美國大學董事會的運作及特點

　　——以芝加哥大學為例

　　美國大學董事會歷史悠久，法律地位明確，其運作有完善的規章制度保障。美國大學董事會作為大學的法人代表，充分保障了大學自治權力和能動性。芝加哥大學作為私人斥巨資興建的大學，從建校的最初構想、培養目標到具體規劃和建設，無不凝聚著大學董事會的心血和付出。芝加哥大學發展成高級學術中心，并躋身于美國最著名十大私立大學之一，體制完善、運作高效的董事會功績不可磨滅

　　文／蔣桂仙

　　美國擁有世界上最發達的高等教育，其成功的主要因素之一在于大學內部管理制度較為完善，其中最值得關注的是與現代大學發展相適應的董事會制度。正如卡內基教學促進基金會在《校園的控制:關于高等教育管理的報告》(1982)所指出的那樣:“董事會構成了(美國)高等教育管理結構的基石。”

　　芝加哥大學是美國著名私立大學、“常春藤”聯校，由石油大王洛克菲勒捐資在1890年創辦。《芝加哥大學章程》(以下簡稱《章程》)第三條明確規定，董事會擁有大學的最高決策權。大學校長向董事會負責，并執行董事會決策。芝加哥大學創立之初，即指定尼爾森、布萊克等21人為董事，負責第一年芝加哥大學的管理。芝加哥大學董事會屬于獨立董事會，體現了美國大學董事會的典型特征，本文以芝加哥大學董事會為例，介紹美國大學董事會的運作、特點及作用。

　　美國大學董事的任命和人員構成

　　美國大學董事會的董事，除了地方政府官員等當然董事外，一般均由董事會選舉產生，且任期較短。比如《芝加哥大學章程》規定:董事數量不超過50人，在董事會年會上選舉新的董事接替已經連任5期(每期一年)的董事。組成董事會5個團體的董事人數大致相等。出于任何原因空缺的董事位置可以由董事會在任何會議上填補。董事超過70歲的，在該年開過年會后將自動停止董事資格。《章程》還規定了名譽董事和榮譽退休保留頭銜董事的選拔標準和職責:董事會可以在任何常規會議上選舉名譽董事;自2006年12月成為終身董事的到了2007年1月1日就成為榮譽退休董事。

　　美國大學董事會成員多數來自非學術性行業，校外人員占大多數，其中工商業董事和律師董事所占比重較高，比如1996年美國芝加哥大學的39名董事中，有工商企業董事23名、公共事務官員2名、學術管理人員1名、律師6名、大學教師1名、基金會董事1名、銀行家1名、志愿者2名和其他人員2名。另外，根據對美國10所著名大學的298名董事進行的一項研究，從事非學術職業的董事占了85%。芝加哥大學現有49名董事， 校外人員、非學術人員占大多數，大部分為工商企業和律師界人士。

　　美國大學董事會的組織結構和主要職責

　　董事會一般設主席、副主席、秘書和司庫各一人，其中，董事會主席的地位非常關鍵，是校長的顧問。美國很多大學的董事會主席由董事們輪流擔任，任期只有一年。多數美國大學董事會設立常設委員會來處理各項具體事務。根據董事會的需要，可以增減常設委員會數量。

　　芝加哥大學董事會下設13個常設委員會，分別為:執行委員會、審計委員會、學校規劃和設施委員會、社區和公民事務委員會、薪酬委員會、發展和校友關系委員會、財務規劃委員會、投資委員會、醫學中心執行委員會、學生和校園生活委員會、董事職權委員會和大學合作委員會。委員會成員由董事會在年會上任命，任期到下一屆年會終止。在常設委員會已經連任5期(每期一年)的，不得在委員會再接受任職，委員會的空缺由董事會在常規會或者專門會議上選舉。

　　執行委員會由主席、大學校長和10名指定成員組成，董事會主席就任執行委員會主席。執行委員會行使董事會對大學的一切決策權。執行委員會的主要職責包括:將對董事會指定的一般政策的質疑提交給董事會考慮;向董事會提交下一年度的資金和運營經費預算，等待董事會批準;實施財務規劃委員會部署的資金具體安排;評價并持續監管大學的長期發展規劃;批準大學校長、教務長和副校長的薪酬變動;批準芝加哥醫院大學董事的人選。

　　芝加哥大學其他常設委員會的構成和主要職責如下:

　　審計委員會:由至少5名指定董事組成，董事會主席是當然成員。主要職責:向董事會推薦下一個財政年度的獨立審計人員;批準大學獨立審計費用和審計范圍，接受和評價芝加哥醫院大學的年度審核;就以上結果每年至少向董事會匯報一次。

　　校園規劃和設施委員會:由至少5名指定董事組成，董事會主席、大學校長和財務規劃委員會主席是當然成員。主要職責:評估和批準大學校園總體規劃改革;評估和批準任何新建筑以及現有建筑的大型改造建設的位置、規劃和建設過程;定期地評估現存校園建筑的管理和保存狀況;評估和批準校園景觀美化規劃。

　　社區與公民事務委員會:由至少5名指定董事組成，其中董事會主席、大學校長和大學合作委員會主席為當然成員。主要職責:支持大學參加城市和州改善所有居民生活品質;就附近地區安全、提高公立和私立中小學質量、健康的商業環境、文化和休閑娛樂政策的實施與發展與政府部門進行協商。

　　薪酬委員會:由至少5名指定董事組成，董事會主席為當然成員。主要職責:批準大學的薪酬和福利計劃;評估并批準各系的薪酬改革;評估和批準大學福利計劃改革。

　　發展和校友關系委員會:由至少5名指定董事組成，其中董事會主席和大學校長是當然成員。主要職責:評估和批準大學的發展規劃，包括主要發展政策和策略;監管當年發展項目的進展;監管實施發展策略和長遠發展目標的進展;領導和支持大學的資金籌措活動;監管大學與校友和其他校外投資者的關系。

　　財務規劃委員會:由至少5名指定董事組成，其中董事會主席、大學校長、大學校園規劃和設施委員會主席是當然委員。主要職責:定期評估和批準當前年度的資金和經濟工作長期計劃;每半年對大學內部和外部債務進行一次評估;對芝加哥醫院大學的預算進行評估，并替董事會監管醫院大學的經濟穩定性。

　　投資委員會:成員包括至少5名指定董事，其中董事會主席和大學校長為當然成員。主要職責:確立大學的所有投資政策和策略，并與董事會的相關政策保持一致;監管投資管理、批準各類資產的安置，并對投資行為進行評估。

　　醫學中心執行委員會:該委員會是按照芝加哥大學和芝加哥大學醫學中心之間的從屬協議成立的，包括9名成員:董事會主席、大學校長、醫學中心的主管、醫學中心董事會主席擔任該委員會主席和其他5名醫學中心董事。履行《芝加哥大學章程細則》賦予的與醫學中心相關的所有職責。

　　學生和校園生活委員會:成員包括至少5名指定董事，其中董事會主席和大學校長是當然成員。主要職責:支持大學改善學生生活品質和體驗;對提高學生生活品質的政策進行評估和推薦;監管為學生提供服務的措施和實踐。

　　董事職權委員會:成員包括至少5名指定董事，其中董事會主席和大學校長是當然成員。主要職責:向董事會提交董事提名人選，應董事會要求，委員會也可以提名大學校長人選;評估董事的表現;提名董事會主席辦公室人選。

　　大學合作委員會:成員包括至少5名指定董事，其中董事會主席、大學校長、發展和校友關系委員會主席和社區和公民事務委員會主席是當然成員。主要職責:幫助政府部門對大學的優勢、成就、貢獻和特點達到更為廣泛的了解;幫助制定、實施和發展與大學資助者的交流政策，包括校內和校外、地方和地區、國家和國際層面。

　　美國大學董事會的運作機制

　　董事會是美國大學的法定代表和最高決策機構，是大學政治體制的核心。需要指出的是，美國大學董事會的這種重要權力不是每位董事權力的總和，也不能分解到董事個人身上。董事會只有以集體的形式才能行使其最高權威。沒有董事會授權，董事單獨做出的決策對高校并沒有約束力。《芝加哥大學章程》對此有明確規定，比如，有關董事會“法定人數”的條款，清楚地顯現出董事會的集體決策性。《章程》規定，董事會全體成員的三分之一構成代表董事會所有意愿的法定人數，在法定董事人數出席會議的情況下，大多數人的意愿可以代表董事會。但是，如果有以下事項發生:(1) 制定和修改《章程》，(2)選舉董事和大學官員，(3)董事會指定某些委員會行使管理大學的權力，則必須接受全部在任董事的投票，獲得多數董事通過才能決定。年度最終預算也需全部在任董事投票，并獲得大多數董事通過。

　　美國大學董事會一般每年召開四次常規會議，其中最后一次為董事會年會。董事會的日程通常由董事會主席、秘書和大學校長確定，并提前通知各董事，董事會秘書負責對會議進行記錄，會后分發給各位董事和當地政府部門。《芝加哥大學章程》對董事會議專門做出如下規定:(1)常規會議，董事會每年召開常規會議4次，會議日期由董事會決定;(2)年會，每財政年度的最后一次會議就是年會;(3)專門會議，董事會專門會必須在董事會秘書在董事會主席、副主席、至少3名董事或大學校長的要求下召開;(4)法定人數;(5)會議通知，董事會會議通知可以按照董事的地址采取個人通知、信件、傳真或電報的方式。常規會議要提前5天通知，專門會議至少提前2天通知，通知要包括時間、地點和會議歷時。

　　美國大學董事會的特點和作用

　　美國大學董事會歷史悠久，法律地位明確，其運作有完善的規章制度保障。美國大學董事會作為大學的法人代表，充分保障了大學自治權力和能動性。芝加哥大學作為私人斥巨資興建的大學，從建校的最初構想、培養目標到具體規劃和建設，無不凝聚著大學董事會的心血和付出。芝加哥大學發展成高級學術中心，并躋身于美國最著名十大私立大學之一，體制完善、運作高效的董事會功績不可磨滅。

　　就董事的構成比例而言，美國大學董事會充分體現了“外行管理內行”的特點，非學術人員占到董事會成員的大多數，這既與根植于美國高等教育的傳統有關，也較好地反映出各行各業在高等教育領域的不同利益，而且有利于大學拓寬資金籌措渠道，更有力地吸納社會有利資源。

　　美國大學董事會與大學校長分工明確，協作良好，富有特色。美國大學實行的是董事會領導下的校長負責制，董事會是大學的最高決策機構，但是并不過問學校的日常行政事務。董事會是政策規劃的制定者，大學校長是具體執行人，在董事會的政策范圍內，校長可以自由行使其職權。董事會是大學的決策機構，大學校長是執行領導，決策和執行的權責清晰，這種管理體制有助于保證美國高校管理清晰有效，權責明確，各機構各司其職，大大提高了管理效率。

　　美國大學董事會成員來源多樣化，有效避免了大學內部利益群體對大學的控制，大學更好地反映出社會的需求，為社會各界服務，避免成為僅僅有利于內部人的機構;董事人員多數來自校外，有助于大學對社會需求做出及時有效的反映，同時，董事會也可以利用熟悉大學情況的優勢，向社會解釋大學所做的工作，起到加強大學與社會溝通的重要媒介作用;董事會還可以在政府和大學有沖突的時候，在兩者之間起到“緩沖器”的作用，有利于各方面協調。

　　當然，美國大學董事會發展到現在，也是不斷發展變化的。近年來，董事會的權力有所削弱，并且教師在董事會中的比例有加大趨勢，董事的職責從原來對學校的宏觀決策部分向籌集資金傾斜。盡管這樣，美國大學董事會仍然是美國大學管理的基本制度。

　　美國大學董事會給我國的啟示

　　董事會作為美國大學管理基本制度，對于今天美國成為世界一流大學最多的國家起到了重要作用。而在我國，由于多年來計劃經濟體制下的行政管理模式尚未從根本上改變，大學的自主管理權難以落實，許多規章制度和管理方式也未能夠積極根據時代需求加以改變。再加上近年來大學紛紛擴招、合并，大學的規模急劇擴大，原來管理中的各方面矛盾更加突顯，造成了今天大學管理較為混亂的局面，嚴重影響了高等教育的發展。正是在這樣的背景下，我國大學董事會作為順應高等教育改革深入的一種探索，在一些高校紛紛興起。筆者認為，在教育全球化的背景下，我國借鑒西方國家高等教育管理的成功經驗，建立大學董事會是非常必要的。我國大學董事會的成立和運行，可以加強大學管理權的分工，提高管理效率，使大學更好地順應社會和經濟的發展。但是目前，我國大學董事會建設仍然存在著一些比較嚴重的問題，為了更好地建設我國大學董事會制度，促進我國高等教育健康快速發展，我們可以從美國大學董事會獲得以下幾點啟示:

　　首先，在法律上確立我國大學董事會的地位，并盡快制定《高等教育法》與大學董事會相關的規章制度。美國大學董事會的法人地位、職責權限、成員產生和運作都是法律明確規定的，有法可依，權限清晰明確。大學董事會和校長的關系及職責都明確規定，各司其職，分工明確，保證了大學管理體制的內部協調。我國大學的法人地位目前仍然存有疑問，董事會的立法環節薄弱，從董事會的成立、運作到實際效果都比較隨意，結構松散，難以充分發揮積極作用。盡快對大學董事會予以立法，對于充分發揮我國大學董事會的作用，積極促進大學各方面健康發展意義重大。

　　其次，我國大學董事會應該借鑒美國大學董事會多樣化的特點，遵循市場規律，吸收關心高等教育發展的各方面代表做董事，特別是非學術人士參加，對于我國大學能夠傾聽各方意見，順應市場發展，更好地考慮各方面的利益，做到大學與董事會互惠互利，將能夠促進我國大學更好地適應市場需求，更好地為社會各階層服務。

　　再次，我國大學董事會應該定位更加明確，完善各項職能，協調董事會與大學校長和各個職能部門的關系，董事會能夠切實負擔起明確的專門職能，真正在大學建設中發揮出自己的獨特作用。

　　最后，我國大學董事會應該更好地擔負起大學與社會溝通的“橋梁”，利用大學董事來源多樣化的特點，給學校的發展提供各方面的建議和信息，同時，利用對大學的了解，向社會解釋高校的特點、優勢、成績和工作，促進社會對大學的理解和支持。

　　作者單位：