第四章 法律責(zé)任

　　第三十一條 金融機構(gòu)違反本辦法的，由中國人民銀行按照《中華人民共和國反洗錢法》第三十一條、第三十二條的規(guī)定予以處罰；區(qū)別不同情形，向中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會或者中國保險監(jiān)督管理委員會建議采取下列措施：

　　(一)責(zé)令金融機構(gòu)停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證。

　　(二)取消金融機構(gòu)直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員的任職資格、禁止其從事有關(guān)金融行業(yè)的工作。

　　(三)責(zé)令金融機構(gòu)對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分。中國

人民銀行縣(市)支行發(fā)現(xiàn)金融機構(gòu)違反本辦法的，應(yīng)當(dāng)報告上一級中國人民銀行分支機構(gòu)，由上一級分支機構(gòu)按照前款規(guī)定進行處罰或者提出建議。

　　第五章 附則

　　第三十二條 保險公司在辦理再保險業(yè)務(wù)時，履行客戶身份識別義務(wù)不適用本辦法。

　　第三十三條 本辦法下列用語的含義如下：

　　自然人客戶的“身份基本信息”包括客戶的姓名、性別、國籍、職業(yè)、住所地或者工作單位地址、聯(lián)系方式，身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限。客戶的住所地與經(jīng)常居住地不一致的，登記客戶的經(jīng)常居住地。法人、其他組織和個體工商戶客戶的“身份基本信息”包括客戶的名稱、住所、經(jīng)營范圍、組織機構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證號碼；可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號碼和有效期限；控股股東或者實際控制人、法定代表人、負(fù)責(zé)人和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼、有效期限。

　　第三十四條 本辦法由中國人民銀行會同中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、中國

證券監(jiān)督管理委員會、中國保險監(jiān)督管理委員會解釋。

　　第三十五條 本辦法自2007 年8 月1 日起施行。

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