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融通行業(yè)景氣證券投資基金更新招募說明書摘要http://www.sina.com.cn 2007年06月12日 05:28 中國證券報
融通行業(yè)景氣證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）2004年3月19日證監(jiān)基金字［2004］32號文件“關(guān)于同意融通行業(yè)景氣證券投資基金設(shè)立的批復(fù)”批準(zhǔn)募集設(shè)立，基金合同于2004年4月29日正式生效。 重要提示 投資有風(fēng)險，投資人申購基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀招募說明書。 基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。 本摘要根據(jù)基金合同和基金更新招募說明書編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。 本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2007年4月27日，有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2007年3月31日（財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計）。 一、基金合同生效日 2004年4月29日 二、基金管理人 （一）基金管理人概況 名稱： 融通基金管理有限公司 注冊地址：深圳市南山區(qū)華僑城漢唐大廈13、14層 辦公地址：深圳市南山區(qū)華僑城漢唐大廈13、14層 設(shè)立日期：2001年5月22日 法定代表人：孟立坤 電話：（0755）26948666 聯(lián)系人：吳冶平 注冊資本：12500萬元 股權(quán)結(jié)構(gòu)：經(jīng)公司股東會審議通過，并報中國證監(jiān)會（證監(jiān)基金字［2006］264號）、中國商務(wù)部（商外資資審字［2006］0788號）審核批準(zhǔn)，公司原股東陜西省國際信托投資股份有限公司、華林證券有限責(zé)任公司分別將其持有的公司20％股權(quán)全部轉(zhuǎn)讓給日興資產(chǎn)管理有限公司（Ｎｉｋｋｏ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｃｏ．， Ｌｔｄ．），公司原股東聯(lián)合證券有限責(zé)任公司將其持有的公司20％股權(quán)全部轉(zhuǎn)讓給新時代證券有限責(zé)任公司。 上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項中陜西省國際信托投資股份有限公司所持股權(quán)轉(zhuǎn)讓給日興資產(chǎn)管理有限公司（Ｎｉｋｋｏ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｃｏ．， Ｌｔｄ．）、聯(lián)合證券有限責(zé)任公司所持股權(quán)轉(zhuǎn)讓給新時代證券有限責(zé)任公司的相關(guān)變更登記手續(xù)現(xiàn)已辦理完畢，華林證券有限責(zé)任公司所持股權(quán)轉(zhuǎn)讓給日興資產(chǎn)管理有限公司（Ｎｉｋｋｏ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｃｏ．， Ｌｔｄ．）的相關(guān)變更登記手續(xù)正在辦理中。 本次股權(quán)變更前，本公司的股東及其出資比例為：河北證券有限責(zé)任公司40％、陜西省國際信托投資股份有限公司20％、聯(lián)合證券有限責(zé)任公司20％、華林證券有限責(zé)任公司20％。上述轉(zhuǎn)讓事項全部變更完成后，公司的股東及其出資比例將為：河北證券有限責(zé)任公司40％、日興資產(chǎn)管理有限公司（Ｎｉｋｋｏ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｃｏ．， Ｌｔｄ．）40％、新時代證券有限責(zé)任公司20％。 （二）主要人員情況 1、基金管理人董事會成員 董事長孟立坤先生，工學(xué)博士。歷任海軍工程學(xué)院、太原機械學(xué)院教師；北京市豐臺區(qū)科委工程師；河北證券有限責(zé)任公司總裁助理。2001年至今，任融通基金管理有限公司董事長。 獨立董事曹鳳岐先生，教授。歷任北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)系講師；北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授、教授。現(xiàn)任北京大學(xué)光華管理學(xué)院教授、北京大學(xué)金融與證券研究中心主任、國務(wù)院學(xué)位委員會學(xué)科評議組成員、中國金融學(xué)會常務(wù)理事、北京市金融學(xué)會副會長。 獨立董事強力先生，教授。現(xiàn)任西北政法學(xué)院教授、經(jīng)濟(jì)法系副主任、經(jīng)濟(jì)法學(xué)碩士研究生導(dǎo)師、金融證券法研究中心主任。 獨立董事馬金聲先生，高級經(jīng)濟(jì)師。歷任中國人民銀行辦公廳副主任、主任，金銀管理司司長；中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行副行長；國泰君安證券股份有限公司黨委書記兼副董事長。 董事劉承運先生，高級經(jīng)濟(jì)師。歷任陜西省三原縣縣長、縣委書記；安康地區(qū)行署常務(wù)副專員。1996年至今歷任陜西省國際信托投資股份有限公司副董事長、總經(jīng)理。 董事焦鋒先生，高級會計師。歷任蘭州煉油化工總廠財務(wù)處長、總會計師；廣東核電集團(tuán)財務(wù)部經(jīng)理；大亞灣核電財務(wù)有限責(zé)任公司總經(jīng)理、副董事長。2003年至今，任聯(lián)合證券有限責(zé)任公司副董事長。 董事高洪星先生，高級經(jīng)濟(jì)師，博士學(xué)歷。歷任深圳發(fā)展銀行總行信貸主任、深圳發(fā)展銀行愛華支行行長、深圳發(fā)展銀行發(fā)展大廈支行行長、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行廣東省分行信貸處處長、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行珠海分行行長、國泰君安證券深圳分公司副總經(jīng)理，2003年至今，任華林證券有限責(zé)任公司董事長、總裁、黨委副書記。 董事呂秋梅女士，工商管理碩士。歷任國信證券有限公司總裁助理；鵬華基金管理有限公司副總經(jīng)理。2001年至今，歷任融通基金管理有限公司常務(wù)副總經(jīng)理、總經(jīng)理。 董事吳冶平先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。歷任中國銀行深圳國際信托咨詢公司證券發(fā)行部項目經(jīng)理；深圳市安信財務(wù)顧問有限公司上市策劃部經(jīng)理；華夏證券有限公司深圳分公司企業(yè)購并部經(jīng)理；國信證券有限公司投資銀行總部副總經(jīng)理、公司研究部總經(jīng)理；鵬華基金管理有限公司監(jiān)事、研究部總監(jiān)、基金經(jīng)理助理。2001年至今，歷任融通基金管理有限公司監(jiān)察稽核部總監(jiān)、督察長。 2、基金管理人監(jiān)事會成員 監(jiān)事程燕春先生，高級經(jīng)濟(jì)師。歷任中國建設(shè)銀行南昌市分行城北支行行長；中國建設(shè)銀行基金托管部市場處負(fù)責(zé)人。2001年至今，歷任融通基金管理有限公司總經(jīng)理助理、上海分公司總經(jīng)理。 3、公司高級管理人員 總經(jīng)理呂秋梅女士，同上。 副總經(jīng)理劉模林先生， 1969 年生，華中理工大學(xué)機械工程碩士。具有13 年證券從業(yè)經(jīng)驗，曾任武漢市信托投資公司證券總部研究部經(jīng)理、花橋證券營業(yè)部經(jīng)理；融通基金管理有限公司研究策劃部策略和行業(yè)研究員、總監(jiān)、機構(gòu)理財部總監(jiān)、基金管理部總監(jiān)，現(xiàn)同時擔(dān)任融通領(lǐng)先成長股票型證券投資基金（ＬＯＦ）基金經(jīng)理和融通新藍(lán)籌證券投資基金基金經(jīng)理。 督察長吳冶平先生，同上。 4、本基金基金經(jīng)理 （1）現(xiàn)任基金經(jīng)理情況 馮宇輝先生，1969年出生，碩士學(xué)歷。曾任洛陽耐火材料廠科研所助理工程師；中華財務(wù)會計咨詢公司評估師；君安證券有限公司投資銀行部助理業(yè)務(wù)董事、資產(chǎn)管理部基金經(jīng)理；華安證券有限公司資產(chǎn)管理部副經(jīng)理、經(jīng)理；華富基金管理有限公司副總經(jīng)理；融通基金管理有限公司首席分析師。 在任職本基金基金經(jīng)理前，馮宇輝先生未管理過其他基金。 （2）歷任基金經(jīng)理情況 自2004年4月29日至2005年10月12日期間，由黃盛先生擔(dān)任本基金基金經(jīng)理。 自2005年10月13日起至今，由馮宇輝先生擔(dān)任本基金基金經(jīng)理。 5、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。 三、基金托管人 （一）基金托管人概況 公司法定中文名稱：交通銀行股份有限公司（簡稱：交通銀行） 公司法定英文名稱：ＢＡＮＫ ＯＦ ＣＯＭＭＵＮＩＣＡＴＩＯＮＳ ＣＯ．，ＬＴＤ 法定代表人：蔣超良 住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號 郵政編碼：200120 注冊時間：1987年3月30日 注冊資本：458．04億元 基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字［1998］25號 聯(lián)系人：張詠東 電話：021－68888917 交通銀行是中國第一家全國性國有股份制商業(yè)銀行，自1987年重新組建以來，交通銀行各項業(yè)務(wù)和機構(gòu)建設(shè)持續(xù)健康發(fā)展，目前在我國143個大中城市設(shè)有分支行，全行員工近6萬人。截至2006年末，資產(chǎn)總額為17194．83億元人民幣，實現(xiàn)凈利潤122．74億元人民幣。根據(jù)《銀行家》雜志最新排名，交通銀行按資產(chǎn)總額排名世界1000家大銀行中第73位。2005年6月23日，交通銀行成功在香港主板市場上市，成為首家在境外上市的內(nèi)地商業(yè)銀行。1998年被《歐洲貨幣》評為中國最佳銀行，1999年被《環(huán)球金融》評為中國最佳銀行，2005年被《金融亞洲》評為中國最佳銀行。2006年，由世界品牌實驗室（ＷＢＬ）舉辦的2006年第三屆《Ｂｒａｎｄ Ｃｈｉｎａ品牌中國》大型調(diào)查的調(diào)查結(jié)果，交通銀行再次蟬聯(lián)“中國品牌年度大獎（Ｎｏ ．1）”（銀行類），同時榮獲2006年“中國最具影響力品牌”（ＴＯＰ 10）（銀行類）排名第二，并獲得2006年“中國十大誠信品牌”（唯一入選銀行）。 交通銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管部，現(xiàn)有員工80余人。現(xiàn)有員工具有多年基金、證券和銀行的從業(yè)經(jīng)驗，具備基金從業(yè)資格，并具有經(jīng)濟(jì)師、會計師、工程師和律師等中高級專業(yè)技術(shù)職稱，員工的學(xué)歷層次較高，專業(yè)分布合理，職業(yè)技能優(yōu)良，職業(yè)道德素質(zhì)過硬，是一支誠實勤勉、積極進(jìn)取、開拓創(chuàng)新、奮發(fā)向上的資產(chǎn)托管從業(yè)人員隊伍。 （二）主要人員情況 李軍先生，交通銀行行長，華中理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，高級經(jīng)濟(jì)師。曾任交通銀行武漢分行副總經(jīng)理、行長，交通銀行總稽核、董事、常務(wù)董事、執(zhí)行董事、副行長；2006年9月?lián)谓煌ㄣy行副董事長、行長。 王濱先生，交通銀行副行長，主管交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，高級經(jīng)濟(jì)師。曾任交通銀行北京分行副行長、交通銀行天津分行行長、交通銀行北京分行行長。2006年1月至今任交通銀行副行長、黨委委員兼北京分行黨委書記。 阮紅女士，交通銀行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理，復(fù)旦大學(xué)企業(yè)管理專業(yè)博士研究生學(xué)歷，高級經(jīng)濟(jì)師。具有近二十年銀行金融從業(yè)經(jīng)驗，在銀行經(jīng)營管理方面具有豐富的理論與實踐經(jīng)驗。曾任交通銀行調(diào)研部副主任科員、交通銀行辦公室秘書處主任科員、交通銀行辦公室綜合處副處長兼宣傳處副處長、交通銀行辦公室綜合處處長、交通銀行海外機構(gòu)管理部副總經(jīng)理、總經(jīng)理、交通銀行上海分行副行長、黨委委員，2006年1月至今任交通銀行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理。 （三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況 截止2006年底，交通銀行共托管證券投資基金35只，包括普惠基金、安順基金、漢興基金、裕華基金、興科基金、安久基金、科匯基金、科訊基金、久富基金、華安創(chuàng)新基金、科瑞基金、國泰金鷹增長基金、華夏債券基金、湘財合豐系列基金（成長、周期、穩(wěn)定）、鵬華普天系列基金（債券、收益）、海富通精選基金、博時現(xiàn)金收益證券投資基金、易方達(dá)50指數(shù)證券投資基金、融通行業(yè)景氣證券投資基金、鵬華中國50開放式證券投資基金、金鷹中小盤精選證券投資基金、富國天益價值證券投資基金、華安寶利證券投資基金、國聯(lián)優(yōu)質(zhì)成長證券投資基金、銀河銀富貨幣市場證券投資基金、銀華貨幣市場證券投資基金、湘財風(fēng)險預(yù)算混合型證券投資基金等基金、萬家公用事業(yè)證券投資基金、天治核心成長股票型證券投資基金、匯豐晉信2016生命周期開放式證券投資基金、巨田貨幣市場證券投資基金、匯豐晉信龍騰股票型開放式證券投資基金。托管了2只ＱＦＩＩ基金——日興中國人民幣國債母基金、日興ＡＭ中國人民幣Ａ股母基金，同時交通銀行也是全國社會保障基金兩家托管行之一。托管總規(guī)模1100余億元。 二、基金托管人的內(nèi)部控制制度 （一）內(nèi)部控制目標(biāo) 嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)章及行內(nèi)相關(guān)管理規(guī)定，加強內(nèi)部管理，保證資產(chǎn)托管部業(yè)務(wù)規(guī)章的健全和各項規(guī)章的貫徹執(zhí)行，通過對各種風(fēng)險的梳理、評估、監(jiān)控，有效地實現(xiàn)對各項業(yè)務(wù)風(fēng)險的監(jiān)控和管理，確保業(yè)務(wù)穩(wěn)健運行，保護(hù)基金持有人的合法權(quán)益。 （二）內(nèi)部控制原則 1、全面性原則：通過各個處室自我監(jiān)控和專門內(nèi)控處室的風(fēng)險監(jiān)控的內(nèi)部控制機制覆蓋各項業(yè)務(wù)、各個部門和各級人員，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個經(jīng)營環(huán)節(jié)，建立全面的風(fēng)險管理監(jiān)督機制。 2、獨立性原則：交通銀行資產(chǎn)托管部獨立負(fù)責(zé)受托基金資產(chǎn)的保管，保證基金資產(chǎn)與交通銀行的自有資產(chǎn)相互獨立，對不同的受托基金分別設(shè)置帳戶，獨立核算，分帳管理。 3、制衡性原則：貫徹適當(dāng)授權(quán)、相互制約的原則，從組織結(jié)構(gòu)的設(shè)置上確保各處室和各崗位權(quán)責(zé)分明、相互牽制，并通過有效的相互制衡措施消除內(nèi)部控制中的盲點。 4、有效性原則：在崗位、處室和內(nèi)控處室三級內(nèi)控管理模式的基礎(chǔ)上，形成科學(xué)合理的內(nèi)部控制決策機制、執(zhí)行機制和監(jiān)督機制，通過行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的內(nèi)控程序，保障內(nèi)控管理的有效執(zhí)行。 5、效益性原則：內(nèi)部控制與基金托管規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)運作環(huán)節(jié)的風(fēng)險控制要求相適應(yīng)，盡量降低經(jīng)營運作成本，以合理的控制成本實現(xiàn)最佳的內(nèi)部控制目標(biāo)。 （三）內(nèi)部控制制度及措施 根據(jù)《證券投資基金法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》等法律法規(guī)，基金托管人制定了一整套嚴(yán)密、高效的證券投資基金托管管理規(guī)章制度，確保基金托管業(yè)務(wù)運行的規(guī)范、安全、高效，包括《交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)管理暫行辦法》、《交通銀行資產(chǎn)托管部內(nèi)部風(fēng)險控制制度》、《交通銀行資產(chǎn)托管部生產(chǎn)系統(tǒng)運行管理制度》、《交通銀行資產(chǎn)托管部信息披露制度》、《交通銀行資產(chǎn)托管部保密工作制度》、《交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)從業(yè)人員守則》、《交通銀行資產(chǎn)托管部業(yè)務(wù)資料管理制度》、《交通銀行資產(chǎn)托管部監(jiān)察守則》等，并根據(jù)市場變化和基金業(yè)務(wù)的發(fā)展不斷加以完善。做到業(yè)務(wù)分工合理，技術(shù)系統(tǒng)完整獨立，業(yè)務(wù)管理制度化，核心作業(yè)區(qū)實行封閉管理，有關(guān)信息披露由專人負(fù)責(zé)。 基金托管人通過基金托管業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)風(fēng)險的事前揭示、事中控制和事后稽核的動態(tài)管理過程來實施內(nèi)部風(fēng)險控制，為了保障內(nèi)控管理的有效執(zhí)行，聘請國際著名會計師事務(wù)所對基金托管業(yè)務(wù)運行進(jìn)行內(nèi)部控制評審。 三、基金托管人對基金管理人運作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序 根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》和有關(guān)證券法規(guī)的規(guī)定，基金托管人對基金的投資對象、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)的核算、基金資產(chǎn)凈值的計算、基金管理人報酬的計提和支付、基金托管人報酬的計提和支付、基金的申購資金的到賬與贖回資金的劃付、基金收益分配等行為的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查。 基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》等有關(guān)證券法規(guī)和《基金合同》的行為，應(yīng)當(dāng)及時通知基金管理人予以糾正，基金管理人收到通知后及時核對確認(rèn)并進(jìn)行調(diào)整。基金托管人有權(quán)對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能及時糾正的，基金托管人須報告中國證監(jiān)會。 基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，須立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人限期糾正。 四、其他事項 最近一年內(nèi)交通銀行及其負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的高級管理人員無重大違法違規(guī)行為，未受到中國人民銀行、中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會及其他有關(guān)機關(guān)的處罰。負(fù)責(zé)基金托管業(yè)務(wù)的高級管理人員在基金管理公司無兼職的情況。 四、相關(guān)服務(wù)機構(gòu) （一）基金份額發(fā)售機構(gòu) 1、直銷機構(gòu)： （1）融通基金管理有限公司深圳投資理財中心 辦公地址：深圳市南山區(qū)華僑城漢唐大廈13、14層 郵政編碼：518053 聯(lián)系人：張權(quán) 電話：（0755）26948040 傳真：（0755）26935005 客戶服務(wù)中心電話：（0755）26948088 （2）融通基金管理有限公司北京分公司 辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈Ｃ座1241－1243室 郵編：100032 聯(lián)系人：宋雅萍 電話：（010）88091528轉(zhuǎn)165 傳真：（010）88091635 （3）融通基金管理有限公司上海分公司 辦公地址：上海市浦東南路588號浦發(fā)大廈27層Ｉ、Ｊ單元 郵編：200120 聯(lián)系人：林文兵 電話：（021）58402858轉(zhuǎn)201 傳真：（021）58402858轉(zhuǎn)333 2、代銷機構(gòu)： （1）交通銀行 住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號 法定代表人：蔣超良 電話：（021）58781234 傳真：（021）58408842 聯(lián)系人： 曹榕 客戶服務(wù)電話：95559 （2）國泰君安證券股份有限公司 聯(lián)系地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號 辦公地址：上海市延平路135號 法定代表人：祝幼一 電話：（021）62580818－213 傳真：（021）62583439 聯(lián)系人：芮敏祺 （3）中信建投證券有限責(zé)任公司 聯(lián)系地址：北京市北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓 辦公地址：北京市朝陽門內(nèi)大街188號 法定代表人：黎曉宏 電話：（010）65186758 傳真：（010）65182261 聯(lián)系人：權(quán)唐 （4）海通證券股份有限公司 聯(lián)系地址：上海淮海中路98號 辦公地址：上海淮海中路98號 法定代表人：王開國 電話：（021）53594566轉(zhuǎn)6507 傳真：（021）53858549 聯(lián)系人：金蕓 （5）申銀萬國證券股份有限公司 聯(lián)系地址：上海市常熟路171號 法定代表人：王明權(quán) 電話：（021）54033888 聯(lián)系人；黃維琳 （6）興業(yè)證券股份有限公司 聯(lián)系地址：福建省福州市湖東路99號標(biāo)力大廈 辦公地址：上海市陸家嘴東路166號中保大廈 法定代表人：蘭榮 電話：（021）68419974 聯(lián)系人：楊盛芳 （7）金通證券股份有限責(zé)任公司 聯(lián)系地址：杭州市鳳起路108號 法定代表人：應(yīng)土歌 客戶服務(wù)熱線：（0571）96598 聯(lián)系人：何燕華 傳真：（0571）85106383 （8）中信證券股份有限公司 聯(lián)系地址：深圳市湖貝路1030號海龍王大廈 辦公地址：北京朝陽區(qū)新源南路6號京城大廈 法定代表人：王東明 電話：（010）84864818轉(zhuǎn)63266 傳真：（010）84865560 聯(lián)系人：陳忠 （9）萬聯(lián)證券有限責(zé)任公司 聯(lián)系地址：廣州市東風(fēng)東路836號東峻廣場3座34－35樓 法定代表人：陸景奎 電話：（020）87693617 傳真：（020）87691530 聯(lián)系人：熊輝 （10）國信證券有限責(zé)任公司 聯(lián)系地址：深圳市紅嶺中路1012號國信證券大廈16—26層 法定代表人：何如 電話：（0755）82130833轉(zhuǎn)2181 傳真：（0755）82133302 聯(lián)系人：林建閩 （11）長江證券有限責(zé)任公司 聯(lián)系地址：湖北省武漢市江漢區(qū)新華下路特8號 辦公地址：上海漢口路130號 法定代表人：明云成 電話：（021）63291352 傳真：（021）33130730 聯(lián)系人：甘露 （12）聯(lián)合證券有限責(zé)任公司 聯(lián)系地址：深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層 法定代表人：馬國強 電話：（0755）82493561 傳真：（0755） 82492187 聯(lián)系人：盛宗凌 （13）東吳證券有限責(zé)任公司 聯(lián)系地址：江蘇省蘇州市十梓街298號 法定代表人：吳永敏 電話：（0512）65581136 傳真：（0512）65588021 聯(lián)系人：方曉丹 （14）民生證券有限責(zé)任公司 聯(lián)系地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街158 號遠(yuǎn)洋大廈13 層 法人代表：岳獻(xiàn)春 電話：（010）85252564 聯(lián)系人：崔穎 （15）山西證券有限責(zé)任公司 聯(lián)系地址：山西省太原市迎澤大街282號 辦公地址：山西省太原市府西街69號 法定代表人：吳晉安 電話：（0351）8686766、8686708 聯(lián)系人：鄒連星 劉文康 客戶服務(wù)電話：（0351）8686868 （16） 招商證券股份有限公司 聯(lián)系地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈Ａ座38－45層 法定代表人：宮少林 電話：（0755） 82943511 傳真：（0755） 82943237 聯(lián)系人：黃健 （17）渤海證券有限責(zé)任公司 聯(lián)系地址：天津市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)第一大街29號 辦公地址：天津市河西區(qū)賓水道3號 法定代表人： 張志軍 電話： （022）28451883 傳真： （022）28451616 聯(lián)系人：徐煥強 （18）東方證券股份有限公司 聯(lián)系地址：上海市浦東大道720號20樓 法定代表人：王益民 電話：（021）50367888 聯(lián)系人：盛云 （19）招商銀行股份有限公司 聯(lián)系地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈 法定代表人：秦曉 電話：（0755）83195834 傳真：（0755）83195049 聯(lián)系人：朱虹 劉薇 客服電話：95555 （20）中信萬通證券有限責(zé)任公司 聯(lián)系地址：青島市東海路28號 法定代表人：史潔民 電話：（0532）5023457 聯(lián)系人：丁韶燕 （21）中國銀河證券有限責(zé)任公司 聯(lián)系地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈Ｃ座 法定代表人：朱利 電話：（010）66568587 傳真：（010）66568536 聯(lián)系人：郭京華 （22）華泰證券有限責(zé)任公司 聯(lián)系地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈 法定代表人：吳萬善 電話：（025） 84457777轉(zhuǎn)882、721 聯(lián)系人：張雪瑾 袁紅彬 （23）長城證券有限責(zé)任公司 聯(lián)系地址：深圳市福田區(qū)深南大道6008號特區(qū)報業(yè)大廈14、16、17層 法定代表人：魏云鵬 電話：（0755）83516094 傳真：（0755）83516199 聯(lián)系人：高峰 （24）光大證券股份有限公司 聯(lián)系地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路528號上海證券大廈南塔15－16樓 法定代表人：王明權(quán) 電話：（021）68816000 傳真：（021）68817271 聯(lián)系人：楊晨 （25）國聯(lián)證券有限責(zé)任公司 聯(lián)系地址：無錫市縣前東街8號 法定代表人：范炎 電話：（0510）2831662 傳真：（0510）2831589 聯(lián)系人：袁麗萍 （26）平安證券有限責(zé)任公司 聯(lián)系地址：深圳福田區(qū)八卦嶺三路平安大廈3樓 法定代表人：楊秀麗 電話：（0755）82450826 聯(lián)系人：余江 （27）華安證券有限責(zé)任公司 聯(lián)系地址：安徽省合肥市阜南路166號 法定代表人：汪永平 電話：（0551）5161671 傳真：（0551）5161672 聯(lián)系人：唐泳 （28）金元證券有限責(zé)任公司 聯(lián)系地址：海南省海口市南寶路36號證券大廈4層 法定代表人：鄭輝 電話：（0755）83025695 傳真：（0755）83025625 聯(lián)系人：金春 （29）廣發(fā)證券股份有限公司 聯(lián)系地址： 廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿(mào)易中心26樓2611室 法定代表人： 王志偉 聯(lián)系人： 肖中梅 電話：（020） 87555888 傳真：（020） 87557985 （30）國都證券有限責(zé)任公司 聯(lián)系地址：北京市東城區(qū)安處大街安貞大廈3層 法定代表人：王少華 電話：（010）64482828轉(zhuǎn)390 傳真：（010）64482090 聯(lián)系人：馬澤承 （31）恒泰證券有限責(zé)任公司 聯(lián)系地址：內(nèi)蒙古呼和浩特市新城區(qū)東風(fēng)路111號 法定代表人：李慶陽 電話：（0471）4961259 傳真：021－68405181 聯(lián)系人：吳夕芳 （32） 東北證券有限責(zé)任公司 聯(lián)系地址：長春市自由大路1138號 法定代表人：李樹 電話：0431－5096710 傳真：0431－5680032 聯(lián)系人：高新宇 （33） 國盛證券有限責(zé)任公司 聯(lián)系地址：江西省南昌市永叔路15號信達(dá)大廈10－13樓 法定代表人：管榮升 電話：0791－6289771 傳真：0791－6289395 聯(lián)系人：萬齊志 （34） 宏源證券股份有限公司 聯(lián)系地址：北京市海淀區(qū)西直門北大街甲43號金運大廈ｂ座6層 法定代表人：湯世生 聯(lián)系電話：010－62267799－6416 傳真：010－62294470 聯(lián)系人：張智紅 （35） 信泰證券有限責(zé)任公司 聯(lián)系地址：南京市長江路88號 法定代表人：錢凱法 聯(lián)系電話：025－84784782 傳真：025－84784830 聯(lián)系人：舒萌菲 （36） 第一創(chuàng)業(yè)證券有限責(zé)任公司 聯(lián)系地址：深圳市筍崗路中民時代廣場ｂ座25樓 法定代表人：劉學(xué)民 電話：0755－25832493 傳真：0755－25831718 聯(lián)系人： 梁少珍 （37） 華龍證券有限責(zé)任公司 聯(lián)系地址：甘肅省蘭州市靜寧路138 號 法定代表人：李曉安 電話：0931－4890068 傳真：0931－4890515 聯(lián)系人：王寶國 （二）注冊登記人 名稱： 融通基金管理有限公司 注冊地址：深圳市南山區(qū)華僑城漢唐大廈13、14層 辦公地址：深圳市南山區(qū)華僑城漢唐大廈13、14層 郵政編碼：518053 法定代表人：孟立坤 電話：（0755）26948666 傳真：（0755）26935011 聯(lián)系人：敖敬東 （三）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師 名稱：康達(dá)律師事務(wù)所 注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街19號國際大廈703室 辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街19號國際大廈703室 法定代表人：傅洋 聯(lián)系人：婁愛東王琪 經(jīng)辦律師：婁愛東肖鋼 電話：（010）85262828 傳真：（010）85262826 （四）會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師 名稱：普華永道中天會計師事務(wù)所有限公司 注冊地址：上海市浦東新區(qū)東昌路568號（郵編：200120） 辦公地址：上海市湖濱路202號普華永道中心11樓（郵編：200021） 法人代表：楊紹信 電話：（021）61238888 傳真：（021）61238800 聯(lián)系人：陳兆欣 經(jīng)辦注冊會計師：汪棣張立綱 五、基金的名稱 融通行業(yè)景氣證券投資基金 六、基金的類型 契約型開放式 七、基金的投資目標(biāo) 通過把握行業(yè)發(fā)展趨勢、行業(yè)景氣程度以及市場運行趨勢為持有人獲取長期穩(wěn)定的投資收益。 八、基金的投資方向 本基金的投資范圍僅限于具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、債券、權(quán)證及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。本基金嚴(yán)格限定將不低于80％的股票資產(chǎn)投資于行業(yè)景氣趨勢良好的投資對象，行業(yè)景氣趨勢良好是指行業(yè)處于景氣復(fù)蘇以及上升階段而發(fā)展態(tài)勢良好，即行業(yè)目前的整體運行狀況或者未來的發(fā)展趨勢（主要是指行業(yè)運作效率以及收入、利潤增長情況）優(yōu)于宏觀經(jīng)濟(jì)、其他行業(yè)或其自身歷史狀況。 同時，本基金將結(jié)合對階段性市場狀況的研判，以不超過基金股票投資20％的部分對價值被低估或成長性良好的非景氣行業(yè)上市公司進(jìn)行適度投資，調(diào)整投資組合，把握投資機會，實現(xiàn)組合的進(jìn)一步優(yōu)化。 九、基金的投資策略 （一）投資策略 在對市場趨勢判斷的前提下，重視倉位選擇和行業(yè)配置，同時更重視基本面分析，強調(diào)通過基本面分析挖掘具備行業(yè)代表性的個股。追求投資組合流動性、盈利性、安全性的中長期有效結(jié)合。 1、資產(chǎn)配置 自上而下與自下而上相結(jié)合，結(jié)合宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、資本市場運行周期確定風(fēng)險收益互補的股票資產(chǎn)和債券資產(chǎn)的投資比例。 本基金投資于股票的比例為基金資產(chǎn)凈值的30％－95％；投資于權(quán)證的比例為基金資產(chǎn)凈值的0－3％；投資于債券和現(xiàn)金的比例為基金資產(chǎn)凈值的5％－70％，其中現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5％。 2、行業(yè)／風(fēng)格資產(chǎn)配置 通過宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)分析完成行業(yè)資產(chǎn)配置。主要是對行業(yè)所處周期、發(fā)展前景、相關(guān)結(jié)構(gòu)性因素進(jìn)行分析和判斷，確定行業(yè)的相對投資價值。本基金將選擇處于行業(yè)景氣復(fù)蘇以及上升階段的行業(yè)作為重點配置對象。 行業(yè)研究員通過研究各行業(yè)的經(jīng)營發(fā)展?fàn)顩r，特別是關(guān)注各行業(yè)的關(guān)鍵因素的變化情況，對行業(yè)的景氣趨勢作出定性判斷。例如，我們使用產(chǎn)量（轎車行業(yè)）、開工率或價格（石化行業(yè)）、吞吐量（港口行業(yè)）等指標(biāo)來評判行業(yè)的景氣程度。同時，根據(jù)本公司所開發(fā)的行業(yè)景氣監(jiān)測系統(tǒng)，利用行業(yè)本身的效率指標(biāo)（例如固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率等）、盈利指標(biāo)（例如毛利率等）的時間序列數(shù)據(jù)等判別行業(yè)的景氣趨勢。 對于同時處于景氣上升期的擬入選行業(yè)群，將考慮各相關(guān)上市公司受所屬行業(yè)景氣上升因素影響而帶來的業(yè)績增長情況、行業(yè)估值水平確定配置對象。 在公司代表性不強或景氣趨勢平緩或下降的行業(yè)中，我們將通過自下而上精選個股并控制投資比重來補充資產(chǎn)配置，并視市場情況定期評估投資績效及適度動態(tài)優(yōu)化投資組合。 3、股票選擇 強調(diào)以行業(yè)為導(dǎo)向進(jìn)行個股選擇，投資于具有良好成長性的行業(yè)及其上市公司股票，把握由市場需求、技術(shù)進(jìn)步、國家政策、行業(yè)整合等因素帶來的行業(yè)性投資機會。公司基本面是行業(yè)投資價值的直接反映，本基金將選擇處于行業(yè)景氣恢復(fù)或者上升階段中具有代表性的上市公司，從盈利性、成長性及抗風(fēng)險能力等方面選擇具體的投資對象。 （1）企業(yè)成長性較好，市場競爭能力強，主營業(yè)務(wù)收入、主營業(yè)務(wù)利潤、息稅前收益保持較高的成長性； （2）企業(yè)盈利能力較強，主營業(yè)務(wù)盈利水平較高；財務(wù)管理能力較強，現(xiàn)金收支安排有序，資產(chǎn)盈利水平較高； （3）企業(yè)財務(wù)狀況良好，具備一定的規(guī)模優(yōu)勢和較好的抗風(fēng)險能力； （4）企業(yè)在管理制度、產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)進(jìn)步方面具有相當(dāng)?shù)暮诵母偁巸?yōu)勢，有良好的市場知名度和較好的品牌效應(yīng)，處于行業(yè)龍頭地位； （5）企業(yè)管理層開拓進(jìn)取，具備企業(yè)家素質(zhì)，建立了科學(xué)的管理和組織架構(gòu)； （6）針對不同行業(yè)采用相應(yīng)的估值方法在優(yōu)勢企業(yè)中選擇具有估值優(yōu)勢的公司進(jìn)行投資。 在股票投資中，本基金將堅持以下基本策略： （1）充分研判行業(yè)景氣程度及企業(yè)具體經(jīng)營情況，以業(yè)績成長和股價低估作為選擇投資對象的重要標(biāo)準(zhǔn)。 （2）以現(xiàn)代投資理論為指導(dǎo)，在組合投資中致力于引進(jìn)金融工程方法構(gòu)建備選組合、優(yōu)化組合與實時評價組合的系統(tǒng)。 （3）重視對趨勢的把握，強調(diào)資產(chǎn)戰(zhàn)術(shù)性配置的時點選擇，順勢而為，靈活操作，根據(jù)不同行業(yè)的景氣度變化對投資組合進(jìn)行動態(tài)調(diào)整。 4、債券選擇 分析利率走勢和發(fā)行人的基本素質(zhì)，綜合考慮利率變動對不同債券品種的影響、各品種的收益率水平、期限結(jié)構(gòu)、信用風(fēng)險大小、市場流動性因素；另一方面考慮宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，包括通貨膨脹率、商品價格和ＧＤＰ增長等因素。 5、 權(quán)證投資策略 （1）投資策略 根據(jù)權(quán)證作為衍生品種本身的特性和作用，本基金在權(quán)證投資上主要運用以下投資策略：基于標(biāo)的證券未來合理估值范圍分析及權(quán)證定量分析基礎(chǔ)上的頭寸保護(hù)策略及跨式權(quán)證投資策略；基于權(quán)證杠桿比率及Ｄｅｌｔａ對沖比率分析基礎(chǔ)上的權(quán)證替換投資策略；基于Ｂｌａｃｋ－Ｓｃｈｏｌｅｓ等權(quán)證合理定價分析方法基礎(chǔ)上的權(quán)證與標(biāo)的證券的套利投資策略。 （2）風(fēng)險控制措施 1）實行投資授權(quán)控制，確保權(quán)證投資的審慎性。 2）實行投資流程控制，在充分研究的基礎(chǔ)上參與權(quán)證的投資。權(quán)證投資必須有公司內(nèi)部研究報告的支持，研究報告需包含權(quán)證標(biāo)的證券的投資價值分析以及權(quán)證投資價值金融工程定量分析。 3）公司監(jiān)察稽核部依據(jù)相關(guān)管理規(guī)定對權(quán)證投資管理過程的合規(guī)性進(jìn)行檢查。 （6）資產(chǎn)支持證券的投資策略及風(fēng)險控制措施 Ａ、投資策略 基金管理人在確保與基金投資目標(biāo)相一致的前提下，可本著謹(jǐn)慎和風(fēng)險可控的原則，為取得與承擔(dān)風(fēng)險相稱的收益，投資于資產(chǎn)支持證券。 ａ、買入持有策略 基金可在與投資目標(biāo)一致的前提下，買入并持有資產(chǎn)支持證券，以獲取相應(yīng)的利息收入。 ｂ、利率預(yù)期策略 根據(jù)對利率趨勢、提前還款率等的預(yù)期，預(yù)測資產(chǎn)支持證券收益率的變化趨勢，從而決定對資產(chǎn)支持證券的買入或賣出。 ｃ、信用利差策略 通過對資產(chǎn)支持證券的信用評估，分析預(yù)期違約率和違約損失率的變化趨勢，評估其信用利差是否合理，并預(yù)測其變化趨勢，通過其信用質(zhì)量的改善和信用利差的縮小獲利。 ｄ、相對價值策略 基金通過計算資產(chǎn)支持證券的名義利差、靜態(tài)利差及期權(quán)調(diào)整利差等指標(biāo)，將資產(chǎn)支持證券的收益風(fēng)險特征與其他資產(chǎn)類別和債券的收益風(fēng)險比較，確定其是否具有相對價值，從而決定對其整體或個券的買入和賣出。 Ｂ、風(fēng)險控制措施 本公司將相應(yīng)采取如下風(fēng)險控制措施： ａ、通過嚴(yán)格的投資流程控制投資風(fēng)險，基金經(jīng)理及有關(guān)人員必須嚴(yán)格執(zhí)行投資授權(quán)制度。 ｂ、在投資資產(chǎn)支持證券時，首先應(yīng)由固定收益研究員提出資產(chǎn)支持證券產(chǎn)品的風(fēng)險收益報告和投資建議，基金經(jīng)理根據(jù)投委會決定的資產(chǎn)配置計劃和相應(yīng)的投資權(quán)限，參考固定收益研究員的資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險收益報告，充分評估資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險收益特征，確定具體投資方案，在嚴(yán)格控制風(fēng)險的前提下，謹(jǐn)慎進(jìn)行投資。 ｃ、基金交易部負(fù)責(zé)具體的交易執(zhí)行，同時履行一線監(jiān)控的職責(zé)，監(jiān)控內(nèi)容包括基金資產(chǎn)支持證券投資比例及交易對手風(fēng)險控制等。 ｄ、固定收益小組對資產(chǎn)支持證券投資進(jìn)行風(fēng)險和績效評估，密切跟蹤影響基金所投資資產(chǎn)支持證券信用質(zhì)量變化的各種因素，并在投資中進(jìn)行相應(yīng)操作，以規(guī)避信用風(fēng)險的上升。 ｅ、公司固定收益小組負(fù)責(zé)不斷完善資產(chǎn)支持證券定價模型，并評估模型風(fēng)險。密切跟蹤影響資產(chǎn)支持證券收益率變化的各種因素，并評估其對資產(chǎn)支持證券持有期收益的影響，并進(jìn)行相應(yīng)的投資操作。 ｆ、基金經(jīng)理在投資決策時將評估資產(chǎn)支持證券的上市等流動性安排，并考慮其對基金資產(chǎn)流動性的影響，分散投資，確保所投資的資產(chǎn)支持證券具有適當(dāng)?shù)牧鲃有浴?/p> ｇ、基金經(jīng)理將密切關(guān)注影響債務(wù)人提前償還的各種因素，并評估其對資產(chǎn)支持證券投資價值的影響，并進(jìn)行相應(yīng)的投資決策。 ｈ、不斷完善內(nèi)部控制制度及相應(yīng)技術(shù)手段，使基金相關(guān)操作以謹(jǐn)慎安全的方式進(jìn)行，確保基金及持有人利益得到保障。 ｉ、嚴(yán)格審查所投資資產(chǎn)支持證券的法律文件，確保各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)都有適當(dāng)?shù)姆杀Ｕ稀?/p> （二）投資決策 1、決策依據(jù) （1）國家宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境； （2）國家有關(guān)法律、法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定； （3）貨幣政策、利率走勢； （4）地區(qū)及行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r； （5）上市公司研究； （6）證券市場的走勢。 2、決策程序 （1）研究策劃部提供宏觀分析、行業(yè)分析、企業(yè)分析及市場分析的研究報告，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行投資論證，做出投資建議提交給基金經(jīng)理，并為投資決策委員會提供資產(chǎn)配置的決策依據(jù)。 （2）基金經(jīng)理根據(jù)研究策劃部提交的投資建議決定本基金下一階段的倉位和資金分布，形成資產(chǎn)配置提案報投資決策委員會。 （3）投資決策委員會審定基金經(jīng)理提交的資產(chǎn)配置提案，形成資產(chǎn)配置計劃書。 （4）基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會的決策，制定相應(yīng)的投資組合方案并報投資決策委員會備案。對超出基金經(jīng)理權(quán)限的單項投資決策須報投資決策委員會審議批準(zhǔn)。 （5）基金經(jīng)理根據(jù)投資組合方案制定具體的操作計劃，并以投資指令的形式下達(dá)至基金交易部。 （6）基金交易部依據(jù)投資指令具體執(zhí)行買賣操作，并將指令的執(zhí)行情況反饋給基金經(jīng)理。 （7）投資決策委員會根據(jù)市場變化對投資組合計劃提出風(fēng)險防范措施。監(jiān)察稽核部對投資的決策和執(zhí)行過程進(jìn)行日常監(jiān)督，投資組合方案執(zhí)行完畢，基金經(jīng)理負(fù)責(zé)向投資決策委員會提交總結(jié)報告。 （三）投資組合管理 投資組合的原則是追求收益性、流動性和安全性的有機結(jié)合。本基金可投資于股票、國債、金融債和企業(yè)債（包括可轉(zhuǎn)債）。投資組合必須符合以下規(guī)定： 1、持有一家上市公司的股票，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10％； 2、現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5％； 3、本基金與由本基金管理人管理的其他基金合計持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10％； 4、本基金持有的全部權(quán)證，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的3％； 5、本基金與由本基金管理人管理的其他基金合計持有的同一權(quán)證不得超過該權(quán)證流通量的10％； 6、本基金可投資于剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的資產(chǎn)支持證券。 Ａ、持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例不得超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％。 Ｂ、投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例不得超過基金資產(chǎn)凈值的10％。 Ｃ、與基金管理人管理的其它基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％。 Ｄ、本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過該基金資產(chǎn)凈值的20％。 Ｅ、因市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資資產(chǎn)支持證券不符合上述第Ｂ 項和第Ｄ項規(guī)定的比例，基金管理人將在10交易日內(nèi)調(diào)整完畢。 Ｆ、投資的資產(chǎn)支持證券須具有評級資質(zhì)的資信評級機構(gòu)進(jìn)行持續(xù)信用評級。 Ｇ、基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3 個月內(nèi)予以全部賣出。 7、遵守中國證監(jiān)會規(guī)定的其他比例限制； 8、法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素使基金投資不符合上述（1）至（5）項規(guī)定比例的情況不在限制之內(nèi)，但基金管理人應(yīng)當(dāng)在法規(guī)規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。 十、業(yè)績比較基準(zhǔn) 本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)暫定為70％×上證綜合指數(shù) ＋ 30％×銀行間債券綜合指數(shù)。如國內(nèi)權(quán)威機構(gòu)發(fā)布具有良好代表性的全市場指數(shù)，基金管理人可根據(jù)實際情況對業(yè)績比較基準(zhǔn)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。 十一、風(fēng)險收益特征 在鎖定可承受風(fēng)險的基礎(chǔ)上，追求較高收益。 十二、投資組合報告 本基金管理人的董事會及董事保證本投資組合報告中所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。 本基金托管人交通銀行根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2007年5月15日復(fù)核了本報告中的財務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。本投資組合報告截止日為2007年3月31日。 （一）期末基金資產(chǎn)組合情況 項 目 金 額（元） 占基金資產(chǎn)總值比例 銀行存款及清算備付金 50，131，275．09 10．58％ 股票投資市值 418，133，822．27 88．27％ 債券投資市值 －－ －－ 權(quán)證投資市值 －－ －－ 其他資產(chǎn) 5，450，450．27 1．15％ 資產(chǎn)合計 473，715，547．63 100％ （二）按行業(yè)分類的股票投資組合 行業(yè) 市 值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例 Ａ 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 3，696，000．00 0．80％ Ｂ 采掘業(yè) 28，585，908．48 6．21％ Ｃ 制造業(yè) 184，144，540．04 39．99％ Ｃ0 食品、飲料 21，190，500．00 4．60％ Ｃ1 紡織、服裝、皮毛 －－ －－ Ｃ2 木材、家具 －－ －－ Ｃ3 造紙、印刷 3，987，500．00 0．87％ Ｃ4 石油、化學(xué)、塑膠、塑料 17，869，843．12 3．88％ Ｃ5 電子 17，980，000．00 3．90％ Ｃ6 金屬、非金屬 69，603，196．92 15．12％ Ｃ7 機械、設(shè)備、儀表 35，749，300．00 7．76％ Ｃ8 醫(yī)藥、生物制品 17，764，200．00 3．86％ Ｃ99 其他制造業(yè) －－ －－ Ｄ 電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 28，192，400．00 6．12％ Ｅ 建筑業(yè) －－ －－ Ｆ 交通運輸、倉儲業(yè) 31，158，700．00 6．77％ Ｇ 信息技術(shù)業(yè) 31，490，000．00 6．84％ Ｈ 批發(fā)和零售貿(mào)易 12，500，000．00 2．71％ Ｉ 金融、保險業(yè) 80，448，873．75 17．47％ Ｊ 房地產(chǎn)業(yè) 13，516，900．00 2．94％ Ｋ 社會服務(wù)業(yè) 4，400，500．00 0．96％ Ｌ 傳播與文化產(chǎn)業(yè) －－ －－ Ｍ 綜合類 －－ －－ 合計 418，133，822．27 90．81％ （三）基金投資前十名股票明細(xì) 序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 股票市值（元） 占期末凈值比例 1 600036 招商銀行 1，290，000 22，420，200．00 4．87％ 2 600016 1，710，000 21，272，400．00 4．62％ 3 000039 827，414 20，279，917．14 4．40％ 4 600028 2，000，000 19，860，000．00 4．31％ 5 600900 1，400，000 18，256，000．00 3．96％ 6 000063 410，000 17，999，000．00 3．91％ 7 002045 1，000，000 17，980，000．00 3．90％ 8 600019 1，500，000 14，850，000．00 3．23％ 9 000898 980，000 14，278，600．00 3．10％ 10 600166 2，000，000 14，140，000．00 3．07％ （四）按券種分類的債券投資組合 本基金本報告期末無債券投資。 （五）基金投資前五名債券明細(xì) 本基金本報告期末無債券投資。 （六）報告附注 1、報告期內(nèi)本基金投資的前十名證券中無發(fā)行主體被監(jiān)管部門立案調(diào)查的，或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的證券； 2、報告期內(nèi)本基金投資的前十名股票中，無投資于基金合同規(guī)定備選股票庫之外的股票； 3、其他資產(chǎn)的構(gòu)成 項目 金 額（元） 深交所交易保證金 1，000，000．00 深交所交收差價保證金 55，555．56 上交所交收差價保證金 54，054．05 應(yīng)收證券清算款 155，132．69 應(yīng)收利息 27，584．41 應(yīng)收申購款 4，158，123．56 合計 5，450，450．27 4、本報告期末本基金未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券； 5、本報告期內(nèi)本基金權(quán)證投資業(yè)務(wù)； 權(quán)證名稱 權(quán)證數(shù)量（份） 權(quán)證成本（元） 賣出數(shù)量（份） 賣出收入（元） 獲得途徑 五糧ＹＧＣ1 119，000 2，235，741．74 119，000 －245，443．19 主動投資 長電ＣＷＢ1 430，000 3，306，258．05 430，000 －133，553．05 主動投資 6、本報告期內(nèi)本基金未投資資產(chǎn)支持證券。 十三、基金的業(yè)績 基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。 本基金合同生效日為2004年4月29日，財務(wù)數(shù)據(jù)截至日為2007年3月31日。基金合同生效以來各階段基金投資業(yè)績與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較如下表所示： 階段 凈值增長率（1） 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差（2） 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率（3） 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差（4） （1）－（3） （2）－（4） 2004年4月29日至2004年12月31日止 －4．20％ 0．70％ －13．61％ 0．94％ 9．41％ －0．24％ 2005年度 －2．30％ 0．97％ －4．01％ 0．96％ 1．71％ 0．01％ 2006年度 101．34％ 1．31％ 89．46％ 0．99％ 11．88％ 0．32％ 十四、基金費用概覽 （一）與基金運作有關(guān)的費用 1、運作費用的種類 （1）基金管理人的管理費； （2）基金托管人的托管費； （3）基金合同生效后的信息披露費用； （4）基金合同生效后的的會計師費和律師費； （5）基金份額持有人大會費用； （6）基金的證券交易費用； （7）按照國家有關(guān)規(guī)定和基金合同的約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。 2、基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式 （1）基金管理人的管理費 基金管理人的管理費以基金資產(chǎn)凈值的1．5％年費率計提。具體計算方法如下： Ｈ＝Ｅ×1．5％÷當(dāng)年天數(shù) Ｈ為每日應(yīng)付的基金管理費 Ｅ為前一日的基金資產(chǎn)凈值 基金管理人的管理費每日計提， 按月支付，由基金托管人于次月首兩個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。 （2）基金托管費 本基金應(yīng)給付基金托管人托管費，按前一日的基金資產(chǎn)凈值的2．5％。的年費率計提。計算方法如下： Ｈ＝Ｅ×2．5％。÷當(dāng)年天數(shù) Ｈ為每日應(yīng)支付的基金托管費 Ｅ為前一日的基金資產(chǎn)凈值 基金托管人的托管費每日計提，按月支付，由基金托管人于次月首兩個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支取，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。 （3）上述1中（3）到（7）項費用由基金托管人根據(jù)其他有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費用實際支出金額支付，列入當(dāng)期基金費用。 3、不列入基金費用的項目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。 4、基金管理費和基金托管費的調(diào)整 基金管理人和基金托管人可以磋商酌情降低基金管理費和基金托管費，無須召開基金份額持有人大會。基金管理人最遲須于新的費率或收費方式實施前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊公告。 （二）與基金銷售有關(guān)的費用 1、申購費和贖回費 基金的申購費用由申購人承擔(dān)，不列入基金資產(chǎn)。主要用于基金的市場推廣、銷售等各項費用。申購費用可在投資者申購基金份額時收取，稱為前端申購費用；也可在投資者贖回基金份額時收取，稱為后端申購費用。投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。基金的贖回費用在投資人贖回基金份額時收取。贖回費用由贖回人承擔(dān)，贖回費的25％歸基金資產(chǎn)，其余用于支付注冊登記費和相關(guān)的手續(xù)費。 （1）申購費率 本基金的前端申購費率按投資者申購規(guī)模分檔設(shè)定，當(dāng)申購金額＜100萬元時，為申購金額的1．6％；當(dāng)申購金額≥100萬元時，為申購金額的1．10％；后端申購費率為申購金額的1．9％，基金份額每多持有一年，其后端申購費率按25％遞減，最低為零，精確到小數(shù)點后四位，小數(shù)點后第五位舍去。 （2）贖回費率 本基金的贖回費率最高不超過贖回總額的0．3％，隨著持有份額的時間遞減。 基金名稱 申請份額持有時間 贖回費率 融通行業(yè)景氣基金 持有時間＜1年 0．3％ 1年≤持有時間＜3年 0．15％ 持有時間≥3年 0 （3）基金的申購費率、贖回費率和收費方式由基金管理人確定并在基金合同和招募說明書中列示。基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，基金管理人最遲應(yīng)于新的費率或收費方式實施日3個工作日前在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊公告并報中國證監(jiān)會備案。 2、轉(zhuǎn)換費用 融通行業(yè)景氣基金與融通通利系列基金、融通易支付貨幣市場基金、融通新藍(lán)籌基金之間已經(jīng)開通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。 （1）與融通通利系列基金之間的轉(zhuǎn)換費： 1）如果投資者在認(rèn)購或申購時選擇繳納前端費用模式： Ａ、如基金轉(zhuǎn)換份額單筆不超過500萬份，則轉(zhuǎn)換費率為0．2％；補差費率＝ＭＡＸ ［（轉(zhuǎn)入基金的申購（認(rèn)購）費率－轉(zhuǎn)出基金的申購（認(rèn)購）費率），0 ］，即補差費率等于轉(zhuǎn)入基金的申購（認(rèn)購）費率減去轉(zhuǎn)出基金的申購（認(rèn)購）費率，如為負(fù)數(shù)則取0； Ｂ、如基金轉(zhuǎn)換份額單筆超過500萬份，則轉(zhuǎn)換費率為0．08％，補差費率為0。 2）如果投資者在認(rèn)購或申購時選擇繳納后端費用模式： Ａ、如基金轉(zhuǎn)換份額單筆不超過500萬份，則轉(zhuǎn)換費率為0．2％，補差費率為0。 Ｂ、如基金轉(zhuǎn)換份額單筆超過500萬份，則轉(zhuǎn)換費率為0．08％，補差費率為0。 基金補差費的收取以該基金份額曾經(jīng)有過的最高申（認(rèn)）購費率為基礎(chǔ)計算，累計不超過最高認(rèn)購（申購）費率與最低認(rèn)購（申購）費率的差額。 （2）與融通易支付基金之間的轉(zhuǎn)換費 1）轉(zhuǎn)換費率：按轉(zhuǎn)出基金正常贖回時的贖回費率收取轉(zhuǎn)換費用； 2）補差費率：按照轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購費率（或認(rèn)購費率）之間的差額收取補差費。提出轉(zhuǎn)換申請的基金份額所對應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購費率（或認(rèn)購費率）低于轉(zhuǎn)入基金的申購費率（或認(rèn)購費率）的，補差費率為轉(zhuǎn)入基金和轉(zhuǎn)出基金的申購費率（或認(rèn)購費率）差額；提出轉(zhuǎn)換申請的基金份額所對應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購費率（或認(rèn)購費率）高于轉(zhuǎn)入基金的申購費率（或認(rèn)購費率）的，補差費為零。 （3）與融通新藍(lán)籌基金之間的轉(zhuǎn)換費用 1）基金轉(zhuǎn)換只允許在繳納前端申購（認(rèn)購）費用的基金份額之間或者繳納后端申購（認(rèn)購）費用的基金份額之間進(jìn)行。不能將繳納前端申購（認(rèn)購）費用的基金份額轉(zhuǎn)換為繳納后端申購（認(rèn)購）費用的基金份額，或?qū)⒗U納后端申購（認(rèn)購）費用的基金份額轉(zhuǎn)換為繳納前端申購（認(rèn)購）費用的基金份額。基金轉(zhuǎn)換費用包括轉(zhuǎn)換費和補差費。 2）轉(zhuǎn)換費：按轉(zhuǎn)出基金正常贖回時的贖回費率收取費用。 3）補差費：對于前端收費模式基金，轉(zhuǎn)出基金的申購費率（或認(rèn)購費率）高于轉(zhuǎn)入基金的申購費率（或認(rèn)購費率）時，補差費為0；轉(zhuǎn)出基金的申購費率（或認(rèn)購費率）低于轉(zhuǎn)入基金的申購費率（或認(rèn)購費率）時，按申購費率（或認(rèn)購費率）的差額收取補差費。對于后端收費模式基金，補差費為0。 4）基金補差費的收取以該基金份額曾經(jīng)有過的最高申（認(rèn)）購費率為基礎(chǔ)計算，累計不超過最高認(rèn)購（申購）費率與最低認(rèn)購（申購）費率的差額。 根據(jù)各開放式基金最新招募說明書或公告的約定，目前相關(guān)開放式基金的前端申購費率和前端認(rèn)購費率如下： 基金名稱 申購（認(rèn)購）金額Ｍ（元） 前端申購費率 前端認(rèn)購費率 融通新藍(lán)籌基金 Ｍ＜100萬 1．50％ 1．00％ 100萬≤Ｍ＜1000萬 1．20％ 1000萬≤Ｍ≤1億 1．00％ Ｍ＞1億 100萬 融通債券投資基金 Ｍ＜100萬 1．20％ 0．90％ 100萬≤Ｍ＜1000萬 0．90％ 1000萬≤Ｍ＜2000萬 0．30％ Ｍ≥2000萬 2000元 融通深證100指數(shù)基金 Ｍ＜100萬 1．50％ 1．20％ 100萬≤Ｍ＜1000萬 1．20％ 1000萬≤Ｍ＜2000萬 0．60％ Ｍ≥2000萬 2000元 融通藍(lán)籌成長基金 Ｍ＜100萬 1．60％ 1．30％ 100萬≤Ｍ＜1000萬 1．30％ 1000萬≤Ｍ＜2000萬 0．70％ Ｍ≥2000萬 2000元 融通行業(yè)景氣基金 Ｍ＜100萬 1．60％ 1．30％ Ｍ≥100萬元 1．10％ 0．90％ 融通易支付基金 0 0 0 基金轉(zhuǎn)換費由轉(zhuǎn)換申請人承擔(dān)，其中25％歸入基金資產(chǎn)，其余作為注冊登記費和相關(guān)的手續(xù)費。基金補差費由轉(zhuǎn)換申請人承擔(dān)，作為相關(guān)的手續(xù)費。 十六、對招募說明書更新部分的說明 本招募說明書依據(jù)《基金法》、《運作管理辦法》、《銷售管理辦法》、《信息披露管理辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)的要求，對本基金管理人于2006年12月 12日刊登的本基金招募說明書進(jìn)行了更新，主要更新的內(nèi)容如下： 1．更新了“三、基金管理人”中副總經(jīng)理介紹部分。 2．更新了“四、基金托管人”部分。 3．在“五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)”中，增加了代銷機構(gòu)華龍證券有限責(zé)任公司。 4．在“五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)”中，更新了經(jīng)辦注冊會計師。 新浪聲明：本版文章內(nèi)容純屬作者個人觀點，僅供投資者參考，并不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險自擔(dān)。
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