記注冊(cè)機(jī)構(gòu)記錄相符，并且委托人出具的代理投票授權(quán)委托書符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定； （5）會(huì)議通知公布前報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。 采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者；表面符合法律法規(guī)和會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。 �。ㄎ澹┳h事內(nèi)容與程序 1、議事內(nèi)容及提案權(quán) 議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如基金合同的重大修改、決定終止基金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)�；鸸芾砣�、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10％（含10％）以上的基金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前向大會(huì)召集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案；也可以在會(huì)議通知發(fā)出后向大會(huì)召集人提交臨時(shí)提案，臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開日至少35天前提交召集人并由召集人公告。 基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開日30天前公告。 基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。 召集人對(duì)于基金管理人、基金托管人和基金份額持有人提交的臨時(shí)提案進(jìn)行審核，符合條件的應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開日30天前公告。大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對(duì)提案進(jìn)行審核： �。�1）關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會(huì)審議；對(duì)于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)上進(jìn)行解釋和說明。 �。�2）程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)提案涉及的程序性問題做出決定。如將提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會(huì)主持人可以就程序性問題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)做出決定，并按照基金份額持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。 單獨(dú)或合并持有權(quán)利登記日基金總份額10％（含10％）以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會(huì)審議通過，就同一提案再次提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)審議，其時(shí)間間隔不少于6個(gè)月。法律法規(guī)另有規(guī)定除外。 基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召開會(huì)議的通知后，如果需要對(duì)原有提案進(jìn)行修改，應(yīng)當(dāng)最遲在基金份額持有人大會(huì)召開前30日公告。否則，會(huì)議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少與公告日期有30日的間隔期。 2、議事程序 （1）現(xiàn)場開會(huì) 在現(xiàn)場開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的50％以上（含50％）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。 會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名稱）、身份證號(hào)碼、住所地址、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）等事項(xiàng)。 �。�2）通訊開會(huì) 在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決并統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。 �。┍頉Q 基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。 基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議： 1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的50％以上（含50％）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。 2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止基金合同以特別決議通過方為有效。 基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，提交符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，符合會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。 基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表決。 �。ㄆ撸┯�(jì)票 1、現(xiàn)場開會(huì) �。�1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。 �。�2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場公布計(jì)票結(jié)果。 �。�3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點(diǎn)結(jié)果。 �。�4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。 2、通訊開會(huì) 在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予以公證�；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺�(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。 （八）生效與公告 基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案。 基金份額持有人大會(huì)的決議自中國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或者出具無異議意見之日起生效。 基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2個(gè)工作日內(nèi)在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站上公告。如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。 基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力�；鸸芾砣�、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議。 基金收益分配原則、執(zhí)行方式 （一）基金收益分配原則 1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為12次，全年分配比例不得低于年度可供分配收益的50％； 2、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金收益每年至少分配一次，若基金合同生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配； 3、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除權(quán)日的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；場內(nèi)認(rèn)購、申購和上市交易的基金份額的分紅方式為現(xiàn)金紅利，投資者不能選擇其他的分紅方式，具體權(quán)益分配程序等有關(guān)事項(xiàng)遵循深交所及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定； 4、基金投資當(dāng)期出現(xiàn)凈虧損，則不進(jìn)行收益分配； 5、基金當(dāng)年收益應(yīng)先彌補(bǔ)上一年度虧損后，才可進(jìn)行當(dāng)年收益分配； 6、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值； 7、每一基金份額享有同等分配權(quán)； 8、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 �。ǘ┦找娣峙浞桨� 基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益分配原則、基金收益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額、分配方式等內(nèi)容。 （三）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施 本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)在至少一家指定媒體公告并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。 與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例 �。ㄒ唬┗鹳M(fèi)用的種類 1、基金管理人的管理費(fèi)； 2、基金托管人的托管費(fèi)； 3、基金合同生效后的信息披露費(fèi)用； 4、基金合同生效后的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)； 5、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用； 6、基金的證券交易費(fèi)用； 7、基金的銀行匯劃費(fèi)用； 8、按照國家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。 本基金終止清算時(shí)所發(fā)生費(fèi)用，按實(shí)際支出額從基金財(cái)產(chǎn)總值中扣除。 �。ǘ┗鹳M(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式 1、基金管理人的管理費(fèi) 本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1．5％年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下： �。龋剑拧�1．5％÷當(dāng)年天數(shù) �。葹槊咳諔�(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi) �。艦榍耙蝗盏幕鹳Y產(chǎn)凈值 基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。 2、基金托管人的托管費(fèi) 本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的2．5％。的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下： �。龋剑拧�2．5％�！庐�(dāng)年天數(shù) �。葹槊咳諔�(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi) Ｅ為前一日的基金資產(chǎn)凈值 基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。 上述一、基金費(fèi)用的種類中第3－7項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。 �。ㄈ┎涣腥牖鹳M(fèi)用的項(xiàng)目 下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失； 2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用； 3、基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于驗(yàn)資費(fèi)、會(huì)計(jì)師和律師費(fèi)、信息披露費(fèi)用等費(fèi)用； 4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。 �。ㄋ模┵M(fèi)用調(diào)整 基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率等相關(guān)費(fèi)率。 調(diào)高基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率等費(fèi)率，須召開基金份額持有人大會(huì)審議；調(diào)低基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率等費(fèi)率，無須召開基金份額持有人大會(huì)。 基金管理人必須最遲于新的費(fèi)率實(shí)施日前2日在至少一種指定媒體和基金管理人網(wǎng)站上公告。 基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制 �。ㄒ唬┩顿Y范圍 本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行的各類股票、債券、權(quán)證、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品以及中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。如有投資需要可參與有價(jià)值的新股配售和增發(fā)。其中股票的主要投資方向?yàn)榫哂邢鄬?duì)完善的公司治理結(jié)構(gòu)和良好成長性的優(yōu)質(zhì)上市公司的股票，該部分股票的投資比例不低于基金股票資產(chǎn)的80％。 本基金股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60％～95％，債券資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為0～35％，本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％，現(xiàn)金或到期日在1年期以內(nèi)政府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5％。 法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)以后允許基金投資的其他金融工具或品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)變更投資品種的比例限制的，基金管理人可相應(yīng)調(diào)整本基金的投資比例上限規(guī)定，不需經(jīng)基金份額持有人大會(huì)審議。 �。ǘ┩顿Y限制 �。� 禁止行為 為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為： 1、承銷證券； 2、向他人貸款或提供擔(dān)保； 3、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資； 4、買賣其他基金份額，但國務(wù)院另有規(guī)定的除外； 5、向基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或債券； 6、買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券； 7、從事內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)； 8、當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及基金合同規(guī)定禁止從事的其他行為。 如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，本基金管理人在履行適當(dāng)程序后可不受上述規(guī)定的限制。 �。� 投資組合限制 本基金的投資組合將遵循以下限制： 1、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10％； 2、本基金與由基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10％； 3、本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的40％； 4、本基金持有的現(xiàn)金和到期日在一年以內(nèi)的政府債券為基金資產(chǎn)凈值5％以上（含5％）； 5、本基金不得違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例的約定； 6、本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0．5％，基金持有的全部權(quán)證的市值不超過基金資產(chǎn)凈值的3％，基金管理人管理的全部基金持有同一權(quán)證的比例不超過該權(quán)證的10％。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，遵從其規(guī)定； 7、基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不得超過本基金的總資產(chǎn)，所申報(bào)的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量； 8、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門規(guī)定的其它投資限制； 如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制性規(guī)定，履行適當(dāng)程序后，本基金不受上述規(guī)定的限制�；鸸芾砣藨�(yīng)當(dāng)在基金合同生效之日起六個(gè)月內(nèi)使本基金的投資組合比例符合基金合同的約定。由于證券市場波動(dòng)、上市公司合并或基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的原因?qū)е碌耐顿Y組合不符合上述約定的比例不在限制之內(nèi)，但基金管理人應(yīng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，以達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。 基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式 �。ㄒ唬┗鹳Y產(chǎn)凈值 基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。 （二）基金資產(chǎn)凈值的公告方式 基金合同生效后，在基金集中申購期開始前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周公告一次基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值。 自基金集中申購期開始日起，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)開放日的次日，通過網(wǎng)站、基金份額發(fā)售網(wǎng)點(diǎn)以及其他媒介，披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。 基金管理人應(yīng)當(dāng)公告半年度和年度最后一個(gè)市場交易日基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值�；鸸芾砣藨�(yīng)當(dāng)在前款規(guī)定的市場交易日的次日，將基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值登載在指定媒體和基金管理人網(wǎng)站上。 基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式 �。ㄒ唬┗鸷贤淖兏� 1、以下變更基金合同的事項(xiàng)應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過： �。�1）更換基金管理人； �。�2）更換基金托管人； �。�3）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式； �。�4）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)； �。�5）變更基金類別； �。�6）變更基金投資目標(biāo)、策略或投資范圍（法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外）； �。�7）本基金與其他基金的合并； （8）變更基金份額持有人大會(huì)召開程序； �。�9）終止基金合同； （10）其他可能對(duì)基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)。 但出現(xiàn)下列情況時(shí)，可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案： �。�1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)； �。�2）在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)低本基金的申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率或變更收費(fèi)方式； （3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)基金合同進(jìn)行修改； �。�4）對(duì)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化； （5）除按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)的以外的其他情形。 2、關(guān)于基金合同變更的基金份額持有人大會(huì)決議經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)生效后方可執(zhí)行，自變更生效之日起在至少一家指定媒體公告。 （二）基金合同的終止 有下列情形之一的，基金合同應(yīng)當(dāng)終止： 1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的； 2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接的； 3、基金合同約定的其他情形； 4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。 （三）基金財(cái)產(chǎn)的清算 1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。 2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。 3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配�；鹭�(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。 4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序： �。�1）基金合同終止后，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金； （2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)； （3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)； �。�4）制作清算報(bào)告； �。�5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見書； �。�6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告。 �。�7）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配； 5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的實(shí)際情況需要延長或縮短清算期限的，清算小組將提前予以公告。 �。ㄋ模┣逅阗M(fèi)用 清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。 �。ㄎ澹┗鹭�(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配 依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。 （六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告 清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金合同終止并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。 �。ㄆ撸┗鹭�(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存 基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。 爭議解決方式 各方當(dāng)事人同意，因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京，仲裁裁決是終局性的并對(duì)各方當(dāng)事人具有約束力，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。 基金合同受中國法律管轄。 基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式 基金合同可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、代銷機(jī)構(gòu)的辦公場所和營業(yè)場所查閱；投資者也可按工本費(fèi)購買基金合同復(fù)制件或復(fù)印件，但內(nèi)容應(yīng)以基金合同正本為準(zhǔn)。 七、基金財(cái)務(wù)狀況（未經(jīng)審計(jì)） 深圳證券交易所在鵬華優(yōu)質(zhì)治理股票型證券投資基金（ＬＯＦ）集中申購期間未收取任何費(fèi)用，其他各基金銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)本基金招募說明書設(shè)定的費(fèi)率或傭金比率收取集中申購費(fèi)。 本基金集中申購結(jié)束后至上市交易公告書公告前無重要財(cái)務(wù)事項(xiàng)發(fā)生。 鵬華優(yōu)質(zhì)治理股票型證券投資基金（ＬＯＦ）2007年7月11日資產(chǎn)負(fù)債表如下： ■ 八、基金投資組合 截止到2007 年7月11日， 鵬華優(yōu)質(zhì)治理股票型證券投資基金（ＬＯＦ）的投資組合如下： �。ㄒ唬┢谀┗鹳Y產(chǎn)組合情況 ■ �。ǘ┢谀┌葱袠I(yè)分類的股票投資組合 序號(hào) 持有人名稱（全稱） 持有基金份額（份） 占場內(nèi)總份額比例（％） 1 中國人壽保險(xiǎn)（集團(tuán)）公司 223，740，952．00 8．90 2 中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司 217，897，978．00 8．67 3 鵬華基金管理有限公司 110，800，920．00 4．41 4 海通－匯豐－ＭＥＲＲＩＬＬＬＹＮＣＨＩＮＴＥＲＮＡＴＩＯＮＡＬ 95，044，817．00 3．78 5 招商證券－招行－招商證券基金寶集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 84，291，438．00 3．35 6 新華人壽保險(xiǎn)股份有限公司 83，411，286．00 3．32 7 中國太平洋保險(xiǎn)（集團(tuán)）股份有限公司 70，519，951．00 2．81 8 太平人壽保險(xiǎn)有限公司 64，591，056．00 2．57 9 生命人壽保險(xiǎn)股份有限公司－傳統(tǒng)－普通保險(xiǎn)產(chǎn)品 63，980，692．00 2．55 10 中國太平洋人壽保險(xiǎn)股份有限公司 61，703，977．00 2．46 項(xiàng)目 行次 2007年7月11日 資 產(chǎn) ： 銀行存款 1 3，809，444，095．76 結(jié)算備付金 2 73，792，914．32 存出保證金 3 6，307，606．02 交易性金融資產(chǎn) 4 14，320，545，787．51 其中：股票投資 5 14，219，195，025．51 債券投資 6 101，350，762．00 資產(chǎn)支持證券投資 7 0．00 基金投資 8 0．00 衍生金融資產(chǎn) 9 41，594，500．00 買入返售金融資產(chǎn) 10 0．00 應(yīng)收證券清算款 11 3，417，588．14 應(yīng)收利息 12 3，889，465．46 應(yīng)收股利 13 566，096．15 應(yīng)收申購款 14 37，175，159．23 其他資產(chǎn) 15 0．00 資產(chǎn)合計(jì)： 16 18，296，733，212．59 負(fù)債： 短期借款 17 0．00 交易性金融負(fù)債 18 0．00 衍生金融負(fù)債 19 0．00 賣出回購金融資產(chǎn)款 20 0．00 應(yīng)付證券清算款 21 80，305，355．91 應(yīng)付贖回款 22 0．00 應(yīng)付管理人報(bào)酬 23 8，053，445．57 應(yīng)付托管費(fèi) 24 1，342，240．93 應(yīng)付銷售服務(wù)費(fèi) 25 0．00 應(yīng)付交易費(fèi)用 26 13，279，639．04 應(yīng)付稅費(fèi) 27 0．00 應(yīng)付利息 28 0．00 應(yīng)付利潤 29 0．00 其他負(fù)債 30 544，354．78 負(fù)債合計(jì) 31 103，525，036．23 所有者權(quán)益： 實(shí)收基金 32 16，985，599，084．90 未分配利潤 33 1，207，609，091．46 所有者權(quán)益合計(jì) 34 18，193，208，176．36 負(fù)債與持有人權(quán)益總計(jì)： 35 18，296，733，212．59 序號(hào) 行業(yè) 期末市值（元） 市值占基金資產(chǎn)凈值比例（％） 1 �。� 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 138，960，778．69 0．76 2 �。� 采掘業(yè) 1，210，878，507．22 6．66 3 �。� 制造業(yè) 5，424，659，008．29 29．82 其中： �。�0 食品、飲料 695，807，299．98 3．82 �。�1 紡織、服裝、皮毛 0．00 0．00 �。�2 木材、家具 0．00 0．00 �。�3 造紙、印刷 0．00 0．00 �。�4 石油、化學(xué)、塑膠、塑料 592，253，966．72 3．26 �。�5 電子 76，922，407．15 0．42 �。�6 金屬、非金屬 2，029，407，123．33 11．15 �。�7 機(jī)械、設(shè)備、儀表 1，483，943，052．16 8．16 �。�8 醫(yī)藥、生物制品 546，325，158．95 3．01 �。�99 其他制造業(yè) 0．00 0．00 4 �。� 電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 318，867，643．62 1．75 5 �。� 建筑業(yè) 103，423，950．41 0．57 6 Ｆ 交通運(yùn)輸、倉儲(chǔ)業(yè) 325，929，008．84 1．79 7 �。� 信息技術(shù)業(yè) 751，654，089．09 4．13 8 �。� 批發(fā)和零售貿(mào)易 446，293，636．99 2．45 9 �。� 金融、保險(xiǎn)業(yè) 3，710，475，740．79 20．39 10 �。� 房地產(chǎn)業(yè) 1，311，323，899．69 7．21 11 Ｋ 社會(huì)服務(wù)業(yè) 241，060，020．13 1．33 12 Ｌ 傳播與文化產(chǎn)業(yè) 235，668，741．75 1．30 13 Ｍ 綜合類 0．00 0．00 合計(jì) 14，219，195，025．51 78．16 序號(hào) 資產(chǎn)品種 金額（元） 金額占基金總資產(chǎn)比例（％） 1 股票 14，219，195，025．51 77．72 2 債券 101，350，762．00 0．55 3 權(quán)證 41，594，500．00 0．23 4 銀行存款及清算備付金 3，883，237，010．08 21．22 5 其他資產(chǎn) 51，355，915．00 0．28 合計(jì) 18，296，733，212．59 100．004 序號(hào) 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 期末市值（元） 市值占基金資產(chǎn)凈值比例（％） 1 600036 39，035，634 1，072，699，222．32 5．90 2 600016 75，820，836 903，784，365．12 4．97 3 000063 9，039，942 483，636，897．00 2．66 4 000933 13，700，047 432，647，484．26 2．38 5 600569 52，637，104 427，939，655．52 2．35 6 601166 10，461，203 383，716，926．04 2．11 7 600000 9，884，661 360，295，893．45 1．98 8 000002 萬 科Ａ 16，015，556 339，529，787．20 1．87 9 600028 26，479，960 336，560，291．60 1．85 10 600030 5，800，000 323，640，000．00 1．78 序號(hào) 債券品種 期末市值（元） 市值占基金資產(chǎn)凈值比例（％） 1 國債 77，232，350．40 0．43 2 金融債 0．00 0．00 3 企業(yè)債 0．00 0．00 4 可轉(zhuǎn)換債券 24，118，411．60 0．13 合計(jì) 101，350，762．00 0．56 序號(hào) 債券名稱 期末市值（元） 市值占基金資產(chǎn)凈值比例（％） 1 中海轉(zhuǎn)債 24，118，411．60 0．13 2 20國債⑽ 23，760，587．50 0．13 3 02國債⑽ 21，802，330．00 0．12 4 99國債⑻ 17，458，000．00 0．10 5 02國債⒁ 11，960，607．40 0．07 其他資產(chǎn)明細(xì) 金額（元） 存出保證金 6，307，606．02 應(yīng)收證券清算款 3，417，588．14 應(yīng)收利息 3，889，465．46 應(yīng)收股利 566，096．15 應(yīng)收申購款 37，175，159．23 其他應(yīng)收款 0．00 合計(jì) 51，355，915．00 新浪聲明：本版文章內(nèi)容純屬作者個(gè)人觀點(diǎn)，僅供投資者參考，并不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。不支持Flash
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