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華夏債券投資基金招募說明書（更新）摘要http://www.sina.com.cn 2007年06月07日 06:56 中國證券報
重要提示 華夏債券投資基金（以下簡稱“本基金”）經中國證券監督管理委員會證監基金字［2002］61號文批準公開發售。本基金基金合同于2002年10月23日正式生效。 基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核準，但中國證監會對本基金的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。 基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。 投資有風險，投資人申購基金時應認真閱讀本招募說明書。基金的過往業績并不預示其未來表現。 本摘要根據本基金的基金合同和招募說明書編寫，并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。 本招募說明書所載內容截止日為2007年4月23日，有關財務數據和凈值表現截止日為2007年3月31日（財務數據未經審計）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概況 本基金基金管理人為華夏基金管理有限公司，是經中國證監會證監基字［1998］16號文批準，于1998年4月9日成立的中國第一批基金管理公司之一。基本信息如下： 名稱：華夏基金管理有限公司 住所：北京市順義區天竺空港工業區Ａ區 辦公地址：北京市西城區金融大街33號通泰大廈Ｂ座8層 法定代表人：凌新源 總經理：范勇宏 組織形式：有限責任公司 成立時間：1998年4月9日 注冊資本：13800萬元 存續期間：100年 電話：（010）88066688 傳真：（010）88066566 聯系人：張弘弢 股權結構： ■ （二）主要人員情況 1、基金管理人董事、監事、經理及其他高級管理人員基本情況 凌新源先生：董事長，碩士。現兼任北京證券有限責任公司董事長，曾任華夏證券股份有限公司副總裁、中國鋼鐵工貿集團公司總裁助理、中國冶金進出口總公司總裁助理、北京國際信托投資公司業務部副經理。 范勇宏先生：副董事長、總經理，博士。曾任華夏證券有限公司總裁助理、華北業務總監、華夏證券股份有限公司北京東四營業部總經理、中國建設銀行總行干部。 王東明先生：董事，碩士，高級經濟師。現任中信證券股份有限責任公司董事長、中信基金管理有限責任公司董事長、中國國際信托投資公司董事、協理，中信控股有限責任公司董事、中信國際金融控股有限公司董事、中信資本市場控股有限公司董事。曾任中信證券有限責任公司副總經理、總經理、董事，北京華遠經濟建設公司副總經理，加拿大楓葉銀行證券公司部門副經理，南方證券公司副總裁，華夏證券公司發行部副總經理等職務。 范劍先生：董事，碩士。現任西南證券有限責任公司副總裁。曾任中國煤炭工業進出口集團公司市場部副總經理。 李洋先生：董事，學士。現任北京證券有限責任公司資產保全部總經理。曾任北京市財政局外事財務處處長。 王邦志先生：董事，碩士。現任中國科技證券有限責任公司副總經理。曾任中國科技國際信托投資有限責任公司副總經理、信貸部項目經理、證券總部總經理。 王連洲先生：獨立董事，學士。現已退休。中國《證券法》、《信托法》、《基金法》3部重要民商法律起草工作的主要組織者和參與者。曾在全國人大財經委員會和中國人民銀行總行印制造幣局工作。 龍濤先生：獨立董事，碩士。現任海問投資咨詢有限責任公司董事長、中央財經大學會計系副教授。曾在畢馬威國際會計公司紐約分部從事審計和財務分析工作。 涂建先生：獨立董事，學士。現任中國國際貿易促進委員會資產監督管理委員會資產管理中心主任，并兼任上海證券交易所上市公司專家委員會委員。 魯明泓先生：獨立董事，博士。現任南京大學商學院教授、博士生導師、哥倫比亞大學客座研究員。曾在美國哈佛大學做博士后研究工作。 劉芳勤女士：獨立董事，高級經濟師，學士。現已退休。曾任中國工商銀行北京朝陽支行副行長、吉林省長春市計劃委員會副處長。 滕天鳴先生：執行副總經理，碩士。曾任公司總經理助理、工會主席和機構理財部總經理等。 方瑞枝女士：督察長，碩士。曾在中國金融出版社工作。 周偉明先生：監事，碩士。現任西南證券有限責任公司研究發展中心高級研究員、市場研究部經理、副總經理。曾任江蘇聯合信托投資有限公司研究發展部研究員、上海分部經理。 張鳴溪先生，監事，學士，中國注冊會計師協會非執業會員。現任北京證券有限公司投資銀行部執行總經理、財務總監。曾任華夏證券有限公司并購業務管理部常務副總經理、計劃財務部副總經理、投資銀行總部副總經理，中華會計師事務所注冊會計師。 瞿穎女士：監事，碩士，中國注冊會計師協會非執業會員。現任華夏基金管理有限公司稽核部業務主管。曾就職于安永華明會計師事務所、泰康人壽保險公司。 2、本基金基金經理 韓會永先生，經濟學碩士。曾任職于招商銀行北京分行。2000年加入華夏基金管理有限公司。歷任研究發展部副總經理、基金經理助理、華夏現金增利證券投資基金基金經理（2005年4月至2006年1月期間）。現任華夏債券基金經理（2004年2月起任職）、華夏現金增利證券投資基金基金經理（2007年1月起任職）。 基金經理助理：魏鎮江先生，北京大學經濟學碩士。2003年加入華夏基金管理有限公司，曾任華夏基金固定收益分析師，現任華夏債券基金經理助理（2007年1月起任職）。 本基金歷任基金經理：2002年10月至2004年2月期間，朱愛林任本基金基金經理。 3、本公司固定收益投資委員會成員的姓名和職務如下： 范勇宏先生：華夏基金管理有限公司副董事長、總經理。 滕天鳴先生：華夏基金管理有限公司執行副總經理。 楊愛斌先生：華夏基金管理有限公司固定收益總監。 劉文動先生：華夏基金管理有限公司投資總監、興安證券投資基金基金經理、興華證券投資基金基金經理。 韓會永：華夏基金管理有限公司固定收益部副總經理，華夏債券投資基金基金經理，華夏現金增利證券投資基金基金經理。 唐俊：華夏基金管理有限公司基金經理。 喬巍：華夏基金管理有限公司基金經理。 4、上述人員之間不存在近親屬關系。 二、基金托管人 （一）基金管理人基本情況 1、基金托管人概況 公司法定中文名稱：交通銀行股份有限公司（簡稱：交通銀行） 公司法定英文名稱：ＢＡＮＫ ＯＦ ＣＯＭＭＵＮＩＣＡＴＩＯＮＳ ＣＯ．，ＬＴＤ 法定代表人：蔣超良 住所：上海市浦東新區銀城中路188號 郵政編碼：200120 注冊時間：1987年3月30日 注冊資本：458．04億元 基金托管資格批文及文號：中國證監會證監基字［1998］25號 聯系人：張詠東 電話：021－68888917 交通銀行是中國第一家全國性國有股份制商業銀行，自1987年重新組建以來，交通銀行各項業務和機構建設持續健康發展，目前在我國143個大中城市設有分支行，全行員工近6萬人。截至2006年末，資產總額為17194．83億元人民幣，實現凈利潤122．74億元人民幣。根據《銀行家》雜志最新排名，交通銀行按資產總額排名世界1000家大銀行中第73位。2005年6月23日，交通銀行成功在香港主板市場上市，成為首家在境外上市的內地商業銀行。1998年被《歐洲貨幣》評為中國最佳銀行，1999年被《環球金融》評為中國最佳銀行，2005年被《金融亞洲》評為中國最佳銀行。2006年，由世界品牌實驗室（ＷＢＬ）舉辦的2006年第三屆《Ｂｒａｎｄ Ｃｈｉｎａ品牌中國》大型調查的調查結果，交通銀行再次蟬聯“中國品牌年度大獎（Ｎｏ．1）”（銀行類），同時榮獲2006年“中國最具影響力品牌”（ＴＯＰ10）（銀行類）排名第二，并獲得2006年“中國十大誠信品牌”（唯一入選銀行）。 交通銀行總行設資產托管部，現有員工80余人。現有員工具有多年基金、證券和銀行的從業經驗，具備基金從業資格，并具有經濟師、會計師、工程師和律師等中高級專業技術職稱，員工的學歷層次較高，專業分布合理，職業技能優良，職業道德素質過硬，是一支誠實勤勉、積極進取、開拓創新、奮發向上的資產托管從業人員隊伍。 2、主要人員情況 李軍先生，交通銀行行長，華中理工大學經濟學碩士，高級經濟師。曾任交通銀行武漢分行副總經理、行長，交通銀行總稽核、董事、常務董事、執行董事、副行長。2006年9月擔任交通銀行副董事長、行長。 王濱先生，交通銀行副行長，主管交通銀行資產托管業務，南開大學經濟學博士，高級經濟師。曾任交通銀行北京分行副行長、交通銀行天津分行行長、交通銀行北京分行行長。2006年1月至今任交通銀行副行長、黨委委員兼北京分行黨委書記。 阮紅女士，交通銀行資產托管部總經理，復旦大學企業管理專業博士研究生學歷，高級經濟師。具有近二十年銀行金融從業經驗，在銀行經營管理方面具有豐富的理論與實踐經驗。曾任交通銀行調研部副主任科員、交通銀行辦公室秘書處主任科員、交通銀行辦公室綜合處副處長兼宣傳處副處長、交通銀行辦公室綜合處處長、交通銀行海外機構管理部副總經理、總經理、交通銀行上海分行副行長、黨委委員。2006年1月至今任交通銀行資產托管部總經理。 3、基金托管業務經營情況 截止2006年底，交通銀行共托管證券投資基金35只，包括普惠基金、安順基金、漢興基金、裕華基金、興科基金、安久基金、科匯基金、科訊基金、久富基金、華安創新基金、科瑞基金、國泰金鷹增長基金、華夏債券基金、湘財合豐系列基金（成長、周期、穩定）、鵬華普天系列基金（債券、收益）、海富通精選基金、博時現金收益證券投資基金、易方達50指數證券投資基金、融通行業景氣證券投資基金、鵬華中國50開放式證券投資基金、金鷹中小盤精選證券投資基金、富國天益價值證券投資基金、華安寶利證券投資基金、國聯優質成長證券投資基金、銀河銀富貨幣市場證券投資基金、銀華貨幣市場證券投資基金、湘財風險預算混合型證券投資基金等基金、萬家公用事業證券投資基金、天治核心成長股票型證券投資基金、匯豐晉信2016生命周期開放式證券投資基金、巨田貨幣市場證券投資基金、匯豐晉信龍騰股票型開放式證券投資基金。托管了2只ＱＦＩＩ基金——日興中國人民幣國債母基金、日興ＡＭ中國人民幣Ａ股母基金，同時交通銀行也是全國社會保障基金兩家托管行之一。托管總規模1100余億元。 三、相關服務機構 （一）銷售機構 1、直銷機構：華夏基金管理有限公司 住所：北京市順義區天竺空港工業區Ａ區 辦公地址：北京市西城區金融大街33號通泰大廈Ｂ座8層 法定代表人：凌新源 總經理：范勇宏 電話：（010）88066688 傳真：（010）88066508 聯系人：吳志軍 2、代銷機構： （1）交通銀行股份有限公司 住所：上海市浦東新區銀城中路188號 法定代表人：蔣超良 客戶服務電話：95559 傳真：（021）58408842 聯系人：曹榕 （2）中國建設銀行股份有限公司 住所：北京市西城區金融大街25號 辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓 法定代表人：郭樹清 客戶服務電話：95533 傳真：（010）66275654 聯系人：王琳 （3）招商銀行股份有限公司 住所：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈 辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈 法定代表人：秦曉 客戶服務電話：95555 傳真：（0755）83195049，82090817 聯系人：朱虹、劉薇 （4）中國郵政儲蓄銀行有限責任公司 住所：北京市西城區宣武門西大街131號 辦公地址：北京市西城區宣武門西大街131號 法定代表人：劉安東 電話：11185 聯系人：陳春林 （5）國泰君安證券股份有限公司 住所：上海市浦東新區商城路618號 辦公地址：上海市延平路135號 法定代表人：祝幼一 電話：（021）62580818 傳真：（021）62583439 聯系人：韓星宇 （6）聯合證券有限責任公司 住所：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、24、25層 辦公地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、24、25層 法定代表人：馬國強 電話：（0755）82493561 傳真：（0755）82492062 聯系人：盛宗凌 （7）中信建投證券有限責任公司 住所：北京市朝陽區安立路66號4號樓 辦公地址：北京市朝陽門內大街188號 法定代表人：張佑君 電話：400－8888－108 傳真：（010）65182261 聯系人：權唐 （8）海通證券股份有限公司 住所：上海淮海中路98號 辦公地址：上海淮海中路98號 法定代表人：王開國 電話：（021）53594566 傳真：（021）53858549 聯系人：金蕓、楊薇 （9）中信證券股份有限公司 住所：深圳市湖貝路1030號海龍王大廈 辦公地址：北京朝陽區新源南路6號京城大廈 法定代表人：王東明 電話：（010）84588266 傳真：（010）84865560 聯系人：陳忠 （10）廣發證券股份有限公司 住所：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿易中心26樓2611室 辦公地址：廣州市天河北路183號大都會廣場36、38、41、42樓 法定代表人：王志偉 電話：（020）87555888 傳真：（020）87557985 聯系人：肖中梅 （11）興業證券股份有限公司 住所：福建省福州市湖東路99號標力大廈 辦公地址：上海市浦東陸家嘴東路166號中保大廈19樓 法定代表人：蘭榮 電話：（021）68419974 傳真：（021）68419867 聯系人：楊盛芳 （12）中國銀河證券股份有限公司 住所：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈Ｃ座 辦公地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈Ｃ座 法定代表人：肖時慶電話：（010）66568587 傳真：（010）66568536 聯系人：郭京華 （13）長江證券有限責任公司 住所：湖北省武漢市江漢區新華下路特8號 辦公地址：上海市漢口路130號長江證券大廈5Ｆ 法定代表人：明云成 電話：（027）65799560 傳真：（027）85481532 聯系人：畢艇 （14）申銀萬國證券股份有限公司 住所：上海市常熟路171號 辦公地址：上海市常熟路171號 法定代表人：王明權 電話：（021）54033888 傳真：（021）54030294 聯系人；李清怡 （15）西南證券有限責任公司 住所：重慶市渝中區臨江支路2號合景國際大廈22－25層 辦公地址：重慶市渝中區臨江支路2號合景國際大廈22－25層 法定代表人：蔣輝 電話：（023）63786397 傳真：（023）63786312 聯系人：楊卓穎 （16）東吳證券有限責任公司 住所：江蘇省蘇州市十梓街298號 辦公地址：蘇州市石路愛河橋26號 法定代表人：吳永敏 電話：（0512）65581136 傳真：（0512）65588021 聯系人：方曉丹 （17）廣州證券有限責任公司 住所：廣州市先烈中路69號東山廣場主樓五樓 辦公地址：廣州市先烈中路69號東山廣場主樓六樓 法定代表人：吳張 電話：（020）87320991 傳真：（020）87325036 聯系人：江欣 （18）華泰證券有限責任公司 住所：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈 辦公地址：南京市中山東路90號華泰證券大廈 法定代表人：吳萬善 電話：（025）84457777－950／248傳真：（025）84579879 聯系人：李金龍、張小波 （19）國信證券有限責任公司 住所：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16－26層 辦公地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈21樓 法定代表人：何如 聯系電話：（0755）82133066 傳真：（0755）82133302 聯系人：林建閩 （20）天同證券有限責任公司 住所：山東省濟南市泉城路180號齊魯國際大廈5層 辦公地址：濟南市泉城路180號齊魯國際大廈5層 法定代表人：段虎 電話：（0531）5689690 傳真：（0531）5689900 聯系人：羅海濤 （21）中信萬通證券有限責任公司 住所：青島市東海路28號 辦公地址：青島市東海西路28號 法定代表人：史潔民 電話：（0532）5023457 傳真：（0532）5022025 聯系人：丁韶燕 （22）招商證券股份有限公司 住所：深圳市福田區益田路江蘇大廈Ａ座39－45層 辦公地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈Ａ座40層 法定代表人：宮少林 電話：（0755）82943511 傳真：（0755）82943237 熱線：4008888111；（0755）26951111 聯系人：黃健 （23）山西證券有限責任公司 住所：山西省太原市府西街69號山西國貿中心 辦公地址：太原市府西街69號山西國貿中心 法定代表人：吳晉安 聯系電話：（0351）8686766、8686708 傳真：（0351）8686709 聯系人：張治國 （24）東方證券股份有限公司 住所：上海市浦東新區浦東大道720號20樓 辦公地址：上海市巨鹿路756號 法定代表人：王益民 電話：（021）58550028 傳真：（021）50366868 聯系人：盛云 （25）廣東證券股份有限公司 住所：廣東省廣州市解放南路123號 辦公地址：廣東省廣州市解放南路123號 法定代表人：鐘偉華 電話：（020）83270846 傳真：（020）83270505 聯系人：陳新 （26）南京證券有限責任公司 住所：南京市鼓樓區大鐘亭8號 辦公地址：南京市鼓樓區大鐘亭8號 法定代表人：張華東 電話：（025）83364032 傳真：（025）83364032 聯系人：石健 （27）長城證券有限責任公司 住所：深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14層 辦公地址：深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層 法定代表人：魏云鵬 電話：（0755）83516094 傳真：（0755）83516199 聯系人：高峰 （28）湘財證券有限責任公司 住所：湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓 辦公地址：上海市浦東銀城東路139號華能聯合大廈5樓 法定代表人：陳學榮 電話：（021）68865020 傳真：（021）68865938 聯系人：陳偉 （29）國都證券有限責任公司 住所：北京市東城區安外大街2號安貞大廈3層 辦公地址：北京市東城區安外大街2號安貞大廈3層 法定代表人：王少華 電話：（010）64482828－390 傳真：（010）64482090 聯系人：馬澤承 （30）國聯證券有限責任公司 住所：無錫市縣前東街168號 辦公地址：無錫市縣前東街8號6樓、7樓 法定代表人：范炎 電話：（0510）82831662、82588168 傳真：（0510）82831589 聯系人：袁麗萍 （31）光大證券股份有限公司 住所：上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈南塔15－16樓 辦公地址：上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈北塔2004室 法定代表人：王明權 電話：（021）68823685 傳真：（021）68815009 聯系人：劉晨 （32）東北證券有限責任公司 住所：長春市人民大街138－1號 辦公地址：長春市自由大路1138號 法定代表人：李樹 電話：（0431）96688－99、5096733 傳真：（0431）5680032 聯系人：高新宇 （33）金元證券有限責任公司 住所：海南省海口市南寶路36號證券大廈4層 辦公地址：深圳市深南大道4001號時代金融中心17層 法定代表人：鄭輝 電話：（0755）83025666 傳真：（0755）83025625 聯系人：金春 （34）華西證券有限責任公司 住所：四川省成都市陜西街239號 辦公地址：深圳市深南大道4001號時代金融中心18樓（深圳總部） 法人代表：張慎修 電話：（0755）83025046 傳真：（0755）83025991 聯系人：張有德 （35）齊魯證券有限公司 住所：山東省濟南市經十路128號 辦公地址：山東省濟南市經十路128號 法定代表人：李煒 電話：（0531）2024184 傳真：（0531）2024197 聯系人：付英梅 （36）萬聯證券有限責任公司 住所：廣州市東山區東風東路836號東峻廣場34－34層 辦公地址：廣州市東山區東風東路836號東峻廣場34－34層 法定代表人：李舫金 電話：（020）87691530 傳真：（020）87691530 聯系人：邸亞娟 （37）中信金通證券有限責任公司 住所：杭州市鳳起路108號國信房產大廈9－12樓 辦公地址：杭州市鳳起路108號國信房產大廈9－12樓 法定代表人：應土歌 電話：（0571）85783737 傳真：（0571）85783748 聯系人：余少南 （38）世紀證券有限責任公司 住所：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈40－42樓 辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈40－42樓 法定代表人：段強 電話：（0755）83199511 傳真：（0755）83199545 聯系人：劉軍輝 （39）平安證券有限責任公司 住所：深圳市八卦三路平安大廈三樓 辦公地址：深圳市福田區八卦嶺八卦三路平安大廈三樓 法人代表：葉黎成 電話：（0755）82450826 傳真：（0755）824332794 聯系人：余江、莊維佳 （40）中銀國際證券有限責任公司 住所：上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39層 辦公地址：上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39層 法定代表人：平岳 電話：（021）68604866 傳真：（021）50372474 聯系人：張靜 （41）國海證券有限責任公司 住所：中國廣西南寧市濱湖路46號 辦公地址：中國廣西南寧市濱湖路46號 法定代表人：張雅鋒 電話：（0771）5539262 傳真：（0771）5539033 聯系人：覃清芳 （42）信泰證券有限責任公司 住所：南京市長江路88號 辦公地址：南京市長江路88號 法定代表人：錢凱法 電話：（025）84784765 傳真：（025）84784830 聯系人：舒萌菲 （43）第一創業證券有限責任公司 住所：深圳市羅湖區筍崗路12號中民時代廣場Ｂ座25層 辦公地址：深圳市羅湖區筍崗路12號中民時代廣場Ｂ座25層 法定代表人：劉學民 電話：（0755）25832494 傳真：（0755）25831718 聯系人：王立洲 （44）東莞證券有限責任公司 住所：東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓 辦公地址：東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓 法定代表人：周建輝 電話：（0769）22119426傳真：（0769）22119423 聯系人：張建平 （45）中原證券股份有限公司 住所：許昌市南關大街38號 辦公地址：鄭州市經三路15號廣匯國貿大廈11樓 法定代表人：張建剛 電話：（0371）967218、（0371）65585256 傳真：（0371）65585670 聯系人：巴冠華 （46）國元證券有限責任公司 住所：合肥市壽春路179號 辦公地址：合肥市壽春路179號 法定代表人：鳳良志 電話：（0551）22119426 傳真：（0551））2634400－1171 聯系人：程維 （47）渤海證券有限責任公司 住所：天津市經濟技術開發區第一大街29號 辦公地址：天津市河西區賓水道3號 法定代表人：張志軍 電話：（022）28451883 傳真：（022）28451616 聯系人：徐煥強 （48）東海證券有限責任公司 住所：常州延陵西路59號常信大廈18、19樓 辦公地址：上海市浦東區東方路989號中達廣場17樓 法定代表人：朱科敏 電話：（021）50586660 傳真：（021）50586660－8880 聯系人：邵一明 （49）天相投資顧問有限公司 住所：北京市西城區金融街19號富凱大廈Ｂ座 辦公地址：北京市西城區金融街19號富凱大廈Ｂ座 法人代表：林義相 電話：（010）84533151－822 傳真：（010）84533162 聯系人：陳少震 基金管理人可根據有關法律法規規定，選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金，并及時公告。 （二）注冊登記機構：華夏基金管理有限公司 住所：北京市順義區天竺空港工業區Ａ區 辦公地址：北京市西城區金融大街33號通泰大廈Ｂ座8層 法定代表人：凌新源 總經理：范勇宏 電話：（010）88066688 傳真：（010）88066566 聯系人：毛偉 （三）律師事務所和經辦律師 名稱：北京市天元律師事務所 住所：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈Ｃ座11層 法定代表人：王立華 電話：（010）88092188 傳真：（010）88092150 聯系人：楊科 經辦律師：吳冠雄、劉艷 （四）會計師事務所和經辦注冊會計師 名稱：普華永道中天會計師事務所有限公司 住所：上海市浦東新區東昌路568號 辦公地址：上海市湖濱路202號普華永道中心11樓 法定代表人：Ｋｅｎｔ Ｗａｔｓｏｎ 電話：（021）61238888 傳真：（021）63863300 聯系人：陳兆欣 經辦注冊會計師：汪棣、王鳴宇 四、基金的名稱 本基金名稱：華夏債券投資基金。 五、基金的類型 本基金類型：契約型開放式 六、基金的投資目標 本基金的投資目標：在強調本金安全的前提下，追求較高的當期收入和總回報。 七、基金的投資方向 本基金主要投資于固定收益類金融工具，包括國內依法發行、上市的國債、央行票據、金融債、企業（公司）債（包括可轉債）、資產支持證券等債券，以及中國證監會允許基金投資的其他金融工具。本基金還可參與一級市場新股申購，持有因可轉債轉股所形成的股票以及股票派發或可分離交易可轉債分離交易的權證等資產，但非固定收益類金融工具投資比例合計不超過基金資產的20％。因上述原因持有的股票和權證等資產，基金將在其可交易之日起的60個交易日內賣出。基金不通過二級市場買入股票或權證。此外，如法律法規或中國證監會允許基金投資其他品種的，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入本基金的投資范圍。 八、基金的投資策略 本基金將采取久期偏離、收益率曲線配置和類屬配置等積極投資策略，發現、確認并利用市場失衡實現組合增值。這些積極投資策略是在遵守投資紀律并有效管理風險的基礎上作出的。 1、久期偏離是根據對利率水平的預期，在預期利率下降時，增加組合久期，以較多地獲得債券價格上升帶來的收益，在預期利率上升時，減小組合久期，以規避債券價格下降的風險。 2、收益率曲線配置是在確定組合或類屬久期后，確定采用集中策略、兩端策略和梯形策略等，在長期、中期和短期債券間進行配置，以從長、中、短期債券的相對價格變化中獲利。 3、類屬配置包括現金、各市場債券及各債券種類間的配置。類屬配置主要根據各部分的相對投資價值確定，增持相對低估、價格將上升的類屬，減持相對高估、價格將下降的類屬，借以取得較高的總回報。 組合構建與調整是自上而下確定投資策略和自下而上個券選擇相互結合的過程。在研究、決策、組合構建與調整過程中，我們重視對投資風險的管理。我們運用結構化、嚴格的方法管理風險，通過久期、平均信用等級、個券集中度等指標，將組合的風險控制在合理的水平。風險報告與業績分析則為基金經理把握投資風險、了解投資策略的效果提供了支持和獨立的視角。在此基礎上，通過各種積極投資策略的實施，有意識地承擔有價值的風險，追求組合較高的回報。 九、基金的業績比較基準 本基金業績評價基準設定為“53％中信標普銀行間債券指數＋46％中信標普國債指數＋1％中信標普企業債指數”。 本基金業績評價基準自基金合同生效后由基金管理人每半年審核一次，如所用基準不再符合本基金的投資政策和投資目標，將對其進行調整，新基準在最新的招募說明書中列示。在更具代表性的新債券市場指數推出、債券市場發生重大變動等情況下，本基金管理人還可根據投資目標和投資政策，臨時確定變更基準指數，并及時公告。 十、基金的風險收益特征 本基金屬于證券投資基金中相對低風險的品種，其長期平均的風險和預期收益率低于股票基金和平衡型基金，高于貨幣市場基金。 十一、基金投資組合報告 基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 基金托管人交通銀行根據本基金合同規定，于2007年3月31日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。 本投資組合報告所載數據截至2007年3月31日，本報告中所列財務數據未經審計。 1、報告期末基金資產組合情況 ■ 2、報告期末按券種分類的債券投資組合 ■ 3、報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券明細 ■ 4、報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券明細 ■ 5、投資組合報告附注 （1）報告期內基金投資的前十名證券的發行主體沒有被監管部門立案調查的，也沒有在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的。 （2）基金的其他資產構成單位：元 ■ （3）持有的處于轉股期的可轉換債券明細 ■ 十二、基金的業績 基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。 持股單位 占總股本比例 中信證券股份有限公司 40．725％ 西南證券有限責任公司 35．725％ 北京證券有限責任公司 20％ 中國科技證券有限責任公司 3．55％ 合計 100％ 金額（元） 占總資產比例 債券 2，606，701，130．13 78．34％ 資產支持證券 196，925，800．00 5．92％ 銀行存款和清算備付金合計 477，436，527．80 14．35％ 其他資產 46，181，382．34 1．39％ 合計 3，327，244，840．27 100．00％ 序號 債券品種 市值（元） 占凈值比例 1 國債 512，889，065．60 16．91％ 2 金 融 債 709，156，000．00 23．38％ 3 央行票據 814，348，000．00 26．85％ 4 企 業 債 367，773，811．45 12．13％ 5 可 轉 債 202，534，253．08 6．68％ 合計 2，606，701，130．13 85．95％ 序號 債券名稱 市值（元） 占凈值比例 1 07央行票據20 248，400，000．00 8．19％ 2 07國債02 199，832，000．00 6．59％ 3 07央行票據22 194，300，000．00 6．41％ 4 06農發06 100，020，000．00 3．30％ 5 07央行票據17 99，350，000．00 3．28％ 5 07農發03 99，350，000．00 3．28％ 序號 資產支持證券品種 市值（元） 占凈值比例 1 網 通 09 109，659，000．00 3．62％ 2 20，118，000．00 0．66％ 3 瀾 電 01 20，052，000．00 0．66％ 4 19，292，000．00 0．64％ 5 寧 建 01 17，992，800．00 0．59％ 6 寧 建 04 9，812，000．00 0．32％ 7 － － － 8 － － － 9 － － － 10 － － － 合計 196，925，800．00 6．49％ 應收利息 22，407，675．73 應收申購款 20，870，468．10 應收證券清算款 2，653，238．51 交易保證金 250，000．00 合計 46，181，382．34 階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業績比較基準收益率③ 業績比較基準收益率標準差④ ①－③ ②－④ 2002年10月23日至2002年12月31日 0．60％ 0．03％ 0．17％ 0．11％ 0．43％ －0．08％ 2003年1月1日至2003年12月31日 2．71％ 0．08％ －0．40％ 0．10％ 3．11％ －0．02％ 2004年1月1日至2004年12月31日 －1．55％ 0．18％ －1．78％ 0．13％ 0．23％ 0．05％ 2005年1月1日至2005年12月31日 9．07％ 0．14％ 10．53％ 0．08％ －1．46％ 0．06％ 2006年1月1日至2006年12月31日 10．45％ 0．11％ 2．36％ 0．05％ 8．09％ 0．06％ 階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業績比較基準收益率③ 業績比較基準收益率標準差④ ①－③ ②－④ 2002年10月23日至2002年12月31日 0．60％ 0．03％ 0．17％ 0．11％ 0．43％ －0．08％ 2003年1月1日至2003年12月31日 2．71％ 0．08％ －0．40％ 0．10％ 3．11％ －0．02％ 2004年1月1日至2004年12月31日 －1．55％ 0．18％ －1．78％ 0．13％ 0．23％ 0．05％ 2005年1月1日至2005年12月31日 9．07％ 0．14％ 10．53％ 0．08％ －1．46％ 0．06％ 2006年1月1日至2006年12月31日 10．15％ 0．11％ 2．36％ 0．05％ 7．79％ 0．06％ 2003年度 2004年度 2005年度 2006年度 2007年1－3月 － － － 0．080 0．040 申購金額（含申購費） 前端申購費率 100萬元以下 1．0％ 100萬元以上（含100萬元） 0．8％ 持有時間 后端申購費率 1年以內 1．2％ 滿1年不滿2年 0．9％ 滿2年不滿3年 0．7％ 滿3年不滿4年 0．6％ 滿4年不滿5年 0．5％ 滿5年以后 0 申購1 申購2 申購金額（元，Ａ） 10，000 1，000，000 適用前端申購費率（Ｂ） 1．0％ 0．8％ 前端申購費（Ｃ＝Ａ×Ｂ） 100 8，000 凈申購金額（Ｄ＝Ａ－Ｃ） 9，900 992，000 申購份額（＝Ｄ／1．200） 8，250．00 826，666．67 申購1 申購2 申購金額（元，Ａ） 10，000 1，000，000 申購份額（＝Ａ／1．200） 8，333．33 833，333．33 申購1 申購2 申購金額（元，Ａ） 10，000 1，000，000 申購份額（＝Ａ／1．199） 8，340．28 834，028．36 贖回1 贖回2 贖回3 贖回份數（Ａ） 10，000 10，000 10，000 基金份額面值（Ｂ） 1．000 1．000 1．000 贖回日基金份額凈值（Ｃ） 1．025 1．080 1．140 贖回總額（Ｄ＝Ａ×Ｃ） 10，250 10，800 11，400 適用后端認購費率（Ｅ） 1．0％ 0．7％ 0．5％ 后端認購費（Ｆ＝Ａ×Ｂ×Ｅ） 100 70 50 贖回金額（＝Ｄ－Ｆ） 10，150 10，730 11，350 贖回1 贖回2 贖回3 贖回份數（Ａ） 10，000 10，000 10，000 申購日基金份額凈值（Ｂ） 1．200 1．200 1．200 贖回日基金份額凈值（Ｃ） 1．230 1．300 1．360 贖回總額（Ｄ＝Ａ×Ｃ） 12，300 13，000 13，600 適用后端申購費率（Ｅ） 1．2％ 0．9％ 0．7％ 后端申購費（Ｆ＝Ａ×Ｂ×Ｅ） 144 108 84 贖回金額（＝Ｄ－Ｆ） 12，156 12，892 13，516 債券代碼 債券名稱 市值（元） 占凈值比例 125488 35，182，671．57 1．16％ 100236 17，234，943．60 0．57％ 125024 14，963，870．88 0．49％ 100117 12，263，062．50 0．40％ 100795 10，200，645．60 0．34％ 110874 8，744，320．00 0．29％ 125822 4，481，200．00 0．15％ 2003年度 2004年度 2005年度 2006年度 2007年1－3月 0．012 0．018 0．060 0．080 0．040 2007年第1號 基金管理人：華夏基金管理有限公司 基金托管人：交通銀行股份有限公司 新浪聲明：本版文章內容純屬作者個人觀點，僅供投資者參考，并不構成投資建議。投資者據此操作，風險自擔。
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