為更好地滿足投資者的理財(cái)需求，南方基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）自2007年6月8日起，在中國(guó)工商銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“工商銀行”）開通旗下部分開放式基金的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。

　　基金轉(zhuǎn)換是指投資者可將其通過銷售機(jī)構(gòu)購(gòu)買并持有的本公司旗下某只

開放式基金的全部或部分基金份額，轉(zhuǎn)換為本公司管理的另一只開放式基金的份額。

　　一、適用基金范圍

　　本次開通的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于投資者通過工商銀行購(gòu)買的本公司旗下管理的南方穩(wěn)健成長(zhǎng)

股票型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“南方穩(wěn)健”）與南方現(xiàn)金增利基金（以下簡(jiǎn)稱“現(xiàn)金增利”）以及南方穩(wěn)健與南方多利中短期債券基金（以下簡(jiǎn)稱“南方多利”）之間的轉(zhuǎn)換。本公司管理的其他基金在工商銀行暫不開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。

　　二、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用

　　1、每筆基金轉(zhuǎn)換視為一筆贖回和一筆申購(gòu)。基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用及基金申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用構(gòu)成。

　　2、轉(zhuǎn)入基金時(shí)，從申購(gòu)費(fèi)用低的基金向申購(gòu)費(fèi)用高的基金轉(zhuǎn)換時(shí)，每次收取申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用；從申購(gòu)費(fèi)用高的基金向申購(gòu)費(fèi)用低的基金轉(zhuǎn)換時(shí)，不收取申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用。申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用按照轉(zhuǎn)換金額對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金與轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率差額進(jìn)行補(bǔ)差。

　　3、轉(zhuǎn)出基金時(shí)，如涉及的轉(zhuǎn)出基金有贖回費(fèi)用，收取該基金的贖回費(fèi)用。收取的贖回費(fèi)用不低于25％的部分歸入基金財(cái)產(chǎn)，其余部分用于支付注冊(cè)登記費(fèi)等相關(guān)手續(xù)費(fèi)。

　　4、現(xiàn)金增利與南方穩(wěn)健以及南方多利與南方穩(wěn)健基金之間轉(zhuǎn)換適用于以下相對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)換費(fèi)率：

　　現(xiàn)金增利或者南方多利轉(zhuǎn)入

　　南方穩(wěn)健

　　轉(zhuǎn)換金額

　　轉(zhuǎn)換費(fèi)率

　　申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率

　　贖回費(fèi)率

　　100萬元以下

　　1．6％

　　0

　　100萬元（含）至1000萬元

　　1．3％

　　0

　　1000萬元以上（含1000萬）

　　1．0％

　　0

　　南方穩(wěn)健轉(zhuǎn)入現(xiàn)金增利或者南方多利收取的贖回費(fèi)率為0．5％，不收取申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用。

　　5、投資者可以發(fā)起多次基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用按每筆申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。

　　6、轉(zhuǎn)換費(fèi)用以人民幣元為單位，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位。

　　7、轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算公式

　　Ａ＝［Ｂ×Ｃ×（1－Ｄ） ／（1＋Ｇ）＋Ｆ］／Ｅ

　　其中，Ａ為轉(zhuǎn)入的基金份額； Ｂ為轉(zhuǎn)出的基金份額； Ｃ為轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金的基金份額凈值；Ｄ為轉(zhuǎn)出基金的對(duì)應(yīng)贖回費(fèi)率，Ｇ為對(duì)應(yīng)的申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率； Ｅ為轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值；Ｆ為

貨幣市場(chǎng)基金轉(zhuǎn)出的基金份額按比例結(jié)轉(zhuǎn)的賬戶當(dāng)前累計(jì)未付收益（僅限轉(zhuǎn)出基金為貨幣市場(chǎng)基金）。

　　具體份額以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。轉(zhuǎn)入份額的計(jì)算結(jié)果四舍五入保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有；

　　三、業(yè)務(wù)規(guī)則

　　1、投資者轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是由工商銀行銷售的、并經(jīng)本公司注冊(cè)登記的基金。

　　2、在工商銀行開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的基金，單筆基金轉(zhuǎn)換的最低申請(qǐng)份額為500份，單筆轉(zhuǎn)換申請(qǐng)不受轉(zhuǎn)入基金最低申購(gòu)數(shù)額和轉(zhuǎn)出基金最低贖回?cái)?shù)額限制。

　　3、基金轉(zhuǎn)換以份額為單位進(jìn)行申請(qǐng)。投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí)，轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的基金必須處于可申購(gòu)狀態(tài)。如果涉及轉(zhuǎn)換的基金有一只不處于開放日，基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)?zhí)幚頌槭�敗�?/p>

　　4、基金轉(zhuǎn)換采取未知價(jià)法，即以申請(qǐng)受理當(dāng)日各轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值為基礎(chǔ)進(jìn)行計(jì)算。

　　5、正常情況下，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將在Ｔ＋1日對(duì)投資者Ｔ日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請(qǐng)進(jìn)行有效性確認(rèn)，辦理轉(zhuǎn)出基金的權(quán)益扣除以及轉(zhuǎn)入基金的權(quán)益登記。在Ｔ＋2日后（包括該日）投資者可向銷售機(jī)構(gòu)查詢基金轉(zhuǎn)換的成交情況。

　　6、單個(gè)開放日基金凈贖回份額及基金轉(zhuǎn)換中凈轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額之和超過上一開放日基金總份額10％的情況，為巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級(jí)，基金管理人可根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況，決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出，并且對(duì)于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回，將采取相同的比例確認(rèn)。在轉(zhuǎn)出申請(qǐng)得到部分確認(rèn)的情況下，未確認(rèn)的轉(zhuǎn)出申請(qǐng)將不予以順延。

　　7、持有人對(duì)轉(zhuǎn)入基金的持有期限自轉(zhuǎn)入之日算起。

　　8、如投資者申請(qǐng)全額轉(zhuǎn)出其持有的現(xiàn)金增利或者南方多利基金余額，或部分轉(zhuǎn)出其持有的現(xiàn)金增利或者南方多利基金余額且賬戶當(dāng)前累計(jì)未付收益為負(fù)時(shí)，基金管理人將自動(dòng)按比例結(jié)轉(zhuǎn)賬戶當(dāng)前累計(jì)未付收益，該收益將一并計(jì)入轉(zhuǎn)出金額以折算轉(zhuǎn)入基金份額。

　　9、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)遵循“先進(jìn)先出”的業(yè)務(wù)規(guī)則，即首先轉(zhuǎn)換持有時(shí)間最長(zhǎng)的基金份額，如果轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日，同時(shí)有贖回申請(qǐng)的情況下，則遵循先贖回后轉(zhuǎn)換的處理原則。

　　四、暫停基金轉(zhuǎn)換的情形及處理

　　基金轉(zhuǎn)換視同為轉(zhuǎn)出基金的贖回和轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)，因此暫停基金轉(zhuǎn)換適用有關(guān)轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金關(guān)于暫停或拒絕申購(gòu)、暫停贖回和巨額贖回的有關(guān)規(guī)定。

　　五、重要提示

　　1、投資者可訪問本公司網(wǎng)站（ｗｗｗ．ｎｆｆｕｎｄ．ｃｏｍ）或撥打全國(guó)免長(zhǎng)途話費(fèi)的客戶服務(wù)電話（400－889－8899）咨詢相關(guān)情況。

　　2、本公司可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)限制，但最遲應(yīng)在調(diào)整生效前3日至少在一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上予以公告。

　　3、本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的解釋權(quán)歸本公司。

　　特此公告。

　　南方基金管理有限公司

　　2007年6月7日

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