6月24日，反壟斷法草案提交全國(guó)人大常委會(huì)第二次審議。針對(duì)社會(huì)各界對(duì)國(guó)內(nèi)部分行業(yè)龍頭企業(yè)被外資并購(gòu)可能影響國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的擔(dān)憂，二審稿增加了一條新規(guī)定;“對(duì)外資并購(gòu)國(guó)內(nèi)企業(yè)或者以其他方式參與經(jīng)營(yíng)者集中，涉及國(guó)家安全的，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行審查。”

　　有關(guān)專家認(rèn)為，新增規(guī)定使得政府介入外資并購(gòu)從此有了法律依據(jù)，將有利于保持重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域的控制力，保護(hù)民族產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展，保障國(guó)家安全、國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全。

　　何為國(guó)家安全

　　在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，跨國(guó)并購(gòu)的浪潮對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響也越來(lái)越大。盡管給我國(guó)帶來(lái)了一些積極作用，但其負(fù)面效應(yīng)亦不容忽視。其中，越來(lái)越引起人們關(guān)注的就是外資并購(gòu)給國(guó)家安全可能帶來(lái)的沖擊。

　　然而，由于人們對(duì)國(guó)家安全、經(jīng)濟(jì)安全與產(chǎn)業(yè)安全等概念有著不同認(rèn)識(shí)，使得人們對(duì)外資并購(gòu)可能帶來(lái)的安全沖擊的認(rèn)識(shí)也不盡相同。這也是為什么有人大呼警惕外資并購(gòu)危及國(guó)家安全，同時(shí)又有人宣稱“中國(guó)處于一個(gè)半世紀(jì)以來(lái)經(jīng)濟(jì)安全度最高的時(shí)期”的一個(gè)重要原因。

　　中央財(cái)經(jīng)大學(xué)博士生導(dǎo)師、中國(guó)社科院世界社會(huì)主義研究中心常務(wù)理事李炳炎對(duì)《上海國(guó)資》表示，國(guó)家安全包括國(guó)防安全、經(jīng)濟(jì)安全、環(huán)境安全、能源安全等重要內(nèi)容。其中，經(jīng)濟(jì)安全的重要內(nèi)容之一是產(chǎn)業(yè)安全。學(xué)術(shù)界對(duì)于經(jīng)濟(jì)安全的定義主要有三種觀點(diǎn)。第一種觀點(diǎn)認(rèn)為國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全就是國(guó)家安全的經(jīng)濟(jì)化。這種觀點(diǎn)主要強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)實(shí)力相對(duì)領(lǐng)先的地位對(duì)于國(guó)家安全的重要性。第二種觀點(diǎn)認(rèn)為經(jīng)濟(jì)安全是本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的自主性和穩(wěn)定性。這種觀點(diǎn)主要強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)主權(quán)是一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的本質(zhì)特征。第三種觀點(diǎn)認(rèn)為經(jīng)濟(jì)安全是指一個(gè)國(guó)家的整體競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。這種觀點(diǎn)主要強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，特別是國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力是國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的基礎(chǔ)。

　　雖然對(duì)于經(jīng)濟(jì)安全的定義還沒(méi)有完全統(tǒng)一的觀點(diǎn)，但是最核心的就是主權(quán)和利益問(wèn)題。李炳炎認(rèn)為經(jīng)濟(jì)安全是指一個(gè)國(guó)家獨(dú)立自主，對(duì)外不受外國(guó)控制和威脅，不因?yàn)閲?guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化而改變本國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式和道路，能夠有力地維持國(guó)家根本利益；對(duì)內(nèi)能夠保證全國(guó)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定地發(fā)展，在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中具有競(jìng)爭(zhēng)能力和能夠抵御國(guó)外的干擾和侵襲的能力。

　　此外，他表示人們可以這樣理解，經(jīng)濟(jì)安全指的是一個(gè)國(guó)家既有的和潛在的經(jīng)濟(jì)的主權(quán)和利益不受侵害。在主觀上不存在經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)受到侵害的恐懼感，客觀上有一種良好的狀態(tài)不受到外國(guó)的威脅和控制。

　　上海社科院世界經(jīng)濟(jì)研究所所長(zhǎng)張幼文則表示，經(jīng)濟(jì)安全問(wèn)題包括經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)安全、產(chǎn)業(yè)安全、技術(shù)安全、宏觀安全和發(fā)展安全等五個(gè)層面。如果一個(gè)國(guó)家不能擁有較先進(jìn)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，不能控制具有重要戰(zhàn)略意義的敏感和主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，不掌握具有重要安全和戰(zhàn)略意義的現(xiàn)代技術(shù)，不能有效調(diào)控金融體系以保障宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定，或者經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不具有發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力，那么經(jīng)濟(jì)安全問(wèn)題就是嚴(yán)峻的。

　　外資“三光政策”沖擊國(guó)家安全

　　2006年，中國(guó)社科院的一份題為《開(kāi)放環(huán)境中的中國(guó)經(jīng)濟(jì)安全》的研究報(bào)告指出，現(xiàn)在外資更傾向于利用其資本實(shí)力，一般采用投入大量注冊(cè)資金或增資擴(kuò)股等方式，迫使中方放棄多數(shù)股權(quán)或稀釋中方股權(quán)比例，從而達(dá)到占據(jù)合資企業(yè)多數(shù)股權(quán)，控制國(guó)內(nèi)企業(yè)，進(jìn)而達(dá)到控制某些產(chǎn)業(yè)的目的。

　　外資對(duì)有些重要企業(yè)的并購(gòu)、兼并影響力也在增強(qiáng)。該研究報(bào)告專家組負(fù)責(zé)人、中國(guó)社科院經(jīng)濟(jì)所工業(yè)發(fā)展室主任趙英表示，一些外資通過(guò)并購(gòu)國(guó)內(nèi)龍頭性企業(yè)，使其品牌消失，當(dāng)外資兼并之后，這些企業(yè)和品牌就消亡，比如說(shuō)國(guó)內(nèi)一些輕工業(yè)的名牌現(xiàn)在基本上沒(méi)有了。

　　同樣，跨國(guó)并購(gòu)使國(guó)內(nèi)多年積累的技術(shù)進(jìn)步的基礎(chǔ)受到嚴(yán)重削弱。趙英表示，這是一個(gè)很?chē)?yán)重的問(wèn)題。比如說(shuō)徐工大家認(rèn)為它是工程機(jī)械，與國(guó)家安全的確關(guān)系不大，但是它提供了中國(guó)整個(gè)建筑機(jī)構(gòu)行業(yè)的技術(shù)研發(fā)平臺(tái)。在中國(guó)許多產(chǎn)業(yè)里，一旦這個(gè)平臺(tái)沒(méi)有了，其他的零部件、技術(shù)開(kāi)發(fā)就失去了載體。

　　的確，在談到外資并購(gòu)與國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全時(shí)，就不能不提到徐工并購(gòu)案，正是這個(gè)并購(gòu)案使得這一問(wèn)題的討論逐漸深入。

　　李炳炎是徐工并購(gòu)案的堅(jiān)決反對(duì)者之一。他表示，如果外資并購(gòu)徐工實(shí)現(xiàn)了，就等于開(kāi)了一個(gè)危險(xiǎn)的口子，表示同行業(yè)和其他制造業(yè)的骨干企業(yè)都可以仿效徐工讓外資并購(gòu)。我國(guó)數(shù)十年積累的全部民族工業(yè)基礎(chǔ)將對(duì)外資不再設(shè)防，都會(huì)被外資控制。這樣下去，我國(guó)的民族工業(yè)必將徹底淪為外國(guó)壟斷資本的附庸。況且，裝備制造業(yè)是我國(guó)的國(guó)家戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)，是突破國(guó)外技術(shù)封鎖、建立強(qiáng)大軍事工業(yè)的基礎(chǔ)。

　　李炳炎將外資并購(gòu)國(guó)內(nèi)企業(yè)的策略總結(jié)為“三光政策”：一是瞄準(zhǔn)我國(guó)行業(yè)的龍頭企業(yè)進(jìn)行“斬首行動(dòng)”式的并購(gòu)，把龍頭企業(yè)“砍光”；二是把我國(guó)的民族自主品牌“消滅光”；三是把我國(guó)自主研發(fā)力量“收編光”。

　　“如果等到一切都要依賴外國(guó)的時(shí)候，其最終結(jié)果是中國(guó)成為全球壟斷資本的附庸。”李炳炎說(shuō)。

　　《開(kāi)放環(huán)境中的中國(guó)經(jīng)濟(jì)安全》中也提出，在進(jìn)一步開(kāi)放的大前提下，應(yīng)該規(guī)制大型跨國(guó)公司，在制定國(guó)家對(duì)跨國(guó)公司的購(gòu)并規(guī)制時(shí)，不僅從市場(chǎng)壟斷角度考慮，更重要的是從國(guó)家安全、國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全角度予以考慮，加強(qiáng)對(duì)外資企業(yè)的監(jiān)督管理。

　　如何加強(qiáng)法律規(guī)制

　　對(duì)外資并購(gòu)進(jìn)行國(guó)家安全審查，許多國(guó)家特別是發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)此都有相應(yīng)的管制措施，以防止外國(guó)投資影響本國(guó)國(guó)家安全和經(jīng)濟(jì)安全。如美國(guó)就設(shè)立了外國(guó)投資委員會(huì)，專門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)外資并購(gòu)美國(guó)企業(yè)是否影響美國(guó)國(guó)家安全進(jìn)行審查。前年，中海油公司并購(gòu)美國(guó)優(yōu)尼科石油公司一案，雖然通過(guò)了美國(guó)的反壟斷審查，但美國(guó)部分國(guó)會(huì)議員要求對(duì)該項(xiàng)并購(gòu)實(shí)施國(guó)家安全審查。最終，中海油公司沒(méi)有實(shí)現(xiàn)并購(gòu)。

　　這也反映出了中國(guó)在應(yīng)對(duì)外資并購(gòu)涉及國(guó)家安全問(wèn)題時(shí)的尷尬：一方面，中國(guó)對(duì)外資并購(gòu)國(guó)內(nèi)企業(yè)進(jìn)行國(guó)家安全審查的法律規(guī)制不完善；另一面，中國(guó)企業(yè)并購(gòu)國(guó)外企業(yè)卻遭遇國(guó)家安全審查的阻礙。

　　好在對(duì)于社會(huì)各界對(duì)外資并購(gòu)涉及國(guó)家安全問(wèn)題的強(qiáng)烈關(guān)注，有關(guān)決策立法部門(mén)也加快了回應(yīng)。目前我國(guó)相關(guān)行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章對(duì)外資并購(gòu)國(guó)內(nèi)企業(yè)的國(guó)家安全審查問(wèn)題已經(jīng)作了規(guī)定，初步建立了對(duì)外資并購(gòu)的國(guó)家安全審查制度。

　　商務(wù)部等6部門(mén)制定的《關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》要求：“外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)并取得實(shí)際控制權(quán)，涉及重點(diǎn)行業(yè)、存在影響或可能影響國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全因素或者導(dǎo)致?lián)碛旭Y名商標(biāo)或中華老字號(hào)的境內(nèi)企業(yè)實(shí)際控制權(quán)轉(zhuǎn)移的，當(dāng)事人應(yīng)就此向商務(wù)部進(jìn)行申報(bào)。”而在此之前，只有價(jià)值1億美元以上的并購(gòu)案才需要商務(wù)部審批。

　　國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)2006年11月發(fā)布《利用外資“十一五”規(guī)劃》則指出，我國(guó)將加強(qiáng)對(duì)外資并購(gòu)涉及國(guó)家安全的敏感行業(yè)重點(diǎn)企業(yè)的審查和監(jiān)管，確保對(duì)關(guān)系國(guó)家安全和國(guó)計(jì)民生的戰(zhàn)略行業(yè)、重點(diǎn)企業(yè)的控制力和發(fā)展主導(dǎo)權(quán)。根據(jù)這一規(guī)劃，“十一五”期間，我國(guó)將進(jìn)一步細(xì)化關(guān)系國(guó)計(jì)民生和國(guó)家安全的敏感性行業(yè)的政策，完善外資產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入制度。

　　今年6月，反壟斷法二審稿又增加規(guī)定：“對(duì)外資并購(gòu)國(guó)內(nèi)企業(yè)或者以其他方式參與經(jīng)營(yíng)者集中，涉及國(guó)家安全的，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行審查。”

　　“增加這一規(guī)定非常必要，說(shuō)明我國(guó)發(fā)現(xiàn)了外資并購(gòu)國(guó)企的規(guī)定性不足。”國(guó)宏研究院對(duì)外經(jīng)濟(jì)研究所所長(zhǎng)張燕生同時(shí)指出，僅有這條規(guī)定并不夠，圍繞這一條款還應(yīng)有一系列的并購(gòu)性質(zhì)、標(biāo)準(zhǔn)等方面的規(guī)定。“比如，什么并購(gòu)是涉及國(guó)家安全的？哪些是敏感的？這些都需要慢慢完善。”

　　《開(kāi)放環(huán)境中的中國(guó)經(jīng)濟(jì)安全》則建議建立一個(gè)跨部門(mén)的跨國(guó)投資、購(gòu)并審查委員會(huì)，全面審查購(gòu)并帶來(lái)的影響。包括對(duì)就業(yè)、技術(shù)流失或流入，對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈條和對(duì)軍事工業(yè)的影響等等。作為配套措施，還應(yīng)該制定國(guó)家管制的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)、重點(diǎn)企業(yè)、重點(diǎn)產(chǎn)品與技術(shù)名單，對(duì)外資購(gòu)并進(jìn)行規(guī)制。根據(jù)不同情況分為禁入、禁控和禁購(gòu)幾個(gè)層次。

　　當(dāng)然對(duì)于加強(qiáng)外資管制也不是沒(méi)有一點(diǎn)反對(duì)聲音。有人擔(dān)心對(duì)外資并購(gòu)進(jìn)行國(guó)家安全審查可能影響我國(guó)的對(duì)外開(kāi)放政策，也有人擔(dān)心這會(huì)成為某些企業(yè)畏懼國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的擋箭牌。

　　對(duì)此，李炳炎表示，對(duì)外開(kāi)放與加強(qiáng)監(jiān)管是不矛盾的，這兩方面都應(yīng)該與國(guó)際接軌。他笑稱：“打開(kāi)窗戶，涼風(fēng)會(huì)進(jìn)來(lái)，但蒼蠅蚊子也會(huì)一起進(jìn)來(lái)；關(guān)上窗戶，雖然蒼蠅蚊子進(jìn)不來(lái)，但涼風(fēng)也進(jìn)不來(lái)了。為什么不給窗戶安上紗窗呢，讓涼風(fēng)進(jìn)來(lái)，把蒼蠅蚊子關(guān)在外面。”

　　高層聲音

　　2006年兩會(huì)期間，全國(guó)工商聯(lián)提交的一份提案就曾指出，“跨國(guó)并購(gòu)會(huì)使被并購(gòu)國(guó)的經(jīng)濟(jì)受到很大沖擊、甚至威脅到經(jīng)濟(jì)安全”。全國(guó)政協(xié)委員、時(shí)任國(guó)家統(tǒng)計(jì)局局長(zhǎng)的李德水也呼吁，要“謹(jǐn)慎對(duì)待壟斷性跨國(guó)并購(gòu)”。

　　同年6月，全國(guó)人大常委會(huì)在首次審議反壟斷法草案時(shí)，就有一些常委會(huì)組成人員、全國(guó)人大代表和部門(mén)表示，“要進(jìn)一步完善有關(guān)法律和政策措施，既有利于繼續(xù)利用外資，又可確保國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全”。他們還提出，對(duì)于外資并購(gòu)國(guó)內(nèi)企業(yè)，除應(yīng)依照反壟斷法的規(guī)定進(jìn)行反壟斷審查外，還應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行國(guó)家安全審查。

　　同年8月，國(guó)家發(fā)改委“第29期發(fā)展改革研究班”在北戴河舉行，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)安全成為六大議題之一。“跨國(guó)公司是否會(huì)在中國(guó)某些行業(yè)形成壟斷局面，由此帶來(lái)的產(chǎn)業(yè)安全問(wèn)題必須引起警惕”的問(wèn)題引起了高度關(guān)注。

　　中共中央黨校經(jīng)濟(jì)學(xué)教研部賈華強(qiáng)、韓冰則建議，對(duì)于戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)和重要企業(yè)，外資進(jìn)入的方式和深度要有明確的界定；對(duì)于涉及到戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)和重要企業(yè)的并購(gòu)重組，必須堅(jiān)持國(guó)家戰(zhàn)略利益至上的原則；在服從戰(zhàn)略利益的前提下考慮企業(yè)的商業(yè)利益，避免以犧牲戰(zhàn)略利益、長(zhǎng)遠(yuǎn)利益為代價(jià)換取眼前利益。同時(shí)，建立并購(gòu)中的國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全預(yù)警機(jī)制，防范潛在風(fēng)險(xiǎn)。

　　記者：孫汝祥

　　來(lái)源：《上海國(guó)資》

　　本文章僅代表作者個(gè)人觀點(diǎn)。