中國債券信息網(wǎng)2006-2008年記賬式國債承銷團(tuán)成員，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，上海證券交易所，深圳證券交易所：

　　為籌集財(cái)政資金，支持國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)事業(yè)發(fā)展，財(cái)政部決定發(fā)行2007年記賬式(十期)國債(以下簡稱本期國債)。現(xiàn)就本期國債發(fā)行工作有關(guān)事宜通知如下：

　　一、發(fā)行條件

　　(一)發(fā)行場所。通過全國銀行間債券市場、證券交易所市場(以下簡稱各交易場所)發(fā)行，其中試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)銷售部分不再另行分配額度。

　　(二)品種和數(shù)量。本期國債為10年期固定利率附息債，計(jì)劃發(fā)行面值總額300億元，全部進(jìn)行競爭性招標(biāo)。甲類成員在競爭性招標(biāo)結(jié)束后，有權(quán)追加當(dāng)期國債。

　　(三)時(shí)間安排。2007年6月22日招標(biāo)，6月25日開始發(fā)行并計(jì)息，6月28日發(fā)行結(jié)束。

　　(四)上市安排。2007年7月4日起上市交易。各交易場所交易方式為現(xiàn)券買賣和回購，其中試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)為現(xiàn)券買賣。本期國債上市后，可以在各交易場所間相互轉(zhuǎn)托管。通過試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)購買的本期國債，可以在債權(quán)托管銀行質(zhì)押貸款，具體辦法由各試點(diǎn)商業(yè)銀行制定。

　　(五)兌付安排。本期國債利息每半年支付一次，每年6月25日、12月25日(節(jié)假日順延，下同)支付利息，2017年6月25日償還本金并支付最后一次利息。財(cái)政部委托中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱國債登記公司)和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱證券登記公司)上海、深圳分公司以及試點(diǎn)商業(yè)銀行辦理利息支付及到期償還本金等事宜。

　　(六)發(fā)行手續(xù)費(fèi)率。為承銷面值的0.1%。

　　二、招標(biāo)

　　(一)招標(biāo)方式。采用多種價(jià)格(混合式)招標(biāo)方式，標(biāo)的為利率。全場加權(quán)平均中標(biāo)利率為票面利率，低于或等于票面利率的標(biāo)位，按面值承銷；高于票面利率 20個(gè)以內(nèi)(含20個(gè))的標(biāo)位，按各自中標(biāo)利率與票面利率折算的價(jià)格承銷；高于票面利率20個(gè)以上(不含20個(gè))的標(biāo)位，全部落標(biāo)。

　　背離全場加權(quán)平均投標(biāo)利率100個(gè)以上(不含100個(gè))的標(biāo)位視為無效投標(biāo)。

　　(二)標(biāo)位限定。每一承銷團(tuán)成員最高、最低投標(biāo)標(biāo)位差為連續(xù)的25個(gè)標(biāo)位。

　　(三)時(shí)間安排。2007年6月22日上午9:30-10:30為競爭性招標(biāo)時(shí)間；競爭性招標(biāo)結(jié)束后20分鐘內(nèi)為甲類成員追加投標(biāo)時(shí)間；甲類成員追加投標(biāo)結(jié)束后20分鐘內(nèi)為填制債權(quán)托管申請書時(shí)間。

　　三、分銷

　　(一)分銷方式。采取場內(nèi)掛牌、場外簽訂分銷合同和試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)銷售的方式分銷。合同分銷部分應(yīng)于6月25日至6月28日向各交易場所發(fā)出分銷確認(rèn)。

　　(二)分銷對象。分銷對象為在國債登記公司、試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)開立債券賬戶及在證券登記公司開立股票和基金賬戶的各類投資者。承銷團(tuán)成員間不得分銷。

　　(三)分銷價(jià)格。通過試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)分銷部分價(jià)格區(qū)間為每百元面值99.80元—100.20元，其他分銷部分由承銷機(jī)構(gòu)根據(jù)市場情況自定分銷價(jià)格。

　　四、發(fā)行款繳納

　　各承銷機(jī)構(gòu)于2007年6月28日前(含6月28日)，將發(fā)行款一次繳入財(cái)政部指定賬戶。繳款日期以財(cái)政部指定賬戶收到款項(xiàng)為準(zhǔn)。

　　戶 名：國家金庫總庫

　　開戶銀行：國家金庫總庫

　　賬 號：2570—0714

　　匯入行行號：011100099992

　　五、債權(quán)確立

　　財(cái)政部收到發(fā)行款后，通知國債登記公司確立債權(quán)。

　　除上述有關(guān)規(guī)定外，本期國債招投標(biāo)工作按《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)〈2006年和2007年記賬式國債招投標(biāo)規(guī)則〉的通知》(財(cái)庫[2006]82號)規(guī)定執(zhí)行。

　　二ＯＯ七年六月十二日