招商安本增利債券型證券投資基金招募說明書4

　　十九、基金合同的內(nèi)容摘要

　　(一)基金合同當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)

　　1、基金管理人的權(quán)利

　　(1)自基金合同生效之日起，基金管理人依照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹(jǐn)慎、有效管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)；

　　(2)根據(jù)本基金合同的規(guī)定，制訂并公布有關(guān)基金募集、認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)托管、非交易過戶、凍結(jié)、質(zhì)押、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則；

　　(3)根據(jù)本基金合同的規(guī)定獲得基金管理費(fèi)，收取或委托收取投資者認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)及其他事先公告的合理費(fèi)用以及法律法規(guī)規(guī)定的其他費(fèi)用；

　　(4)根據(jù)本基金合同規(guī)定銷售基金份額；

　　(5)提議召開基金份額持有人大會；

　　(6)在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

　　(7)依據(jù)本基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人對本基金的托管業(yè)務(wù)運(yùn)作，如認(rèn)為基金托管人違反了本基金合同或國家有關(guān)法律規(guī)定，并對基金財產(chǎn)或基金份額持有人利益造成重大損失的，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會，并有權(quán)提議召開基金份額持有人大會，由基金份額持有人大會表決更換基金托管人，或采取其它必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

　　(8)選擇、委托、更換基金份額代銷機(jī)構(gòu)，對基金份額代銷機(jī)構(gòu)行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；如果基金管理人認(rèn)為基金份額代銷機(jī)構(gòu)的作為或不作為違反了法律法規(guī)、本基金合同或基金代銷協(xié)議，基金管理人應(yīng)行使法律法規(guī)、本基金合同或基金代銷協(xié)議賦予或規(guī)定的基金管理人的任何權(quán)利和救濟(jì)措施，以保護(hù)基金財產(chǎn)的安全和基金投資者的利益；

　　(9)在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購贖回申請；

　　(10)依照有關(guān)法律法規(guī)，代表基金行使因基金財產(chǎn)投資于證券而產(chǎn)生的股權(quán)或其他權(quán)利，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其它法律行為；

　　(11)依據(jù)本基金合同的規(guī)定，決定基金收益的分配方案；

　　(12)法律法規(guī)、本基金合同以及依據(jù)本基金合同制訂的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。

　　2、基金管理人的義務(wù)

　　(1)依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

　　(2)辦理基金備案手續(xù)；

　　(3)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；

　　(4)進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；

　　(5)編制中期和年度基金報告；

　　(6)計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格；

　　(7)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；

　　(8)以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；

　　(9)自基金合同生效之日起，以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)；

　　(10)配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財產(chǎn)；

　　(11)建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)和管理人的財產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；

　　(12)除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財產(chǎn)；

　　(13)依法接受基金托管人的監(jiān)督；

　　(14)采取適當(dāng)合理的措施使計算開放式基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；

　　(15)辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；

　　(16)保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；

　　(17)按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項(xiàng)；

　　(18)依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

　　(19)組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

　　(20)因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

　　(21)基金托管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；

　　(22)法律法規(guī)或國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)，以及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　3、基金托管人的權(quán)利

　　(1)依法持有并保管基金財產(chǎn)；

　　(2)依照基金合同的約定獲得基金托管費(fèi)；

　　(3)依據(jù)有關(guān)法律規(guī)定和基金合同的規(guī)定，監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作；

　　(4)在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

　　(5)如認(rèn)為基金管理人違反了基金合同的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會，并有權(quán)提議召開基金份額持有人大會，由基金份額持有人大會表決更換基金管理人，或采取必要措施保護(hù)基金投資人的利益；

　　(6)法律、法規(guī)、基金合同以及依據(jù)本基金合同制定的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。

　　4、基金托管人的義務(wù)

　　(1)安全保管基金財產(chǎn)；

　　(2)按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；

　　(3)對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整與獨(dú)立；

　　(4)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；

　　(5)按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

　　(6)對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見；

　　(7)復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格；

　　(8)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

　　(9)設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；

　　(10)除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

　　(11)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

　　(12)按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；

　　(13)保守基金商業(yè)秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；

　　(14)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)。對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧��?/p>

　　(15)建立并保存基金份額持有人名冊；

　　(16)按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

　　(17)依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；

　　(18)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會；

　　(19)因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

　　(20)基金管理人因違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金向基金管理人追償；

　　(21)法律法規(guī)或國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)，以及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　5、基金份額持有人的權(quán)利(每份基金份額具有同等的合法權(quán)益)

　　(1)分享基金財產(chǎn)收益；

　　(2)參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

　　(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；

　　(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；

　　(5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；

　　(6)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

　　(7)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

　　(8)對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；

　　(9)法律、法規(guī)、本基金合同以及依據(jù)本基金合同制定的其他法律文件規(guī)定的其他權(quán)利。

　　6、基金份額持有人的義務(wù)

　　(1)遵守基金合同；

　　(2)交納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用；

　　(3)在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；

　　(4)不從事任何有損基金及基金份額持有人合法權(quán)益的活動；

　　(5)法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　(二)基金份額持有人大會

　　1、本基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人合法的授權(quán)代表共同組成。基金的每一基金份額都擁有平等的投票權(quán)。

　　2、基金份額持有人大會召開事由

　　有以下情形之一的，應(yīng)召開基金份額持有人大會：

　　(1)變更基金合同，但本基金合同中另有約定的除外；

　　(2)決定終止基金合同；

　　(3)更換基金管理人或者基金托管人；

　　(4)提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)；

　　(5)與其他基金合并；

　　(6)變更基金類別或者轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式，變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；

　　(7)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

　　(8)代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會；

　　(9)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，對基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)，須召開基金份額持有人大會；

　　(10)中國證監(jiān)會規(guī)定的其它情形以及法律法規(guī)、本基金合同規(guī)定的其它事項(xiàng)。

　　可由基金管理人和基金托管人共同協(xié)商變更本基金合同相關(guān)約定，而無須召開基金份額持有人大會的情形有：

　　(1)因相關(guān)法律法規(guī)發(fā)生變動必須對本基金合同進(jìn)行變更；

　　(2)基金合同的變更不對基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響；

　　(3)基金合同變更事項(xiàng)對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的；

　　(4)調(diào)低基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)

　　(5)按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定不需要召開基金份額持有人大會的其他情形。

　　3.基金份額持有人大會的召集人和召集方式

　　(1)除法律法規(guī)或基金合同另有規(guī)定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集；當(dāng)基金管理人未能按照有關(guān)規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集；代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。基金份額持有人大會的權(quán)益登記日、開會時間、地點(diǎn)由召集人選擇確定。

　　(2)基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。

　　基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，基金托管人應(yīng)自行召集。

　　(3)代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。

　　基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集或在規(guī)定時間內(nèi)未能作出書面答復(fù)，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人。

　　基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開。如果基金托管人也決定不召集或在規(guī)定時間內(nèi)未能作出書面答復(fù)，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集基金份額持有人大會，并應(yīng)當(dāng)至少提前三十日向中國證監(jiān)會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

　　4、基金份額持有人大會的通知

　　召開基金份額持有人大會，召集人必須至少提前三十日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體上公告通知。基金份額持有人大會通知至少應(yīng)載明以下內(nèi)容：

　　(1)會議召開的時間、地點(diǎn)和方式；

　　(2)有權(quán)出席基金份額持有人大會的權(quán)益登記日；

　　(3)代理投票授權(quán)委托書的內(nèi)容要求(包括但不限于委托人身份、代理人身份、代理權(quán)限、代理有效期限等)、送達(dá)時間和地點(diǎn)；

　　(4)出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；

　　(5)會議擬審議的主要事項(xiàng)和議事日程；

　　(6)會議的議事程序和表決方式；

　　(7)會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；

　　(8)召集人需要通知的其他事項(xiàng)。

　　采用通訊方式開會并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見的寄交、收取方式和截止時間。

　　5、基金份額持有人大會的召開方式

　　基金份額持有人大會可以采取現(xiàn)場方式召開，也可以采取通訊等方式召開。

　　基金份額持有人大會的召開方式由召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現(xiàn)場開會方式召開基金份額持有人大會。

　　基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表權(quán)益登記日基金總份額的百分之五十以上基金份額的持有人參加，方可召開。

　　(1)現(xiàn)場方式召開

　　由基金份額持有人本人出席或由代理投票授權(quán)委托書委派代表出席并行使表決權(quán)。現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會。

　　親自出席會議者應(yīng)持有基金份額的憑證、受托出席會議者應(yīng)出具的委托人持有基金份額的憑證以及委托人的代理投票授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)符合法律、法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定。

　　如果出席會議的持有人代表的基金份額未達(dá)到權(quán)益登記日基金總份額的百分之五十以上，或有其他情況未達(dá)到現(xiàn)場開會的條件，則對同一議題可履行重新開會程序。重新開會仍然必須達(dá)到上述所有相關(guān)條件，才能視為有效。

　　(2)通訊方式召開

　　通訊方式開會應(yīng)以書面方式進(jìn)行表決。

　　在符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

　　(a)召集人按本基金合同的規(guī)定公告會議通知后，在兩個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；

　　(b)召集人在基金托管人(如果基金托管人為召集人，則為基金管理人)和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；

　　(c)直接出具書面意見的基金份額持有人所提交的持有基金份額的憑證，以及受托代表他人出具書面意見的代理人所應(yīng)出具的委托人持有基金份額的憑證和委托人的代理投票授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)符合法律、法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定；

　　(d)會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。

　　如果以通訊方式開會達(dá)不到上述通訊方式開會的條件，或者召集人收到的出具書面表決意見書的基金份額持有人所代表的基金份額未能達(dá)到權(quán)益登記日基金總份額的百分之五十以上，則對同一議題可履行重新開會程序。重新開會仍然必須達(dá)到上述所有相關(guān)條件，才能視為有效。

　　6、基金份額持有人大會的議事內(nèi)容與程序

　　(1)議事內(nèi)容

　　議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如修改基金合同、決定終止基金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、與其他基金合并、提高基金管理人或基金托管人報酬以及召集人認(rèn)為需要提交基金份額持有人大會討論的其它事項(xiàng)。

　　基金份額持有人大會不得對未經(jīng)公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

　　基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額百分之十以上的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案。

　　召集人應(yīng)按照以下原則對提案進(jìn)行審核：

　　(a)關(guān)聯(lián)性：召集人負(fù)責(zé)對提案進(jìn)行審議，如果提案所涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的，則可以提交大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會上進(jìn)行解釋和說明。

　　(b)程序性：召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進(jìn)行審議。

　　單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額百分之十以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，需由單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額百分之十五以上的基金份額持有人提交；基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于六個月。

　　(2)議事程序

　　在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第(八)款規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)出席會議的代表主持；如果基金管理人和基金托管人均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人以所代表的基金份額百分之五十以上多數(shù)選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。

　　召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位名稱)、身份證號碼、住所地址、持有或者代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名(或單位名稱)等事項(xiàng)。

　　在通訊方式開會的情況下，由召集人提前30天公布提案，在所通知的表決截止日期第二天統(tǒng)計全部有效表決，在公證機(jī)構(gòu)全程監(jiān)督下形成決議。

　　7、基金份額持有人大會的表決

　　(1)基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)；

　　(2)基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

　　(a)一般決議：一般決議須經(jīng)參加會議的基金份額持有人所持表決權(quán)的百分之五十以上通過方為有效，除下列(2)所規(guī)定的須以特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過；

　　(b)特別決議：特別決議須經(jīng)參加會議的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上通過方為有效。更換基金管理人、更換基金托管人、決定終止基金合同、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式等必須以特別決議通過方為有效。

　　(c)基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。

　　(d)采取通訊方式進(jìn)行表決時，符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決。表決意見模糊不清或相互矛盾的視為無效表決。

　　(e)基金份額持有人大會的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表決。

　　8、計票

　　(1)現(xiàn)場開會

　　(a)如基金份額持有人大會由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人。

　　(b)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會主持人當(dāng)場公布計票結(jié)果。

　　(c)如果會議主持人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以對所投票數(shù)進(jìn)行重新清點(diǎn)；如果會議主持人未進(jìn)行重新清點(diǎn)，而出席會議的基金份額持有人或者基金份額持有人的代理人對會議主持人宣布的表決結(jié)果有異議，有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點(diǎn)，會議主持人應(yīng)當(dāng)立即重新清點(diǎn)并公布重新清點(diǎn)結(jié)果。

　　(d)記票過程應(yīng)當(dāng)由公證機(jī)關(guān)予以全程公證。

　　(2)通訊方式開會

　　在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表的監(jiān)督下進(jìn)行計票，并由公證機(jī)關(guān)對其計票過程予以全程公證。

　　9、生效與公告

　　基金份額持有人大會按照上述第(7)款的規(guī)定表決通過的事項(xiàng)，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起五日內(nèi)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或者備案。基金份額持有人大會決定的事項(xiàng)自中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或者出具無異議意見之日起生效。

　　基金份額持有人大會決議應(yīng)在生效之日起五個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會，基金管理人、基金托管人對基金份額持有人大會決定的事項(xiàng)不依法履行信息披露義務(wù)的，召集人應(yīng)當(dāng)履行相關(guān)信息披露義務(wù)。

　　生效的基金份額持有人大會決議對本基金所有的基金合同當(dāng)事人均具有法律約束力。全體基金份額持有人和基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定。

　　(三)基金合同的變更、終止及基金財產(chǎn)的清算

　　1、基金合同的變更

　　1)本基金合同的變更應(yīng)經(jīng)基金管理人和基金托管人同意并達(dá)成書面補(bǔ)充文件。

　　2)變更基金合同應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過，并報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，自核準(zhǔn)之日起生效。變更生效的基金合同應(yīng)當(dāng)公告。但如因相關(guān)法律法規(guī)變動并屬于本基金合同必須遵照進(jìn)行變更的情形，或者基金合同的變更不對基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響，或者變更事項(xiàng)對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的，則可不經(jīng)基金份額持有人大會決議，而經(jīng)基金管理人和基金托管人同意后變更，并報中國證監(jiān)會備案或?qū)徍撕蠊�告�?/p>

　　2、基金合同的終止

　　1)本基金出現(xiàn)下列情形之一的，本基金合同經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后將終止：

　　a) 基金份額持有人大會決定終止的；

　　b) 基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在六個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接的；

　　c) 基金合同約定的其它情形；

　　d) 中國證監(jiān)會規(guī)定的其它情況。

　　2)本基金合同終止后，應(yīng)予公告，并按相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和本基金合同的有關(guān)約定，組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進(jìn)行清算。

　　3、基金的清算

　　本基金合同終止后，應(yīng)當(dāng)對基金財產(chǎn)進(jìn)行清算。

　　1)基金財產(chǎn)清算小組

　　a) 基金自基金合同終止之日起3個工作日內(nèi)成立清算小組，清算小組必須在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金財產(chǎn)清算。

　　b) 基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所及中國證監(jiān)會指定的機(jī)構(gòu)或人員組成。基金財產(chǎn)清算小組可以聘請必要的工作人員。

　　c) 基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。

　　2)基金財產(chǎn)清算程序

　　a) 基金合同終止后，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；

　　b) 基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

　　c) 對基金財產(chǎn)進(jìn)行估價；

　　d) 對基金財產(chǎn)進(jìn)行變現(xiàn)；

　　e) 將基金財產(chǎn)清算結(jié)果報告中國證監(jiān)會；

　　f) 公布基金財產(chǎn)清算公告；

　　g) 進(jìn)行基金剩余財產(chǎn)的分配。

　　3)清算費(fèi)用

　　清算費(fèi)用是指清算小組在進(jìn)行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。

　　4)基金財產(chǎn)的分配

　　基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除清算費(fèi)用后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。基金財產(chǎn)分配須在合理的期限內(nèi)完成。

　　5)基金財產(chǎn)清算的公告

　　基金合同終止并報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組公告；清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)將及時公告；基金財產(chǎn)清算小組作出的清算報告經(jīng)會計師事務(wù)所審計、律師事務(wù)所出具法律意見書，報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)公告。

　　6)基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

　　基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人按照國家有關(guān)規(guī)定保存15年以上。

　　(四) 爭議的處理

　　1、本基金合同適用中華人民共和國法律并從其解釋。

　　2、本基金合同的當(dāng)事人之間因本基金合同產(chǎn)生的或與本基金合同有關(guān)的爭議可首先通過友好協(xié)商解決。基金合同當(dāng)事人不愿通過協(xié)商或調(diào)解解決，或者自一方書面要求協(xié)商解決爭議之日起60日內(nèi)如果爭議未能以協(xié)商方式解決，則任何一方有權(quán)將爭議提交深圳仲裁委員會根據(jù)提交仲裁時該會有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。

　　3、除爭議所涉內(nèi)容之外，本基金合同的其他部分應(yīng)當(dāng)由本基金合同當(dāng)事人繼續(xù)履行。

　　(五)基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

　　本基金合同可以印制成冊，并對外公開散發(fā)或供投資者在基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和注冊登記機(jī)構(gòu)辦公場所查閱，也可以按工本費(fèi)購買本基金合同復(fù)印件或者復(fù)制件，但應(yīng)以基金合同正本為準(zhǔn)。

　　二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

　　(一)托管協(xié)議當(dāng)事人

　　1、基金管理人

　　名稱：招商基金管理有限公司

　　住所：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈28層

　　辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈28層

　　郵政編碼： 518040

　　法定代表人：牛冠興

　　成立日期： 2002年12月27日

　　批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字(2002)100號

　　組織形式：有限責(zé)任公司

　　注冊資本： 1.6億元人民幣

　　存續(xù)期間：50年

　　經(jīng)營范圍：發(fā)起設(shè)立基金、基金管理業(yè)務(wù)、中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)

　　2、基金托管人

　　名稱：中國光大銀行股份有限公司

　　住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門外大街6號光大大廈

　　辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門外大街6號光大大廈

　　郵政編碼：100045

　　法定代表人：王明權(quán)

　　成立時間：1992年8月18日

　　批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：國務(wù)院 國函[1992]7號

　　注冊資本：82.17億元人民幣

　　組織形式：股份制商業(yè)銀行

　　營業(yè)期限：持續(xù)經(jīng)營

　　經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)中國人民銀行和國家外匯管理局批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　(二)基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查

　　1、基金托管人對基金投資行為進(jìn)行的監(jiān)督

　　(1)、基金托管人對基金投資范圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)和程序。

　　(A)監(jiān)督內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)

　　托管人依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》等的規(guī)定，對基金投資范圍、投資對象進(jìn)行全面的監(jiān)督。主要內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)包括：

　　(a)投資范圍：

　　本基金投資范圍包括債券等固定收益類證券品種以及股票等權(quán)益類證券品種。其中，百分之八十以上的基金資產(chǎn)投資于債券等固定收益類證券品種。

　　(b)基金投資方向和投資對象：

　　本基金定位于追求本金安全基礎(chǔ)上的持續(xù)穩(wěn)健收益，投資方向?yàn)榫哂辛己昧鲃有缘慕鹑诠ぞ撸�投資對象包括債券等固定收益類證券品種以及股票等權(quán)益類證券品種。其中主要投資于貨幣市場工具和債券等固定收益類品種。

　　(B)監(jiān)督程序和方式

　　(a)基金正式運(yùn)作前的準(zhǔn)備

　　基金管理人在基金合同生效公告公布前六日內(nèi)，向托管人提供以下資料：

　　顯示基金投資風(fēng)格的相關(guān)資料及證券選擇標(biāo)準(zhǔn)、交易對手庫。

　　基金托管人根據(jù)相關(guān)辦法及業(yè)務(wù)操作流程，在基金正式運(yùn)作前，將基金投資范圍、對象、投資比例、禁止品種輸入技術(shù)系統(tǒng)。

　　(b)業(yè)務(wù)運(yùn)作中的監(jiān)督

　　當(dāng)檢查發(fā)現(xiàn)投資范圍、投資對象等與基金合同不符時，按內(nèi)部程序報告并采取相關(guān)措施向基金管理人提示或督促。具體包括但不限于以下方式：

　　———電話提示；

　　———次日上午前通過加密傳真方式發(fā)送書面提示函。

　　———要求基金管理人提供相關(guān)資料或說明，并加蓋公章；

　　———如基金管理人在限期內(nèi)未糾正，基金托管人將基金投資管理人超比例投資的行為如實(shí)報告中國證監(jiān)會。有重大違規(guī)行為時，立即報告證監(jiān)會。

　　———基金管理人應(yīng)至少在24小時內(nèi)予以答復(fù)(包括解決措施、進(jìn)度、目標(biāo)等)，并限期糾正。

　　———特殊情形下，托管人可到基金管理人處或相關(guān)關(guān)聯(lián)方查詢、取證，管理人應(yīng)積極配合并協(xié)助。

　　———基金管理人與托管人所有監(jiān)督記錄(紙質(zhì)或其他介質(zhì))存檔保管，并可相互查閱。

　　(2)基金托管人對基金投融資比例等進(jìn)行監(jiān)督的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)和程序。

　　(A)監(jiān)督內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)

　　(a)基本投資比例監(jiān)督

　　———一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的百分之十；

　　———同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的百分之十；

　　(b)基金合同約定的投資比例的監(jiān)督；

　　根據(jù)基金合同的有關(guān)約定。

　　(c)基金合同約定的資產(chǎn)配置比例的監(jiān)督；

　　根據(jù)基金合同的有關(guān)約定。

　　(d)單一投資類別比例限制的監(jiān)督；

　　根據(jù)基金合同的有關(guān)約定。

　　(e)基金融資限制的監(jiān)督

　　如果基金可按國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資，托管人立即制訂對融資限制的監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行監(jiān)督。屆時，如有需要，雙方再簽署補(bǔ)充協(xié)議對相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行約定。

　　(f)股票申購限制的監(jiān)督

　　基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額不得超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

　　(g)基金托管人對基金投資比例調(diào)整期限的監(jiān)督

　　因基金規(guī)模或市場變化等原因?qū)е峦顿Y組合超出上述約定的規(guī)定，基金管理人應(yīng)在10個工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，以符合有關(guān)限制規(guī)定。法律法規(guī)或監(jiān)管部門修改或取消上述限制規(guī)定時，本基金相應(yīng)修改其投資組合限制規(guī)定。

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起六個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。

　　(B)監(jiān)督程序

　　(a)參照“1、(1)、(B)”。

　　(b)基金管理人在申購新股時，應(yīng)提前一天將申購數(shù)量、金額等傳真到托管人處，托管人復(fù)核后如有異議，立即與管理人溝通。

　　(c)對于場外交易，當(dāng)發(fā)現(xiàn)有異常交易行為時，提示基金管理人，在限期內(nèi)糾正。

　　(d)對監(jiān)督過程中存在的異議或爭議等，雙方及時溝通解決。

　　(3)基金托管人對基金投資禁止行為等進(jìn)行監(jiān)督的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)和程序。

　　(A)監(jiān)督的內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)

　　(a)管理人禁止行為

　　———將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；

　　———不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；

　　———利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；

　　———向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

　　———依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

　　(b)基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：

　　———承銷證券；

　　———向他人貸款或者提供擔(dān)保；

　　———從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

　　———買賣其他基金份額，但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外；

　　———向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券；

　　———買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；

　　———從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；

　　———依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動。

　　(c)關(guān)聯(lián)交易監(jiān)督的標(biāo)準(zhǔn)

　　根據(jù)法律法規(guī)和基金合同關(guān)于基金關(guān)聯(lián)交易的有關(guān)規(guī)定確定。

　　(B)監(jiān)督程序

　　(a)參照“1、(1)、(B)”

　　(b)托管人可通過核算、清算、媒體報道等相關(guān)方式獲取信息，作為監(jiān)督的依據(jù)。

　　(c)基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單，供基金投資運(yùn)作或監(jiān)督時使用。如果期間雙方的上述關(guān)聯(lián)方有變化，也應(yīng)在變化后5個工作日內(nèi)將變化情況提供給對方。

　　(4)基金托管人對基金管理人參與銀行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)和程序。

　　基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人參與銀行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單。基金托管人監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進(jìn)行交易。基金管理人可以每半年對銀行間債券市場交易對手名單進(jìn)行更新，如基金管理人根據(jù)市場情況需要臨時調(diào)整銀行間債券市場交易對手名單，應(yīng)向基金托管人說明理由，在與交易對手發(fā)生交易前3個工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。基金管理人負(fù)責(zé)對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進(jìn)行交易，因交易對手不履行合同對基金財產(chǎn)或基金份額持有人造成損失的，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任，并向中國證監(jiān)會報告。

　　(5)基金托管人對基金管理人選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)和程序。

　　在基金投資銀行存款前，基金管理人確定符合條件的所有存款銀行名單，并及時提供給基金托管人。當(dāng)基金管理人確定的存款銀行名單發(fā)生變化時，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時書面通知基金托管人。基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資銀行存款的交易對手范圍是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。

　　(6)其他投資行為監(jiān)督

　　基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對收益率異常波動；巨額贖回；席位交易量；基金頭寸；回購交易異常；交易價格嚴(yán)重脫離市場價格；以及其他異常情況等進(jìn)行監(jiān)督。

　　2、基金托管人對基金核算、估值及信息披露等的監(jiān)督

　　(1)監(jiān)督的內(nèi)容

　　A.包括但不限于：基金托管人對基金資產(chǎn)凈值計算、基金份額凈值計算的監(jiān)督；對應(yīng)收資金到賬等的監(jiān)督；基金托管人對基金費(fèi)用開支及收入確定的監(jiān)督；對基金收益及基金收益分配的監(jiān)督；對信息披露的監(jiān)督和核查。

　　B.基金宣傳推介材料中，登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)的監(jiān)督和核查。

　　(2)監(jiān)督的依據(jù)或標(biāo)準(zhǔn)

　　包括但不限于：國家法律法規(guī)、有關(guān)會計政策及行業(yè)管理以及托管人認(rèn)為可以采取的標(biāo)準(zhǔn)等。

　　除本協(xié)議附件外，雙方簽署資金清算、核算等業(yè)務(wù)備忘錄，對具體的時間點(diǎn)、內(nèi)容等進(jìn)行約定，作為監(jiān)督的依據(jù)或標(biāo)準(zhǔn)。

　　(3)監(jiān)督程序或處理方式

　　A.托管人的監(jiān)督處理程序

　　(a)同“1、(1)、(B)”。

　　(b)日常復(fù)核性監(jiān)督，以電話溝通為主。

　　(c)基金管理人在基金合同和托管協(xié)議簽署前，應(yīng)將基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)的計算模型、歷史數(shù)據(jù)、計算方法、計算標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)電子數(shù)據(jù)和紙質(zhì)文擋提交給托管人，并保證提供材料的真實(shí)、準(zhǔn)確。托管人據(jù)此復(fù)核監(jiān)督。

　　B、托管人的處理方式

　　基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的行為違反法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，可以及時以電話通知、書面提示函等形式通知基金管理人限期糾正，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，同時，通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。

　　3、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反《基金法》、基金合同、基金托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時的處理方式和程序

　　(1)基金托管人的處理方式和程序

　　基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，可以及時以電話通知、書面提示函等形式通知基金管理人限期糾正，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，同時，通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。

　　(2)基金管理人的協(xié)助義務(wù)

　　基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證。除上述約定外，一般情形下，基金管理人收到通知后應(yīng)在下一工作日17：00時前，及時核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函、書面說明材料，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi), 基金托管人有權(quán)隨時對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查, 督促基金管理人改正。

　　對基金托管人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。

　　(三)基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查

　　1、基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查的事項(xiàng)或內(nèi)容

　　包括但不限于：

　　(1)基金管理人對基金托管人安全保管基金財產(chǎn)的核查

　　(2)基金管理人對基金托管人開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶的核查

　　(3)基金管理人對基金托管人復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的核查

　　(4)基金管理人對基金托管人根據(jù)管理人指令辦理清算交收的核查；及時執(zhí)行基金管理人合法合規(guī)的投資指令

　　(5) 基金管理人對基金托管人相關(guān)信息披露的核查

　　(6)基金管理人對基金托管人監(jiān)督基金投資運(yùn)作的核查

　　(7)將贖回資金和分紅收益劃入專用清算賬戶等行為。

　　2、處理方式和程序。

　　基金管理人如發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實(shí)行分賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金合同、基金托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以電話通知、書面提示函等形式通知基金托管人限期糾正。基金托管人有向基金管理人提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度、解釋、舉證等的義務(wù)。基金托管人收到通知后應(yīng)在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查, 督促基金托管人改正。

　　基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。

　　3、基金托管人的配合義務(wù)

　　基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。

　　(四)基金財產(chǎn)的保管

　　1、基金財產(chǎn)保管的原則

　　(1) 基金財產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。

　　(2)基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。

　　(3)基金托管人按照規(guī)定開立基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。

　　(4)基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整與獨(dú)立。

　　(5)除證券交易所的清算資金外，基金托管人未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商。

　　(6)對于因?yàn)榛�金投財產(chǎn)生的應(yīng)收財產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達(dá)基金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收，由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失。

　　(7)對于基金申(認(rèn))購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收財產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達(dá)托管人處的，基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。

　　(8)基金托管人應(yīng)當(dāng)設(shè)有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)，有安全保管基金財產(chǎn)的條件，有安全高效的清算、交割系統(tǒng)，有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施，有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度。

　　(9)除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。

　　2、基金募集期滿募集資金的驗(yàn)資

　　(1)基金募集期間的資金應(yīng)存于基金管理人開立的“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。

　　(2)基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬于基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶中，同時在規(guī)定時間內(nèi)，基金管理人聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報告。出具的驗(yàn)資報告由參加驗(yàn)資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。驗(yàn)資完成，基金管理人應(yīng)將募集到的全部資金存入基金托管人為基金開立的基金托管專戶中，基金管理人書面通知托管人資金到賬情況，基金托管人確認(rèn)收到資金后，在收到資金當(dāng)日出具基金資產(chǎn)接收報告。

　　(3)若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退款事宜。

　　3、基金銀行存款賬戶的開立和管理

　　(1)基金托管人以基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開立基金的銀行賬戶，并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。

　　(2)基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。

　　(3)基金銀行賬戶的管理應(yīng)符合《銀行賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理?xiàng)l例》、《中國人民銀行利率管理的有關(guān)規(guī)定》、《關(guān)于大額現(xiàn)金支付管理的通知》、《支付結(jié)算辦法》以及中國人民銀行的其他規(guī)定。

　　(4)基金管理人與基金托管人應(yīng)根據(jù)證監(jiān)會《關(guān)于貨幣市場基金投資銀行存款有關(guān)問題的通知》的規(guī)定，就基金定期銀行存款業(yè)務(wù)簽訂書面協(xié)議。辦理基金投資定期存款的開戶、全部提前支取、部分提前支取或到期支取，需由基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表持授權(quán)委托書共同全程辦理，基金管理人和基金托管人還要將授權(quán)委托書的復(fù)印件交由對方備份。基金管理人上述事項(xiàng)授權(quán)人員與基金管理人負(fù)責(zé)洽談存款事宜并簽訂定期存款協(xié)議的人員不能為同一人。基金所投資定期存款存續(xù)期間，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對賬機(jī)制，確保貨幣市場基金銀行存款業(yè)務(wù)賬目及核對的真實(shí)、準(zhǔn)確。

　　4、基金的證券交收賬戶和資金交收賬戶的開立和管理

　　(1)基金的證券交收賬戶開立和管理

　　a.基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司為基金開立基金托管人與基金聯(lián)名的證券交收賬戶。

　　b.基金證券交收賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券交收賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。

　　c.基金證券交收賬戶的開立和證券交收賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。

　　(2)基金的資金交收賬戶的開立和管理

　　基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司開立基金證券交易資金賬戶，用于證券清算。

　　5、債券托管專戶的開設(shè)和管理

　　(1)基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)向中國證監(jiān)會和中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆借市場進(jìn)行交易。由基金管理人在中國外匯交易中心開設(shè)同業(yè)拆借市場交易賬戶，由基金托管人在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)債券托管乙類賬戶，并由基金托管人代表基金負(fù)責(zé)基金的債券的后臺匹配及資金的清算。

　　(2)同業(yè)拆借市場交易賬戶和債券托管賬戶根據(jù)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、中國外匯交易中心和中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定，由基金管理人和基金托管人簽訂補(bǔ)充協(xié)議，進(jìn)行使用和管理。基金管理人和基金托管人應(yīng)一起負(fù)責(zé)為基金對外簽訂全國銀行間國債市場回購主協(xié)議，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。

　　(3)基金管理人和基金托管人同時代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。

　　6、基金有價憑證的保管

　　(1)基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券的保管

　　實(shí)物證券由基金托管人存放于托管銀行的保管庫；也可存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫。保管憑證由基金托管人保存。實(shí)物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。實(shí)物證券由托管人以外的機(jī)構(gòu)保管時，如因保管機(jī)構(gòu)的過錯導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。但基金托管人應(yīng)代表基金向保管機(jī)構(gòu)行使追償權(quán)。

　　(2)基金銀行定期存單由托管人專人、專柜負(fù)責(zé)保管。

　　7、與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管

　　(1)基金托管人、基金管理人保管各自保管的內(nèi)容

　　與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金托管人、基金管理人保管。重大合同包括基金合同、托管協(xié)議、債券買賣協(xié)議、新股申購協(xié)議、銀行間市場債券回購協(xié)議等。其中：

　　管理人保管的合同的原件為：基金合同、托管協(xié)議、席位租用合同、銀行存款協(xié)議、債券買賣協(xié)議、新券/股申購協(xié)議、與會計師和律師事務(wù)所簽署的協(xié)議等。

　　托管人保管的合同原件為：基金合同、托管協(xié)議、銀行間市場債券回購協(xié)議等。

　　(2)合同寄送時間與寄送方式

　　基金合同、托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)自雙方簽署當(dāng)日在托管人處留原件2套；同時，經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)修改后(如無大的修改，替換原頁碼；如有大的修改，經(jīng)雙方協(xié)商后重新簽署)，5個工作日內(nèi)寄送托管人處。

　　(3)保管方式和保管期限

　　管理人托管人保管都采用專人、專箱方式保管。保管期限止基金終止清算或移交之日止。

　　(五)基金資產(chǎn)凈值計算及復(fù)核

　　1、基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值的計算、復(fù)核與完成的時間及程序

　　(1)基金資產(chǎn)凈值是指基金財產(chǎn)總值減去負(fù)債后的金額。

　　基金份額凈值是指基金資產(chǎn)凈值除以基金份額總數(shù)，基金份額凈值的計算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入，國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　基金管理人每工作日計算基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值，并按規(guī)定公告。

　　(2)復(fù)核程序

　　基金管理人每工作日對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值，將基金份額凈值發(fā)送基金托管人。基金托管人對份額凈值復(fù)核無誤后，由基金管理人對外公布。

　　(3)基金份額凈值錯誤的處理方式

　　當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生差錯時，視為基金份額凈值錯誤。

　　差錯處理的原則和方法如下：

　　(A)基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通知基金托管人并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；

　　(B)錯誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告、通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；

　　(C)因基金份額凈值計算錯誤，給基金或基金份額持有人造成損失的，按《托管協(xié)議》中“凈值差錯處理”的有關(guān)約定處理。

　　(D)基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計算尾差，以基金管理人計算結(jié)果為準(zhǔn)。

　　(5)前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。

　　2、基金會計核算

　　(1)基金賬冊的建立

　　基金會計核算按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。基金管理人進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告。基金管理人獨(dú)立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊；

　　(2)基金管理人與托管人按規(guī)定程序、時間對基金會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)進(jìn)行核對。

　　(3)基金定期報告的編制和復(fù)核

　　A.財務(wù)報表的編制

　　基金財務(wù)報表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。

　　B.報表復(fù)核

　　基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務(wù)報表后，進(jìn)行獨(dú)立的復(fù)核。核對不符時，應(yīng)及時通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全一致。

　　C.財務(wù)報表的編制與復(fù)核時間安排

　　(a)報表的編制

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)完成月度報表的編制；在每個季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)完成基金季度報告的編制；在上半年結(jié)束之日起60日內(nèi)完成基金半年度報告的編制；在每年結(jié)束之日起90日內(nèi)完成基金年度報告的編制。基金年度報告的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審計。基金合同生效不足兩個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、半年度報告或者年度報告。

　　(b)報表的復(fù)核

　　基金財務(wù)報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報表的編制，應(yīng)于每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)完成；基金季度報告應(yīng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)公告；招募說明書在本基金合同生效后每六個月更新一次，并于每六個月結(jié)束之日起45日內(nèi)公告。半年度報告在基金會計年度前六個月結(jié)束后60日內(nèi)公告；年度報告在基金會計年度結(jié)束后90日內(nèi)公告。

　　基金管理人應(yīng)在報告內(nèi)容截至日后的3個工作日內(nèi)完成在月度報表編制，對報表加蓋公章后，以加密傳真方式將有關(guān)報表提供基金托管人復(fù)核；基金托管人應(yīng)在2個工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。基金管理人應(yīng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)完成在季度報表編制，加蓋公章后，將有關(guān)報表提供基金托管人復(fù)核；基金托管人應(yīng)在5個工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果及時書面通知基金管理人。基金管理人應(yīng)在上半年結(jié)束之日起40日內(nèi)完成半年度報告的編制，將有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后15日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束之日起50日內(nèi)完成年度報告的編制，將有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后30日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以國家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋公章，雙方各留存一份。基金托管人在對季度報告、半年度報告或年度報告復(fù)核完畢后，需出具相應(yīng)的復(fù)核確認(rèn)書，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對相關(guān)文件審核時提示。

　　基金管理人應(yīng)在《基金合同》生效后每6個月結(jié)束之日起20日內(nèi)完成更新招募說明書的編制，提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后10日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人，同時，出具書面意見。

　　(六)基金份額持有人名冊的登記與保管

　　注冊登記人負(fù)責(zé)編制和保管基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。基金成立日、基金權(quán)益登記日、基金持有人大會權(quán)利登記日、每月最后一個開放日的持有人名冊，由注冊登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)編制，并交由托管人保存。

　　基金托管人不得將所保存的基金持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。若基金托管人無法妥善保存持有人名冊，則應(yīng)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。

　　基金托管人和基金管理人對基金持有人名冊的保管，按國家法律法規(guī)及證券監(jiān)督管理部門的要求執(zhí)行。

　　(七)爭議的處理和適用法律

　　因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，仲裁地點(diǎn)為北京市，按照中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對當(dāng)事人均有約束力。

　　爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　本協(xié)議受中國法律管轄。

　　(八)托管協(xié)議的修改和終止

　　本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。修改后的新協(xié)議，報中國證監(jiān)會備案后生效，須經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)的，經(jīng)其批準(zhǔn)后生效。

　　發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：

　　1.基金或本基金合同終止；

　　2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金財產(chǎn)；

　　3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金財產(chǎn)；

　　4.發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項(xiàng)。

　　二十一、對基金份額持有人的服務(wù)

　　對于本基金的基金份額持有人和潛在投資者，基金管理人承諾提供一系列的服務(wù)，以下是主要的服務(wù)內(nèi)容。基金管理人有權(quán)根據(jù)投資人的需要和市場的變化，對以下服務(wù)內(nèi)容進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整：

　　(一)網(wǎng)上開戶與交易服務(wù)

　　客戶持有指定銀行的賬戶，通過招商基金“基金易”網(wǎng)絡(luò)直銷平臺，可以實(shí)現(xiàn)在線開戶交易。

　　基金易網(wǎng)址：direct.cmfchina.com

　　(二)資料的寄送服務(wù)

　　1、本基金交易對賬單的寄送頻率為:無論當(dāng)期是否有交易發(fā)生，每季度寄送一次。交易對賬單將于每季度結(jié)束后的10個工作日內(nèi)(節(jié)假日順延)寄出。

　　2、交易對賬單的寄送形式包括書面和電子文件兩種形式。默認(rèn)方式為書面賬單郵寄，客戶可以根據(jù)需要通過招商基金呼叫中心客戶服務(wù)熱線或者招商基金網(wǎng)站修改寄送形式，但只能選擇一種寄送形式。

　　3、本基金管理人在未收到客戶關(guān)于不需要對賬單寄送的明確表示下，本基金管理人將按照上述規(guī)則寄送賬單。客戶可根據(jù)個人需要，通過基金公司呼叫中心客戶服務(wù)熱線或者招商基金網(wǎng)站取消或者恢復(fù)賬單寄送服務(wù)。

　　4、根據(jù)客戶的需求，本基金管理人可提供如資產(chǎn)證明書等其它形式的賬戶信息資料。

　　5、由于交易對賬單記錄信息屬于個人隱私，本基金管理人鄭重提醒客戶：客戶可以選擇郵寄的方式獲取賬單，也可以通過電子郵件或者通過電話和網(wǎng)站的方式查詢獲取相關(guān)信息。如果客戶選擇郵寄方式，請務(wù)必預(yù)留正確的通訊地址及聯(lián)系方式，并及時更新。

　　6、本基金管理人按上述服務(wù)規(guī)則提供的資料郵寄服務(wù)費(fèi)用由本基金管理人承擔(dān)，客戶不用額外承擔(dān)費(fèi)用。

　　7、本基金管理人提供的資料郵寄服務(wù)原則上采用郵政平信郵寄方式，并不對郵寄資料的送達(dá)做出承諾和保證；也不對因郵寄資料出現(xiàn)遺漏、泄露而導(dǎo)致的任何直接或間接損害承擔(dān)任何賠償責(zé)任。

　　(三)信息發(fā)送服務(wù)

　　基金份額持有人可以通過招商基金管理公司網(wǎng)站、呼叫中心提交信息定制申請，基金管理人通過手機(jī)短訊和E-MAIL方式定期發(fā)送基金份額持有人定制的信息。可定制的信息包括：基金凈值、交易確認(rèn)信息、賬戶余額與損益、公司最新公告提示等，基金公司還將根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展的實(shí)際需要，適時調(diào)整定制信息的內(nèi)容。

　　除了發(fā)送基金份額持有人所定制的上述信息之外，基金公司也會定期或不定期向留有手機(jī)及EMAIL地址的基金份額持有人發(fā)送基金業(yè)績、節(jié)日問候、產(chǎn)品推廣等信息。如基金份額持有人不希望接受到該類信息，可以通過呼叫中心客戶服務(wù)熱線人工取消該項(xiàng)服務(wù)。

　　(四) 網(wǎng)絡(luò)在線服務(wù)

　　基金份額持有人通過基金賬戶號和查詢密碼登錄招商基金網(wǎng)站“我的基金地帶”欄目，可享有賬戶查詢、信息定制、資料修改、理財刊物查閱、在線咨詢等多項(xiàng)在線服務(wù)。

　　招商基金網(wǎng)址：www.cmfchina.com

　　(五) 客戶服務(wù)中心(CALL-CENTER)電話服務(wù)

　　呼叫中心提供全天候24小時的自動語音查詢服務(wù)。基金份額持有人可進(jìn)行基金賬戶余額、交易情況、基金產(chǎn)品與服務(wù)等信息的查詢。

　　呼叫中心坐席提供每周六天，每天不少于8小時的人工熱線咨詢服務(wù)。基金份額持有人可通過該熱線享受業(yè)務(wù)咨詢、信息查詢、投訴建議、信息定制、資料修改等專項(xiàng)服務(wù)。

　　呼叫中心熱線電話: 400-887-9555(免長途費(fèi))

　　(六) 客戶投訴受理服務(wù)

　　基金份額持有人可以通過直銷和代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)柜臺的意見簿、基金公司網(wǎng)站、自動語音留言、呼叫中心人工熱線、書信及電子郵件六種不同的渠道對基金公司和銷售網(wǎng)點(diǎn)提供的服務(wù)進(jìn)行投訴。

　　對于工作日期間受理的投訴，原則上是及時回復(fù)，對于不能及時回復(fù)的投訴，基金公司承諾在24小時之內(nèi)做出回復(fù)。對于非工作日提出的投訴，將在順延的工作日當(dāng)日進(jìn)行回復(fù)。

　　統(tǒng)一郵箱：cmf@cmfchina.com

　　二十二、其他應(yīng)披露事項(xiàng)

　　無

　　二十三、招募說明書的存放及查閱方式

　　(一)招募說明書的存放地點(diǎn)

　　本招募說明書存放在基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)和注冊登記人的住所，并刊登在基金管理人、基金托管人的網(wǎng)站上。

　　(二)招募說明書的查閱方式

　　投資人可在辦公時間免費(fèi)查閱本招募說明書，也可按工本費(fèi)購買本招募說明書的復(fù)印件，但應(yīng)以本基金招募說明書的正本為準(zhǔn)。

　　基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與公告的內(nèi)容完全一致。

　　二十四、備查文件

　　投資者如果需了解更詳細(xì)的信息，可向基金管理人、基金托管人或銷售代理人申請查閱以下文件：

　　1、 中國證監(jiān)會批準(zhǔn)招商安本增利證券投資基金募集的文件

　　2、 《招商安本增利債券型證券投資基金基金合同》

　　3、 《招商安本增利債券型證券投資基金托管協(xié)議》

　　4、 《招商安本增利債券型證券投資基金代銷協(xié)議》

　　5、 《招商基金管理公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》

　　6、 《律師事務(wù)所法律意見書》

　　7、 招商基金管理有限公司業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照和公司章程

　　8、 中國光大銀行股份有限公司業(yè)務(wù)資格批件和營業(yè)執(zhí)照