華夏回報二號證券投資基金招募說明書(4)

　　附件一：基金合同摘要

　　一、基金合同當事人的權利與義務

　　(一)基金管理人

　　1、基金管理人基本情況

　　名稱：華夏基金管理有限公司

　　住所：北京市順義區(qū)天竺空港工業(yè)區(qū)A區(qū)

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座8層

　　法定代表人：凌新源

　　總經(jīng)理：范勇宏

　　成立日期：1998年4月9日

　　批準設立機關：中國證券監(jiān)督管理委員會

　　批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[1998]16號

　　經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務，發(fā)起設立基金，及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務；因特網(wǎng)信息服務業(yè)務

　　組織形式：有限責任公司

　　注冊資本：1.38億元人民幣

　　存續(xù)期間：100年

　　2、基金管理人的權利

　　(1)依法募集基金，辦理基金備案手續(xù)；

　　(2)依照法律法規(guī)和基金合同獨立管理運用基金財產(chǎn)；

　　(3)在符合法律法規(guī)規(guī)定的前提下，制訂、修改并公布有關基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)托管、基金轉(zhuǎn)換、非交易過戶、凍結(jié)、收益分配等方面的業(yè)務規(guī)則；

　　(4)根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定決定本基金的相關費率結(jié)構(gòu)和收費方式，獲得基金管理費，收取認購費、申購費、贖回費及其他經(jīng)事先核準或公告的合理費用以及法律法規(guī)規(guī)定的其他費用；

　　(5)根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定銷售基金份額；

　　(6)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了法律法規(guī)或基金合同規(guī)定對基金財產(chǎn)、其他基金合同當事人的利益造成重大損失的，應及時呈報中國證監(jiān)會和中國

　　(7)根據(jù)基金合同的規(guī)定選擇適當?shù)幕�金代銷機構(gòu)，并有權依照代銷協(xié)議對基金代銷機構(gòu)行為進行必要的監(jiān)督和檢查；

　　(8)自行擔任基金登記結(jié)算機構(gòu)或選擇、更換基金登記結(jié)算代理機構(gòu)，辦理基金登記結(jié)算業(yè)務，并按照基金合同規(guī)定對基金登記結(jié)算代理機構(gòu)進行必要的監(jiān)督和檢查；

　　(9)在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回的申請；

　　(10)在法律法規(guī)允許的前提下，為基金份額持有人的利益依法為基金進行融資、融券；

　　(11)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂基金收益分配方案；

　　(12)依據(jù)法律法規(guī)，代表基金對被投資企業(yè)行使股東權利，代表基金行使因投資于其他證券所產(chǎn)生的權利；

　　(13)在基金托管人職責終止時，提名新的基金托管人；

　　(14)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會；

　　(15)選擇、更換律師、審計師、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供服務的外部機構(gòu)并確定有關費率；

　　(16)法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權利。

　　3、基金管理人的義務

　　(1)依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

　　(2)自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產(chǎn)；

　　(3)辦理基金備案手續(xù)；

　　(4)配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；

　　(5)建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理、分別記賬，進行證券投資；

　　(6)按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；

　　(7)除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；

　　(8)進行基金會計核算并編制基金的財務會計報告；

　　(9)依法接受基金托管人的監(jiān)督；

　　(10)編制中期和年度基金報告；

　　(11)采取適當合理的措施使計算開放式基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；

　　(12)計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格；

　　(13)嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務；

　　(14)保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等，除《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予以保密，不得向他人泄露；

　　(15)按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

　　(16)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；

　　(17)依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

　　(18)以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或?qū)嵤┢渌�法律行為�?/p>

　　(19)組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

　　(20)因違反基金合同導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人的合法權益，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

　　(21)基金托管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額持有人利益向基金托管人追償；

　　(22)法律法規(guī)、基金合同及國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責。

　　(二)基金托管人

　　1、基金托管人基本情況

　　名稱：中國銀行股份有限公司

　　住所：北京市復興門內(nèi)大街1號

　　法定代表人：肖鋼

　　成立日期：1983年10月31日

　　基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號

　　組織形式：股份有限公司

　　注冊資本：人民幣貳仟壹佰柒拾玖億肆仟壹佰柒拾柒萬捌仟零玖元

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

　　經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務；提供保險箱服務；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代營外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行和代理國外信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務；組織或參加銀團貸款；國際貴金屬買賣；海外分支機構(gòu)經(jīng)營與當?shù)胤�律許可的一切銀行業(yè)務；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當?shù)胤�令可發(fā)行或參與代理發(fā)行當?shù)刎泿�；�?jīng)中國人民銀行批準的其他業(yè)務。

　　2、基金托管人的權利

　　(1)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財產(chǎn)；

　　(2)依照基金合同的約定獲得基金托管費；

　　(3)監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同或有關法律法規(guī)規(guī)定的，可不予執(zhí)行并向中國證監(jiān)會報告；

　　(4)在基金管理人職責終止時，提名新的基金管理人；

　　(5)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會；

　　(6)法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權利。

　　3、基金托管人的義務

　　(1)安全保管基金財產(chǎn)；

　　(2)設立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；

　　(3)按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；

　　(4)除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

　　(5)對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確�；�金財產(chǎn)的完整和獨立；

　　(6)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；

　　(7)保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；

　　(8)按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

　　(9)保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予以保密，不得向他人泄露；

　　(10)辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；

　　(11)對基金財務會計報告、中期和年度基金報告的相關內(nèi)容出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧��?/p>

　　(12)建立并保存基金份額持有人名冊；

　　(13)復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格；

　　(14)按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；

　　(15)依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；

　　(16)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會；

　　(17)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；

　　(18)因違反基金合同導致基金財產(chǎn)損失，應承擔賠償責任，其責任不因其退任而免除；

　　(19)基金管理人因違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金向基金管理人追償；

　　(20)法律法規(guī)、基金合同及國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責。

　　(三)基金份額持有人

　　1、基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受，基金投資者自依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當事人。基金份額持有人作為當事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。每份基金份額具有同等的合法權益。

　　2、基金份額持有人的權利

　　(1)分享基金財產(chǎn)收益；

　　(2)參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

　　(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；

　　(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；

　　(5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權；

　　(6)查閱或者復制公開披露的基金信息資料；

　　(7)監(jiān)督基金管理人的投資運作；

　　(8)對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構(gòu)損害其合法權益的行為依法提起訴訟；

　　(9)法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權利。

　　3、基金份額持有人的義務

　　(1)遵守法律法規(guī)及基金合同；

　　(2)繳納基金認購、申購款項及基金合同規(guī)定的費用；

　　(3)在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責任；

　　(4)不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法利益的活動；

　　(5)執(zhí)行基金份額持有人大會的決議；

　　(6)返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人、代銷機構(gòu)及其他基金份額持有人處獲得的不當?shù)美��?/p>

　　(7)法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務。

　　二、基金份額持有人大會

　　(一)本基金的基金份額持有人大會，由本基金的基金份額持有人組成。

　　(二)有以下情形之一時，應召開基金份額持有人大會：

　　1、終止基金合同；

　　2、轉(zhuǎn)換基金運作方式；

　　3、提高基金管理人、基金托管人的報酬標準，但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報酬標準的除外；

　　4、更換基金管理人、基金托管人；

　　5、變更基金類別；

　　6、變更基金投資目標、范圍或策略；

　　7、變更基金份額持有人大會程序；

　　8、本基金與其他基金合并；

　　9、法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份額持有人大會的事項。

　　(三)以下情況不需召開基金份額持有人大會：

　　1、調(diào)低基金管理費率、基金托管費率；

　　2、在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購費率、贖回費率或收費方式；

　　3、在符合法律法規(guī)規(guī)定的前提下，基金管理人制定和調(diào)整有關基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)托管、基金轉(zhuǎn)換、非交易過戶等業(yè)務的規(guī)則；

　　4、因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對基金合同進行修改；

　　5、對基金合同的修改不涉及基金合同當事人權利義務關系發(fā)生變化；

　　6、對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響；

　　7、除法律法規(guī)或基金合同規(guī)定應當召開基金份額持有人大會以外的其他情形。

　　(四)召集方式

　　1、除法律法規(guī)或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集。

　　2、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議�；�金管理人應當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。

　　基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當自行召集。

　　3、代表基金份額10%以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。

　　基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議。

　　基金托管人應當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開。

　　4、代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案。

　　5、基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。

　　6、基金份額持有人大會的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。

　　(五)通知

　　召開基金份額持有人大會，召集人應當于會議召開前30天，在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告通知�；�金份額持有人大會通知將至少載明以下內(nèi)容：

　　1、會議召開的時間、地點、方式；

　　2、會議擬審議的主要事項、議事程序和表決方式；

　　3、代理投票授權委托書送達時間和地點；

　　4、會務常設聯(lián)系人姓名、電話；

　　5、確定有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；

　　如采用通訊表決方式，召集人還應載明具體通訊方式、委托的公證機構(gòu)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見的寄交和收取方式、投票表決的截止日以及表決票的送達地址等內(nèi)容。如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。

　　(六)開會方式

　　基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會和通訊方式開會�，F(xiàn)場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權委派其代理人出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當出席；通訊方式開會指按照基金合同的相關規(guī)定以通訊的書面方式進行表決。會議的召開方式由召集人確定，但決定基金管理人的更換或基金托管人的更換、轉(zhuǎn)換基金運作方式和終止基金合同事宜必須以現(xiàn)場開會方式召開基金份額持有人大會。

　　現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

　　1、親自出席會議者持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權委托書等文件符合法律法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定；

　　2、經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，全部有效的憑證所對應的基金份額占權益登記日基金總份額的50%以上。

　　在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

　　1、召集人按基金合同規(guī)定公布會議通知后，在兩個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關提示性公告；

　　2、召集人按基金合同規(guī)定通知基金托管人或/和基金管理人(分別或共同地稱為“監(jiān)督人”)到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督；

　　3、召集人在公證機構(gòu)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；

　　4、本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額占權益登記日基金總份額的50%以上；

　　5、直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的其他代表，同時提交的持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權委托書等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定。

　　采取通訊方式進行表決時，符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決；表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具有效書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

　　(七)議事內(nèi)容與程序

　　1、議事內(nèi)容及提案權

　　(1)議事內(nèi)容限為本條前述第(二)款規(guī)定的基金份額持有人大會召開事由范圍內(nèi)的事項。

　　(2)基金管理人、基金托管人、代表基金份額10%以上的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案。

　　(3)對于基金份額持有人提交的提案，大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核：

　　a、關聯(lián)性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關系，并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權范圍的，應提交大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。

　　b、程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題做出決定。如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。

　　(4)代表基金份額10%以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于6個月，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　　(5)基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。

　　2、議事程序

　　在現(xiàn)場開會的方式下，首先由召集人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議，報經(jīng)中國證監(jiān)會核準或備案后生效。

　　在通訊表決開會的方式下，首先由召集人在會議通知中公布提案，在所通知的表決截止日期第二個工作日統(tǒng)計全部有效表決，在公證機構(gòu)及監(jiān)督人的監(jiān)督下形成決議；如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕到場監(jiān)督，則在公證機構(gòu)監(jiān)督下形成的決議有效。決議報經(jīng)中國證監(jiān)會核準或備案后生效。

　　(八)表決

　　1、基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權。

　　2、基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

　　(1)特別決議

　　特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上通過。

　　(2)一般決議

　　一般決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的50%以上多數(shù)(不含50%)通過。

　　更換基金管理人或者基金托管人、轉(zhuǎn)換基金運作方式或終止基金合同應當以特別決議通過方為有效。

　　基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

　　基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。

　　(九)計票

　　1、現(xiàn)場開會

　　(1)基金份額持有人大會的主持人為召集人授權出席大會的代表，如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員(如果基金管理人為召集人，則監(jiān)督員由基金托管人擔任；如基金托管人為召集人，則監(jiān)督員由基金托管人在出席會議的基金份額持有人中指定)共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額持有人代表與基金管理人、基金托管人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人，但如基金管理人和基金托管人的授權代表未出席，則大會主持人可自行推舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票人。

　　(2)監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結(jié)果。

　　(3)如果大會主持人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以對所投票數(shù)進行重新清點；如果大會主持人未進行重新清點，而出席大會的基金份額持有人或者基金份額持有人代理人對大會主持人宣布的表決結(jié)果有異議，其有權在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點，大會主持人應當立即重新清點并公布重新清點結(jié)果。重新清點僅限一次。

　　(4)在基金管理人或基金托管人擔任召集人的情形下，如果在計票過程中基金管理人或者基金托管人拒不配合的，則參加會議的基金份額持有人有權推舉三名基金份額持有人代表共同擔任監(jiān)票人進行計票。

　　2、通訊方式開會

　　在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在監(jiān)督人派出的授權代表的監(jiān)督下進行計票，并由公證機構(gòu)對其計票過程予以公證；如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕到場監(jiān)督，則大會召集人可自行授權3名監(jiān)督員進行計票，并由公證機構(gòu)對其計票過程予以公證。

　　(十)生效與公告

　　1、基金份額持有人大會按照《基金法》和有關法律法規(guī)規(guī)定表決通過的事項，召集人應當自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會核準或者備案。基金份額持有人大會決定的事項自中國證監(jiān)會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。

　　2、生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有法律約束力。基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定。

　　3、基金份額持有人大會決議應當自生效后2日內(nèi)，由基金份額持有人大會召集人在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

　　(十一)法律法規(guī)或監(jiān)管機關對基金份額持有人大會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　三、基金合同的終止

　　(一)基金合同的終止

　　有下列情形之一的，本基金合同應當終止：

　　1、基金份額持有人大會決定終止的；

　　2、因重大違法、違規(guī)行為，被中國證監(jiān)會責令終止的；

　　3、基金管理人、基金托管人職責終止，在六個月內(nèi)沒有新基金管理人、基金托管人承接的；

　　4、法律法規(guī)規(guī)定和經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

　　(二)基金財產(chǎn)的清算

　　1、基金合同終止時，應當按法律法規(guī)和本基金合同的有關規(guī)定對基金財產(chǎn)進行清算。

　　2、基金財產(chǎn)清算組

　　(1)自基金合同終止事由發(fā)生之日起30個工作日內(nèi)，由基金管理人組織成立基金財產(chǎn)清算組。在基金財產(chǎn)清算組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應按照基金合同和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金財產(chǎn)安全的職責。

　　(2)基金財產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成�；�金財產(chǎn)清算組可以聘用必要的工作人員。

　　(3)基金財產(chǎn)清算組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配�；�金財產(chǎn)清算組可以依法進行必要的民事活動。

　　3、清算程序

　　(1)基金合同終止情形發(fā)生后，由基金財產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；

　　(2)基金財產(chǎn)清算組根據(jù)基金財產(chǎn)的情況確定清算期限；

　　(3)基金財產(chǎn)清算組對基金財產(chǎn)進行清理和確認；

　　(4)對基金財產(chǎn)進行評估和變現(xiàn)；

　　(5)制作清算報告；

　　(6)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書；

　　(7)將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

　　(8)對基金財產(chǎn)進行分配。

　　4、清算費用

　　清算費用是指基金財產(chǎn)清算組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。

　　5、基金剩余財產(chǎn)的分配

　　基金財產(chǎn)按下列順序清償：

　　(1)支付清算費用；

　　(2)交納所欠稅款；

　　(3)清償基金債務；

　　(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

　　基金財產(chǎn)未按前款(1)、(2)、(3)項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。

　　6、基金財產(chǎn)清算的公告

　　基金財產(chǎn)清算組做出的清算報告經(jīng)會計師事務所審計，律師事務所出具法律意見書后，報中國證監(jiān)會備案并公告。

　　7、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件由基金托管人保存15年以上。

　　四、爭議的處理

　　(一)本基金合同適用中華人民共和國法律并從其解釋。

　　(二)本基金合同的當事人之間因本基金合同產(chǎn)生的或與本基金合同有關的爭議可通過友好協(xié)商解決，但若自一方書面提出協(xié)商解決爭議之日起60日內(nèi)爭議未能以協(xié)商方式解決的，則任何一方有權將爭議提交位于北京的中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)提交仲裁時該會的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當事人均具有約束力。

　　(三)除爭議所涉內(nèi)容之外，本基金合同的其他部分應當由本基金合同當事人繼續(xù)履行。

　　五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

　　基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，基金管理人應當在基金份額發(fā)售的3日前，將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和網(wǎng)站上；基金管理人、基金托管人應當將基金合同、基金托管協(xié)議登載在各自公司網(wǎng)站上。

　　附件二：基金托管協(xié)議摘要

　　一、托管協(xié)議當事人

　　(一)基金管理人(或簡稱“管理人”)

　　名稱：華夏基金管理有限公司

　　住所：北京市順義區(qū)天竺空港工業(yè)區(qū)A區(qū)

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座8層

　　郵政編碼：100032

　　法定代表人:凌新源

　　成立時間：1998年4月9日

　　批準設立機關：中國證券監(jiān)督管理委員會

　　批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]16號文

　　組織形式：有限責任公司

　　注冊資本：1.38億元人民幣

　　經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務，發(fā)起設立基金，及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務；因特網(wǎng)信息服務業(yè)務

　　存續(xù)期間：100年

　　(二)基金托管人(或簡稱“托管人”)

　　名稱：中國銀行股份有限公司

　　住所：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街1號

　　法定代表人:肖鋼

　　成立時間：1983年10月31日

　　批準設立機關：中華人民共和國國家工商行政管理總局

　　批準設立文號：1000001000134(營業(yè)執(zhí)照號碼)

　　基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號

　　組織形式：股份有限公司

　　注冊資本：人民幣貳仟壹佰柒拾玖億肆仟壹佰柒拾柒萬捌仟零玖元

　　經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務；提供保險箱服務；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯兌換；國際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行和代理國外信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務；組織或參加銀團貸款；國際貴金屬買賣；海外分支機構(gòu)經(jīng)營與當?shù)胤�律許可的一切銀行業(yè)務；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當?shù)胤�令可發(fā)行或參與代理發(fā)行當?shù)刎泿�；�?jīng)中國人民銀行批準的其他業(yè)務。

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

　　二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查

　　(一)基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，建立相關的技術系統(tǒng)，對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督。主要包括以下方面：

　　1、對基金的投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。

　　2、對基金投融資比例進行監(jiān)督。

　　3、對基金投資禁止行為進行監(jiān)督。為對基金禁止從事的關聯(lián)交易進行監(jiān)督，基金管理人和基金托管人應相互提供與本機構(gòu)有控股關系的股東或與本機構(gòu)有其他重大利害關系的公司名單。

　　4、基金管理人向基金托管人提供其銀行間債券市場交易的交易對手庫，交易對手庫由銀行間交易會員中財務狀況較好、實力雄厚、信用等級高的交易對手組成。基金管理人可以根據(jù)實際情況的變化，及時對交易對手庫予以更新和調(diào)整，并通知基金托管人�；�金管理人參與銀行間債券市場交易的交易對手應符合交易對手庫的范圍�；�金托管人對基金管理人參與銀行間債券市場交易的交易對手是否符合交易對手庫進行監(jiān)督。

　　5、基金托管人對銀行間市場交易的交易方式的控制按如下約定進行監(jiān)督。

　　基金管理人在銀行間市場交易的交易方式主要包括以下幾種：

　　(1)銀行間現(xiàn)券買賣，買入時實行見券付款、賣出時實行見款付券；

　　(2)銀行間回購交易，正回購時實行見款押券，逆回購時實行先押券后付款；

　　(3)如遇特殊情況無法按照以上方式執(zhí)行交易，基金經(jīng)理需報基金管理人的固定收益總監(jiān)批準。

　　6、基金如投資銀行存款，基金管理人應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，事先確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托管人據(jù)以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合上述名單進行監(jiān)督。

　　7、對法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的基金投資的其他方面進行監(jiān)督。

　　(二)基金托管人應根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。

　　(三)基金托管人在上述第(一)、(二)項的監(jiān)督和核查中發(fā)現(xiàn)基金管理人違反法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應及時核對確認并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正�；�金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應及時向中國證監(jiān)會報告。

　　(四)基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關規(guī)定，應當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告�；�金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應當立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告。

　　(五)基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限于：在規(guī)定時間內(nèi)答復基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，對基金托管人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應積極配合提供相關數(shù)據(jù)資料和制度等。

　　三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查

　　1、基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括但不限于基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。

　　2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應及時核對并以書面形式對基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金托管人改正。基金托管人對基金管理人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。

　　3、基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復基金管理人并改正。

　　四、基金財產(chǎn)的保管

　　(一)基金財產(chǎn)保管的原則

　　1、基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。

　　2、基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。

　　3、基金托管人按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。

　　4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確�；�金財產(chǎn)的完整與獨立。

　　5、除依據(jù)《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》及其他有關法律法規(guī)規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。

　　(二)基金合同生效前募集資金的驗資和入賬

　　1、基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時，募集的基金份額總額、募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定的，由基金管理人在法定期限內(nèi)聘請具有從事相關業(yè)務資格的會計師事務所對基金進行驗資，并出具驗資報告，出具的驗資報告應由參加驗資的2名以上(含2名)中國注冊會計師簽字方為有效。

　　2、基金管理人應將屬于本基金財產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管人處開立的基金銀行賬戶中，并確保劃入的資金與驗資確認金額相一致。

　　(三)基金的銀行賬戶的開設和管理

　　1、基金托管人應負責本基金的銀行賬戶的開設和管理。

　　2、基金托管人以本基金的名義開設本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預留印鑒由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的銀行賬戶進行。

　　3、本基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本基金的銀行賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。

　　4、基金銀行賬戶的管理應符合《中華人民共和國票據(jù)法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理條例》、《人民幣利率管理規(guī)定》、《關于大額現(xiàn)金支付管理的通知》、《支付結(jié)算辦法》以及其他有關規(guī)定。

　　(四)基金進行定期存款投資的賬戶開設和管理

　　基金托管人根據(jù)基金管理人的指令以基金名義在基金托管人認可的存款銀行的指定營業(yè)網(wǎng)點開立存款賬戶，并負責該賬戶的日常管理以及銀行預留印鑒的保管和使用。基金管理人應派專人協(xié)助辦理開戶事宜。在上述賬戶開立和賬戶相關信息變更過程中，基金管理人應提前向基金托管人提供開戶或賬戶變更所需的相關資料，并對基金托管人給予積極配合和協(xié)助。

　　(五)基金證券賬戶和資金賬戶的開設和管理

　　1、基金托管人應當代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限責任公司開設證券賬戶。

　　2、本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要�；�金托管人和基金管理人不得出借和未經(jīng)另一方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的證券賬戶；亦不得使用本基金的證券賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。

　　3、基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結(jié)算有限責任公司開立結(jié)算備付金賬戶，用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內(nèi)的全部基金在證券交易所進行證券投資所涉及的資金結(jié)算業(yè)務。結(jié)算備付金的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責任公司的規(guī)定執(zhí)行。

　　4、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務的，涉及相關賬戶的開設、使用的，若無相關規(guī)定，則基金托管人應當比照并遵守上述關于賬戶開設、使用的規(guī)定。

　　(六)債券托管專戶的開設和管理

　　基金合同生效后，基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國銀行間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人負責以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限責任公司開設銀行間債券市場債券托管賬戶，并代表基金進行債券和資金的清算。在上述手續(xù)辦理完畢之后，由基金托管人負責向中國人民銀行報備。

　　(七)基金財產(chǎn)投資的有關有價憑證的保管

　　實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人存放于托管銀行的保管庫，但要與非本基金的其他有價憑證分開保管。保管憑證由基金托管人持有。

　　(八)與基金財產(chǎn)有關的重大合同及有關憑證的保管

　　基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同及有關憑證�；�金管理人代表基金簽署有關重大合同后應在收到合同正本后30日內(nèi)將一份正本的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同時應保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。

　　五、基金資產(chǎn)凈值的計算和復核

　　1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值�；�金份額凈值是指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日該基金份額總數(shù)后的價值。

　　2、基金管理人應每開放日對基金財產(chǎn)估值。估值原則應符合《基金合同》、《證券投資基金會計核算辦法》及其他法律法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人復核�；�金管理人應于每個開放日結(jié)束后計算得出當日的該基金份額凈值，并在蓋章后以傳真方式發(fā)送給基金托管人。基金托管人應在收到上述傳真后對凈值計算結(jié)果進行復核，并在蓋章后以傳真方式將復核結(jié)果傳送給基金管理人，由基金管理人對外公布。月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。

　　3、當相關法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財產(chǎn)公允價值時，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

　　4、基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、程序以及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，雙方應及時進行協(xié)商和糾正。

　　5、當基金資產(chǎn)的估值導致基金份額凈值小數(shù)點后三位內(nèi)發(fā)生差錯時，視為基金份額凈值估值錯誤。當基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；當計價錯誤達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告，并報中國證監(jiān)會備案。前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。

　　6、由于基金管理人對外公布的任何基金凈值數(shù)據(jù)錯誤，導致該基金財產(chǎn)或基金份額持有人的實際損失，基金管理人應對此承擔責任。若基金托管人計算的凈值數(shù)據(jù)正確，則基金托管人對該損失不承擔責任；若基金托管人計算的凈值數(shù)據(jù)也不正確，則基金托管人也應承擔部分未正確履行復核義務的責任。如果上述錯誤造成了基金財產(chǎn)或基金份額持有人的不當?shù)美�，且基金管理人及基金托管人已各自承擔了賠償責任，則基金管理人應負責向不當?shù)美�之主體主張返還不當?shù)美�。如果返還金額不足以彌補基金管理人和基金托管人已承擔的賠償金額，則雙方按照各自賠償金額的比例對返還金額進行分配。

　　7、 由于證券交易場所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責任。但基金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措施消除由此造成的影響。

　　8、如果基金托管人的復核結(jié)果與基金管理人的計算結(jié)果存在差異，且雙方經(jīng)協(xié)商未能達成一致，基金管理人可以按照其對基金份額凈值的計算結(jié)果對外予以公布，基金托管人可以將相關情況報中國證監(jiān)會備案。

　　六、爭議的處理和適用法律

　　(一)本協(xié)議適用中華人民共和國法律并從其解釋。

　　(二)基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關的爭議可通過友好協(xié)商解決。但若自一方書面提出協(xié)商解決爭議之日起60日內(nèi)爭議未能以協(xié)商方式解決的，則任何一方有權將爭議提交位于北京的中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)提交仲裁時該會的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當事人均具有約束力。

　　(三)除爭議所涉的內(nèi)容之外，本協(xié)議的當事人仍應履行本協(xié)議的其他規(guī)定。

　　七、托管協(xié)議的修改和終止

　　(一)托管協(xié)議的變更

　　本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行變更。變更后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。變更后的新協(xié)議應當報中國證監(jiān)會核準。

　　(二)托管協(xié)議的終止

　　發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：

　　1、《基金合同》終止；

　　2、本基金更換基金托管人；

　　3、本基金更換基金管理人；

　　4、發(fā)生《基金法》、《運作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項。

　　(三)基金財產(chǎn)的清算

　　1、基金財產(chǎn)清算組

　　(1)自基金合同終止事由發(fā)生之日起30個工作日內(nèi)，由基金管理人組織成立基金財產(chǎn)清算組，在基金財產(chǎn)清算組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應按照《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金財產(chǎn)安全的職責。

　　(2)基金財產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成�；�金財產(chǎn)清算組可以聘用必要的工作人員。

　　(3)基金財產(chǎn)清算組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算組可以依法進行必要的民事活動。

　　2、清算程序

　　(1)基金合同終止情形發(fā)生后，由基金財產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；

　　(2)基金財產(chǎn)清算組根據(jù)基金財產(chǎn)的情況確定清算期限；

　　(3)基金財產(chǎn)清算組對基金財產(chǎn)進行清理和確認；

　　(4)對基金財產(chǎn)進行評估和變現(xiàn)；

　　(5)制作清算報告；

　　(6)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書；

　　(7)將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

　　(8)對基金財產(chǎn)進行分配。

　　3、清算費用

　　清算費用是指基金財產(chǎn)清算組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。

　　4、基金剩余財產(chǎn)的分配

　　基金財產(chǎn)按下列順序清償：

　　(1)支付清算費用；

　　(2)交納所欠稅款；

　　(3)清償基金債務；

　　(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

　　基金財產(chǎn)未按前款(1)、(2)、(3)項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。

　　5、基金財產(chǎn)清算的公告

　　基金財產(chǎn)清算組做出的清算報告經(jīng)會計師事務所審計，律師事務所出具法律意見書后，報中國證監(jiān)會備案并公告。

　　6、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件由基金托管人保存15年以上。

　　華夏回報二號證券投資基金基金份額發(fā)售公告

　　(上接B20版)

　　傳真：(021)68419867

　　聯(lián)系人：楊盛芳

　　(17)長江證券有限責任公司

　　住所：湖北省武漢市江漢區(qū)新華路特8號

　　辦公地址：上海市漢口路130號長江證券大廈5F

　　法定代表人：明云成

　　電話：(027)65799560

　　傳真：(027)85481532

　　聯(lián)系人：畢艇

　　(18)華泰證券有限責任公司

　　住所：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈

　　辦公地址：南京市中山東路90號華泰證券大廈

　　法定代表人：吳萬善

　　電話：(025)84457777-882、721

　　傳真：(025)84579879

　　聯(lián)系人：袁紅彬

　　(19)南京證券有限責任公司

　　住所：南京市鼓樓區(qū)大鐘亭8號

　　辦公地址：南京市鼓樓區(qū)大鐘亭8號

　　法定代表人：張華東

　　電話：(025)83364032

　　傳真：(025)83364032

　　聯(lián)系人：石健

　　(20)華西證券有限責任公司

　　住所：四川省成都市陜西街239號

　　辦公地址：深圳市深南大道4001號時代金融中心18樓(深圳總部)

　　法人代表：張慎修

　　電話：(0755)83025430

　　傳真：(0755)83025991

　　聯(lián)系人：楊玲

　　(21)中信萬通證券有限責任公司

　　住所：青島市東海路28號

　　辦公地址：青島市東海西路28號

　　法定代表人：史潔民

　　電話：(0532)5023457

　　傳真：(0532)5022025

　　聯(lián)系人：丁韶燕

　　(22)國都證券有限責任公司

　　住所：北京市東城區(qū)安外大街2號安貞大廈3層

　　辦公地址：北京市東城區(qū)安外大街2號安貞大廈3層

　　法定代表人：王少華

　　電話：(010)64482828-390

　　傳真：(010)64482090

　　聯(lián)系人：馬澤承

　　(23)平安證券有限責任公司

　　住所：深圳市八卦三路平安大廈三樓 518029

　　辦公地址：深圳市八卦三路平安大廈三樓

　　法人代表：葉黎成

　　電話：(0755)82450826

　　傳真：(0755)824332794

　　聯(lián)系人：余江

　　(24)信泰證券有限責任公司

　　住所：南京市長江路88號

　　辦公地址：南京市長江路88號

　　法定代表人：錢凱法

　　電話：(025)84784765

　　傳真：(025)84784830

　　聯(lián)系人：舒萌菲

　　(25)東莞證券有限責任公司

　　住所：東莞市莞城區(qū)可園南路1號金源中心30樓

　　辦公地址：東莞市莞城區(qū)可園南路1號金源中心30樓

　　法定代表人：周建輝

　　電話：961130

　　傳真：(0769)22119423

　　聯(lián)系人：童怡騰

　　(26)東北證券股份有限公司

　　住所：長春市人民大街138-1號

　　辦公地址：長春市自由大路1138號

　　法定代表人：李樹

　　電話：(0431)96688-99、(0431)5096733

　　傳真：(0431)5680032

　　聯(lián)系人：高新宇

　　(27)萬聯(lián)證券有限責任公司

　　住所：廣州市東山區(qū)東風東路836號東峻廣場34-34層

　　辦公地址：廣州市東山區(qū)東風東路836號東峻廣場34-34層

　　法定代表人：李舫金

　　電話：(020)87691530

　　傳真：(020)87691530

　　聯(lián)系人：邸亞娟

　　(28)金通證券有限責任公司

　　住所：杭州市鳳起路108號國信房產(chǎn)大廈9-12樓

　　辦公地址：杭州市鳳起路108號國信房產(chǎn)大廈9-12樓

　　法定代表人：應土歌

　　電話：(0571)85783737

　　傳真：(0571)85783748

　　聯(lián)系人：余少南

　　(29)金元證券有限責任公司

　　住所：海南省�？谑心蠈毬�36號證券大廈4層

　　辦公地址：深圳市深南大道4001號時代金融中心17層

　　法定代表人：鄭輝

　　電話：(0755)83025695

　　傳真：(0755)83025625

　　聯(lián)系人：金春

　　(30)齊魯證券有限公司

　　住所：山東省濟南市經(jīng)十路128號

　　辦公地址：山東省濟南市經(jīng)十路128號

　　法定代表人：李煒

　　電話：(0531)2024184

　　傳真：(0531)2024197

　　聯(lián)系人：付英梅

　　(31)國海證券有限責任公司

　　住所：中國廣西南寧市濱湖路46號

　　辦公地址：中國廣西南寧市濱湖路46號

　　法定代表人： 張雅鋒

　　電話：(0771)5539262

　　傳真：(0771)5539033

　　聯(lián)系人：覃清芳

　　(32)世紀證券有限責任公司

　　住所：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈40-42樓

　　辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈40-42樓

　　法定代表人：段強

　　電話：(0755)83199511

　　傳真：(0755)83199545

　　聯(lián)系人：夏尚

　　(33)湘財證券有限責任公司

　　住所：湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓

　　辦公地址：上海市浦東銀城東路139號華能聯(lián)合大廈5樓

　　法定代表人：陳學榮

　　電話：(021)68865020

　　傳真：(021)68865938

　　聯(lián)系人：陳偉

　　(34)中銀國際證券有限責任公司

　　住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈39層

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈39層

　　法定代表人：平岳

　　電話：(021)68604866

　　傳真：(021)50372474

　　聯(lián)系人：張靜

　　(35)東吳證券有限責任公司

　　住所：江蘇省蘇州市十梓街298號

　　辦公地址：蘇州市石路愛河橋26號

　　法定代表人：吳永敏

　　電話：(0512)65581136

　　傳真：(0512)65588021

　　聯(lián)系人：方曉丹

　　(36)山西證券有限責任公司

　　住所：山西省太原市府西街69號山西國貿(mào)中心

　　辦公地址：太原市府西街69號山西國貿(mào)中心

　　法定代表人：吳晉安

　　電話：(0351)8686766、8686708

　　傳真：(0351)8686709

　　聯(lián)系人：鄒連星、劉文康

　　(37)國聯(lián)證券有限責任公司

　　住所：江蘇省無錫市縣前東街8號

　　辦公地址：無錫市縣前東街8號國聯(lián)大廈7樓

　　法定代表人：范炎

　　電話：(0510)2831662

　　傳真：(0510)2831589

　　聯(lián)系人：袁麗萍

　　基金管理人可根據(jù)有關法律法規(guī)，選擇其他符合要求的機構(gòu)代理發(fā)售本基金，并及時公告。

　　(四)登記結(jié)算機構(gòu)

　　名稱：華夏基金管理有限公司

　　住所：北京市順義區(qū)天竺空港工業(yè)區(qū)A區(qū)

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座8層

　　法定代表人：凌新源

　　總經(jīng)理：范勇宏

　　電話：(010)88066688

　　傳真：(010)88066566

　　聯(lián)系人：毛偉

　　(五)律師事務所和經(jīng)辦律師

　　名稱：北京市德恒律師事務所

　　住所：北京市西城區(qū)金融街19號富凱大廈B座十二層

　　法定代表人：王麗

　　聯(lián)系電話：(010)66575888

　　傳真：(010)65232181

　　聯(lián)系人：戴欽公

　　經(jīng)辦律師：李曉明 戴欽公

　　(六)會計師事務所和經(jīng)辦注冊會計師

　　名稱：普華永道中天會計師事務所有限公司

　　住所：上海市浦東新區(qū)東昌路568號

　　辦公地址：上海市湖濱路202號普華永道中心11樓

　　法定代表人：楊紹信

　　聯(lián)系電話：(021)61238888

　　傳真：(021)61238800

　　聯(lián)系人：許康瑋

　　經(jīng)辦注冊會計師：汪棣、許康瑋

　　華夏基金管理有限公司

　　二○○六年七月十一日