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新浪財經

南方多利(160108)召開基金份額持有人大會公告

http://www.sina.com.cn 2007年07月11日 08:34 中國證券網
南方多利中短期債券投資基金召開基金份額持有人大會公告

一、召開會議基本情況
根據《中華人民共和國證券投資基金法》和《南方多利中短期債券投資基金基金合同》的有關規定，南方多利中短期債券投資基金（以下簡稱"本基金"或者"南方多利基金"）的基金管理人南方基金管理有限公司（以下簡稱"基金管理人"）決定以現場方式召開本基金的基金份額持有人大會，會議的具體安排如下：
1、會議召開時間：2007年8月9日9時30分。
2、會議召開地點：北京金融街洲際酒店（北京市西城區金融大街11號，酒店電話：010-58525888）。
3、會議召開方式：現場方式。
二、會議審議事項
《關于南方多利中短期債券基金轉型為南方多利增強債券型證券投資基金有關事項的議案》（見附件一）。
三、會議的議事程序和表決方式
1、大會主持人宣布會議開始；
2、大會主持人宣布出席會議的基金份額持有人和代理人人數及所持有表決權的總數；
3、大會主持人宣布會議議事程序及注意事項；
4、大會主持人公布計票人、監票人、公證機關和公證員姓名；
5、大會主持人宣讀議案；
6、與會人員對議案進行審議，并進行表決；
7、計票人在基金份額持有人表決后立即進行清點，監票人對此進行監督，公證機關對計票過程予以公證；
8、大會主持人當場公布計票結果；
9、大會公證機關就本次會議召開的程序以及持有人大會形成的決議的合法性、合規性進行公證。
四、基金份額持有人大會的權益登記日
本次大會的權益登記日為2007年8月7日，該日下午交易時間結束后，于2007年8月8日在南方基金管理有限公司登記在冊的本基金全體持有人均有權參與本次會議的表決。
本基金將于2007年8月8日暫停申購、贖回和轉換業務，自2007年8月9日起重新開放申購、贖回和轉換業務。
五、基金份額持有人出席會議需要準備的文件和材料
1、個人基金份額持有人出席會議的，需要提交本人身份證（或其他能夠表明其身份的有效證件或證明）原件及復印件、南方基金賬戶號（如有多個，請逐一提供）。
2、個人基金份額持有人委托他人出席會議的，應當提交基金份額持有人的身份證（或其他能夠表明其身份的有效證件或證明）原件及復印件、受托人的身份證（或其他能夠表明其身份的有效證件或證明）原件及復印件、基金份額持有人簽字的授權委托書（內容及格式見本公告附件二）、南方基金賬戶號（如有多個，請逐一提供）。
3、機構基金份額持有人出席會議的，需要提交加蓋單位公章的企業營業執照復印件（事業單位、社會團體或其他單位可使用加蓋單位公章的有權部門的批文、開戶證明或登記證書復印件等）、單位的授權委托書（內容及格式見本公告附件二）、代表單位出席會議的個人的身份證（或其他能夠表明其身份的有效證件或證明）原件及復印件、南方基金賬戶號（如有多個，請逐一提供）。機構基金份額持有人委托他人出席會議的，應提交授權委托文件。
六、會議出席對象
1、本次大會的權益登記日為2007年8月7日，該日下午交易時間結束后，于2007年8月8日在南方基金管理有限公司登記在冊的本基金全體持有人均有權參與本次會議的表決。
2、基金管理人代表。
3、基金托管人代表。
4、基金管理人聘請的公證機關人員。
七、會議召開的條件
經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的全部有效憑證所對應的基金份額占本基金在權益登記日基金總份額的50%以上（含50%）。
八、形成基金份額持有人大會決議的條件
1、基金份額持有人所持的每份基金份額有一票表決權。
2、基金份額持有人在表決票上填寫"同意"、"反對"或者"棄權"。未填、錯填、字跡無法辨認或表決意愿無法判斷的表決票或未投的表決票均視為投票人放棄表決權利，其所持份數的表決結果均計為"棄權"。
3、關于南方多利基金轉型有關事項的議案應當由出席會議的基金份額持有人所持表決權的50%以上通過（含50%）。
九、重要提示
本次會議將于2007年8月9日上午9 時30 分召開，屆時基金管理人、基金托管人、基金管理人聘請的公證機關人員將對與會人員資格的合法性進行審查并予以登記，請出席會議人員務必按照本公告的要求，攜帶必需的文件材料提前半小時至會議地點，以便驗證入場。主持人宣布會議開始后，不再對未登記的基金份額持有人進行登記，未登記的持有人不得入場參加會議。
基金管理人將在基金份額持有人大會召開前發布提示性公告，就持有人大會相關情況做必要說明，請予以留意。
十、持有人大會聯系方式
1、南方基金管理有限公司
聯系人：劉皓
聯系電話：0755-82913206
傳真：0755-82913232
2、南方基金管理有限公司北京分公司
聯系人：寧軍
聯系電話：010-66575012
傳真：010-66573868
3、南方基金管理有限公司全國客服電話：400-889-8899
4、南方基金管理有限公司網站：www.nffund.com
南方基金管理有限公司
2007年7月11日
附件一：
關于南方多利中短期債券基金轉型為南方多利增強債券型證券投資基金有關事項的議案
南方多利基金份額持有人：
為維護基金持有人利益，提高產品的市場競爭力，根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》和《南方多利中短期債券投資基金基金合同》有關規定，基金管理人經與基金托管人中國工商銀行協商一致，提議對南方多利基金實施轉型。《南方多利基金轉型方案說明書》見附件三。
為實施南方多利基金轉型方案，提議授權基金管理人辦理本次南方多利基金轉型的有關具體事宜，并可以在不涉及基金合同當事人權利義務關系變化或對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下，對《南方多利中短期債券投資基金基金合同》等法律文件進行必要的修改和補充。
以上議案，請予審議。
南方基金管理有限公司
2007年7月11日
附件二：
授權委托書
茲委托 　 先生／女士代表本人（或本機構）出席于 年 月 日召開的南方多利基金份額持有人大會，并代為全權行使對所有議案的表決權。
委托人（簽字/蓋章）：　　　 　　　
個人委托人身份證號：
委托人持有基金份額數：
南方基金賬戶號：
受托人：
受托人身份證號：
委托日期：　　年　　　月　　日
附注：此授權委托書剪報、復印或按以上格式自制在填寫完整并簽字蓋章后均為有效。
附件三：
南方多利基金轉型方案說明書
一、說明
1、南方多利基金成立于2006年3月28日，成立后由于風險較低、收益較穩定，受到了投資者的歡迎。但現階段南方多利基金和其他中短期債券基金一樣，運作出現了一些實際困難。為維護基金持有人利益，穩定基金投資運作，根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》和《南方多利中短期債券投資基金基金合同》（簡稱"基金合同"）等有關規定，本基金管理人南方基金管理有限公司經與基金托管人中國工商銀行協商一致，決定召開基金份額持有人大會，討論關于南方多利基金轉型有關事項的議案。
2、南方多利基金在相對穩定的債券投資收益基礎上加入新股申購等內容，可以在控制風險的前提下增加持有人收益。從基金投資和市場的角度講，申購新股相對于二級市場買入股票風險要小，而當前新股申購的平均年化收益率也要高于兩年期債券的利率。近期類似基金的市場運行也證明，擴大投資范圍后基金回報率有了明顯增加。目前，本基金管理人已完成產品轉型的設計和測試工作，其中流動性分析表明，模擬組合的運作不會產生明顯的沖擊成本，具有大規模資金的實際可操作性。
3、本次南方多利基金轉型方案需經參加相關持有人大會表決的基金份額持有人所持表決權的50%以上（含50%）通過，存在無法獲得相關持有人大會表決通過的可能。
二、南方多利基金轉型方案要點
（一）更名
基金名稱由"南方多利中短期債券投資基金" 更名為"南方多利增強債券型證券投資基金"。
（二）修改投資目標、投資范圍和投資策略
1、投資目標
將投資目標由"本基金屬于高信用等級債券基金，投資目標是在債券穩定收益的基礎上通過積極投資獲取高于投資基準的收益。"修改為"本基金屬于債券型基金，投資目標是在債券穩定收益的基礎上，通過股票一級市場申購等投資手段積極投資獲取高于投資基準的收益"。
2、投資范圍
將投資范圍由"本基金投資范圍為固定收益類金融工具，具體包括國債、央行票據、金融債、信用等級為投資級的企業債、債券回購、銀行存款、大額存單以及法律、法規或中國證監會允許基金投資的其它金融工具。上述個券剩余期限控制在7年以內（含7年）。組合平均剩余年限在每個交易日均控制在3年以內（含3年）。"修改為：
"本基金主要投資于債券類金融工具。債券類金融工具包括國債、央行票據、金融債、信用等級為投資級的企業債（包括可轉債）、資產支持證券等法律法規或中國證監會允許投資的固定收益品種。上述資產投資比例不低于基金資產的80%。
本基金也可投資于非債券類金融工具。本基金不直接在二級市場買入股票、權證等權益類資產，但可以參與一級市場新股申購，并持有因在一級市場申購所形成的股票以及因可轉債轉股所形成的股票。本基金還可以持有股票所派發的權證、可分離債券產生的權證，以及法律法規或中國證監會允許投資的其他非債券類品種。上述資產的投資比例不超過基金資產的20%。因上述原因持有的股票和權證等資產，本基金將在其可交易之日起的90個交易日內賣出。
本基金持有現金或到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5％。
此外，如法律法規或中國證監會允許基金投資其他品種的，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入本基金的投資范圍。"
3、投資組合限制
將投資組合限制部分由：
"本基金的投資組合將遵循以下限制：
（1）本基金將80%以上的基金資產投資于債券類品種；
（2）不投資股票和可轉債；
（3）在全國銀行間債券市場債券正回購的資金余額不得超過基金資產凈值的40%；
（4）本基金與由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司發行的證券，不得超過該證券的10%；
（5）存放在本基金托管銀行以外的具有基金托管資格的同一商業銀行的存款，不得超過基金凈值的10%，不得超過此銀行凈資產的10%；
（6）本基金持有的剩余期限在397天以內債券、現金、剩余期限在14天以內的回購余額不低于基金資產凈值的20％；
（7）本基金投資于除國債和政策性金融債以外的其他債券的規模不得超過該債券發行總量的5％；
（8）本基金投資于同一公司發行的債券、短期融資券等的比例合計不得超過基金資產凈值的10％；
（9）本基金不得違反本基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例的約定；
（10）本基金的建倉期為一個月；
（11）《證券投資基金法》及其他有關法律法規或監管部門對上述比例限制另有規定的，從其規定。由于證券市場波動或基金規模變動等基金管理人之外的原因導致的投資組合不符合上述約定的比例不在限制之內，但基金管理人應在10個交易日內進行調整，以達到標準。"
修改為：
"本基金的投資組合將遵循以下限制：
（1）本基金將80%以上的基金資產投資于債券類金融工具，持有現金或到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5％，非債券類金融工具的投資比例合計不超過基金資產凈值的20%；
（2）本基金不直接在二級市場買入股票、權證等權益類資產，但可以參與一級市場新股申購，并持有因在一級市場申購所形成的股票以及因可轉債轉股所形成的股票。本基金還可以持有股票所派發的權證、可分離債券產生的權證，以及法律法規或中國證監會允許投資的其他非債券類品種；
（3）在全國銀行間債券市場債券正回購的資金余額不得超過基金資產凈值的40%。若法律法規或監管部門重新界定上述比例限制，則本基金從其新規定。
（4）本基金與由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司發行的證券，不得超過該證券的10%；
（5）存放在本基金托管銀行以外的具有基金托管資格的同一商業銀行的存款，不得超過基金凈值的10%，不得超過此銀行凈資產的10%；
（6）本基金投資于同一公司發行的債券、短期融資券等的比例合計不得超過基金資產凈值的10％；
（7）基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不得超過本基金的總資產，所申報的股票數量不得超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；
（8）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20％；本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超過該資產支持證券規模的10％；本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券，不得超過其各類資產支持證券合計規模的10％；
（9）本基金不得違反本基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例的約定；
（10）本基金的建倉期為一個月；
（11）《證券投資基金法》及其他有關法律法規或監管部門對上述比例限制另有規定的，從其規定。由于證券市場波動或基金規模變動等基金管理人之外的原因導致的投資組合不符合上述約定的比例不在限制之內，但基金管理人應在10個交易日內進行調整，以達到標準。"
4、投資策略
修改本基金投資策略，加入可轉債、資產支持證券和股票等品種投資策略的內容：
"可轉換債券投資策略
可轉換債券兼具權益類證券與固定收益類證券的特性，具有抵御下行風險、分享股票價格上漲收益的特點。本基金將選擇公司基本面優良的可轉換債券進行投資，并采用期權定價模型等數量化估值工具進行定價。本基金持有的可轉換債券可以轉換為股票。
資產支持證券等品種投資策略
包括資產抵押貸款支持證券（ABS）、住房抵押貸款支持證券（MBS）等在內的資產支持證券，其定價受市場利率、發行條款、支持資產的構成及質量、提前償還率等多種因素影響。本基金將在基本面分析和債券市場宏觀分析的基礎上，采用數量化模型輔助確定其內在價值。
新股投資策略
目前股票發行價格與二級市場價格之間存在一定的價差，新股申購成為一種風險較低的投資方式。本基金通過對宏觀經濟以及上市公司的基本面深入研究，并結合金融工程數量化模型，對于擬發行上市的新股等權益類資產進行合理估值，制定相應的申購和擇時賣出策略。"
5、業績比較基準
將本基金業績比較基準由"兩年期定期存款利率（稅后）"調整為"中央國債登記結算公司中債總指數（全價）"。
6、風險收益特征
將風險收益特征由"本基金為高信用等級的債券基金，組合平均剩余年限在每個交易日均控制在3年以內（含3年），屬證券投資基金中的低風險品種，預期收益高于貨幣市場基金，風險低于中期債券基金。"修改為"本基金為債券型基金，屬證券投資基金中的低風險品種，預期收益高于貨幣市場基金，風險低于混合型基金。"
（三）費率結構
依據基金運作成本與費率相對應的原則，參考當前市場上同類基金的收費標準，經過對基金預期收益的估計，本基金將調高管理費率和托管費率，維持持續銷售費率不變。同時，為了防范大規模資金申購贖回的流動性風險，增設贖回費(但不增設申購費)。調整后的費率如下：
（1）基金管理費率：由目前的0.45%調整為0.6%。
（2）基金托管費率：由目前的0.15%調整為0.2%。
（3）持續銷售費率：維持目前的持續銷售費率0.3%不變。
（4）基金贖回費率：贖回費率最高不超過0.1%。持有期限在30日以內的基金份額，贖回費率為0.1%；持有期限超過30日（含30日）的基金份額，不收取贖回費用。不低于25%的贖回費總額應歸基金財產，其余用于支付登記結算費和其他必要的手續費。
（四）收益與分配
1、基金收益的構成
將基金收益的構成由"基金收益包括：基金投資所得債券利息、票據投資收益、買賣證券差價、銀行存款利息以及其他收入。因運用基金財產帶來的成本或費用的節約計入收益。"修改為"基金收益包括：買賣證券差價，基金投資所得紅利、股息、債券利息，銀行存款利息以及其他收入。因運用基金財產帶來的成本或費用的節約計入收益。"
2、基金收益分配原則
修改收益分配原則，將"在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金每月收益分配次數最少一次，每年收益分配次數最多為二十次，每次收益分配時，分配比例不低于當時可分配收益的90%，若基金合同生效不滿3個月可不進行收益分配；"修改為在"在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數最多為12次，全年分配比例不得低于年度可供分配收益的90%，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配"。
（五）授權基金管理人修訂基金合同等法律文件
由于南方多利基金擬調整投資目標、投資范圍和投資策略等內容，基金管理人需根據持有人大會決議以及轉型后基金運作的特點相應修訂《南方多利中短期債券投資基金基金合同》等法律文件。
擬請持有人大會授權基金管理人根據上述事項修訂基金合同等法律文件。修訂后的基金合同等法律文件報中國證監會核準。
三、基金管理人聯系方式
持有人若對本方案的內容有任何意見和建議，請通過以下方式聯系基金管理人：
聯系人：魯力
電話：0755-82912660
傳真：0755-82913232
電子信箱：luli@southernfund.com
網站：www.nffund.com

    新浪聲明：本版文章內容純屬作者個人觀點，僅供投資者參考，并不構成投資建議。投資者據此操作，風險自擔。

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