□本報記者 趙彤剛 北京報道

　　基金經理“老鼠倉”問題曝光后，引起了業內外人士廣泛關注，監管近期也加大了對基金經理的監管力度。對此，全國人大財經委證券投資基金法起草工作首任組長王連洲表示，懲處“老鼠倉”具有現實性、迫切性和重要性。

　　懲處“老鼠倉”有現實性

　　王連洲認為，曝光和處理老鼠倉問題，這是監管部門加大監管力度，向傷害基金利益者亮出的警示性信號，也是顯示監管部門查處和打擊市場違法行為決心和努力。這個事件說明，違法違規傷害市場、侵害基金利益的行為，最終將難以躲避應有的懲處，付出慘重的代價。

　　“富有事業心、勤勉盡責、誠實守信、珍惜個人聲譽、志存高遠的基金專業人員，在這個時候沒有絲毫理由對懲處‘老鼠倉’、加強基金監管顯示出抵觸情緒。”他說。當然，如果真的如唐建一樣，即使辭職離開了，事情也不會輕易了結。相信監管部門對其他的‘張建’、‘李建’等，始終會保持一種高度的警覺性，會發現一個查處一個。

　　王連洲認為，唐建事件之所以受到社會普遍關注，原因一是此類事件對市場、對投資者信心的沖擊大，影響惡劣；二是類似問題得到嚴厲查處和曝光的并不多，為此而付出高昂代價、經受教訓的更為罕見；三是反映了監管層面整治市場的決心和力度。

　　長期難以根治的頑癥

　　對于“老鼠倉”屢屢難以杜絕的原因，王連洲認為，首先是人的本性使然，巨額盈利的誘惑力足以摧毀市場良心一切可能的防線；其次是法律法規沒有得到嚴肅而認真的執行。《證券法》、《基金法》都有規定，即證券基金從業人員應當勤勉盡責，誠實守信，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣

　　另外，監管方面的人員、體制、機制、權限、手段等存在著缺失，監管不到位，監管力度不夠，而且基金公司對于基金經理的教育和管理仍存在薄弱環節。同時，相關問題的民事訴訟、刑事訴訟以及司法判決舉證困難、查處不力、違法違規成本過低。由于在牛市行情中，財富效應迅速提升。在這種情況下，利益群體參與“老鼠倉”的可能也就急遽增加。

　　“老鼠倉”問題有望得到遏制

　　最近管理層要求基金公司申報員工自己和直系親屬的身份證號碼、證券賬戶，王連洲認為這應當視為是查處“老鼠倉”的積極舉措，顯示了監管部門對“老鼠倉”所采取的積極而主動的出擊姿態。

　　他表示，今后證券交易所會加強對個別帳戶和股票價格異動變化的關注和跟蹤，加之其他一些可行的措施和手段，“老鼠倉”問題有可能得到遏制�！袄鲜髠}”在任何國家都可能存在，應當說是一個比較普遍的問題。但不同的是，對待類似問題的認識態度和懲處的力度有所不同。西方成熟市場對于違法違規行為的處理，目前來看一般要比我國嚴厲得多，效果也大得多。

　　目前我國需要進一步完善健全制度，培育職業道德，加強監管，嚴格執法，維護法律尊嚴。只要把好證監會、交易所、自律組織、傳媒以及社會各有關職能負責的關口，違法違規的行為并不是都那么滴水不漏，總有可能被發現。“唐建事件的暴露，就是通過他利用其父親身份證開立的帳戶發現的，這正是采取登記親屬身份證措施的直接效果�！�

　　王連洲強調，對于少數基金經理可能的“老鼠倉”行為，一旦發現就應當依法予以懲處。目前的問題是違法違規成本太低，要維護公眾的利益，維護市場的公平和公正，需要提高違法違規的成本�！肮旁捳f，亂世用重典，應當是有一定道理的�！彼�表示。

    相關報道：

    記者觀察：根治“老鼠倉”應用重典

    上投摩根老鼠倉事件：公募基金經理批量退隱

    金錢還是道德 老鼠倉留給基金業的思考

    誰為基金老鼠倉負責