8月18日，全國各地的著名民營科技企業家聚集北京，慶祝中國民營科技實業家協會成立二十周年。新浪財經獨家報道本次盛會。以下為香港中文大學校長，斯坦福大學經濟政策研究所前主任，亞太研究中心前主任劉遵義演講。

　　劉遵義：各位嘉賓，我是劉遵義，首先很榮幸今天跟大家討論關于民營企業在國家創新的角色問題。我首先要講講創新的重要性，第二是講講創新的過程，第三是講政府的角色，第四是講民營企業的角色，最后是做一些結論。

　　為什么創新重要？創新重要在什么地方？就是它能夠生產，用同樣的投入能夠增加生產。因為你增加投入，增加產出其實沒有什么了不起，但是你可能不增加投入也能增加產出，這是創新的意義，最主要的就在這個地方。以前每畝產生的糧食是很低的，最近一直都有增加，當然中國人口也在增加，這也是創新的一部分。就是因為創新，生產力才會增加，生產力增加的話才會令人均所得增加，我想這個是一個創新的主要意義。

　　當然創新還有其他方面，比如說不一定完全是從獲利方面來考慮，同時在環保方面也有創新，在公共衛生方面也有創新。

　　最后我想加一句，創新其實在很多社會里面是一個很重要的流動性源頭，你看美國現在成功的人很多都是白手起家的，他為什么能夠白手起家？就是因為他創新的機制，很多都是第一代起來的企業家。

　　創新怎么來的？創新并不是從天上掉下來的，最主要的創新都是投入的結果，都是投資的結果，當然投資也分好多種不同的投資，比如說人力資本的投資，比如說研發的投資，比如說知識系統的投資，還有種種無形的投資，比如說商譽，買廣告也是一種投資，新的經營方式、經營模式都是一種需要投資的地方。就是因為它是一個投資，所以創新就跟他的報酬有關系，沒有報酬的時候創新的意愿就會低很多。

　　報酬率是根據經濟的氣候，根據經濟的環境，有沒有基礎，另外就是稅務上面怎么處理，剛才吳老提過了創新的機制，另外還有財產權，能夠可靠安全的保護。因為你轉到創新的話就一定不能離開財產權的保護。大家看這個圖，創新在工業國家之中，創新的貢獻率是50%，但是在新興工業國家，包括香港、新加坡、臺灣是25%，但是到了發展中國家就幾乎沒有創新，創新基本沒有很大的貢獻。這個意思就是說創新其實是一個很重要的，為什么一些工業化國家能夠繼續成長，因為你說他們其實需要的有形資本已經夠了，廠房、機器什么都有，他們勞動力并不昂貴，憑什么跟我們競爭，他比的就是在創新上面的投入，所以是要從這個方向考慮的。

　　美國其實是全世界創新方面的領袖，這個大家都可以公認的，同時它也是全世界最主要的，在人力資源和在研發資本里面投資是最多的。因為時間不夠，有些地方我就不多講了，中國的經濟從78年開始到現在差不多有30年了，如果你認真分析的話，其實創新扮演的角色是非常非常少的，主要是有形資本，是中國在這個過程中成長占了80%，剩下的就是勞動力的成長和創新，總的來說整體宏觀經濟來說是看不見有什么創新的結果。

　　這個圖是中國研發資本的研發投資，我這個數據只到2003年，我知道最近這幾年還一直有增加，這個圖是中國和其他國家在研發投資里面，跟其他國家的比較，最下邊的橫線是中國，所以你看中國也是增長得很快，剛才吳老說COCD已經超過了日本，我看還沒有到，但是這個很難說清，大家用什么來算，用所謂購買力評價來算，真正來算的話，中國現在在研發，在開支應該還沒到GDP的2%，所以照道理來說不會超過日本，不過要看是從什么角度來算了。

　　你看這個圖可以看出來，每一年在所有的國家，這是在美國申請專利，不同的國家和地區在美國申請的專利，中國也是八十年代中期開始上去，這幾年高了很多，但是你看淺綠色的和淺藍色的開始很低，淺藍色的是南韓，淺綠色的是臺灣，你看它們以前都沒有的，它們在四小龍的時候發展得很快，就是到八十年代中期才開始上升，現在已經相當高了，黃色的是日本，所以你可以看出來專利其實，我覺得這個圖紙說明這邊是每年拿到的專利，這邊是研發的資本，它是怎么算出來的？這個很簡單，你把它每年的研發投加起來，然后每年折舊10%，就是你十年前做的研究已經沒用了，通通加起來，所以研發不是說你今年投了就有東西出來，這個還是有一個累積的過程。但是像這個圖形很清楚，大致來說投入得越多，拿到的專利就越多。所以中國現在是開始轉型，開始要加快，但是因為它以前并不多，所以還是要經過我想再過五年、十年，它自然應該就會出現這個，但是這個只是其中一部分，怎么樣讓專利賺到真正的利潤還需要一個過程，這個就是你投入研發，拿到專利了，有很多國家科學技術都不錯，但是就是做不出來大家要用的東西，前蘇聯就是這樣，他做好的

冰箱做不出來，人造衛星什么東西都做不出來，這個里邊它有一個過程，但是開始還是要有研發的投入。

　　我想講一講創新有什么特點，第一點很簡單，創新其實有一個固定的成本，就是說我要發明什么東西，但是我一到了這個固定成本之后，我一發明什么東西之后我再應用的話，這個編輯成本就少了，但是一定要有大的固定成本，這個有什么好處呢？就是說假如中國的話，先把我們自己的市場構造好，比如中國跟韓國來比，南韓有四千萬人口，他們發明一個新的產品，他們市場就是四千萬，我們發明一個新產品，我們的市場原則上有十三億，所以這樣一來的話就變成我們賺錢的機會大得多，發明這個東西的固定成本是一樣的，所以這里面是一個很大的因素。

　　第二個，創新給我們一個壟斷性，沒有壟斷性的話就不一定會有創新，這是大家要了解的，就是為什么專利也很重要，當然這有兩方面的利益，一個方面是從社會上，我們不愿意一個專利權永遠下去，所以像美國有限定時限的，比如一個專利過了多少年之后大家就可以公用了。但是假如你沒有這個時間給他的話這個積極性可能就干不出來了，比如我做一樣東西做了很長時間，一做出來別人就抄去了，所以很不值得。所以這是一個兩面性，創新一定有壟斷性的存在，但是這個是有期限的壟斷性，這個壟斷性我們要給他保護的，不然沒有人研發新的專利。

　　中國我覺得有很大的前途，在創新方面，有幾個原因，第一，中國國內市場非常大，吳老提到一個大的國內市場，其實我們中國在發展和制訂技術標準上會有很大影響力，不一定中國說了就算數，但是中國會有很大的發言權，所以就能發揮這方面的作用。

　　第三個，我剛才提過了，大的國內市場會增加對于研發投入的報酬，因為你有了固定資本，但是你這個市場夠大所以你就能發展起來。這也是一個原因，為什么在美國風險投資特別成功，為什么在歐洲沒有成功，種種原因，歐洲市場不夠大，美國市場還是一個比較大的市場，這也是很重要的。

　　第四個，其實落后有落后的好處，落后就表示很多東西你跳過就完了，很多東西是可以躍過的。講一句話，在美國常常說我們要有創造性的破壞，一定要把舊的東西破壞掉才能有新的東西，中國是只有創造，就沒有破壞了，所以這是一個優勢。

　　下面我講講研發的幾種過程，一個是基本的研究，基本的研究對全世界來說都是要政府或者資金支持的，沒有企業支持，企業也不應當支持，因為基本研究本來就是不準備賺錢的，它是一個基礎，所以非常重要。美國今天能夠這樣成功，其實跟它整個很強的基本的研究基礎是很重要的。

　　第二就是應用研究，應用研究有些是在大企業的實驗室里邊做的，有些也是在學校大學里邊做，可能有政府支持，也可能有企業支持，當然這個也不是馬上可以賺錢的，但是因為做這種研究的人大部分還是學者，科學家，所以他會在實驗室發展。

　　后邊的兩個就是比較重頭了，發展和商業化，發展和商業化大部分都是在企業里邊做的，企業其實有兩種，一種是一直在進行的企業，一種是新的企業，兩種不太一樣，在現有的企業里邊它主要都是用自己企業內部的資源來支持，但是在新的企業里面大部分是風險投資，很不一樣，這個意義不一樣。但是他的目標也是相同的，大家都想發現一個新的產品或者新的生產方式，或者是新的服務，能夠拿到版權的，一定是準備賺錢的。但是這種研發其實成功率不高，尤其是在風險投資方面，我常常說風險投資其實我們在美國的企業，投入十個項目，真正能成功的只有一個，八個大概是不行的，一個可能是還可以的，不是很賺錢，但是還可以勉強收回成本，這個基本上是這樣子的。但是你想Google這么成功，從Google開始它就一個成功，但是一個成功也夠了，他有錢可以賺了。

　　風險高的時候特別應該是民營企業去做的時候，什么道理呢？我常常想假如我是科技部部長，我跟總理說，我說今年我投入十個項目，八個泡了湯，一個還半死不活，還有一個有點希望要看明天，我這個部長能這么做嗎？絕對不能，風險投資就是不能保守，你要不怕，十個下去，八個泡了我也不怕，我想只有民營企業有這個魄力去做，虧得起。

　　第四個是商業化，就是說已經發明的東西，你也知道做得很成功了，但是怎么樣從這個概念真正把它做成大型生產，搞成商業化，這是最困難的問題。這個普遍來說作為企業會牽扯到融資的需要，這是一個問題，但是也不一定會成功，我記得最深刻一個例子是在美國，在30年前有人發明了一個電話，你拿起電話來可以看見這個人講話，當時沒有人喜歡，所以這個技術是有，但是市場不用。這個很難說了。

　　另外一個不是民營企業家做的事情，但是軍事和國防有關，這個研發投入也還有用，其實在外國很多軍事用的研發成果都變到民營上去了。我覺得采用是相對的創新，中國沒有用過的你拿到外國也算是嘗試，所以這也算是一種創新，不一定重新開始。

　　我想創新最主要的就是要給這些創新的人機會，讓他真正能夠賺錢，如果他沒有利潤的話就不會再干下去了。所以我覺得在中國來講，保護知識產權很重要，要做創新科技國家就一定要落實知識產權的保護。

　　另外從政府的角色，第一，基本的研究跟應用的研究，政府應當支持。第二，假如很大的項目，需要很多資本的項目這個也要政府去支持。另外就是要有基礎設施，還要支持國防方面。

　　我再講講稅收方面，吳老剛才也講過，我講幾個方面，第一個方面，研發的支出應當當年就從成本扣除，第二個，除了扣除之外，如果你當年投入兩億進去研發，大家都在想我明年、后年用什么產品，大家都在想產品的周期，我不是幾次做一樣的就完了，我下一步怎么做，所有搞科技的人都在想，所以你今天要做研發，不做研發就沒有下面的產品，有一個例子，惠普大家都知道，惠普是真正一個企業，不是惟一的，但是他真正能一直自己在變，自己創造自己，硅谷開始的時候，在1960年的時候是做量頻率的機器，他不算是做的最好的，后來他做手提的計算機，當時它出了一個最小的，現在都已經過時了，后來他就做印機，覺得不行又做

筆記本電腦，做得非常好，跟戴爾、跟聯想現在都在競爭，所以說他每一天都在想我們下一步怎么樣，我今天賺錢了，但是我明天要賣什么東西，所以研發是很重要的。韓國的三星他們大概每年25%的營業額要再回頭做研發，臺積電據我了解他們投了15%，所以是非常非常大的數字，因為他們都在想要跟人家競爭，要跑在前面一定要有研發投入。

　　我覺得中國應該做一個綜合所得稅，就能夠鼓勵大家都投風險投資。另外在推出機制上很重要，我現在時間不多了，我就不多談了。我想說民營企業有很多角色可以做，民營企業和政府有一個分工，政府應該做一些民營企業沒有能力做的事情，我想這是一個比較重要的方面。我剛才已經說過了，民營企業它比政府好，是因為它虧得起，第二個，你在虧損的時候做了風險投資不成功，很快就知道了，成功要過幾年才知道，所以也是要有一些耐心的，另外一點也很重要，民營企業有個好處，他第一虧得起，第二，我覺得他們做得不好的時候也會馬上切斷，不會繼續虧下去，政府的問題在什么地方，一方面虧不起，第二，他們也做不起來，所以這個也是資源的浪費，所以我個人很贊成民營企業家做這個風險投資的。我是不贊成開放風險投資讓一般的投資者去投，因為風險太大。

　　最后我想講一講現有的企業，現有的企業尤其是高科技企業做研發，研發其實在企業里面做，我們大家都清楚，我總結在美國的經驗，第一，不要太分散，一定要選項，你準備研發投入多少，一定要選項。第二，每一項都要說多長時間有里程碑，你不到的話就把你砍掉，一定要過的。第三，只要你有這個里程碑，他們是會讓你做到底，因為有時候從開始到成果可能要三到四年的時間，只要你一直跟著里程做的話應該會看到成果，我就說這么多，謝謝大家！