第三十六條 [利用未公開信息交易案(刑法第一百八十條第四款)]證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴： 

　　(一)證券交易成交額累計在五十萬元以上的； 

　　(二)期貨交易占用保證金數額累計在三十萬元以上的； 

　　(三)獲利或者避免損失數額累計在十五萬元以上的； 

　　(四)多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的； 

　　(五)其他情節嚴重的情形。 

　　第三十七條  [編造并傳播證券、期貨交易虛假信息案(刑法第一百八十一條第一款)]編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴： 

　　(一)獲利或者避免損失數額累計在五萬元以上的； 

　　(二)造成投資者直接經濟損失數額在五萬元以上的； 

　　(三)致使交易價格和交易量異常波動的； 

　　(四)雖未達到上述數額標準，但多次編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息的； 

　　(五)其他造成嚴重后果的情形。 

　　第三十八條  [誘騙投資者買賣證券、期貨合約案(刑法第一百八十一條第二款)]證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴： 

　　(一)獲利或者避免損失數額累計在五萬元以上的； 

　　(二)造成投資者直接經濟損失數額在五萬元以上的； 

　　(三)致使交易價格和交易量異常波動的； 

　　(四)其他造成嚴重后果的情形。 

　　第三十九條  [操縱證券、期貨市場案(刑法第一百八十二條)]操縱證券、期貨市場，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴： 

　　(一)單獨或者合謀，持有或者實際控制證券的流通股份數達到該證券的實際流通股份總量百分之三十以上，且在該證券連續二十個交易日內聯合或者連續買賣股份數累計達到該證券同期總成交量百分之三十以上的； 

　　(二)單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數量超過期貨交易所業務規則限定的持倉量百分之五十以上，且在該期貨合約連續二十個交易日內聯合或者連續買賣期貨合約數累計達到該期貨合約同期總成交量百分之三十以上的； 

　　(三)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續二十個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量百分之二十以上的； 

　　(四)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續二十個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量百分之二十以上的； 

　　(五)單獨或者合謀，當日連續申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報，撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量百分之五十以上的； 

　　(六)上市公司及其董事、監事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關聯人單獨或者合謀，利用信息優勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的； 

　　(七)證券公司、證券投資咨詢機構、專業中介機構或者從業人員，違背有關從業禁止的規定，買賣或者持有相關證券，通過對證券或者其發行人、上市公司公開作出評價、預測或者投資建議，在該證券的交易中謀取利益，情節嚴重的； 

　　(八)其他情節嚴重的情形。 

　　第四十條  [背信運用受托財產案(刑法第一百八十五條之一第一款)]商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴： 

　　(一)擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數額在三十萬元以上的； 

　　(二)雖未達到上述數額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產的； 

　　(三)其他情節嚴重的情形。 

　　第四十一條  [違法運用資金案(刑法第一百八十五條之一第二款)]社會保障基金管理機構、住房公積金管理機構等公眾資金管理機構，以及保險公司、保險資產管理公司、證券投資基金管理公司，違反國家規定運用資金，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴： 

　　(一)違反國家規定運用資金數額在三十萬元以上的； 

　　(二)雖未達到上述數額標準，但多次違反國家規定運用資金的； 

　　(三)其他情節嚴重的情形。 

　　第四十二條  [違法發放貸款案(刑法第一百八十六條)]銀行或者其他金融機構及其工作人員違反國家規定發放貸款，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴： 

　　(一)違法發放貸款，數額在一百萬元以上的； 

　　(二)違法發放貸款，造成直接經濟損失數額在二十萬元以上的。 

　　第四十三條 [吸收客戶資金不入賬案(刑法第一百八十七條)]銀行或者其他金融機構及其工作人員吸收客戶資金不入賬，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴： 

　　(一)吸收客戶資金不入賬，數額在一百萬元以上的； 

　　(二)吸收客戶資金不入賬，造成直接經濟損失數額在二十萬元以上的。 

　　第四十四條 [違規出具金融票證案(刑法第一百八十八條)]銀行或者其他金融機構及其工作人員違反規定，為他人出具信用證或者其他保函、票據、存單、資信證明，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴： 

　　(一)違反規定為他人出具信用證或者其他保函、票據、存單、資信證明，數額在一百萬元以上的； 

　　(二)違反規定為他人出具信用證或者其他保函、票據、存單、資信證明，造成直接經濟損失數額在二十萬元以上的； 

　　(三)多次違規出具信用證或者其他保函、票據、存單、資信證明的； 

　　(四)接受賄賂違規出具信用證或者其他保函、票據、存單、資信證明的； 

　　(五)其他情節嚴重的情形。 

　　第四十五條  [對違法票據承兌、付款、保證案(刑法第一百八十九條)]銀行或者其他金融機構及其工作人員在票據業務中，對違反票據法規定的票據予以承兌、付款或者保證，造成直接經濟損失數額在二十萬元以上的，應予立案追訴。 

　　第四十六條  [逃匯案(刑法第一百九十條)]公司、企業或者其他單位，違反國家規定，擅自將外匯存放境外，或者將境內的外匯非法轉移到境外，單筆在二百萬美元以上或者累計數額在五百萬美元以上的，應予立案追訴。 

　　第四十七條  [騙購外匯案(全國人民代表大會常務委員會《關于懲治騙購外匯、逃匯和非法買賣外匯犯罪的決定》第一條)]騙購外匯，數額在五十萬美元以上的，應予立案追訴。 

　　第四十八條  [洗錢案(刑法第一百九十一條)]明知是毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：