招商安本增利債券型投資基金份額發(fā)售公告(3)

　　三、機(jī)構(gòu)投資者開戶與認(rèn)購程序

　　1、本公司直銷中心

　　(1)開戶及認(rèn)購的時(shí)間：2006年6月6日至2006年7月6日上午9：00至下午16：00(當(dāng)日16：00之后的委托將于下一工作日辦理，周六、周日、節(jié)假日不受理申請(qǐng))。

　　(2)一般機(jī)構(gòu)投資者開戶及認(rèn)購程序：

　　a. 電匯或支票主動(dòng)付款方式將足額認(rèn)購資金匯入本公司直銷中心的直銷專戶。

　　b. 到直銷中心提供下列資料辦理基金的開戶和認(rèn)購手續(xù)：

　　① 加蓋單位公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及副本原件；事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記證書原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；

　　② 辦理基金業(yè)務(wù)法人授權(quán)委托書；

　　③ 業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件；

　　④ 印鑒卡一式兩份；

　　⑤ 傳真委托服務(wù)協(xié)議一式兩份

　　⑥ 指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請(qǐng)表》原件及復(fù)印件(或指定銀行出具的開戶證明)；

　　⑦ 填妥的相關(guān)基金開戶申請(qǐng)表和基金認(rèn)購申請(qǐng)表(加蓋預(yù)留印鑒章)。

　　其中⑥所指的指定銀行賬戶是指在本直銷中心認(rèn)購基金的機(jī)構(gòu)投資者需指定一家商業(yè)銀行開立的銀行賬戶作為投資者贖回、分紅及無效認(rèn)(申)購的資金退款等資金結(jié)算匯入賬戶。此賬戶可為投資者在任一商業(yè)銀行的存款賬戶。

　　c. 開戶同時(shí)可辦理認(rèn)購手續(xù)，需填妥并提交基金認(rèn)購申請(qǐng)表。

　　(3)合格的境外機(jī)構(gòu)投資者開戶及認(rèn)購程序：

　　a. 電匯或支票主動(dòng)付款方式將足額認(rèn)購資金匯入本公司直銷中心的直銷專戶。

　　b. 到直銷中心提供下列資料辦理基金的開戶和認(rèn)購手續(xù)：

　　a) 合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件；

　　b) 合格境外機(jī)構(gòu)投資者外匯登記證復(fù)印件；

　　c) 外方經(jīng)辦人法人授權(quán)委托書；

　　d) 外方經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件；

　　e) 印鑒卡(若無印鑒則以簽名為準(zhǔn))一式兩份；

　　f) 傳真委托服務(wù)協(xié)議一式兩份；

　　g) 指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請(qǐng)表》原件及復(fù)印件(或指定銀行出具的開戶證明)；

　　h) 合格境外機(jī)構(gòu)投資者與托管銀行簽訂的托管協(xié)議；

　　i) 托管銀行方經(jīng)辦人授權(quán)委托書(由QFII出具)；

　　j) 托管銀行經(jīng)辦人身份證復(fù)印件；

　　k) 填妥的相關(guān)基金開戶申請(qǐng)表和基金認(rèn)購申請(qǐng)表(加蓋預(yù)留印鑒章)；

　　其中g(shù))所指的指定銀行賬戶是指在本直銷中心認(rèn)購基金的機(jī)構(gòu)投資者需指定一家商業(yè)銀行開立的銀行賬戶作為投資者贖回、分紅及無效認(rèn)(申)購的資金退款等資金結(jié)算匯入賬戶。此賬戶可為投資者在任一商業(yè)銀行的存款賬戶。

　　c、開戶同時(shí)可辦理認(rèn)購手續(xù)，需填妥并提交基金認(rèn)購申請(qǐng)表。

　　(4)本公司直銷中心的直銷專戶：

　　深圳直銷賬戶 ---- 賬戶一：

　　戶名：招商基金管理有限公司-直銷專戶

　　開戶行：招商銀行總行營業(yè)部

　　賬號(hào)：3189188810001

　　深圳直銷賬戶 ---- 賬戶二：

　　戶名：招商基金管理有限公司

　　開戶行：工商銀行深圳分行喜年支行

　　賬號(hào)：4000032419200009325

　　深圳直銷賬戶 ---- 賬戶三：

　　戶名：招商基金管理有限公司

　　開戶行：中國銀行深圳市分行福田支行

　　賬號(hào)：820106500218027001

　　北京直銷賬戶：

　　戶名：招商基金管理有限公司-直銷專戶

　　賬號(hào)：0189209810001

　　開戶行：招商銀行北京分行營業(yè)部

　　上海直銷賬戶：

　　戶名：招商基金管理有限公司-直銷專戶

　　賬號(hào)：6089179510001

　　開戶行：招商銀行上海分行營業(yè)部

　　(5) 注意事項(xiàng)：

　　a. 認(rèn)購申請(qǐng)當(dāng)日16：30之前，若投資者的認(rèn)購資金未到本公司指定基金直銷資金專戶，則當(dāng)日提交的申請(qǐng)順延受理。申請(qǐng)受理日期(即有效申請(qǐng)日)以資金到賬日為準(zhǔn)。

　　b. 客戶匯款時(shí)應(yīng)在匯款人欄中填寫其在招商基金直銷系統(tǒng)開戶時(shí)登記的名稱，在匯款用途欄中須注明“認(rèn)購招商安本增利基金”；其余涉及匯款認(rèn)購的，都請(qǐng)注明“認(rèn)購招商安本增利基金”字樣。不得使用非本機(jī)構(gòu)銀行賬戶匯款。

　　c. 基金募集期結(jié)束，以下將被認(rèn)定為無效認(rèn)購：

　　① 投資者劃來資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；

　　② 投資者劃來資金，但逾期未辦理認(rèn)購手續(xù)的；

　　③ 投資者劃來的認(rèn)購資金少于其申請(qǐng)的認(rèn)購金額的；

　　④ 在募集期截止日16：30之前資金未到指定基金銷售專戶的；

　　⑤ 本公司確認(rèn)的其它無效資金或認(rèn)購失敗資金。

　　d. 在基金注冊(cè)登記人確認(rèn)為無效認(rèn)購后3個(gè)工作日內(nèi)將無效認(rèn)購資金劃往投資者指定銀行賬戶。

　　e. 若有其他方面的要求，以本公司的說明為準(zhǔn)。

　　2、中國光大銀行

　　(1)開戶及認(rèn)購的時(shí)間：2006年6月6日至2006年7月6日(周六、周日和節(jié)假日不受理)9：30至17：00。

　　(2)機(jī)構(gòu)投資者辦理開戶須提交的材料：

　　a. 加蓋單位公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及副本原件，事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織提供給民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記證書原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；

　　b. 填妥的開放式基金賬戶開戶申請(qǐng)表；

　　c. 法定代表人證明書或法人授權(quán)委托書；

　　d. 經(jīng)辦人有效身份證明原件(身份證、軍人證、護(hù)照等)。

　　(3)機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購須提交的材料：

　　a. 銀行客戶自助卡；

　　b. 填妥的開放式基金認(rèn)購申請(qǐng)表。

　　(4)注意事項(xiàng)：

　　a. 開戶資料的填寫必須真實(shí)、準(zhǔn)確，否則由此引起的錯(cuò)誤和損失，由投資者自行承擔(dān)。

　　b. 投資者認(rèn)購基金，必須事先在中國光大銀行的對(duì)應(yīng)資金賬戶中存入足額的認(rèn)購款項(xiàng)，認(rèn)購時(shí)必須全額繳納認(rèn)購款項(xiàng)。

　　c. 開立開放式基金賬戶和提出認(rèn)購申請(qǐng)可同時(shí)辦理。

　　d. 若有其他方面的要求，以中國光大銀行的說明為準(zhǔn)。

　　3、招商銀行

　　A、網(wǎng)點(diǎn)辦理：

　　(1)開戶及認(rèn)購的時(shí)間：2006年6月6日至2006年7月6日,上午9：00至下午16：00(當(dāng)日16：00之后的委托將于下一工作日辦理)。周六、周日暫停受理。

　　(2)機(jī)構(gòu)投資者開戶及認(rèn)購程序：

　　a. 事先辦妥招商銀行機(jī)構(gòu)活期存款賬戶并存入足額認(rèn)購資金。

　　b. 由被授權(quán)人到開戶會(huì)計(jì)柜臺(tái)提交以下材料，辦理開戶手續(xù)：

　　① 被授權(quán)人攜帶授權(quán)機(jī)構(gòu)銀行存款賬戶的印鑒、營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)社團(tuán)法人證書及復(fù)印件、軍隊(duì)或武警開戶許可證及復(fù)印件。開戶單位為分支機(jī)構(gòu)的，還應(yīng)提交法人授權(quán)其開戶的書面證明；

　　② 法定代表人身份證件復(fù)印件；

　　③ 基金業(yè)務(wù)授權(quán)書；

　　④ 被授權(quán)人有效身份證明及復(fù)印件、印鑒；

　　⑤ 填妥的開戶申請(qǐng)表并加蓋公章。

　　c. 開戶同時(shí)可辦理認(rèn)購手續(xù)，需填妥并提交基金認(rèn)購申請(qǐng)表。

　　B、注意事項(xiàng)：

　　(1)若有其他方面的要求，以招商銀行的說明為準(zhǔn)。

　　(2)機(jī)構(gòu)活期存款賬戶須是人民幣存款賬戶。

　　4、招商證券

　　A、網(wǎng)點(diǎn)辦理：

　　(1)開戶及認(rèn)購的時(shí)間：2006年6月6日至2006年7月6日，上午9：00至下午15：00(周六、周日、節(jié)假日不受理)。

　　(2)機(jī)構(gòu)投資者開戶及認(rèn)購程序：

　　a. 事先在招商證券的營業(yè)部開立招商證券牛卡，并存入足額認(rèn)購資金。如果尚未開立招商證券牛卡，客戶需要提交以下材料同時(shí)辦理資金賬戶和基金賬戶開戶手續(xù)：

　　① 資金賬戶開戶申請(qǐng)表(加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章)；

　　② 工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的有效法人營業(yè)執(zhí)照(副本)，或民政部門或其他主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記證書，上述文件應(yīng)同時(shí)提供復(fù)印件(加蓋機(jī)構(gòu)公章)；

　　③ 授權(quán)委托書(加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章)；

　　④ 法人代表證明書及法人代表身份證復(fù)印件；

　　⑤ 經(jīng)辦人身份證件及其復(fù)印件；

　　⑥ 深圳A股股東代碼卡或

　　b. 到網(wǎng)點(diǎn)提交以下材料，辦理基金賬戶開戶手續(xù)：

　　① 開戶申請(qǐng)表(加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章)；

　　② 機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件；

　　③ 授權(quán)委托書(加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章)；

　　④ 招商證券牛卡。

　　c. 開戶同時(shí)可辦理認(rèn)購手續(xù)，需填妥并提交基金認(rèn)購申請(qǐng)表。

　　d. 機(jī)構(gòu)投資者在招商證券認(rèn)購須提交以下資料：

　　① 認(rèn)購申請(qǐng)表(加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章)；

　　② 機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件；

　　③ 授權(quán)委托書(加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章)；

　　④ 招商證券牛卡。

　　B、注意事項(xiàng)：

　　若有其他方面的要求，以招商證券的說明為準(zhǔn)。

　　5、其它證券公司和代銷機(jī)構(gòu)

　　(1)開戶及認(rèn)購的時(shí)間：2006年6月6日至2006年7月6日，上午9：30至下午15：00，周六、周日、節(jié)假日不受理。

　　(2)開立資金賬戶：投資者需事先開立資金賬戶，并存入足額認(rèn)購資金。如果尚未開立資金賬戶，投資者需攜帶相關(guān)材料到營業(yè)部辦理資金賬戶開戶。

　　① 資金賬戶開戶申請(qǐng)表(加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人簽章)；

　　② 工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的有效法人營業(yè)執(zhí)照(副本)或民政部門或其他主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記證書原件及上述文件加蓋公章的復(fù)印件；

　　③ 法定代表人授權(quán)委托書(加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人簽章)；

　　④ 經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件。

　　(3)辦理開戶(賬戶注冊(cè))須提交的材料：

　　① 填妥的開立開放式基金賬戶申請(qǐng)表(加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人簽章)；

　　② 工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的有效法人營業(yè)執(zhí)照(副本)或民政部門或其他主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記證書原件及上述文件加蓋公章的復(fù)印件；

　　③ 法定代表人證明書(加蓋機(jī)構(gòu)公章)；

　　④ 法定代表人有效身份證件原件及復(fù)印件；

　　⑤ 法定代表人授權(quán)委托書(加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人簽章)；

　　⑥ 經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件；

　　⑦ 資金賬戶卡。

　　(4)開戶同時(shí)可辦理認(rèn)購手續(xù)，需提交以下材料：

　　① 填妥的開放式基金認(rèn)購申請(qǐng)表(加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人簽章)；

　　② 工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的有效法人營業(yè)執(zhí)照(副本)或民政部門或其他主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記證書原件及上述文件加蓋公章的復(fù)印件；

　　③ 經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件；

　　④ 法定代表人授權(quán)委托書(加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人簽章)；

　　⑤ 資金賬戶卡。

　　(5)注意事項(xiàng)：

　　a. 投資者在代銷券商代銷網(wǎng)點(diǎn)開立資金賬戶和開放式基金賬戶的具體手續(xù)可能有所區(qū)別，請(qǐng)投資者仔細(xì)閱讀代銷網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)公告或咨詢代銷網(wǎng)點(diǎn)的相關(guān)工作人員；

　　b. 投資者在代銷券商代銷網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購本基金的方式包括電話、互聯(lián)網(wǎng)、磁卡自助、熱自助等，具體可以采用的方式以代銷網(wǎng)點(diǎn)的規(guī)定為準(zhǔn)；

　　c. 投資者在代銷券商代銷網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購確認(rèn)情況的方式可能有所區(qū)別，以代銷網(wǎng)點(diǎn)的規(guī)定為準(zhǔn)；

　　d. 其他有關(guān)在代銷券商代銷網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購本基金的程序，若有其它方面的要求，以代銷券商代銷網(wǎng)點(diǎn)的說明為準(zhǔn)。

　　(注：券商代銷網(wǎng)點(diǎn)代理發(fā)售具體事宜以券商代銷網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定為準(zhǔn))