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景博證券投資基金終止上市的提示性公告
大成基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“本基金管理人")已于2006年6月8日在《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》及深圳證券交易所網(wǎng)站(www.sse.org.cn)發(fā)布了《景博證券投資基金終止上市公告》。為了保障景博證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“基金景博")持有人的權(quán)益,現(xiàn)發(fā)布關(guān)于基金景博終止上市的提示性公告。
一、終止上市基金的基本信息
基金簡(jiǎn)稱:基金景博
交易代碼:184695
基金類型:契約型封閉式基金
終止上市日:2007年6月12日
終止上市權(quán)利登記日:2007年6月11日,即在2007年6月11日下午深圳證券交易所交易結(jié)束后,在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算深圳分公司")登記在冊(cè)的基金景博全體基金份額持有人享有基金終止上市后的相關(guān)權(quán)利。
二、有關(guān)基金終止上市決定的主要內(nèi)容
基金景博于2007年5月15日以現(xiàn)場(chǎng)方式在北京召開持有人大會(huì),會(huì)議審議通過了《關(guān)于景博證券投資基金轉(zhuǎn)型有關(guān)事項(xiàng)的議案》,基金管理人于2007年5月16日發(fā)布了《關(guān)于景博證券投資基金基金份額持有人大會(huì)表決結(jié)果的公告》,并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)持有人大會(huì)決議生效。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2007]155號(hào)《關(guān)于核準(zhǔn)景博證券投資基金基金份額持有人大會(huì)決議的批復(fù)》核準(zhǔn),基金管理人于2007年6月6日發(fā)布了《關(guān)于景博證券投資基金基金份額持有人大會(huì)決議的公告》,并向深圳證券交易所申請(qǐng)?zhí)崆敖K止基金景博的上市交易,獲得深圳證券交易所深證復(fù)[2007]32號(hào)《關(guān)于同意景博證券投資基金終止上市并轉(zhuǎn)型為上市開放式基金的批復(fù)》的同意。
三、基金景博后續(xù)事項(xiàng)說明
(一)基金合同的修訂
基金景博終止上市之日起,基金名稱更名為大成創(chuàng)新成長(zhǎng)混合型證券投資基金(LOF),原《景博證券投資基金基金合同》修訂為《大成創(chuàng)新成長(zhǎng)混合型證券投資基金(LOF)基金合同》,基金持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系以《大成創(chuàng)新成長(zhǎng)混合型證券投資基金(LOF)基金合同》為準(zhǔn)。
自基金景博終止上市之日起,基金景博轉(zhuǎn)型成為上市開放式基金,在基金開放并上市后可通過深圳證券交易所LOF平臺(tái)辦理基金份額的日常申購(gòu)、贖回及二級(jí)市場(chǎng)交易業(yè)務(wù)。
(二)基金份額的變更登記、申購(gòu)贖回與上市交易
基金景博終止上市交易后,原基金景博份額持有人轉(zhuǎn)為大成創(chuàng)新成長(zhǎng)混合型證券投資基金份額持有人,基金份額仍然登記在中國(guó)結(jié)算深圳分公司登記系統(tǒng)。
大成創(chuàng)新成長(zhǎng)混合型證券投資基金集中申購(gòu)期結(jié)束后,將開放日常申購(gòu)、贖回,原景博基金持有人可辦理基金份額的贖回;基金開放日常申購(gòu)、贖回3個(gè)月以后,將申請(qǐng)基金份額在深圳證券交易所上市交易,原景博基金持有人可辦理基金份額的二級(jí)市場(chǎng)交易。
(三)注意事項(xiàng)
1、基金終止上市交易后,基金開放贖回前,一般情況下,投資者無法通過深圳證券交易所和中國(guó)結(jié)算深圳證券結(jié)算系統(tǒng)進(jìn)行基金交易,也無法通過中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)辦理基金贖回,存在一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
2、基金在開放日常申購(gòu)贖回3個(gè)月以后,再申請(qǐng)基金份額的上市交易。投資者辦理場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)必須通過具有深圳證券交易所場(chǎng)內(nèi)基金申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)資格的證券公司辦理。原基金景博基金份額托管在不具有深圳證券交易所場(chǎng)內(nèi)基金申購(gòu)贖回資格的證券公司托管單元的,只能進(jìn)行基金份額的交易,不能進(jìn)行基金份額的贖回。投資人可以把基金份額轉(zhuǎn)托管至具有深圳證券交易所場(chǎng)內(nèi)基金申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)資格的證券公司托管單元,或者轉(zhuǎn)托管至可為投資人辦理開放式基金賬戶注冊(cè)的場(chǎng)外代銷機(jī)構(gòu),辦理基金份額的贖回。
3、對(duì)于已經(jīng)辦理司法凍結(jié)、質(zhì)押登記等限制轉(zhuǎn)移措施的基金份額,中國(guó)結(jié)算深圳分公司將依照有關(guān)規(guī)定辦理限制該基金份額的轉(zhuǎn)移手續(xù)。
(四)基金景博轉(zhuǎn)型之后的名稱與代碼使用情況說明
1、大成創(chuàng)新成長(zhǎng)混合型證券投資基金(LOF)集中申購(gòu)期結(jié)束后的第5個(gè)工作日前,原基金景博基金份額在深圳證券交易所系統(tǒng)和中國(guó)結(jié)算深圳證券結(jié)算系統(tǒng)中仍使用原名稱及代碼,簡(jiǎn)稱為“基金景博",代碼為“184695"。
2、大成創(chuàng)新成長(zhǎng)混合型證券投資基金(LOF)集中申購(gòu)期結(jié)束后的第5個(gè)工作日,原基金景博名稱變更為:“大成創(chuàng)新成長(zhǎng)混合型證券投資基金(LOF)"?,新簡(jiǎn)稱為“大成創(chuàng)新",新代碼為“160910"。?大成創(chuàng)新成長(zhǎng)混合型證券投資基金(LOF)開放日常申購(gòu)贖回以及上市之后,投資者均使用新名稱和代碼辦理日常申購(gòu)、贖回及交易等業(yè)務(wù)。
四、可辦理深交所場(chǎng)內(nèi)基金申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)的證券公司
廣發(fā)證券、國(guó)泰君安證券、國(guó)信證券、招商證券、銀河證券、聯(lián)合證券、中信證券、海通證券、申銀萬國(guó)證券、西南證券、大同證券、民生證券、山西證券、長(zhǎng)江證券、萬通證券、廣州證券、興業(yè)證券、華泰證券、渤海證券、金通證券、萬聯(lián)證券、國(guó)元證券、湘財(cái)證券、東吳證券、東方證券、光大證券、上海證券、國(guó)聯(lián)證券、金信證券、平安證券、華安證券、東北證券、天和證券、南京證券、長(zhǎng)城證券、東海證券、泰陽證券、國(guó)海證券、中原證券、中銀國(guó)際證券、財(cái)富證券、國(guó)都證券、恒泰證券、華西證券、東莞證券、國(guó)盛證券、新時(shí)代證券、齊魯證券、宏源證券、廣發(fā)華福證券、世紀(jì)證券、德邦證券、第一創(chuàng)業(yè)證券、信泰證券、江南證券、西部證券、中信建投證券、財(cái)通證券。
五、相關(guān)機(jī)構(gòu)
(一)基金管理人
名稱:大成基金管理有限公司
住所:深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招商銀行大廈32層
辦公地址:深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招商銀行大廈32層
法定代表人:胡學(xué)光
電話:0755-83183388
傳真:0755-83199588
聯(lián)系人:楊春明
(二)基金托管人
辦公地址:北京市海淀區(qū)復(fù)興路甲23號(hào)
法定代表人:楊明生
電話:010-68297268
傳真:010-68297268
聯(lián)系人:李芳菲
(三)基金銷售機(jī)構(gòu)
具體名單見基金管理人公告
投資者欲了解詳細(xì)情況,可登錄本公司網(wǎng)站(www.dcfund.com.cn)或者撥打本公司的客戶服務(wù)電話(400-888-5558)咨詢相關(guān)事宜。
特此公告
大成基金管理有限公司
二00七年六月十一日
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