|
泰達荷銀價值優(yōu)化型成長類行業(yè)證券投資基金、周期類行業(yè)證券投資基金、穩(wěn)定類行業(yè)證券投資基金更新招募說明書（摘要）
基金管理人：泰達荷銀基金管理有限公司
基金托管人：交通銀行股份有限公司
泰達荷銀價值優(yōu)化型成長類行業(yè)證券投資基金、周期類行業(yè)證券投資基金、穩(wěn)定類行業(yè)證券投資基金（以下簡稱"本基金"或"本系列基金"）于2003年2月13日經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【2003】21號文批準募集，基金合同于2003 年4 月25 日正式生效。
本摘要根據(jù)本基金的基金合同和基金招募說明書編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準。基金合同是約定基金當事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件�；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其它有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細查閱基金合同。
本基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核準，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
投資有風險，投資人認購（或申購）本基金時應(yīng)認真閱讀本招募說明書。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示本基金的未來表現(xiàn)。
本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。
本更新招募說明書已經(jīng)基金托管人交通銀行股份有限公司復(fù)核，所載內(nèi)容截止日為2007年4月25日，有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2007年3月31日。財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。
一、基金管理人
（一）基金管理人概況
公司名稱：泰達荷銀基金管理有限公司
成立日期：2002年6月6日
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街7號英藍國際金融中心南樓三層
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街7號英藍國際金融中心南樓三層
法定代表人：章嘉玉
組織形式：有限責任公司
聯(lián)系電話：010-66577728
聯(lián)系人：方子木
注冊資本：1.8億元人民幣
股權(quán)結(jié)構(gòu)：北方國際信托投資股份有限公司：51％；荷銀投資管理（亞洲）有限公司：49％。
（二）主要人員情況
1、董事會成員
劉惠文先生，擬任董事長，目前正在履行證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職資格申請程序。畢業(yè)于吉林大學經(jīng)濟系，經(jīng)濟學學士學位，高級經(jīng)濟師。1996年至2001年任天津泰達集團有限公司總經(jīng)理。自2001年起擔任天津泰達投資控股有限公司董事長兼總經(jīng)理。自2005年起兼任渤海財產(chǎn)保險股份有限公司、北方國際信托投資股份有限公司等核心企業(yè)的董事長。
章嘉玉女士，副董事長。畢業(yè)于美國加州大學洛山磯分校，圖書館學和企業(yè)管理學雙碩士學位。1990年至1997年任臺灣怡富證券投資信托股份有限公司企劃部副總經(jīng)理，1997年至2000年任臺灣光華證券投資信托股份有限公司總經(jīng)理。自2000年起擔任荷銀證券投資信托股份有限公司（臺灣）總經(jīng)理。2004年7月起任湘財荷銀基金管理有限公司（現(xiàn)已更名為泰達荷銀基金管理有限公司，下同）董事長。2004年11月起任荷銀投資管理（亞洲）有限公司中國區(qū)總裁。
劉振宇先生，董事。畢業(yè)于天津師范大學，擁有法學學士學位和經(jīng)濟學碩士學位，律師、經(jīng)濟師、項目數(shù)據(jù)分析師。2000年至2002年任天津泰達集團有限公司投資部副部長。2002年起任天津泰達投資控股有限公司資產(chǎn)管理部經(jīng)理。
馬軍先生，董事。畢業(yè)于天津大學管理工程系，工學士學位，經(jīng)濟師、項目數(shù)據(jù)分析師。2002年起任天津泰達擔保有限公司常務(wù)副總經(jīng)理。2005年起任天津泰達投資控股有限公司財務(wù)中心副主任。
黃金源（Alex K.G. Ng）先生，董事。馬來西亞籍。美國加州大學洛杉磯分校經(jīng)濟學專業(yè)畢業(yè)。1983年起，先后在美國美林公司任投資人員、在馬來西亞任金融研究員。1988年在新加坡加盟荷蘭銀行，后調(diào)荷銀證券香港分公司。目前擔任荷銀投資管理（亞洲）有限公司亞太區(qū)投資總監(jiān)。
何國良先生，董事。畢業(yè)于香港中文大學統(tǒng)計學專業(yè)，哲學碩士學位，特許金融分析師（CFA）。1994年至1997年任職于GMO（香港）有限公司，擔任高級定量分析師；1997年至2004年任職于荷銀投資管理（亞洲）有限公司，先后擔任高級投資組合經(jīng)理、研究部主管；2004年至2005年任職于國海富蘭克林基金管理有限公司，擔任研究部總經(jīng)理；2005年至今，擔任荷銀投資管理（亞洲）有限公司香港和中國大陸股票投資主管。
汪丁丁先生，獨立董事，畢業(yè)于北京師范學院數(shù)學系，中國科學院數(shù)學力學部理學碩士學位，1990年獲夏威夷大學經(jīng)濟學博士學位。1984年至1998年先后擔任中國科學院系統(tǒng)科學研究所助理研究員、美國東西方中心人口研究所訪問學者、博士后研究員、香港大學經(jīng)濟與金融學院助理教授、德國杜依斯堡大學經(jīng)濟系客座教授、北京大學中國經(jīng)濟研究中心副教授及美國夏威夷大學經(jīng)濟系訪問教授。目前擔任北京大學及浙江大學教授，兼任《財經(jīng)》雜志學術(shù)顧問。
周小明先生，獨立董事，畢業(yè)于浙江大學法學院，中國政法大學法學碩士學位，1995年獲法學博士學位。1990年起先后任職于浙江大學、中國人民銀行非銀行金融機構(gòu)監(jiān)管司、清華大學經(jīng)管學院和國家會計學院副教授。曾擔任全國人大常委會財經(jīng)委員會《信托法》、《證券投資基金法》起草小組成員。目前擔任安信信托投資股份有限公司總裁。
孔曉艷女士，獨立董事，畢業(yè)于中山大學法律系，法學碩士學位，一級律師。1993年至1997年任天津市對外經(jīng)濟律師事務(wù)所專職律師。1997年至1999年任香港Livasari&Co.律師行中國法律顧問。1999年至2004年任嘉德律師事務(wù)所專職律師、高級合伙人。2004年至今任嘉德恒時律師事務(wù)所專職律師、高級合伙人。
范小云女士，獨立董事，畢業(yè)于南開大學金融學系，經(jīng)濟學博士學位。1997年至2005年歷任南開大學金融學系講師、副教授。2005年起任南開大學金融學系副主任、國際金融研究中心主任。2001年至2005年還擔任《南開經(jīng)濟研究》副主編。2005年起任中國金融學會理事。
2、監(jiān)事會成員
邢吉海先生，監(jiān)事。畢業(yè)于天津干部管理學院財會專業(yè)，會計師。1995年至1997年任天津泰達國際酒店集團副總經(jīng)理兼財務(wù)總監(jiān)。1997年至2000年任職于天津經(jīng)濟開發(fā)區(qū)財政局。2000年至2001年任天津開發(fā)區(qū)總公司財務(wù)中心主任。2001年起任天津泰達投資控股有限公司監(jiān)事、財務(wù)中心主任。
潘孝祖先生，監(jiān)事。畢業(yè)于香港樹仁學院，持有會計文憑，并為英國特許公認會計師工會資深會員（FCCA），香港會計師工會會員（HKCPA）及美國特許金融分析師（CFA）。1984年以來，先后任職于陳施會計師事務(wù)所、荷蘭銀行、荷蘭證券，以及荷銀資產(chǎn)管理公司�，F(xiàn)任荷銀資產(chǎn)管理亞太區(qū)營運總監(jiān)，負責亞太區(qū)內(nèi)10個國家和地區(qū)的后勤支持工作。
王泉先生，監(jiān)事。本科學歷，管理學學士。2002年3月至今在泰達荷銀基金管理公司工作，歷任基金事務(wù)部基金會計、基金事務(wù)部副總經(jīng)理、基金事務(wù)部總經(jīng)理。
3、總經(jīng)理及其他高級管理人員
繆鈞偉先生，總經(jīng)理。畢業(yè)于復(fù)旦大學和香港城市大學，獲得理學學士、經(jīng)濟學碩士和金融學博士學位；1998年10月至2003年2月任證監(jiān)會基金部副處長；2003年3月至2006年8月任海富通基金管理有限公司副總經(jīng)理。2007年2月起任泰達荷銀基金管理有限公司總經(jīng)理。
劉青山先生，副總經(jīng)理兼投資研究總監(jiān)。畢業(yè)于中國人民大學，獲史學學士和管理學碩士。1997年就職于華夏證券基金部，參與籌建華夏基金管理公司，從事投資研究工作。2001年起參與籌建湘財合豐基金管理有限公司（泰達荷銀基金管理有限公司前身）并工作至今，期間歷任研究部負責人、基金經(jīng)理、投資副總監(jiān)，投資總監(jiān)兼總經(jīng)理助理。2006年11月起任泰達荷銀基金管理有限公司副總經(jīng)理兼投資研究總監(jiān)。
傅國慶先生，副總經(jīng)理。畢業(yè)于南開大學和美國羅斯福大學，獲文學士和工商管理碩士學位。1993年至2006年就職于北方國際信托投資股份有限公司，從事信托業(yè)務(wù)管理工作，期間曾任辦公室主任、研發(fā)部經(jīng)理、信托業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理、董事會秘書、以及公司副總經(jīng)理。2006年9月起任泰達荷銀基金管理有限公司財務(wù)總監(jiān)。
雷學軍先生，副總經(jīng)理。經(jīng)濟學博士研究生，證券從業(yè)經(jīng)歷12 年, 曾就職光大證券公司投資銀行部(北京)總經(jīng)理、資產(chǎn)管理部(北京)總經(jīng)理。2002年加入嘉實基金管理公司，任機構(gòu)理財總監(jiān)，主要負責社保基金和企業(yè)年金等相關(guān)業(yè)務(wù)，2004年加盟泰達荷銀基金管理公司，任總經(jīng)理助理兼市場總監(jiān)，現(xiàn)負責公司創(chuàng)新業(yè)務(wù)。
許苓女士，副總經(jīng)理。美國麻薩諸塞州立大學工學博士、美國哥倫比亞大學商學院及英國倫敦商學院MBA。1992起歷任加拿大多倫多證券交易所應(yīng)用專家、道瓊斯Telerate公司資深分析師、美國富達投資公司資深咨詢師等職。2004年起任湘財證券首席投資策略師。2005年起任泰達荷銀基金管理有限公司運營總監(jiān)、機構(gòu)理財總監(jiān)等職，現(xiàn)負責機構(gòu)理財業(yè)務(wù)。
張萍女士，督察長。畢業(yè)于中國人民大學和中國科學院，管理學和理學雙碩士。先后任職于中信公司、畢馬威國際會計師事務(wù)所等公司，從事財務(wù)管理和管理咨詢工作。2002年起在嘉實基金管理有限公司工作，任監(jiān)察稽核部副總監(jiān)。2005年10月起任泰達荷銀基金管理有限公司風險管理部總監(jiān)。2006年11月起任泰達荷銀基金管理有限公司督察長。
4、基金經(jīng)理
（1） 合豐成長基金：
梁輝先生，該基金基金經(jīng)理，清華大學管理信息系統(tǒng)專業(yè)本科畢業(yè)、清華大學管理科學與工程專業(yè)碩士。2002年3月起，任職泰達荷銀基金管理有限公司，曾擔任公司研究部行業(yè)研究員。自2005年4月起至今擔任合豐成長基金基金經(jīng)理。自2006年8月起至今，梁輝先生同時還擔任泰達荷銀效率優(yōu)選混合型證券投資基金的基金經(jīng)理。5年基金從業(yè)經(jīng)驗，具有證券從業(yè)資格、基金從業(yè)資格。
該基金歷任基金經(jīng)理： 自2003年4月至2005年4月由劉青山先生擔任基金經(jīng)理。
（2）合豐周期基金：
溫震宇先生，該基金基金經(jīng)理，管理學碩士。1998年2月起，先后就職于華夏證券有限公司研究發(fā)展部、大成基金管理有限公司研究發(fā)展部任研究員。2001年12月起，先后在泰達荷銀基金管理有限公司研究部任行業(yè)研究員、研究部副總經(jīng)理。自2005年2月起至今擔任合豐周期基金基金經(jīng)理。自2006年12月起至今，溫震宇先生同時還擔任泰達荷銀首選企業(yè)股票型證券投資基金的基金經(jīng)理。9年證券從業(yè)經(jīng)驗，7年基金從業(yè)經(jīng)驗，具有證券從業(yè)資格、基金從業(yè)資格。（注：本基金管理人已于2007年4月30日發(fā)布公告，溫震宇先生因個人工作變動的原因不再擔任該基金基金經(jīng)理。公告內(nèi)容詳見當日的《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》及公司網(wǎng)站www.aateda.com）
魏延軍先生，該基金基金經(jīng)理，畢業(yè)于香港大學，獲MBA學位。2003年3月至2006年2月，任職天治基金管理公司，曾任天治財富增長基金基金經(jīng)理及投資總監(jiān)助理。2006年3月加盟泰達荷銀基金管理有限公司，任投資部基金經(jīng)理助理。10年證券從業(yè)經(jīng)驗，6年基金從業(yè)經(jīng)驗，具有基金從業(yè)資格。
該基金歷任基金經(jīng)理： 自2003年4月至2004年7月由曾昭雄先生擔任基金經(jīng)理；自2004年7月至2005年2月由史博先生擔任基金經(jīng)理。
（3）合豐穩(wěn)定基金：
李澤剛先生，該基金基金經(jīng)理， 1998年畢業(yè)于南開大學，獲企業(yè)管理學學士學位；2002年獲復(fù)旦大學管理學院財務(wù)管理碩士學位；2002年初應(yīng)聘泰達荷銀基金管理有限公司，曾擔任研究部行業(yè)研究員。自2005年9月至今擔任合豐穩(wěn)定基金基金經(jīng)理。5年基金從業(yè)經(jīng)驗，具有基金從業(yè)資格。
該基金歷任基金經(jīng)理： 自2003年4月至2005年4月由康賽波擔任基金經(jīng)理；自2005年4月至2005年9月由吳劍飛擔任基金經(jīng)理。
5、投資決策委員會成員
投資決策委員會成員包括公司總經(jīng)理繆鈞偉、副總經(jīng)理兼投資研究總監(jiān)劉青山、交易部負責人陳力、督察長兼風險管理部負責人張萍以及基金經(jīng)理劉青山、梁輝、李澤剛、溫震宇、康賽波、陳少平、許杰、彭泳、魏延軍。
6、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。
二、基金托管人
（一）基金托管人概況
公司法定中文名稱：交通銀行股份有限公司（簡稱：交通銀行）
公司法定英文名稱：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：蔣超良
住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號
郵政編碼：200120
注冊時間：1987年3月30日
注冊資本：458.04億元
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]25號
聯(lián)系人：張詠東
電話：021-68888917
交通銀行是中國第一家全國性國有股份制商業(yè)銀行，自1987年重新組建以來，交通銀行各項業(yè)務(wù)和機構(gòu)建設(shè)持續(xù)健康發(fā)展，目前在我國143個大中城市設(shè)有分支行，全行員工近6萬人。截至2006年末，資產(chǎn)總額為17194.83億元人民幣，實現(xiàn)凈利潤122.74億元人民幣。根據(jù)《銀行家》雜志最新排名，交通銀行按資產(chǎn)總額排名世界1000家大銀行中第73位。2005年6月23日，交通銀行成功在香港主板市場上市，成為首家在境外上市的內(nèi)地商業(yè)銀行。1998年被《歐洲貨幣》評為中國最佳銀行，1999年被《環(huán)球金融》評為中國最佳銀行，2005年被《金融亞洲》評為中國最佳銀行。2006年，由世界品牌實驗室（WBL）舉辦的2006年第三屆《Brand China品牌中國》大型調(diào)查的調(diào)查結(jié)果，交通銀行再次蟬聯(lián)"中國品牌年度大獎（No .1）"（銀行類），同時榮獲2006年"中國最具影響力品牌"（TOP 10）（銀行類）排名第二，并獲得2006年"中國十大誠信品牌"（唯一入選銀行）。
交通銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管部，現(xiàn)有員工80余人�，F(xiàn)有員工具有多年基金、證券和銀行的從業(yè)經(jīng)驗，具備基金從業(yè)資格，并具有經(jīng)濟師、會計師、工程師和律師等中高級專業(yè)技術(shù)職稱，員工的學歷層次較高，專業(yè)分布合理，職業(yè)技能優(yōu)良，職業(yè)道德素質(zhì)過硬，是一支誠實勤勉、積極進取、開拓創(chuàng)新、奮發(fā)向上的資產(chǎn)托管從業(yè)人員隊伍。
(二)主要人員情況
李軍先生，交通銀行行長，華中理工大學經(jīng)濟學碩士，高級經(jīng)濟師。曾任交通銀行武漢分行副總經(jīng)理、行長，交通銀行總稽核、董事、常務(wù)董事、執(zhí)行董事、副行長；2006年9月?lián)谓煌ㄣy行副董事長、行長。
王濱先生，交通銀行副行長，主管交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，南開大學經(jīng)濟學博士，高級經(jīng)濟師。曾任交通銀行北京分行副行長、交通銀行天津分行行長、交通銀行北京分行行長。2006年1月至今任交通銀行副行長、黨委委員兼北京分行黨委書記。
阮紅女士，交通銀行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理，復(fù)旦大學企業(yè)管理專業(yè)博士研究生學歷，高級經(jīng)濟師。具有近二十年銀行金融從業(yè)經(jīng)驗，在銀行經(jīng)營管理方面具有豐富的理論與實踐經(jīng)驗。曾任交通銀行調(diào)研部副主任科員、交通銀行辦公室秘書處主任科員、交通銀行辦公室綜合處副處長兼宣傳處副處長、交通銀行辦公室綜合處處長、交通銀行海外機構(gòu)管理部副總經(jīng)理、總經(jīng)理、交通銀行上海分行副行長、黨委委員，2006年1月至今任交通銀行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理。
（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
截止2006年底，交通銀行共托管證券投資基金35只，包括普惠基金、安順基金、漢興基金、裕華基金、興科基金、安久基金、科匯基金、科訊基金、久富基金、華安創(chuàng)新基金、科瑞基金、國泰金鷹增長基金、華夏債券基金、泰達荷銀合豐系列基金（成長、周期、穩(wěn)定）、鵬華普天系列基金（債券、收益）、海富通精選基金、博時現(xiàn)金收益證券投資基金、易方達50指數(shù)證券投資基金、融通行業(yè)景氣證券投資基金、鵬華中國50開放式證券投資基金、金鷹中小盤精選證券投資基金、富國天益價值證券投資基金、華安寶利證券投資基金、國聯(lián)優(yōu)質(zhì)成長證券投資基金、銀河銀富貨幣市場證券投資基金、銀華貨幣市場證券投資基金、泰達荷銀風險預(yù)算混合型證券投資基金等基金、萬家公用事業(yè)證券投資基金、天治核心成長股票型證券投資基金、匯豐晉信2016生命周期開放式證券投資基金、巨田貨幣市場證券投資基金、匯豐晉信龍騰股票型開放式證券投資基金。托管了2只QFII基金--日興中國人民幣國債母基金、日興AM中國人民幣A股母基金，同時交通銀行也是全國社會保障基金兩家托管行之一。托管總規(guī)模1100余億元。
三、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
（一）基金份額發(fā)售機構(gòu)
1、直銷機構(gòu)
泰達荷銀基金管理有限公司（直銷中心）
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街7號英藍國際金融中心南樓三層
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街7號英藍國際金融中心南樓三層
法定代表人：章嘉玉
客服電話：400 698 8888（免長話費）
聯(lián)系人：馬志穎
公司網(wǎng)站：http://www.aateda.com
2、代銷機構(gòu)
（1）交通銀行
注冊地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號
法定代表人： 蔣超良
客服電話：95559
聯(lián)系電話： 021-58781234
聯(lián)系人：曹榕
銀行網(wǎng)站：http://www.bankcomm.com
（2）上海浦東發(fā)展銀行
注冊地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路500號
辦公地址：上海市中山東一路12號
法定代表人：金運
客服電話：95528
聯(lián)系人：湯嘉惠
銀行網(wǎng)站： http://www.spdb.com.cn
（3）興業(yè)銀行
注冊地址：福州市湖東路154號
辦公地址：福州市五一中路元洪大廈25層
法定代表人：高建平
客服電話：95561、021-62677777
聯(lián)系人：陳曉瑾
銀行網(wǎng)站：http://www.cib.com.cn
（4）中國建設(shè)銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：郭樹清
客服電話：95533
傳真：010－66275654
聯(lián)系人：王琳
公司網(wǎng)站：www.ccb.com
（5）招商銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號
法定代表人：秦曉
客服電話：95555
公司網(wǎng)站：www.cmbchina.com
（6）深圳發(fā)展銀行
注冊地址：深圳深南中路5047號深圳發(fā)展銀行大廈
法定代表人：法蘭克紐曼（FrankN.Newman）
客服電話：95501
聯(lián)系人：周勤
傳真：0755-82080714
公司網(wǎng)站：http://www.sdb.com.cn
（7）湘財證券有限責任公司
注冊地址：湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓
辦公地址：上海市浦東銀城東路139號華能大廈
法定代表人：陳學榮
客服電話：021－68865020
聯(lián)系人：鐘康鶯
公司網(wǎng)站：http://www.xcsc.com
（8）國泰君安證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號
辦公地址：上海延平路135號
法定代表人：祝幼一
客服電話：4008888666
聯(lián)系人：芮敏祺
公司網(wǎng)站：http://www.gtja.com
（9）中信建投證券有限責任公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
辦公地址：北京市東城區(qū)朝內(nèi)大街188號
法定代表人：張佑君
客服電話：400-8888-108（免長途費）
聯(lián)系人：魏明
公司網(wǎng)站：http://www.csc108.com
（10）聯(lián)合證券有限責任公司
注冊地址：深圳市深南東路5047 號深圳發(fā)展銀行大廈
法定代表人：馬國強
客服電話：400-8888-555，0755-25125666
聯(lián)系人：盛宗凌
公司網(wǎng)站：http://www.lhzq.com
（11）申銀萬國證券股份有限公司
注冊地址：上海市常熟路171號
客服電話：021－962505
傳真：021－64738844
聯(lián)系人：胡潔凈
聯(lián)系電話：021－54033888轉(zhuǎn)2908
公司網(wǎng)站：http://www.sw2000.com.cn
（12）興業(yè)證券股份有限公司
注冊地址：福州市湖東路99號標力大廈
辦公地址：上海陸家嘴東路166號中保大廈
法定代表人：蘭榮
客服電話：021-68419974
聯(lián)系人：楊盛芳
公司網(wǎng)站：http://www.xyzq.com.cn
（13）中國銀河證券有限責任公司
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座
法定代表人：朱利
聯(lián)系電話：010-66568587
聯(lián)系人：郭京華
公司網(wǎng)站：http://www.chinastock.com.cn
（14）廣發(fā)證券股份有限公司
注冊地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿(mào)易中心26樓2611室
辦公地址：廣東廣州天河北路大都會廣場36、37、41和42樓
法定代表人：王志偉
聯(lián)系電話：020-87555888
聯(lián)系人：肖中梅
公司網(wǎng)站：http://www.gf.com.cn
（15）海通證券股份有限公司
注冊地址：上海市淮海中路98號
辦公地址：上海市淮海中路98號
法定代表人：王開國
客服電話：400-8888-001、021-962503
聯(lián)系人: 金蕓、楊薇
公司網(wǎng)站：http://www.htsec.com
（16）華泰證券有限責任公司
注冊地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人：吳萬善
聯(lián)系電話：025-84457777-721、882
聯(lián)系人：張小波、李金龍、張雪瑾
公司網(wǎng)站：http://www.htsc.com.cn
（17）東方證券股份有限公司
注冊地址：上海市中山南路318號新源廣場22-29層
辦公地址：上海市中山南路318號新源廣場22-29層
法定代表人：王益民
客服電話：021-962506、4008888506
聯(lián)系人：盛云
公司網(wǎng)站：http://www.dfzq.com.cn
（18）南京證券有限責任公司
注冊地址：江蘇省南京市大鐘亭8號
辦公地址：江蘇省南京市大鐘亭8號
法定代表人：張華東
電話：025-83364032
聯(lián)系人：胥春陽
公司網(wǎng)站：http://www.njzq.com.cn
（19）平安證券有限責任公司
辦公地址：深圳市福田區(qū)八卦嶺八卦三路平安大廈三樓
法定代表人：葉黎成
電話：0755-82450826、22622287
客服電話：95511
聯(lián)系人：莊維佳、余江
公司網(wǎng)站：http://www.pa18.com
（20）新時代證券有限責任公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)成府路298號方正大廈二層
辦公地址：北京市西城區(qū)月壇大廈15層
法定代表人：李文義
聯(lián)系電話：010-68084591
聯(lián)系人：戴荻
公司網(wǎng)站：http://www.xsdzq.cn
（21）長城證券有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)深南大道6008號特區(qū)報業(yè)大廈14、16、17層
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道6008號特區(qū)報業(yè)大廈14、16、17層
法定代表人：魏云鵬
聯(lián)系人：高峰
聯(lián)系電話：0755-83516094
公司網(wǎng)站：http://www.cc168.com.cn
（22）招商證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈38-45層
辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈38-45層
法定代表人：宮少林
聯(lián)系人：黃健
聯(lián)系電話：0755-82943511
公司網(wǎng)站：http://www.newone.com.cn
（23）國都證券有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)華強北路賽格廣場45層
辦公地址：北京市東城區(qū)安外大街2號安貞大廈3層
法定代表人：王少華
聯(lián)系人：馬澤承
聯(lián)系電話：010-64482828-390
客服電話：8008108809
公司網(wǎng)站：http://www.guodu.com
（24）世紀證券有限責任公司
注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈41層
法定代表人：段強
聯(lián)系人：夏尚
客戶服務(wù)電話：0755－83199511
公司網(wǎng)址：www.csco.com.cn
(25)中銀國際證券有限責任公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈39層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈40層
法定代表人：平岳
客服電話：021-68604866
傳真：021-50372474
聯(lián)系人：張靜
公司網(wǎng)站：http://www.bocichina.com.cn
(26) 渤海證券有限責任公司
注冊地址：天津市經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)第一大街29號
辦公地址：天津市河西區(qū)賓水道3號
法定代表人：張志軍
聯(lián)系電話：022-28451883
聯(lián)系人：徐煥強
（27）廣州證券有限責任公司
注冊地址：廣州市先烈中路69號東山廣場主樓5樓
辦公地址：廣州市先烈中路69號東山廣場主樓5樓
法定代表人：吳志明
客服電話：020－87320991
傳真：020-87325036
聯(lián)系人：江欣
公司網(wǎng)站：www.gzs.com.cn
（28）德邦證券有限責任公司
注冊地址：沈陽市沈河區(qū)小西路49號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路588號浦發(fā)大廈26樓
法定代表人：王軍
客服電話：021-68590808-8119
傳真：021-68596077
聯(lián)系人：羅芳
公司網(wǎng)站：www.tebon.com.cn
（29）廣發(fā)華福證券有限責任公司
注冊地址：福州市五四路157號新天地大廈8層
辦公地址：福州市五四路157號新天地大廈8層
法定代表人：王比
客服電話：0591-87383623
傳真：0591-87383610
聯(lián)系人：張騰
公司網(wǎng)站：www.gfhfzq.com.cn
（30）國信證券有限責任公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈
法定代表人：何如
客服電話：800-810-8868
聯(lián)系人：林建閩
公司網(wǎng)站：www.guosen.com.cn
（31）金元證券有限責任公司
注冊地址：海南省�？谑心蠈毬�36號證券大廈4層
辦公地址：深圳市深南大道4001號時代金融中心17樓
法定代表人：鄭輝
客戶服務(wù)電話：4008-888-228
傳真：0755-83025625
聯(lián)系人：金春
網(wǎng)站：http://www.jyzq.cn
（二）注冊登記機構(gòu)
名稱：泰達荷銀基金管理有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街7號英藍國際金融中心南樓三層
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街7號英藍國際金融中心南樓三層
法定代表人：章嘉玉
聯(lián)系人：王泉
電話：010－66577768
傳真：010－66577750
（三）律師事務(wù)所
名稱：北京市京倫律師事務(wù)所
注冊地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村南大街甲27號中揚大廈505室
負責人：曹斌
電話：010-68938188
傳真：010-68938088
經(jīng)辦律師：曹斌 楊曉勇
（四）會計師事務(wù)所
名稱：普華永道中天會計師事務(wù)所有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)沈家弄325號
辦公地址：上海市湖濱路202號普華永道中心11樓
法人代表：Kent Watson
經(jīng)辦注冊會計師：汪棣 王鳴宇
聯(lián)系電話：021-61238888
傳真：021-61238800
四、基金的名稱
泰達荷銀價值優(yōu)化型成長類行業(yè)證券投資基金、周期類行業(yè)證券投資基金、穩(wěn)定類行業(yè)證券投資基金。
五、基金的類型
契約型開放式
六、基金的投資目標
合豐成長、合豐周期、合豐穩(wěn)定分別主要投資于成長、周期、穩(wěn)定三個行業(yè)類別中內(nèi)在價值被相對低估，并與同行業(yè)類別上市公司相比具有更高增長潛力的上市公司。在有效控制投資組合風險的前提下，為基金份額持有人提供長期穩(wěn)定的投資回報。
七、基金的投資方向
本系列基金的投資范圍僅限于具有良好流動性的金融工具，包括投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行、上市的股票和債券以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其它金融工具。合豐成長、合豐周期、合豐穩(wěn)定的股票投資部分分別主要投資于成長、周期、穩(wěn)定三個行業(yè)類別中依據(jù)市凈率（P/B）和市盈率與每股預(yù)期收益增長率之比（PEG）所確定的具有增長潛力的價值型股票，即本系列基金所定義的價值優(yōu)化型股票。在股票投資中嚴格遵循：（1）各行業(yè)類別基金投資于該基金類型所對應(yīng)行業(yè)類別股票的比重不低于該基金股票凈值的80%（一級市場認購股票除外）；（2）各只行業(yè)類別基金的股票投資以價值優(yōu)化型股票為主要投資對象。
八、基金的投資策略
本系列基金每只行業(yè)類別基金采用"自上而下"的投資方法，具體體現(xiàn)在資產(chǎn)配置、行業(yè)配置和個股選擇的全過程中。
本系列基金管理人根據(jù)對宏觀經(jīng)濟變化、資本市場發(fā)展動態(tài)及行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的分析判斷，確定本系列基金每只行業(yè)類別基金在股票、債券、現(xiàn)金和其它投資品種間的資產(chǎn)配置比例，并通過對國家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)發(fā)展狀況的分析研究，確定各行業(yè)類別基金的行業(yè)配置比例。
在資產(chǎn)配置、行業(yè)配置完成后，基金管理人主要通過P/B、PEG指標來確定價值優(yōu)化型股票， 在個股PEG值計算中，本系列基金管理人從以下幾個方面評估上市公司的每股預(yù)期收益增長率G：
? 公司的商業(yè)模式
? 所處行業(yè)發(fā)展前景
? 產(chǎn)品市場前景分析，包括產(chǎn)品本身市場分析、主要競爭對手、上下游產(chǎn)品關(guān)聯(lián)性及定價能力、替代產(chǎn)品分析等
? 公司的核心競爭力分析，包括管理者素質(zhì)、市場營銷能力、技術(shù)創(chuàng)新能力、專有技術(shù)、特許權(quán)、品牌、重要客戶等
? 公司財務(wù)狀況及財務(wù)管理能力，包括財務(wù)安全性指標，反映行業(yè)特性的主要財務(wù)指標、公司股權(quán)與債權(quán)融資能力與成本分析、公司再投資收益率分析等
? 公司潛在風險及應(yīng)對措施
以價值優(yōu)化型股票為基礎(chǔ)，結(jié)合考慮滿足以下條件的相關(guān)股票，組成本系列基金股票備選庫：
ⅰ.股票P/B、 PEG某單項指標特優(yōu)，另一項指標未能反映其真實狀況。
ⅱ. 上市公司資產(chǎn)重組或生產(chǎn)經(jīng)營管理方面發(fā)生重大改變，將可能會對公司經(jīng)營業(yè)績和未來發(fā)展前景產(chǎn)生重大和實質(zhì)性影響。
ⅲ. 公司擁有未被市場認識的或被市場低估的資源，導致公司會計帳面值低于公司內(nèi)在價值。
ⅳ.研究部利用其它股票定價模型分析確定的投資價值被嚴重低估的股票。
基金經(jīng)理在股票備選庫的范圍內(nèi)進行股票投資。
九、基金的業(yè)績比較基準
合豐成長：65％×新華富時A600成長行業(yè)指數(shù)＋35％×上證國債指數(shù)
合豐周期：65％×新華富時A600周期行業(yè)指數(shù)＋35％×上證國債指數(shù)
合豐穩(wěn)定：65％×新華富時A600穩(wěn)定行業(yè)指數(shù)＋35％×上證國債指數(shù)
十、基金的風險收益特征
本系列基金在證券投資基金中屬于中等風險的基金品種。
十一、基金投資組合報告（未經(jīng)審計）
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
本基金托管人交通銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2007年5月9日復(fù)核了本報告中的財務(wù)指標、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
合豐成長基金
該基金自2003年4月25日至2005年4月19日由劉青山擔任基金經(jīng)理；自2005年4月20日至今，由梁輝擔任基金經(jīng)理。自2006年8月9日至今，梁輝同時還擔任泰達荷銀效率優(yōu)選混合型證券投資基金的基金經(jīng)理。
（一）報告期末基金資產(chǎn)組合（單位：元）
項目 金額 占基金總資產(chǎn)比例
股票 1,179,055,899.38 73.65%
債券 334,433,424.38 20.89%
銀行存款和清算備付金 65,383,970.77 4.08%
權(quán)證 0.00 0.00%
其它資產(chǎn) 22,009,097.29 1.38%
合計 1,600,882,391.82 100.00%
（二）報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合（單位：元）
行業(yè)分類 市值 占基金凈值比例
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 0.00 0.00%
B 采掘業(yè) 0.00 0.00%
C 制造業(yè) 663,646,601.65 42.15%
C0 食品、飲料 0.00 0.00%
C1 紡織、服裝、皮毛 0.00 0.00%
C2 木材、家具 0.00 0.00%
C3 造紙、印刷 0.00 0.00%
C4 石油、化學、塑膠、塑料 103,947,737.04 6.60%
C5 電子 148,848,980.00 9.45%
C6 金屬、非金屬 141,857,561.52 9.01%
C7 機械、設(shè)備、儀表 164,122,323.09 10.43%
C8 醫(yī)藥、生物制品 25,150,000.00 1.60%
C99 其他制造業(yè) 79,720,000.00 5.06%
D 電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 16,448,634.65 1.04%
E 建筑業(yè) 0.00 0.00%
F 交通運輸、倉儲業(yè) 23,130,000.00 1.47%
G 信息技術(shù)業(yè) 189,822,376.60 12.06%
H 批發(fā)和零售貿(mào)易 75,569,286.48 4.80%
I 金融、保險業(yè) 91,245,000.00 5.80%
J 房地產(chǎn)業(yè) 23,226,000.00 1.48%
K 社會服務(wù)業(yè) 0.00 0.00%
L 傳播與文化產(chǎn)業(yè) 95,968,000.00 6.10%
M 綜合類 0.00 0.00%
合計 1,179,055,899.38 74.89%
本基金投資成長類行業(yè)股票市值合計占投資股票總市值的80.63%。
（三）報告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細（單位：元）
股票代碼 股票名稱 數(shù)量 市值 市值占凈值比例
002025 航天電器 3,799,000 102,648,980.00 6.52%
600037 歌華有線 3,200,000 95,968,000.00 6.10%
600206 有研硅股 4,000,000 79,720,000.00 5.06%
000063 中興通訊 1,651,892 72,518,058.80 4.61%
600030 中信證券 1,600,000 68,848,000.00 4.37%
000898 鞍鋼股份 4,051,136 59,025,051.52 3.75%
600089 特變電工 2,787,689 56,896,732.49 3.61%
600511 國藥股份 2,004,974 53,171,910.48 3.38%
600570 恒生電子 2,676,198 50,981,571.90 3.24%
600261 浙江陽光 2,500,000 46,200,000.00 2.93%
（四）報告期末按券種分類的債券投資組合（單位：元）
債券類別 債券市值 市值占凈值比例
國家債券投資 150,497,140.10 9.56%
央行票據(jù)投資
企業(yè)債券投資 3,250,000.00 0.21%
金融債券投資 180,686,284.28 11.48%
可轉(zhuǎn)換債投資
合計 334,433,424.38 21.24%
（五）報告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細（單位：元）
債券名稱 市值 市值占凈值比例
05國債14 79,836,960.00 5.07%
02國開19 70,888,284.28 4.50%
06國開31 50,025,000.00 3.18%
07農(nóng)發(fā)01 49,975,000.00 3.17%
21國債⑶ 20,660,193.40 1.31%
（六）報告附注
1、報告期內(nèi)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體未出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查的情況，在報告編制日前一年內(nèi)未受到公開譴責、處罰。
2、基金投資的前十名股票均未超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。
3、其他資產(chǎn)（單位：元）
項目 金額
交易保證金 859,609.61
應(yīng)收證券清算款 10,968,459.84
應(yīng)收股利
應(yīng)收利息 3,506,622.18
應(yīng)收申購款 6,674,405.66
其他應(yīng)收款
買入返售證券
待攤費用
4、報告期末基金未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
5、報告期內(nèi)基金未主動投資權(quán)證，也未在報告期末被動持有權(quán)證。報告期內(nèi)因投資認股權(quán)和債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債所附認股權(quán)證信息如下：
權(quán)證代碼 權(quán)證名稱 數(shù)量 成本 期末市值
580012 云化CWB1 70,200 415,392.56 0
6、報告期末基金未持有資產(chǎn)支持證券。
合豐周期基金
該基金自2003年4月25日至2004年7月22日由曾昭雄擔任基金經(jīng)理；自2004年7月23日至2005年2月24日由史博擔任基金經(jīng)理；自2005年2月25日至今，由溫震宇擔任基金經(jīng)理。自2006年12月1日至今，溫震宇同時還擔任泰達荷銀企業(yè)首選股票型證券投資基金的基金經(jīng)理。自2007年3月20日至今，魏延軍擔任本基金基金經(jīng)理，與溫震宇共同管理本基金。
（一）報告期末基金資產(chǎn)組合（單位：元）
項目 金額 占基金總資產(chǎn)比例
股票 1,011,651,666.72 73.18%
債券 319,415,615.40 23.11%
銀行存款和清算備付金 44,562,094.13 3.22%
權(quán)證 0.00 0.00%
其它資產(chǎn) 6,795,613.09 0.49%
合計 1,382,424,989.34 100.00%
（二）報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合（單位：元）
行業(yè) 市值 占基金凈值比例
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 0.00 0.00%
B 采掘業(yè) 128,526,338.10 9.72%
C 制造業(yè) 717,092,328.62 54.21%
C0 食品、飲料 28,350,000.00 2.14%
C1 紡織、服裝、皮毛 0.00 0.00%
C2 木材、家具 0.00 0.00%
C3 造紙、印刷 0.00 0.00%
C4 石油、化學、塑膠、塑料 186,223,918.00 14.08%
C5 電子 0.00 0.00%
C6 金屬、非金屬 184,320,815.85 13.93%
C7 機械、設(shè)備、儀表 268,239,223.21 20.28%
C8 醫(yī)藥、生物制品 0.00 0.00%
C99 其他制造業(yè) 49,958,371.56 3.78%
D 電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 0.00 0.00%
E 建筑業(yè) 0.00 0.00%
F 交通運輸、倉儲業(yè) 12,850,000.00 0.97%
G 信息技術(shù)業(yè) 0.00 0.00%
H 批發(fā)和零售貿(mào)易 0.00 0.00%
I 金融、保險業(yè) 80,187,000.00 6.06%
J 房地產(chǎn)業(yè) 72,996,000.00 5.52%
K 社會服務(wù)業(yè) 0.00 0.00%
L 傳播與文化產(chǎn)業(yè) 0.00 0.00%
M 綜合類 0.00 0.00%
合計 1,011,651,666.72 76.48%
本基金投資周期類行業(yè)股票市值合計占投資股票總市值的88.00%。
（三）報告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細（單位：元）
股票代碼 股票名稱 數(shù)量 市值 市值占凈值比例
600143 金發(fā)科技 3,000,000 96,480,000.00 7.29%
600005 武鋼股份 9,000,000 81,720,000.00 6.18%
000002 萬科Ａ 4,400,000 72,996,000.00 5.52%
000825 太鋼不銹 3,500,000 65,415,000.00 4.95%
600030 中信證券 1,500,000 64,545,000.00 4.88%
600299 星新材料 2,000,000 53,920,000.00 4.08%
600685 廣船國際 2,000,000 52,840,000.00 3.99%
600206 有研硅股 2,506,692 49,958,371.56 3.78%
600028 中國石化 4,000,000 39,720,000.00 3.00%
000157 中聯(lián)重科 1,400,000 37,086,000.00 2.80%
（四）報告期末按券種分類的債券投資組合（單位：元）
債券類別 債券市值 市值占凈值比例
國家債券投資 175,700,175.40 13.28%
央行票據(jù)投資
企業(yè)債券投資 14,173,000.00 1.07%
金融債券投資 129,542,440.00 9.79%
可轉(zhuǎn)換債投資
合計 319,415,615.40 24.15%
（五）報告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細（單位：元）
債券名稱 市值 市值占凈值比例
03國債02 50,200,000.00 3.79%
06國債08 50,005,000.00 3.78%
07農(nóng)發(fā)01 49,975,000.00 3.78%
02國開03 49,517,100.00 3.74%
02國債02 30,021,000.00 2.27%
（六）報告附注
1.報告期內(nèi)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體未出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查的情況，在報告編制日前一年內(nèi)未受到公開譴責、處罰。
2、基金投資的前十名股票均未超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。
3、其他資產(chǎn)（單位：元）
項目 金額
交易保證金 609,609.61
應(yīng)收證券清算款
應(yīng)收股利
應(yīng)收利息 5,852,102.74
應(yīng)收申購款 333,900.74
其他應(yīng)收款
買入返售證券
待攤費用
4、報告期末基金未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
5、報告期內(nèi)基金未主動投資權(quán)證，也未在報告期末被動持有權(quán)證。
6、報告期末基金未持有資產(chǎn)支持證券。
合豐穩(wěn)定基金
該基金自2003年4月25日至2005年4月19日由康賽波擔任基金經(jīng)理；自2005年4月20日至2005年9月27日由吳劍飛擔任基金經(jīng)理；自2005年9月28日至今，由李澤剛擔任基金經(jīng)理。
（一）報告期末基金資產(chǎn)組合（單位：元）
項目 金額 占基金總資產(chǎn)比例
股票 1,097,191,625.55 74.38%
債券 310,988,862.00 21.08%
銀行存款和清算備付金 27,561,331.03 1.87%
權(quán)證 0.00 0.00%
其它資產(chǎn) 39,370,428.12 2.67%
合計 1,475,112,246.70 100.00%
（二）報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合（單位：元）
行業(yè) 市值 市值占凈值比例
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 16,421,753.67 1.13%
B 采掘業(yè) 0.00 0.00%
C 制造業(yè) 105,775,905.39 7.30%
C0 食品、飲料 93,740,905.39 6.47%
C1 紡織、服裝、皮毛 0.00 0.00%
C2 木材、家具 0.00 0.00%
C3 造紙、印刷 0.00 0.00%
C4 石油、化學、塑膠、塑料 0.00 0.00%
C5 電子 0.00 0.00%
C6 金屬、非金屬 0.00 0.00%
C7 機械、設(shè)備、儀表 12,035,000.00 0.83%
C8 醫(yī)藥、生物制品 0.00 0.00%
C99 其他制造業(yè) 0.00 0.00%
D 電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 129,581,728.01 8.94%
E 建筑業(yè) 0.00 0.00%
F 交通運輸、倉儲業(yè) 267,692,429.91 18.47%
G 信息技術(shù)業(yè) 0.00 0.00%
H 批發(fā)和零售貿(mào)易 197,645,536.96 13.64%
I 金融、保險業(yè) 378,922,676.51 26.14%
J 房地產(chǎn)業(yè) 0.00 0.00%
K 社會服務(wù)業(yè) 1,151,595.10 0.08%
L 傳播與文化產(chǎn)業(yè) 0.00 0.00%
M 綜合類 0.00 0.00%
合計 1,097,191,625.55 75.70%
本基金投資于穩(wěn)定類行業(yè)股票市值合計占投資股票總市值的98.90%。
（三）報告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細（單位：元）
股票代碼 股票名稱 數(shù)量 市值 市值占凈值比例
600030 中信證券 2,640,865 113,636,420.95 7.84%
601006 大秦鐵路 8,469,824 108,837,238.40 7.51%
600036 招商銀行 5,503,026 95,642,591.88 6.60%
600900 長江電力 6,559,903 85,541,135.12 5.90%
600000 浦發(fā)銀行 2,661,684 71,120,196.48 4.91%
600428 中遠航運 3,999,553 70,312,141.74 4.85%
002024 蘇寧電器 1,067,658 68,330,112.00 4.71%
600897 廈門空港 3,981,931 50,451,065.77 3.48%
000560 ST昆百大 4,987,286 48,875,402.80 3.37%
600519 貴州茅臺 515,136 48,680,352.00 3.36%
（四）報告期末按券種分類的債券投資組合（單位：元）
債券類別 債券市值 市值占凈值比例
國家債券投資 196,194,237.00 13.54%
央行票據(jù)投資
企業(yè)債券投資
金融債券投資 114,794,625.00 7.92%
可轉(zhuǎn)換債投資
合計 310,988,862.00 21.46%
（五）報告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細（單位：元）
債券名稱 市值 市值占凈值比例
05國債13 50,900,000.00 3.51%
07農(nóng)發(fā)01 49,975,000.00 3.45%
02國債⒁ 30,129,000.00 2.08%
02國開04 24,578,225.00 1.70%
02國債⑽ 23,712,000.00 1.64%
（六）報告附注
1、報告期內(nèi)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體未出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查的情況，在報告編制前一年內(nèi)未受到公開譴責、處罰。
2、基金投資的前十名股票均未超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。
3、其他資產(chǎn)（單位：元）
項目 金額
交易保證金 366,487.69
應(yīng)收證券清算款 28,979,134.91
應(yīng)收股利 0.00
應(yīng)收利息 4,276,086.47
應(yīng)收申購款 5,748,719.05
其它應(yīng)收款 0.00
買入返售證券 0.00
待攤費用 0.00
4、報告期末基金未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
5、報告期內(nèi)基金未主動投資權(quán)證，也未在報告期末被動持有權(quán)證。
6、報告期末基金未持有資產(chǎn)支持證券。
十二、基金的業(yè)績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益�；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細閱讀本基金的招募說明書。
本基金合同生效日為2003年4月25日，基金合同生效以來的投資業(yè)績及與同期業(yè)績比較基準的比較如下表所示：
（一）截止2007年03月31日基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準收益率的比較：
合豐成長基金
階段 凈值增長率 凈值增長率 業(yè)績比較基 業(yè)績比較基準收
① 標準差② 準收益率③ 益率標準差④
2003年4月25日-12月31日 -1.41% 0.56% -7.34% 0.78%
2004年1月1日-12月31日 17.09% 0.95% -8.54% 1.02%
2005年1月1日-12月31日 11.42% 0.97% -7.13% 0.98%
2006年1月1日-12月31日 81.74% 1.26% 54.13% 1.06%
2007年1月1日-3月31日 24.22% 1.95% 27.72% 1.76%
基金合同生效以來至 190.38% 1.08% 54.93% 1.05%
2007年3月31日
================續(xù)上表=========================
階段 ①-③ ②-④
2003年4月25日-12月31日 5.93% -0.22%
2004年1月1日-12月31日 25.63% -0.07%
2005年1月1日-12月31日 18.55% -0.01%
2006年1月1日-12月31日 27.61% 0.20%
2007年1月1日-3月31日 -3.50% 0.19%
基金合同生效以來至 135.45% 0.03%
2007年3月31日
合豐周期基金
階段 凈值增長率 凈值增長率 業(yè)績比較基 業(yè)績比較基準收
① 標準差② 準收益率③ 益率標準差④
2003年4月25日-12月31日 11.98% 0.69% -1.86% 0.64%
2004年1月1日-12月31日 3.12% 1.08% -14.31% 0.90%
2005年1月1日-12月31日 3.87% 1.07% -4.37% 0.99%
2006年1月1日-12月31日 137.80% 1.29% 70.60% 1.37%
2007年1月1日-3月31日 0.48% 2.15% 29.29% 1.77%
基金合同生效以來至 186.59% 1.18% 77.39% 1.10%
2007年3月31日
================續(xù)上表=========================
階段 ①-③ ②-④
2003年4月25日-12月31日 13.84% 0.05%
2004年1月1日-12月31日 17.43% 0.18%
2005年1月1日-12月31日 8.24% 0.08%
2006年1月1日-12月31日 67.20% -0.08%
2007年1月1日-3月31日 -28.81% 0.38%
基金合同生效以來至 109.20% 0.08%
2007年3月31日
合豐穩(wěn)定基金
階段 凈值增長率 凈值增長率 業(yè)績比較基 業(yè)績比較基準收
① 標準差② 準收益率③ 益率標準差④
2003年4月25日-12月31日 5.10% 0.55% -3.70% 0.71%
2004年1月1日-12月31日 1.82% 0.90% -9.97% 0.84%
2005年1月1日-12月31日 6.52% 0.97% -0.36% 0.86%
2006年1月1日-12月31日 135.33% 1.19% 76.12% 1.11%
2007年1月1日-3月31日 8.40% 1.97% 22.01% 1.61%
基金合同生效以來至 190.79% 1.05% 85.65% 0.97%
2007年3月31日
================續(xù)上表=========================
階段 ①-③ ②-④
2003年4月25日-12月31日 8.80% -0.16%
2004年1月1日-12月31日 11.79% 0.06%
2005年1月1日-12月31日 6.88% 0.11%
2006年1月1日-12月31日 59.21% 0.08%
2007年1月1日-3月31日 -13.61% 0.36%
基金合同生效以來至 105.14% 0.08%
2007年3月31日
（二）自基金合同生效以來基金份額凈值的變動情況，并與同期業(yè)績比較基準的變動比較圖
十三、基金的費用概覽
（一）本系列基金發(fā)生的費用按照公平原則經(jīng)托管人認定后由各行業(yè)類別基金單獨承擔或由各行業(yè)類別基金分攤。
（二）基金運作費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、基金證券交易費用；
4、基金的信息披露費用；
5、基金的會計師費和律師費；
6、按照國家有關(guān)規(guī)定可以列支的其它費用。
各行業(yè)類別基金費用由基金托管人從該基金資產(chǎn)中支付。
（三）基金運作費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
基金管理人的管理費，在通常情況下，按前一日的各行業(yè)類別基金資產(chǎn)凈值之和的1.5％的年費率計提。計算方法如下：
H=E×l.5％÷當年天數(shù)
H：為每日應(yīng)計提的本系列基金管理費；
E：為前一日各行業(yè)類別基金資產(chǎn)凈值的和。
基金管理人的管理費每日計算，逐日累計至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前兩個工作日內(nèi)從各行業(yè)類別基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。
2、基金托管人的托管費
基金托管人的托管費，在通常情況下，按前一日的各行業(yè)類別基金資產(chǎn)凈值之和的0.25%的年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.25%÷當年天數(shù)
H：為每日應(yīng)支付的本系列基金托管費；
E：為前一日的本系列基金各行業(yè)類別基金資產(chǎn)凈值的和。
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前兩個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支取。
3、上述（二）基金費用第3－6項費用由基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費用實際支出金額，由基金托管人從本系列基金每只行業(yè)類別基金資產(chǎn)中支付。
4、經(jīng)基金管理人與基金托管人協(xié)商一致，可以調(diào)低基金管理人的管理費及基金托管費，并報中國證監(jiān)會核準后公告，無須召開基金份額持有人大會通過。
（四）申購、贖回的費用和基金間轉(zhuǎn)換的費用
1、申購費
申購費率如下：
申購金額（M） 費率
M<50萬 1.50％
50萬≤M<250萬 1.20％
250萬≤M<500萬 0.75％
500萬≤M<1000萬 0.50％
M≥1000萬 每筆1000元
2、贖回費
贖回費率如下：
連續(xù)持有期限（日歷日） 適用的贖回費率
1天－365天 0.5%
366天（含）－730天 0.25％
731天（含）以上 0
說明：①認購期持有期限起始日為基金合同生效日；申購期持有期限起始日為基金申購的注冊登記日。持有期限的截止日為基金贖回的注冊登記日。
②投資人對本系列基金任意一子基金連續(xù)持有期限超過365天，贖回費率為0.25%；連續(xù)持有期限超過730天,贖回費率為零。期間如進行基金轉(zhuǎn)換，持有期限可以累計。
③贖回費的25％劃歸基金資產(chǎn)。
3、基金間轉(zhuǎn)換費
（1）本系列基金之間轉(zhuǎn)換不收費；
（2）本系列基金、荷銀預(yù)算、荷銀精選基金轉(zhuǎn)換費為0.25%；
（3）荷銀貨幣基金與本系列基金之間轉(zhuǎn)換：
A、由荷銀貨幣基金轉(zhuǎn)入本系列基金，轉(zhuǎn)換費率按如下方式確定：
適用于認購期間購買的荷銀貨幣基金份額：
基金份額持有時間 轉(zhuǎn)換費率
1天～90天 本系列基金的申購費率
91天（含）以上 0
適用于申購期間購買的荷銀貨幣基金份額：
基金份額持有時間 轉(zhuǎn)換費率
1天～90天 本系列基金的申購費率
91天（含）～365天 本系列基金的申購費率－0.25％
366天（含）～730天 本系列基金的申購費率－0.5％
731天（含）以上 0
B、由本系列基金轉(zhuǎn)出至荷銀貨幣基金，轉(zhuǎn)換費率為轉(zhuǎn)換申請日的本系列基金所適用的贖回費率。
（4）荷銀首選基金與本系列基金之間的轉(zhuǎn)換：
基金轉(zhuǎn)換費用由轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金的申購費補差和轉(zhuǎn)出基金的贖回費兩部分構(gòu)成，具體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時兩只基金的申購費率和贖回費率的差異情況而定�；疝D(zhuǎn)換費用由基金持有人承擔�；疝D(zhuǎn)換費用中的贖回費的25%歸入基金資產(chǎn)。具體公式如下：
轉(zhuǎn)出金額＝轉(zhuǎn)出基金份額×轉(zhuǎn)出基金當日基金單位資產(chǎn)凈值
轉(zhuǎn)換費用：
如果轉(zhuǎn)入基金的申購費率〉轉(zhuǎn)出基金的申購費率，
轉(zhuǎn)換費用＝轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費率＋轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金與轉(zhuǎn)入基金的申購費率差
如果轉(zhuǎn)出基金的申購費率〉轉(zhuǎn)入基金的申購費率，
轉(zhuǎn)換費用＝轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費率
轉(zhuǎn)入金額＝轉(zhuǎn)出金額-轉(zhuǎn)換費用
轉(zhuǎn)入份額＝轉(zhuǎn)入金額÷轉(zhuǎn)入基金當日基金單位資產(chǎn)凈值
（5）本公司可以根據(jù)市場情況在不違背有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的前提下，在與托管銀行和代銷機構(gòu)協(xié)商一致后對上述收費方式和費率進行調(diào)整，但最遲應(yīng)于調(diào)整后的收費方式和費率實施前2個工作日在指定媒體上公告。
（五）不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導致的費用支出或本系列基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。
（六）基金稅收
本系列基金每只行業(yè)類別基金及基金份額持有人應(yīng)依據(jù)國家有關(guān)規(guī)定依法納稅。
十四、對招募說明書更新部分的說明
本期更新招募說明書主要更新內(nèi)容說明如下：
（一） 對公司辦公地址、注冊地址及客服電話號碼的更新
本基金管理人已于2006年11月30日發(fā)布遷址公告，公司辦公地址自2006年12月3日由"北京市海淀區(qū)西三環(huán)北路11號海通商務(wù)中心C.I座"遷至"北京市西城區(qū)金融大街7號英藍國際金融中心南樓三層"。
本基金管理人已于2007年1月24日發(fā)布變更公司住所的公告，公司住所變更為：北京市西城區(qū)金融大街7號英藍國際金融中心南樓三層。本公司住所變更經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2006]258號文審核批準，并已辦理完畢相關(guān)工商變更登記手續(xù)。
本基金管理人已于2007年3月28日發(fā)布變更客服電話號碼的公告，新啟用的全國統(tǒng)一客服電話為400 698 8888（免長話費）。
（二） 對公司高級管理人員的更新
根據(jù)公司2006年度第16次董事會會議決議，并經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2006]238號文、[2007]4號文核準，聘任劉青山先生、傅國慶先生擔任公司副總經(jīng)理。
根據(jù)公司2006年度第18次董事會會議決議，并經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2006]238號文核準，聘任張萍女士擔任公司督察長。
根據(jù)公司2006年度第22次董事會會議決議，并經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2007]24號文核準，聘任繆鈞偉先生擔任公司總經(jīng)理；聘任許苓女士、雷學軍先生擔任公司副總經(jīng)理。
（三） 對公司監(jiān)事的更新
根據(jù)公司2007年度第1次股東會議決議，同意陳鐵風先生、李克吾女士辭去公司監(jiān)事的請求，并選舉潘孝祖先生、王泉先生為公司監(jiān)事。
（四） 對本基金基金經(jīng)理的更新
本基金管理人已于2007年3月20日發(fā)布關(guān)于調(diào)整基金經(jīng)理的公告，聘任魏延軍先生擔任泰達荷銀價值優(yōu)化型周期類行業(yè)證券投資基金（合豐周期）的基金經(jīng)理，與溫震宇先生共同管理該只基金。
上述基金經(jīng)理的變更事項已報備北京證監(jiān)局備案。
（五）對本系列基金價外法計算方法的更新：
本基金管理人已于2007年4月30日發(fā)布了《關(guān)于調(diào)整泰達荷銀價值優(yōu)化型系列行業(yè)類別證券投資基金申購費用及申購份額計算方法的公告》，自2007年5月8日起，對本系列基金的申購費用及申購份額統(tǒng)一調(diào)整為"外扣法"計算，具體計算公式如下：
凈申購金額＝申購金額 /（1＋申購費率）
基金申購費用＝申購金額－凈申購金額
申購份額＝凈申購金額/申購當日基金單位凈值
（六）對基金托管人的更新
在"四、基金托管人"部分，對基金托管人基本情況和相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)營情況進行了更新。
（七） 對代銷機構(gòu)的更新：
在"五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)"部分，新增了中國建設(shè)銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、廣州證券有限責任公司、德邦證券有限責任公司、廣發(fā)華福證券有限責任公司、國信證券有限責任公司、金元證券有限責任公司為本基金的代銷機構(gòu)并按規(guī)定履行了信息披露義務(wù)。
(八) 對基金間轉(zhuǎn)換費率的更新：
在"六、基金份額的申購、贖回和基金間轉(zhuǎn)換"部分，對本系列基金與本公司旗下其他基金間轉(zhuǎn)換的費用進行了更新。
（九）對其他內(nèi)容的更新：
本基金管理人已于2006年12月28日發(fā)布關(guān)于交通銀行開通泰達荷銀旗下開放式基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告，自2006年12月29日起在交通銀行銷售系統(tǒng)內(nèi)開通本系列基金、泰達荷銀行業(yè)精選基金、泰達荷銀風險預(yù)算基金及泰達荷銀貨幣市場基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。具體公告內(nèi)容詳見2006年12月28日的《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》及公司網(wǎng)站。
本基金管理人已于2007年1月17日發(fā)布關(guān)于招商銀行開通泰達荷銀旗下基金定期定額投資業(yè)務(wù)的公告，自2007年1月17日起通過招商銀行股份有限公司開辦本系列基金、泰達荷銀行業(yè)精選證券投資基金、泰達荷銀風險預(yù)算混合型證券投資基金、泰達荷銀貨幣市場基金以及泰達荷銀效率優(yōu)選混合型證券投資基金的定期定額投資業(yè)務(wù)。具體公告內(nèi)容詳見2007年1月17日的《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》及公司網(wǎng)站。
泰達荷銀基金管理有限公司
2007年6月8日
|
|
|
