人民銀行擬規(guī)范金控公司關(guān)聯(lián)交易

人民銀行擬規(guī)范金控公司關(guān)聯(lián)交易
2022年08月31日 07:13 中證報

  ● 本報記者 彭揚

  中國人民銀行8月30日消息,根據(jù)《金融控股公司監(jiān)督管理試行辦法》等規(guī)定,人民銀行起草了《金融控股公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法(征求意見稿)》,現(xiàn)向社會公開征求意見。

  《辦法》共七章四十八條,包括總則、金融控股公司本級的關(guān)聯(lián)方、金融控股公司的關(guān)聯(lián)交易、內(nèi)部管理、報告和披露、監(jiān)督管理和附則。

  《辦法》確定了金融控股公司本級的關(guān)聯(lián)方范圍。明確了本級關(guān)聯(lián)方的最小合理范圍,包括股東類關(guān)聯(lián)方、內(nèi)部人關(guān)聯(lián)方以及附屬機構(gòu)。同時,金融控股公司和人民銀行均可以按照實質(zhì)重于形式和穿透的原則,認定可能導(dǎo)致金融控股公司或其附屬機構(gòu)利益不當轉(zhuǎn)移的自然人、法人或非法人組織為金融控股公司本級的關(guān)聯(lián)方。

  從多個維度劃分關(guān)聯(lián)交易類別。按照交易主體不同,《辦法》將關(guān)聯(lián)交易分為金融控股公司本級關(guān)聯(lián)交易和附屬機構(gòu)關(guān)聯(lián)交易,前者受人民銀行監(jiān)管,后者受金融監(jiān)管部門監(jiān)管。按照管理目標不同,集團內(nèi)部交易重點防范虛構(gòu)交易、轉(zhuǎn)移利潤、隱藏風(fēng)險、監(jiān)管套利等問題,集團對外關(guān)聯(lián)交易重點防范利益輸送風(fēng)險。

  按照交易類型不同,《辦法》將關(guān)聯(lián)交易分為投融資類、資產(chǎn)轉(zhuǎn)移類、提供服務(wù)類及其他,以便于開展統(tǒng)計分析和風(fēng)險管理。按照交易金額不同,《辦法》將本級關(guān)聯(lián)交易分為重大關(guān)聯(lián)交易和一般關(guān)聯(lián)交易,適用不同的管理要求。

  此外,《辦法》設(shè)置了相應(yīng)的過渡期安排,金融控股公司在《辦法》施行之日起一年內(nèi)完善各項制度和治理架構(gòu),穩(wěn)妥有序落實相關(guān)要求,確保過渡期滿關(guān)聯(lián)交易管理合規(guī)。

  專家表示,規(guī)范關(guān)聯(lián)交易行為是完善金融控股公司內(nèi)部控制和風(fēng)險管理的關(guān)鍵,也是金融控股公司監(jiān)管的重要方式。《辦法》將有效規(guī)范金融控股公司關(guān)聯(lián)交易行為,促進其穩(wěn)健經(jīng)營。

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責(zé)任編輯:張文

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