招商安泰系列證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會2003年3月10日中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字［2003］35號文批準公開發(fā)行。

　　依據(jù)當時有效的法律法規(guī)，本基金于2003年4月28日募集成立。

　　重要提示

　　投資有風(fēng)險，投資人認購（或申購）本基金時應(yīng)認真閱讀本招募說明書。

　　基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。

　　本招募說明書摘要根據(jù)本基金的基金合同和招募說明書編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準。基金合同是約定基金當事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細查閱基金合同。

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

　　本更新招募說明書所載內(nèi)容截止日為2007年4月27日，有關(guān)財務(wù)和業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)截止日為2007年3月31日，財務(wù)和業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。

　　本基金托管人招商銀行股份有限公司已于2007年5月29日復(fù)核了本次更新的招募說明書。

　　一、基金管理人

　　（一） 基金管理人概況

　　名稱：招商基金管理有限公司

　　住所：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈28樓

　　設(shè)立日期：2002年12月27日

　　法定代表人：牛冠興

　　辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈28樓

　　電話：（0755）83196477

　　傳真：（0755）83196405

　　聯(lián)系人：劉凱

　　注冊資本：16，000萬元人民幣

　　股權(quán)結(jié)構(gòu)和公司沿革：

　　招商基金管理有限公司于2002年12月27日經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字［2002］100號文批準設(shè)立，是中國第一家中外合資基金管理公司。公司由招商證券股份有限公司、ＩＮＧ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｂ．Ｖ．（荷蘭投資）、中電財務(wù)有限公司、中國華能財務(wù)有限責(zé)任公司、中遠財務(wù)有限責(zé)任公司共同投資組建。經(jīng)公司董事會正式?jīng)Q議通過以及中國證監(jiān)會批準，公司的注冊資本金已經(jīng)由人民幣一億元（ＲＭＢ 100，000，000 元）增加為人民幣一億六千萬元（ＲＭＢ 160，000，000 元）。2007年5月22日，經(jīng)公司股東會通過并由中國證監(jiān)會批復(fù)同意，招商銀行股份有限公司受讓中國電力財務(wù)有限公司、中國華能財務(wù)有限責(zé)任公司、中遠財務(wù)有限責(zé)任公司及招商證券股份有限公司分別持有的公司10％、10％、10％及3．4％的股權(quán)；公司外資股東荷蘭投資（ＩＮＧ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｂ．Ｖ．）受讓招商證券股份有限公司持有的公司3．3％的股權(quán)（上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項尚待相關(guān)國有資產(chǎn)管理部門批準）。上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后，招商基金管理有限公司的股東股權(quán)結(jié)構(gòu)為：招商銀行持有公司全部股權(quán)的33．4％，招商證券股份有限公司持有公司全部股權(quán)的33．3％，ＩＮＧ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｂ．Ｖ．（荷蘭投資）持有公司全部股權(quán)的33．3％。

　　公司主要中方股東招商銀行是我國第一家完全由企業(yè)法人持股的股份制商業(yè)銀行，總行設(shè)在深圳。自成立以來，招商銀行先后進行了三次增資擴股，并于2002年4月9日在上交所掛牌（股票代碼：600036）。目前，招商銀行總資產(chǎn)近萬億元，核心資本近600億元。招商證券股份有限公司是最早成立的全國性的綜合類券商之一，注冊資本24億元，在全國擁有32個營業(yè)部，各項經(jīng)營指標均位居國內(nèi)券商前十名。

　　公司外方股東荷蘭投資是ＩＮＧ集團的專門從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的全資子公司。ＩＮＧ集團是全球最大的多元化金融集團之一，在2006年《財富》雜志500強排名第13位，在全球超過65個國家和地區(qū)擁有分支機構(gòu)，員工11萬多人。

　　公司本著“誠信、融合、創(chuàng)新、卓越”的經(jīng)營理念，力爭成為客戶推崇、股東滿意、員工熱愛，并具有國際競爭力的專業(yè)化的資產(chǎn)管理公司。

　　（二） 主要人員情況

　　1、基金管理人董事、監(jiān)事及其他高級管理人員介紹：

　　黎俊仁（Ｃｈｒｉｓｔｏｐｈｅｒ Ｊｏｈｎ Ｒｙａｎ），男，現(xiàn)年48歲，澳大利亞籍，澳大利亞ＭＯＮＡＳＨ大學(xué)畢業(yè)。1976年至1983工作于澳大利亞聯(lián)邦銀行；1983年至1990年任澳大利亞國家共同基金管理公司基金銷售和服務(wù)部經(jīng)理；1990年至1991年任Ｊｏｈｎ Ａ Ｎｏｌａｎ ａｎｄ Ａｓｓｏｃｉａｔｅｓ有限公司擔(dān)任投資顧問；1991年至1998年擔(dān)任匯豐投資基金香港管理有限公司執(zhí)行董事；1998年至1999年擔(dān)任德意志資產(chǎn)管理有限公司澳大利亞區(qū)基金銷售和服務(wù)區(qū)域董事；2000年至2001年在澳紐基金管理有限公司任基金渠道銷售總監(jiān)；2001年至今在ＩＮＧ投資管理（亞太）有限公司擔(dān)任北亞區(qū)董事。現(xiàn)任本公司副董事長，并代理行使董事長職責(zé)。

　　鄧曉力女士，高級分析師。1967年生于山東濟南。美國紐約州州立大學(xué)經(jīng)濟學(xué)博士。歷任ＡＴ＆Ｔ任市場科學(xué)決策部市場分析師， Ｐｒｏｖｉｄｉａｎ Ｆｉｎａｎｃｉａｌ金融公司高級風(fēng)險分析師，花旗銀行風(fēng)險管理部高級分析師。2001年11月加入招商證券，歷任風(fēng)險管理部副總經(jīng)理、總經(jīng)理，其間于2004年1月至9月被中國證監(jiān)會借調(diào)至南方證券行政接管組工作。現(xiàn)任招商證券副總裁，分管風(fēng)險管理部及協(xié)助總裁管理財務(wù)部，并于2006年出任招商基金董事。

　　謝松林，男，現(xiàn)年65歲，中國國籍，高級經(jīng)濟師，國家電力公司副總經(jīng)理，中國電力財務(wù)有限公司董事長、黨組書記，歷任原電力部經(jīng)濟協(xié)調(diào)司司長、辦公廳主任，國家電力公司總經(jīng)濟師、總會計師。現(xiàn)任本公司董事。

　　成保良，男，現(xiàn)年46歲，中國國籍，經(jīng)濟學(xué)碩士，高級經(jīng)濟師。曾在北京經(jīng)濟學(xué)院任教；后就職于中國人民銀行金融管理司；1993年起先后擔(dān)任中國證券交易系統(tǒng)有限公司上市管理部副經(jīng)理、經(jīng)理；中國證監(jiān)會發(fā)行部副處長、處長、稽查局處長；2001年9月起開始擔(dān)任招商基金管理有限公司籌備組組長。自本公司成立后擔(dān)任本公司總經(jīng)理、董事。

　　李鵬飛，男，現(xiàn)年67歲，密歇根大學(xué)理學(xué)士（工程數(shù)學(xué)），香港太平紳士。1978年至1998年間先后擔(dān)任香港立法局議員、香港行政局議員、首席立法局議員、香港特別行政區(qū)臨時立法會議員、香港特別行政區(qū)推選委員會委員、籌備委員會委員、港事顧問、自由黨主席，現(xiàn)任第九屆全國人民代表大會香港特別行政區(qū)代表、香港特別行政區(qū)策略發(fā)展委員會會員。李先生擔(dān)任本公司獨立董事。

　　王國剛，男，現(xiàn)年52歲，中國國籍，中國人民大學(xué)經(jīng)濟學(xué)博士，教授、博導(dǎo)，享受國務(wù)院特殊津貼。發(fā)表學(xué)術(shù)著作32部，在資本市場、基金業(yè)具有較大影響。曾先后擔(dān)任江蘇信達會計師事務(wù)所董事長、江蘇證券投資服務(wù)公司總經(jīng)理、華夏證券副總經(jīng)理；并先后在中國人民大學(xué)、南京大學(xué)、中國社會科學(xué)院從事了較長時間的金融研究和教學(xué)工作，1994年至今擔(dān)任社科院金融研究中心副主任。現(xiàn)任本公司獨立董事。

　　毛付根，男，現(xiàn)年44歲，廈門大學(xué)經(jīng)濟學(xué)博士，教授。1994年至今一直任教于廈門大學(xué)會計系，現(xiàn)為廈門大學(xué)會計系教授。主編及參加編寫教材、著作20多部，發(fā)表學(xué)術(shù)論文40多篇。先后主持國家教委“八五”、“九五”人文、社科研究規(guī)劃項目2項；參與“七五”、“八五”、“九五”國家社科基金項目3項；國家自然科學(xué)基金項目2項。現(xiàn)任本公司獨立董事。

　　孟慶新，男，現(xiàn)年44歲，中國國籍，博士。1981年起工作于中國輕工物資供銷總公司；之后在北京商學(xué)院經(jīng)貿(mào)系任教；1998年5月至2001年4月?lián)�任中國遠洋運輸（集團）總公司副處長；現(xiàn)任中遠財務(wù)有限責(zé)任公司副總經(jīng)理，現(xiàn)任本公司監(jiān)事。

　　王志芳，女，現(xiàn)年39歲，中國國籍，碩士研究生，高級經(jīng)濟師。1992年起在華能財務(wù)公司綜合計劃部、證券外匯部、投資管理與咨詢部等部門工作，先后擔(dān)任綜合計劃部副經(jīng)理、投資管理與咨詢部經(jīng)理等職務(wù)。現(xiàn)任本公司監(jiān)事。

　　張冰，男，41歲，中國國籍，管理學(xué)碩士。1993年起在珠海恒通集團股份有限公司證券投資處工作；1994年加入招商證券股份有限公司，先后任研究發(fā)展中心高級研究員，資產(chǎn)管理部投資經(jīng)理。現(xiàn)任本公司監(jiān)事。

　　戰(zhàn)龍，男，現(xiàn)年39歲，澳大利亞籍，碩士。1991年12月至1994年6月在澳大利亞新南威爾士大學(xué)澳大利亞管理學(xué)院金融研究中心任助理研究員；1994年7月至1995年10月為安達信（新加坡）有限公司審計及營運咨詢員；1995年11月至2000年11月任信孚基金管理公司（澳大利亞）有限公司投資風(fēng)險管理副總裁；1999年獲得澳大利亞新南威爾士大學(xué)澳大利亞管理學(xué)院工商管理碩士學(xué)位；2000年11月至2001年10月任美國信安資產(chǎn)管理（亞洲）有限公司亞洲區(qū)投資風(fēng)險管理總監(jiān)；2001年11月至2002年12月任荷蘭國際集團投資管理（亞太）有限公司中國區(qū)總經(jīng)理。2003年1月至今任本公司常務(wù)副總經(jīng)理。

　　趙生章，男，現(xiàn)年37歲，中國國籍，博士研究生。1994年起于國信證券有限公司投資銀行部任項目經(jīng)理；1995年加入招商證券股份有限公司，先后擔(dān)任投資銀行二部副經(jīng)理、內(nèi)核部經(jīng)理、公司董事會辦公室負責(zé)人。2002年起參與招商基金管理有限公司籌備，公司成立后曾任綜合管理部總監(jiān)。現(xiàn)任本公司督察長。

　　2、本基金基金經(jīng)理介紹

　　游海，男，1970年生，中國國籍，西南交通大學(xué)工商管理碩士。畢業(yè)后就職于四川省成都市水電局；2002年6月加入國信證券有限責(zé)任公司研究所，任研究員；2003年12月加入融通基金管理有限公司研究部，任鋼鐵及房地產(chǎn)等行業(yè)研究員；2006年5月加入招商基金管理有限公司股票投資部，任公用事業(yè)及能源行業(yè)研究員。

　　胡軍華，女，中國國籍，中國人民大學(xué)經(jīng)濟學(xué)碩士。1992年起在中國經(jīng)濟開發(fā)信托投資公司從事債券、股票的研究工作。1998年加入華鑫證券，任深圳證券營業(yè)部副總經(jīng)理。2001年起在南方證券任債券業(yè)務(wù)總部投資經(jīng)理，負責(zé)債券市場研究與投資。2003年3月起加盟招商基金管理有限公司，主要從事固定收益研究工作。現(xiàn)任招商現(xiàn)金增值開放式證券投資基金的基金經(jīng)理。胡軍華具有10多年的證券從業(yè)經(jīng)歷，擁有中國證監(jiān)會頒發(fā)的基金從業(yè)資格。胡軍華女士同時兼任我司招商安本增利債券型證券投資基金的基金經(jīng)理，管理時間為2006年7月11日至今。胡軍華女士還曾任我司招商現(xiàn)金增值開放式證券投資基金的基金經(jīng)理，管理時間為2005年5月13日至2006年5月26日。

　　本基金歷任基金經(jīng)理包括：陳進賢（Ｍａｒｃ Ｔａｎ）先生，管理時間為2003年4月28日至2005年7月30日；何慶先生，管理時間為2003年4月28日至2007年1月5日；曾昭雄先生，管理時間為2005年9月26日至2006年5月26日；周理先生，管理時間為2006年5月26日至2007年1月10日。

　　3、投資決策委員會成員

　　本基金管理人投資決策委員會由7名成員組成，包括：公司總經(jīng)理成保良先生、公司常務(wù)副總經(jīng)理戰(zhàn)龍先生、公司投資負責(zé)人俞鼎基先生、公司督察長趙生章先生、公司總經(jīng)理助理兼股票投資部研究總監(jiān)程國發(fā)先生、機構(gòu)投資部總監(jiān)楊奕先生、投資風(fēng)險管理部總監(jiān)吳武澤先生。

　　4、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。

　　二、基金托管人

　　（一）基金托管人概況

　　1、概況

　　名稱：招商銀行股份有限公司（以下簡稱“招商銀行”）

　　設(shè)立日期：1987年4月8日

　　注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

　　辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

　　注冊資本：147．03億元

　　法定代表人：秦曉

　　行長：馬蔚華

　　基金托管業(yè)務(wù)批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【2002】83 號

　　電話：0755—83195226

　　傳真：0755—83195201

　　基金托管部信息披露負責(zé)人：姜然

　　2、發(fā)展概況

　　招商銀行成立于1987年4月8日，是我國第一家完全由企業(yè)法人持股的股份制商業(yè)銀行，總行設(shè)在深圳。自成立以來，招商銀行先后進行了三次增資擴股，并于2002年3月成功地發(fā)行了15億Ａ股，4月9日在上交所掛牌（股票代碼：600036），是國內(nèi)第一家采用國際會計標準上市的公司。2006年9月又成功發(fā)行了22億Ｈ股，9月22日在香港聯(lián)交所掛牌交易（股票代碼：3968），10月5日行使Ｈ股超額配售，共發(fā)行了24．2億Ｈ股。目前，招商銀行總資產(chǎn)近萬億元，核心資本近600億元。

　　3、證券投資基金托管情況

　　截至2007年3月31日，招商銀行股份有限公司托管了招商安泰系列證券投資基金（含招商安泰股票投資基金、招商平衡型證券投資基金和招商債券投資基金），招商現(xiàn)金增值證券投資基金、中信經(jīng)典配置證券投資基金、長城久泰中信標普300指數(shù)證券投資基金、中信現(xiàn)金優(yōu)勢貨幣市場基金、光大保德信貨幣市場證券投資基金和友邦華泰中短期債券投資基金、海富通強化回報混合證券投資基金、光大新增長股票型基金、富國天合穩(wěn)健優(yōu)選股票型證券投資基金、上證紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金、德盛優(yōu)勢股票證券投資基金、華富成長趨勢股票基金及其它托管資產(chǎn)，托管資產(chǎn)為人民幣735億元人民幣。（該信息每月度更新）

　　三、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)

　　（一）基金份額發(fā)售機構(gòu)

　　1、直銷機構(gòu)：

　　招商基金客戶服務(wù)中心電話：400－887－9555 （免長途話費）

　　招商基金管理公司基金易電子商務(wù)平臺

　　交易網(wǎng)站：ｄｉｒｅｃｔ．ｃｍｆｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　交易電話：400－887－9555（免長途話費）

　　電話：（0755）83076997

　　傳真：（0755）83196436

　　聯(lián)系人：向霈

　　機構(gòu)銷售部

　　北京

　　地址：北京市西城區(qū)金融街通泰大廈Ｂ座620室

　　電話：（010）88087239、88087233、88086405

　　傳真：（010）88087236

　　聯(lián)系人：張鐮

　　上海

　　地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路588號浦發(fā)大廈22層

　　電話：（021）68889916

　　傳真：（021）58796616

　　聯(lián)系人：陸琰

　　深圳

　　地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈28樓

　　電話：（0755）83196359

　　傳真：（0755）83196360

　　聯(lián)系人：李健

　　2、代銷機構(gòu)：招商銀行股份有限公司

　　注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

　　法定代表人：秦曉

　　電話：（0755）83195834，82090060

　　傳真：（0755）83195049，82090817

　　聯(lián)系人： 朱虹、劉薇

　　3、代銷機構(gòu)：深圳發(fā)展銀行

　　注冊地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號

　　法定代表人：法蘭克？紐曼

　　電話：（0755）82088888

　　傳真：（0755）82080714

　　聯(lián)系人：周勤

　　4、代銷機構(gòu)：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路500號

　　法定代表人：金運

　　電話：（021）61618888

　　傳真：（021）63602431

　　聯(lián)系人：倪蘇云、湯嘉惠

　　5、代銷機構(gòu)：招商證券股份有限公司

　　注冊地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈Ａ座38－45層

　　法定代表人：宮少林

　　電話：（0755）82943251

　　傳真：（0755）82960141

　　聯(lián)系人：潘琳

　　6、代銷機構(gòu)：中信建投證券股份有限公司

　　注冊地址： 北京市朝內(nèi)大街188號

　　法定代表人：黎曉宏

　　電話：（010）65178899

　　傳真：（010）65182261

　　聯(lián)系人：權(quán)唐

　　7、代銷機構(gòu)：國泰君安證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號

　　法定代表人：祝幼一

　　電話：（021）62580818

　　傳真：（021）62583439

　　聯(lián)系人：芮敏祺

　　8、代銷機構(gòu)：申銀萬國證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市常熟路171號

　　法定代表人：謝平

　　電話：（021）54033888

　　傳真：（021）54038844

　　聯(lián)系人：孫洪喜

　　9、代銷機構(gòu)：興業(yè)證券股份有限公司

　　注冊地址：福州市湖東路99號標力大廈

　　法定代表人：蘭榮

　　電話：（021）68419974

　　傳真：（021）68419867

　　聯(lián)系人：楊盛芳

　　10、代銷機構(gòu)：國信證券有限責(zé)任公司

　　注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈

　　法定代表人：胡繼之

　　電話：（0755）82130833

　　傳真：（0755） 82133302

　　聯(lián)系人：林建閩

　　11、代銷機構(gòu)：聯(lián)合證券有限責(zé)任公司

　　注冊地址：深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈10、25、24層

　　法定代表人：馬國強

　　電話：（0755）82493561

　　傳真：（0755）82492187

　　聯(lián)系人：盛宗凌

　　12、代銷機構(gòu)：海通證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市淮海中路98號

　　法定代表人：王開國

　　電話：（021）53594566

　　傳真：（021）53858549

　　聯(lián)系人：金蕓

　　13、代銷機構(gòu)：中國銀河證券有限責(zé)任公司

　　注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈Ｃ座

　　法定代表人：朱利

　　電話：（010）66568587

　　傳真：（010）66568532

　　聯(lián)系人：郭京華

　　14、代銷機構(gòu)：長城證券有限責(zé)任公司

　　注冊地址：深圳市深南大道6008號特區(qū)報業(yè)大廈14、16、17層

　　法定代表人：魏云鵬

　　電話：（0755）83516094

　　傳真：（0755）83516199

　　聯(lián)系人：高峰

　　15、代銷機構(gòu)：華泰證券有限責(zé)任公司

　　注冊地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈

　　法定代表人：吳萬善

　　電話：（025）025－84457777－235

　　傳真：（025）84579879

　　聯(lián)系人：賈波

　　16、代銷機構(gòu)：財富證券有限責(zé)任公司

　　注冊地址：湖南省長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26樓

　　法定代表人：蔣永明

　　電話：（0731）4403343

　　傳真：（0731）4403439

　　聯(lián)系人：張治平

　　17、代銷機構(gòu)：平安證券有限責(zé)任公司

　　注冊地址：廣東深圳八卦三路平安大廈三樓

　　法定代表人：葉黎成

　　電話：（0755）82450826

　　傳真：（0755）82433794

　　聯(lián)系人：余江

　　18、代銷機構(gòu)：湘財證券有限責(zé)任公司

　　注冊地址：湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓

　　法定代表人：陳學(xué)榮

　　電話：（021）68634518

　　傳真：（021）68865938

　　聯(lián)系人：陳偉

　　19、代銷機構(gòu)：天相投資顧問有限公司

　　注冊地址：北京市西城區(qū)金融街19號富凱大廈Ｂ座

　　法定代表人：林義相

　　電話：（010）84533151－822

　　傳真：（010）84533162

　　聯(lián)系人：陳少震

　　20、代銷機構(gòu)：宏源證券股份有限公司

　　注冊地址：新疆烏魯木齊市建設(shè)路2號

　　法定代表人：高冠江

　　電話：（010）62267799－6316

　　傳真：（010）62294470

　　聯(lián)系人：師敬澤

　　21、代銷機構(gòu)：廣發(fā)證券股份有限公司

　　注冊地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿(mào)易中心26樓2611室

　　法定代表人：王志偉

　　電話：（020）87555888轉(zhuǎn)各營業(yè)網(wǎng)點

　　傳真：（020）87557987

　　聯(lián)系人：肖中梅

　　22、代銷機構(gòu)：光大證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路528號上海證券大廈南塔15－16樓

　　法定代表人：王明權(quán)

　　電話：（021）68816000－1587

　　傳真：（021）68815009

　　聯(lián)系人：劉晨

　　（二）注冊登記機構(gòu)

　　名稱：招商基金管理有限公司

　　注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈28樓

　　法定代表人：牛冠興

　　成立日期：2002年12月27日

　　電話：（0755）83196380

　　傳真：（0755）83196436

　　聯(lián)系人：郝文高、王鵬

　　（三）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師

　　名稱：北京市高朋天達律師事務(wù)所

　　注冊地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路8號亮馬河大廈寫字樓2座19層

　　法定代表人：李大進

　　電話：（010）65906639

　　傳真：（010）65906650

　　經(jīng)辦律師：王明濤、李小軍

　　聯(lián)系人：王明濤

　　（四）會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師

　　名稱：德勤華永會計師事務(wù)所

　　注冊地址：上海市黃埔路99號16樓

　　法定代表人：鄭樹成

　　聯(lián)系電話：（021）63350202

　　傳真：（021）63350003

　　經(jīng)辦注冊會計師：劉明華、茅志鴻

　　聯(lián)系人： 劉明華

　　四、基金的名稱：招商安泰系列證券投資基金

　　屬下三個子基金名稱分別為：招商安泰股票投資基金、招商安泰平衡型證券投資基金、招商安泰債券投資基金Ａ、Ｂ。分別簡稱為：招商安泰股票基金、招商安泰平衡型基金、招商安泰債券基金（Ａ類）、（Ｂ類）。

　　五、基金類型：契約型開放式

　　六、基金的投資目標：

　　對投資者進行市場細分，為投資者提供適合其風(fēng)險承受能力的基金投資品種，在既定的風(fēng)險程度下爭取獲得較好的收益。

　　■

　　■招商安泰股票基金追求長期的資本增值。

　　■招商安泰平衡型基金追求當期收益和長期資本增值的平衡。

　　■招商安泰債券基金（Ａ類）、（Ｂ類）追求較高水平和穩(wěn)定的當期收益，保證長期本金的安全。

　　七、基金的投資方向

　　本系列基金的投資范圍界定為股票、債券以及中國證監(jiān)會批準的其它投資品種。股票投資范圍為所有在國內(nèi)依法發(fā)行的，具有良好流動性的Ａ股。債券投資的主要品種包括國債、金融債、公司債與可轉(zhuǎn)換債等。

　　1、 招商安泰股票基金以股票投資為主，債券投資為輔，主要投資于流動性好的Ａ股，國債、金融債、公司債與可轉(zhuǎn)換債以及中國證監(jiān)會批準的其它投資品種。

　　2、 招商安泰平衡型基金債券和股票的比重保持平衡，主要投資于國債、金融債、公司債與可轉(zhuǎn)換債和流動性好的Ａ股市場發(fā)行的股票以及中國證監(jiān)會批準的其它投資品種。

　　3、 招商安泰債券基金（Ａ類）、（Ｂ類）主要投資于國債、金融債、公司債與可轉(zhuǎn)換債以及中國證監(jiān)會批準的其它投資品種。

　　八、基金的投資策略

　　（一）投資方法考慮

　　■引進和應(yīng)用ＩＮＧ 的投資管理流程。

　　■投資理念與國外成熟的機構(gòu)投資者更加趨同。

　　■引進ＩＮＧ的投資管理工具，并加以本土化，使之廣泛應(yīng)用于投資和研究實踐。這些投資管理工具包括ＰＦＧ數(shù)量選股模型、ＳＲＳ股票評級系統(tǒng)、ＩＲＳ行業(yè)評估系統(tǒng)、以及ＩＮＧ風(fēng)險管理系統(tǒng)。

　　（二）資產(chǎn)配置

　　本系列基金旗下包含三個不同資產(chǎn)配置的基金，均為股票／債券基金，其股票／債券的配置比例相對固定，一般不再做戰(zhàn)術(shù)性的資產(chǎn)配置，只在操作上保證必要的靈活性。

　　■

　　考慮到股票市場可能出現(xiàn)極端情況以及基金管理時實際的操作需要，本系列基金允許下屬基金的股票／債券配置比例以基準比例為中心在適當?shù)姆秶鷥?nèi)進行調(diào)整。以下是各基金的資產(chǎn)配置調(diào)整區(qū)間：

　　■招商安泰股票基金可能的債券／股票配置為：債券20％—30％， 股票65％—75％。

　　■招商安泰平衡型基金可能的債券／股票配置為：債券40％—60％， 股票35％—55％。

　　■招商安泰債券基金（Ａ類）、（Ｂ類）的投資不涉及債券和股票間的資產(chǎn)配置問題，其債券投資比例范圍為85％—95％。

　　（三）組合構(gòu)建：

　　Ａ、股票組合構(gòu)建

　　本系列基金股票投資強調(diào)將定量的股票篩選和定性的公司研究有機結(jié)合，并實時應(yīng)用行業(yè)評估方法和風(fēng)險控制手段進行組合調(diào)整。其中，公司研究是整個股票投資流程的核心。通過研究，得出對公司盈利成長潛力和合理價值水平的評價，從而發(fā)掘出價值被市場低估并具有良好現(xiàn)金流成長性的股票。

　　本系列基金股票投資的主要過程包括：

　　（1）以流動性指標篩選，建立備選股票庫

　　（2）對備選庫內(nèi)的股票用模型進行定量分析和評分篩選；

　　（3）以定性的股票評級系統(tǒng)全面考察上市公司的未來發(fā)展；

　　（4）行業(yè)分析模型和其他調(diào)整；

　　（5）建立模擬股票組合；

　　（6）運用風(fēng)險控制模型進行組合調(diào)整和投資風(fēng)險控制；

　　（7）模擬組合的執(zhí)行。

　　Ｂ、債券組合構(gòu)建

　　本系列基金對債券投資組合的方法借鑒了ＩＮＧ 在海外進行投資管理的經(jīng)驗。ＩＮＧ的債券投資采用主動的投資管理，獲得與風(fēng)險相匹配的收益率，同時保證組合的流動性滿足正常的現(xiàn)金流的需要。債券投資過程按以下步驟執(zhí)行：

　　（1）預(yù)測收益率的長期變動趨勢

　　（2）久期管理

　　（3）債券組合管理

　　（4）債券組合風(fēng)險控制

　　（四）投資決策程序

　　（1）投資決策委員會審議投資策略、資產(chǎn)配置和其它重大事項；

　　（2）基金管理部通過股票投資周會和債券投資周會，確定擬投資的個股和個券；

　　（3）基金經(jīng)理根據(jù)所管基金的特點，確定基金投資組合；

　　（4）基金經(jīng)理發(fā)送投資指令；

　　（5）交易部審核與執(zhí)行投資指令；

　　（6）數(shù)量分析人員對投資組合的分析與評估；

　　（7）基金經(jīng)理對組合的檢討與調(diào)整。

　　在投資決策過程中，風(fēng)險管理部門負責(zé)對各決策環(huán)節(jié)的合規(guī)性、事前及事后風(fēng)險、操作風(fēng)險等投資風(fēng)險進行監(jiān)控，并在整個投資流程完成后，對投資風(fēng)險及績效做出評估，提供給投資決策委員會、投資總監(jiān)、基金經(jīng)理等相關(guān)人員，以供決策參考。

　　九、業(yè)績比較基準：

　　根據(jù)各基金資產(chǎn)配置比例以及市場現(xiàn)有的相關(guān)指數(shù)，各基金的業(yè)績比較基準如下：

　　■

　　十、風(fēng)險收益特征：

　　■

　　十一、投資組合報告

　　Ａ． 招商安泰股票基金

　　1、期末基金資產(chǎn)組合情況

　　■

　　2、期末按行業(yè)分類的股票投資組合

　　■

　　3、期末基金投資前十名股票明細

　　■

　　4、期末按券種分類的債券組合

　　■

　　5、期末基金投資前五名債券明細

　　■

　　6、期末基金投資前十名資產(chǎn)支持證券明細

　　本報告期末本基金未持有資產(chǎn)支持證券。

　　7、投資組合報告附注

　　1）本報告期內(nèi)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體未被監(jiān)管部門立案調(diào)查，在報告編制日前一年內(nèi)未受到過公開譴責(zé)、處罰。

　　2）基金投資的前十名股票中，未有投資于超出備選股票庫之外的股票。

　　3）其他資產(chǎn)的構(gòu)成

　　■

　　4）報告期末本基金未持有處于轉(zhuǎn)股期內(nèi)可轉(zhuǎn)換債券。

　　5） 報告期末本基金持有權(quán)證明細

　　■

　　6）報告期內(nèi)獲得的權(quán)證明細

　　■

　　Ｂ． 招商安泰平衡型基金

　　1、期末基金資產(chǎn)組合情況

　　■

　　2、期末按行業(yè)分類的股票投資組合

　　■

　　3、期末基金投資前十名股票明細

　　■

　　4、期末按券種分類的債券組合

　　■

　　5、期末基金投資前五名債券明細

　　■

　　6、期末基金投資前十名資產(chǎn)支持證券明細

　　本報告期末本基金未持有資產(chǎn)支持證券。

　　7、投資組合報告附注

　　1）本報告期內(nèi)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體未被監(jiān)管部門立案調(diào)查，在報告編制日前一年內(nèi)未受到過公開譴責(zé)、處罰。

　　2）基金投資的前十名股票中，未有投資于超出備選股票庫之外的股票。

　　3）其他資產(chǎn)的構(gòu)成

　　■

　　4）持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細

　　■

　　5） 報告期末本基金持有權(quán)證情況

　　■

　　6）報告期內(nèi)獲得的權(quán)證明細

　　■

　　Ｃ． 招商安泰債券基金（Ａ類）、（Ｂ類）

　　1、期末基金資產(chǎn)組合情況

　　■

　　2、期末按券種分類的債券組合

　　■

　　3、期末基金投資前五名債券明細

　　■

　　4、期末基金投資前十名資產(chǎn)支持證券明細

　　■

　　5、投資組合報告附注

　　1）本報告期內(nèi)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體未被監(jiān)管部門立案調(diào)查，在報告編制日前一年內(nèi)未受到過公開譴責(zé)、處罰。

　　2）其他資產(chǎn)的構(gòu)成

　　■

　　3）持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細

　　下屬基金

　　短期本金安全性

　　當期收益

　　長期資本增值

　　總體投資風(fēng)險

　　招商安泰股票基金

　　低

　　不穩(wěn)定

　　高

　　高

　　招商安泰平衡型基金

　　適中

　　適中

　　適中

　　適中

　　招商安泰債券基金（Ａ類）、（Ｂ類）

　　很高

　　最好

　　低

　　低

　　下屬基金

　　債券

　　股票

　　現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券

　　招商安泰股票基金

　　20％

　　75％

　　≥5％

　　招商安泰平衡型基金

　　50％

　　45％

　　≥5％

　　招商安泰債券基金（Ａ類）、（Ｂ類）

　　95％

　　－

　　≥5％

　　下屬基金

　　業(yè)績基準

　　招商安泰股票基金

　　75％×上證180指數(shù)＋20％×中信國債指數(shù)＋5％×同業(yè)存款利率

　　招商安泰平衡型基金

　　45％×上證180指數(shù)＋50％×中信國債指數(shù)＋5％×同業(yè)存款利率

　　招商安泰債券基金（Ａ類）、（Ｂ類）

　　95％×中信國債指數(shù)＋5％×同業(yè)存款利率

　　下屬基金

　　短期本金安全性

　　當期收益

　　長期資本增值

　　總體投資風(fēng)險

　　招商安泰股票基金

　　低

　　不穩(wěn)定

　　高

　　高

　　招商安泰平衡型基金

　　適中

　　適中

　　適中

　　適中

　　招商安泰債券基金（Ａ類）、（Ｂ類）

　　很高

　　最好

　　低

　　低

　　行業(yè)分類

　　期末市值（元）

　　市值占凈值比例％

　　Ａ 農(nóng)、林、牧、漁業(yè)

　　119，372，378．80

　　7．38％

　　Ｂ 采掘業(yè)

　　63，239，653．98

　　3．91％

　　Ｃ 制造業(yè)

　　360，999，472．31

　　22．32％

　　Ｃ0 食品、飲料

　　60，990，450．12

　　3．77％

　　Ｃ1 紡織、服裝、皮毛

　　－－－

　　－－－

　　Ｃ2 木材、家具

　　－－－

　　－－－

　　Ｃ3 造紙、印刷

　　－－－

　　－－－

　　Ｃ4 石油、化學(xué)、塑膠、塑料

　　53，223，361．78

　　3．29％

　　Ｃ5 電子

　　22，052，234．88

　　1．37％

　　Ｃ6 金屬、非金屬

　　101，125，527．03

　　6．25％

　　Ｃ7 機械、設(shè)備、儀表

　　30，623，687．68

　　1．89％

　　Ｃ8 醫(yī)藥、生物制品

　　92，984，210．82

　　5．75％

　　Ｃ99 其他制造業(yè)

　　－－－

　　－－－

　　Ｄ 電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)

　　－－－

　　－－－

　　Ｅ 建筑業(yè)

　　－－－

　　－－－

　　Ｆ 交通運輸、倉儲業(yè)

　　110，499，692．68

　　6．83％

　　Ｇ 信息技術(shù)業(yè)

　　57，185，061．52

　　3．53％

　　Ｈ 批發(fā)和零售貿(mào)易

　　78，394，836．00

　　4．85％

　　Ｉ 金融、保險業(yè)

　　138，862，334．95

　　8．58％

　　Ｊ 房地產(chǎn)業(yè)

　　8，183，200．00

　　0．51％

　　Ｋ 社會服務(wù)業(yè)

　　115，117，178．72

　　7．12％

　　Ｌ 傳播與文化產(chǎn)業(yè)

　　－－－

　　－－－

　　Ｍ 綜合類

　　－－－

　　－－－

　　合計

　　1，051，853，808．96

　　65．03％

　　期末各類資產(chǎn)

　　金額（元）

　　占基金總資產(chǎn)比例％

　　股票

　　1，051，853，808．96

　　64．72％

　　債券

　　345，596，979．87

　　21．26％

　　權(quán)證

　　1，646，921．59

　　0．10％

　　銀行存款和清算備付金合計

　　219，821，396．48

　　13．53％

　　其它資產(chǎn)

　　6，380，539．88

　　0．39％

　　小計：

　　1，625，299，646．78

　　100％

　　序號

　　股票代碼

　　股票名稱

　　數(shù)量（股）

　　期末市值（元）

　　市值占凈值比例％

　　1

　　000829

　　天音控股

　　2，999，306

　　119，372，378．80

　　7．38％

　　2

　　600016

　　民生銀行

　　5，311，902

　　66，080，060．88

　　4．09％

　　3

　　600511

　　國藥股份

　　1，828，340

　　48，487，576．80

　　3．00％

　　4

　　600028

　　中國石化

　　4，700，000

　　46，671，000．00

　　2．89％

　　5

　　600138

　　中青旅

　　2，404，794

　　46，123，948．92

　　2．85％

　　6

　　600426

　　華魯恒升

　　2，461，811

　　44，263，361．78

　　2．74％

　　7

　　600236

　　桂冠電力

　　4，415，418

　　42，388，012．80

　　2．62％

　　8

　　600317

　　營口港

　　3，000，000

　　41，370，000．00

　　2．56％

　　9

　　600000

　　浦發(fā)銀行

　　1，419，936

　　37，940，689．92

　　2．35％

　　10

　　002052

　　同洲電子

　　1，046，356

　　36，622，460．00

　　2．26％

　　券種分類

　　期末市值（元）

　　市值占凈值比例％

　　國家債券

　　123，929，508．10

　　7．66％

　　金融債券

　　201，463，084．47

　　12．46％

　　企業(yè)債券

　　20，204，387．30

　　1．25％

　　可轉(zhuǎn)換債券

　　－－－

　　－－－

　　中央銀行票據(jù)

　　－－－

　　－－－

　　商業(yè)銀行債券

　　－－－

　　－－－

　　資產(chǎn)支持證券

　　－－－

　　－－－

　　合？ 計

　　345，596，979．87

　　21．37％

　　序號

　　債券名稱

　　期末市值（元）

　　市值占凈值比例％

　　1

　　05農(nóng)發(fā)13

　　60，450，000．00

　　3．74％

　　2

　　21國債⒂

　　54，201，660．00

　　3．35％

　　3

　　20國債⑷

　　51，995，330．80

　　3．21％

　　4

　　06國開27

　　39，468，914．47

　　2．44％

　　5

　　04國開08

　　31，599，000．00

　　1．95％

　　序號

　　其他資產(chǎn)

　　金額（元）

　　1

　　結(jié)算保證金

　　1，503，387．65

　　2

　　證券清算款

　　130，015．18

　　3

　　應(yīng)收利息

　　4，462，323．05

　　4

　　應(yīng)收基金申購款

　　284，814．00

　　5

　　其他應(yīng)收款

　　－－－

　　合計

　　6，380，539．88

　　序號

　　權(quán)證代碼

　　權(quán)證名稱

　　數(shù)量（份）

　　成本總額

　　投資類別

　　1

　　580012

　　云化ＣＷＢ1

　　126，414

　　748，506．55

　　被動持有

　　序號

　　權(quán)證代碼

　　權(quán)證名稱

　　數(shù)量（份）

　　成本總額

　　投資類別

　　1

　　580012

　　云化ＣＷＢ1

　　126，414

　　748，506．55

　　被動持有

　　行 業(yè)

　　期末市值（元）

　　市值占凈值比例％

　　Ａ 農(nóng)、林、牧、漁業(yè)

　　15，166，824．80

　　5．24％

　　Ｂ 采掘業(yè)

　　6，916，676．50

　　2．39％

　　Ｃ 制造業(yè)

　　36，028，310．55

　　12．44％

　　Ｃ0 食品、飲料

　　5，836，179．76

　　2．01％

　　Ｃ1 紡織、服裝、皮毛

　　－－－

　　－－－

　　Ｃ2 木材、家具

　　－－－

　　－－－

　　Ｃ3 造紙、印刷

　　－－－

　　－－－

　　Ｃ4 石油、化學(xué)、塑膠、塑料

　　5，696，660．00

　　1．97％

　　Ｃ5 電子

　　1，512，576．00

　　0．52％

　　Ｃ6 金屬、非金屬

　　9，441，867．68

　　3．26％

　　Ｃ7 機械、設(shè)備、儀表

　　3，466，720．00

　　1．20％

　　Ｃ8 醫(yī)藥、生物制品

　　10，074，307．11

　　3．48％

　　Ｃ99 其他制造業(yè)

　　－－－

　　－－－

　　Ｄ 電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)

　　－－－

　　－－－

　　Ｅ 建筑業(yè)

　　－－－

　　－－－

　　Ｆ 交通運輸、倉儲業(yè)

　　11，924，666．80

　　4．12％

　　Ｇ 信息技術(shù)業(yè)

　　6，320，953．00

　　2．18％

　　Ｈ 批發(fā)和零售貿(mào)易

　　8，365，068．00

　　2．89％

　　Ｉ 金融、保險業(yè)

　　17，098，118．87

　　5．90％

　　Ｊ 房地產(chǎn)業(yè)

　　2，340，024．64

　　0．81％

　　Ｋ 社會服務(wù)業(yè)

　　13，319，577．08

　　4．60％

　　Ｌ 傳播與文化產(chǎn)業(yè)

　　－－－

　　－－－

　　Ｍ 綜合類

　　－－－

　　－－－

　　合計

　　117，480，220．24

　　40．57％

　　期末各類資產(chǎn)

　　金額（元）

　　占基金總資產(chǎn)比例％

　　股票

　　117，480，220．24

　　40．18％

　　債券

　　133，567，382．42

　　45．69％

　　權(quán)證

　　329，243．62

　　0．11％

　　銀行存款和清算備付金合計

　　38，122，794．81

　　13．04％

　　其它資產(chǎn)

　　2，869，701．90

　　0．98％

　　小計：

　　292，369，342．99

　　100．00％

　　序號

　　股票代碼

　　股票名稱

　　數(shù)量（股）

　　期末市值（元）

　　市值占凈值比例％

　　1

　　000829

　　天音控股

　　381，076

　　15，166，824．80

　　5．24％

　　2

　　600016

　　民生銀行

　　571，200

　　7，105，728．00

　　2．45％

　　3

　　600138

　　中青旅

　　273，806

　　5，251，599．08

　　1．81％

　　4

　　600511

　　國藥股份

　　196，900

　　5，221，788．00

　　1．80％

　　5

　　600028

　　中國石化

　　500，000

　　4，965，000．00

　　1．71％

　　6

　　600426

　　華魯恒升

　　267，000

　　4，800，660．00

　　1．66％

　　7

　　600236

　　桂冠電力

　　480，000

　　4，608，000．00

　　1．59％

　　8

　　600317

　　營口港

　　278，000

　　3，833，620．00

　　1．32％

　　9

　　002052

　　同洲電子

　　100，000

　　3，500，000．00

　　1．21％

　　10

　　600000

　　浦發(fā)銀行

　　121，901

　　3，257，194．72

　　1．12％

　　序號

　　期末市值（元）

　　市值占凈值比例％

　　國家債券

　　69，245，657．40

　　23．91％

　　金融債券

　　54，778，604．62

　　18．91％

　　企業(yè)債券

　　5，994，520．40

　　2．07％

　　可轉(zhuǎn)換債券

　　3，548，600．00

　　1．23％

　　中央銀行票據(jù)

　　－－－

　　－－－

　　商業(yè)銀行債券

　　－－－

　　－－－

　　資產(chǎn)支持證券

　　－－－

　　－－－

　　合 計

　　133，567，382．42

　　46．12％

　　序號

　　債券名稱

　　期末市值（元）

　　市值占凈值比例％

　　1

　　21國債⒂

　　32，662，500．00

　　11．28％

　　2

　　20國債⑷

　　23，409，400．00

　　8．08％

　　3

　　06進出06

　　14，791，500．00

　　5．11％

　　4

　　05農(nóng)發(fā)13

　　10，075，000．00

　　3．48％

　　5

　　02國開11

　　10，038，500．00

　　3．47％

　　序號

　　其他資產(chǎn)

　　金額（元）

　　1

　　結(jié)算保證金

　　750，000．00

　　2

　　證券清算款

　　－－－

　　3

　　應(yīng)收利息

　　1，843，597．92

　　4

　　應(yīng)收申購款

　　275，800．00

　　5

　　其他應(yīng)收款

　　303．98

　　合計

　　2，869，701．90

　　序號

　　債券代碼

　　債券名稱

　　期末市值（凈價）

　　市值占凈值比例（％）

　　1

　　125488

　　晨鳴轉(zhuǎn)債

　　3，548，600．00

　　1．23％

　　序號

　　類別

　　權(quán)證代碼

　　權(quán)證名稱

　　數(shù)量（份）

　　成本

　　1

　　580012

　　云化ＣＷＢ1

　　25，272

　　149，637．36

　　被動持有

　　序號

　　權(quán)證代碼

　　權(quán)證名稱

　　數(shù)量（份）

　　成本總額

　　投資類別

　　1

　　580012

　　云化ＣＷＢ1

　　25，272

　　149，637．36

　　被動持有

　　期末各類資產(chǎn)

　　金額（元）

　　占基金總資產(chǎn)比例（％）

　　債券

　　468，642，837．95

　　92．21％

　　權(quán)證

　　365，826．24

　　0．07％

　　銀行存款和清算備付金合計

　　26，945，778．32

　　5．30％

　　其它資產(chǎn)

　　12，284，078．72

　　2．42％

　　合 計

　　508，238，521．23

　　100％

　　券種分類

　　期末市值（元）

　　市值占基金凈值％

　　國家債券

　　53，802，395．00

　　10．66％

　　金融債券

　　262，545，264．29

　　52．00％

　　企業(yè)債券

　　36，277，035．85

　　7．18％

　　可轉(zhuǎn)換債券

　　66，022，154．00

　　13．08％

　　中央銀行票據(jù)

　　－－－

　　－－－

　　商業(yè)銀行債券

　　19，985，000．00

　　3．96％

　　資產(chǎn)支持證券

　　30，010，988．81

　　5．94％

　　合 計

　　468，642，837．95

　　92．82％

　　序號

　　債券名稱

　　期末市值（元）

　　市值占凈值比例％

　　1

　　06國開32

　　155，099，964．29

　　30．72％

　　2

　　03國開28

　　46，390，500．00

　　9．19％

　　3

　　桂冠轉(zhuǎn)債

　　33，039，688．40

　　6．54％

　　4

　　02國開08

　　29，988，000．00

　　5．94％

　　5

　　21國債⒂

　　26，130，000．00

　　5．18％

　　序號

　　證券名稱

　　期末市值（元）

　　市值占凈值比例％

　　1

　　瀾電02

　　10，004，691．90

　　1．9814％

　　2

　　瀾電03

　　10，003，469．02

　　1．9812％

　　3

　　瀾電01

　　10，002，827．89

　　1．9811％

　　序號

　　其他資產(chǎn)

　　金額（元）

　　1

　　結(jié)算保證金

　　250，000．00

　　2

　　證券清算款

　　1，016，123．96

　　3

　　應(yīng)收利息

　　4，603，715．54

　　4

　　應(yīng)收申購款

　　6，414，239．22

　　5

　　其他應(yīng)收款

　　－－－

　　合計

　　12，284，078．72

　　序號

　　債券代碼

　　債券名稱

　　期末市值（凈價）

　　市值占凈值比例（％）

　　1

　　100236

　　桂冠轉(zhuǎn)債

　　33，039，688．40

　　6．54％

　　2

　　100795

　　國電轉(zhuǎn)債

　　20，528，916．00

　　4．07％

　　3

　　125822

　　海化轉(zhuǎn)債

　　11，196，278．20

　　2．22％

　　序號

　　類別

　　權(quán)證代碼

　　權(quán)證名稱

　　數(shù)量（份）

　　成本

　　1

　　580012

　　云化ＣＷＢ1

　　28，080．00

　　166，263．74

　　被動持有

　　序號

　　權(quán)證代碼

　　權(quán)證名稱

　　數(shù)量（份）

　　成本總額

　　投資類別

　　1

　　580012

　　云化ＣＷＢ1

　　28，080．00

　　166，263．74

　　被動持有

　　階段

　　基金份額凈值增長率①

　　凈值增長率標準差②

　　業(yè)績比較基準收益率③

　　業(yè)績比較基準收益率標準差④

　　①－③

　　②－④

　　2003．04．28—2003．12．31

　　10．20％

　　0．58％

　　－2．37％

　　0．74％

　　12．57％

　　－0．16％

　　2004．01．01－－－2004．12．31

　　2．01％

　　0．94％

　　－13．12％

　　0．99％

　　15．13％

　　－0．05％

　　2005．01．01－－－2005．12．31

　　－0．56％

　　0．93％

　　－3．34％

　　0．98％

　　2．78％

　　－0．05％

　　2006．01．01－－－2006．12．31

　　108．36％

　　1．15％

　　82．73％

　　1．05％

　　25．63％

　　0．10％

　　2003．04．28－－－2007．03．31

　　184．24％

　　1．02％

　　92．90％

　　1．06％

　　91．34％

　　－0．04％

　　階段

　　基金份額凈值增長率①

　　凈值增長率標準差②

　　業(yè)績比較基準收益率③

　　業(yè)績比較基準收益率標準差④

　　①－③

　　②－④

　　2003．04．28—2003．12．31

　　6．00％

　　0．38％

　　－1．90％

　　0．45％

　　7．90％

　　－0．07％

　　2004．01．01－－－2004．12．31

　　2．36％

　　0．63％

　　－9．42％

　　0．62％

　　11．78％

　　0．01％

　　2005．01．01－－－2005．12．31

　　2．01％

　　0．66％

　　3．32％

　　0．59％

　　－1．31％

　　0．07％

　　2006．01．01－－－2006．12．31

　　74．54％

　　0．84％

　　45．27％

　　0．63％

　　29．27％

　　0．21％

　　2003．04．28－－－2007．03．31

　　126．14％

　　0．73％

　　56．23％

　　0．64％

　　69．91％

　　0．09％

　　階段

　　基金份額凈值增長率①

　　凈值增長率標準差②

　　業(yè)績比較基準收益率③

　　業(yè)績比較基準收益率標準差④

　　①－③

　　②－④

　　2003．04．28—2003．12．31

　　1．15％

　　0．09％

　　－1．20％

　　0．13％

　　2．35％

　　－0．04％

　　2004．01．01－－－2004．12．31

　　0．43％

　　0．19％

　　－3．86％

　　0．22％

　　4．29％

　　－0．03％

　　2005．01．01－－－2005．12．31

　　8．76％

　　0．18％

　　13．35％

　　0．16％

　　－4．59％

　　0．02％

　　2006．01．01－－－2006．12．31

　　4．91％

　　0．13％

　　2．12％

　　0．07％

　　2．79％

　　0．06％

　　2003．04．28－－－2007．03．31

　　31．48％

　　0．20％

　　10．29％

　　0．15％

　　21．19％

　　0．05％

　　階段

　　基金份額凈值增長率①

　　凈值增長率標準差②

　　業(yè)績比較基準收益率③

　　業(yè)績比較基準收益率標準差④

　　①－③

　　②－④

　　2003．04．28—2003．12．31

　　1．15％

　　0．09％

　　－1．20％

　　0．13％

　　2．35％

　　－0．04％

　　2004．01．01－－－2004．12．31

　　0．43％

　　0．19％

　　－3．86％

　　0．22％

　　4．29％

　　－0．03％

　　2005．01．01－－－2005．12．31

　　8．76％

　　0．18％

　　13．35％

　　0．16％

　　－4．59％

　　0．02％

　　2006．01．01－－－2006．12．31

　　4．65％

　　0．13％

　　2．12％

　　0．07％

　　2．53％

　　0．06％

　　2003．04．28－－－2007．03．31

　　31．05％

　　0．20％

　　10．29％

　　0．15％

　　20．76％

　　0．050％

　　基金名稱

　　管理費年費率

　　招商安泰股票基金

　　1．50％

　　招商安泰平衡型基金

　　1．50％

　　招商安泰債券基金（Ａ類）、（Ｂ類）

　　0．60％

　　基金名稱

　　托管費年費率

　　招商安泰股票基金

　　0．25％

　　招商安泰平衡型基金

　　0．25％

　　招商安泰債券基金（Ａ類）、（Ｂ類）

　　0．18％

　　申購金額

　　適用的申購費率

　　招商安泰

　　招商安泰

　　招商安泰

　　招商安泰

　　股票基金

　　平衡型基金

　　債券基金Ａ類

　　債券基金Ｂ類

　　50萬元以下

　　1．50％

　　1．50％

　　0．80％

　　0

　　50萬（含）－200萬

　　1．20％

　　1．20％

　　0．64％

　　200萬（含）－500萬

　　0．60％

　　0．60％

　　0．32％

　　500萬（含）以上

　　500元／筆

　　500元／筆

　　300元／筆

　　連續(xù)持有期限

　　適用的申購費率

　　招商安泰

　　招商安泰

　　招商安泰

　　招商安泰

　　股票基金

　　平衡型基金

　　債券基金Ａ類

　　債券基金Ｂ類

　　1天－365天

　　0．10％

　　0．10％

　　0．05％

　　0

　　連續(xù)持有期限

　　銷售服務(wù)費年費率

　　招商安泰債券基金Ａ類基金份額

　　－

　　招商安泰債券基金Ｂ類基金份額

　　0．30％

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