國資委、證監(jiān)會出臺三個(gè)政策性文件規(guī)范國有單位轉(zhuǎn)讓、受讓上市公司股份行為。

　　新華網(wǎng)北京7月6日電 （記者 劉菊花） 記者6日從國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會獲悉，國務(wù)院國資委、中國證監(jiān)會日前公布了《國有股東轉(zhuǎn)讓所持上市公司股份管理暫行辦法》（以下簡稱《轉(zhuǎn)讓辦法》）、《國有單位受讓上市公司股份管理暫行規(guī)定》（以下簡稱《受讓辦法》），以及《上市公司國有股東標(biāo)識管理暫行辦法》（以下簡稱《標(biāo)識管理辦法》）三個(gè)政策性文件，對股權(quán)分置改革后國有單位轉(zhuǎn)讓和受讓上市公司的方式、定價(jià)原則、審核程序、轉(zhuǎn)讓或受讓方資格、協(xié)議簽訂、價(jià)款支付等方面作了規(guī)范性要求，并明確了相關(guān)各方的責(zé)任。

　　國務(wù)院國資委有關(guān)負(fù)責(zé)人6日表示，目前，

股權(quán)分置改革已基本完成，絕大多數(shù)上市公司原暫不流通股獲得了流通權(quán)，變?yōu)橛邢奘蹢l件的可流通股。該部分股份在其限售條件解除后，可隨時(shí)上市交易、進(jìn)行大宗轉(zhuǎn)讓或協(xié)議轉(zhuǎn)讓。也就是說，股權(quán)分置改革后，國有單位可以依據(jù)相關(guān)規(guī)則，在證券市場上自由買賣上市公司股份。由于原對上市公司國有股權(quán)管理的相關(guān)規(guī)定都是建立在國有股暫不流通的基礎(chǔ)上的，國有股獲得流通權(quán)后，與股權(quán)分置改革前相比，國有單位買賣上市公司股份的方式、定價(jià)依據(jù)、市場環(huán)境均發(fā)生了重大變化，必須及時(shí)研究制定新的、符合市場化原則的相關(guān)監(jiān)管制度，以規(guī)范國有單位轉(zhuǎn)讓或受讓上市公司股份行為，保護(hù)各類投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場穩(wěn)定。

　　據(jù)這位負(fù)責(zé)人介紹，《轉(zhuǎn)讓辦法》對國有股東通過證券交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓上市公司股份規(guī)模做出了相關(guān)規(guī)定。今后，國有控股股東在連續(xù)三個(gè)會計(jì)年度內(nèi)通過證券交易系統(tǒng)累計(jì)凈轉(zhuǎn)讓股份的比例未達(dá)到上市公司總股本的5％且不涉及上市公司控制權(quán)轉(zhuǎn)移的，可由企業(yè)按內(nèi)部決策程序自主決定；超過5％或者雖然不超過5％但會造成上市公司控制權(quán)轉(zhuǎn)移的，需報(bào)經(jīng)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核批準(zhǔn)后實(shí)施。

　　《轉(zhuǎn)讓辦法》規(guī)定：國有股東協(xié)議轉(zhuǎn)讓上市公司股份，原則上應(yīng)通過證券交易所公開股份轉(zhuǎn)讓信息，廣泛征集受讓方。只有在上市公司存在重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)迫切需要進(jìn)行重大資產(chǎn)重組、國民經(jīng)濟(jì)關(guān)鍵領(lǐng)域?qū)κ茏尫接刑厥庖�求、國有企業(yè)內(nèi)部整合，以及上市公司回購及要約收購等特殊情況下，經(jīng)批準(zhǔn)，國有股東可不通過證券交易所征集受讓方，但應(yīng)在與受讓方簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議后，按照上市公司信息披露規(guī)則披露相關(guān)信息。

　　這位負(fù)責(zé)人說，此次出臺的三個(gè)文件是監(jiān)管機(jī)構(gòu)第一次對國有股東收購上市公司股份行為進(jìn)行系統(tǒng)規(guī)范，具有一定的探索性。通過《轉(zhuǎn)讓辦法》和《受讓辦法》，將能對國有股東所持上市公司股份的“進(jìn)口”與“出口”實(shí)施有效監(jiān)管。以此為基礎(chǔ)，《標(biāo)識管理辦法》的主要目的是通過對國有股東證券賬戶進(jìn)行標(biāo)識，以對其變動情況進(jìn)行動態(tài)監(jiān)管。作為一個(gè)有機(jī)聯(lián)系的整體，三個(gè)文件一并構(gòu)建起了對國有股東所持上市公司股份進(jìn)行動態(tài)監(jiān)管的制度體系。