招商安本增利債券型證券投資基金招募說明書

　　基金管理人：招商基金管理有限公司

　　基金托管人：中國光大銀行股份有限公司

　　重要提示

　　招商安本增利債券型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)經中國證券監督管理委員會2006年5月23日《關于同意招商安本增利債券型證券投資基金募集的批復》(證監基金字〔2006〕99號文)核準公開募集。

　　招商基金管理有限公司(以下稱“本基金管理人”或“管理人”)保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核準，但中國證監會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。當投資人贖回時，所得或會高于或低于投資人先前所支付的金額。如對本招募說明書有任何疑問,應尋求獨立及專業的財務意見。

　　投資有風險，過往業績并不預示其未來表現。基金管理人所管理的其它基金的業績并不構成對本基金業績表現的保證。投資人在認購(或申購)本基金時應認真閱讀本招募說明書。

　　基金招募說明書自基金合同生效日起，每6個月更新一次，并于每6個月結束之日后的45日內公告，更新內容截至每6個月的最后一日。

　　一、緒 言

　　本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)等相關法律法規和《招商安本增利債券型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)編寫。

　　基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或對本招募說明書作任何解釋或者說明。

　　本招募說明書根據本基金的基金合同編寫，并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。

　　二、釋 義

　　在本招募說明書中，除非另有所指，下列詞語或簡稱代表如下含義：

　　三、基金管理人

　　(一) 基金管理人概況

　　名稱：招商基金管理有限公司

　　設立日期：2002年12月27日

　　注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈28樓

　　辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈28樓

　　法定代表人：牛冠興

　　注冊資本：16,000萬元人民幣

　　電話：(0755)83196477

　　傳真：(0755)83196405

　　聯系人：劉凱

　　股權結構和公司沿革：

　　招商基金管理有限公司于2002年12月27日經中國證監會證監基金字[2002]100號文批準設立，是中國第一家中外合資基金管理公司。公司由招商證券股份有限公司、ING Asset Management B.V.(荷蘭投資)、中電財務有限公司、中國華能財務有限責任公司、中遠財務有限責任公司共同投資組建。公司的注冊資本金為人民幣一億六千萬元(RMB 160，000，000 元),其中，招商證券股份有限公司持有40%股權，荷蘭投資持有30%股權，其他三家財務公司各持股權10%。

　　公司主要中方股東招商證券股份有限公司成立于1991年7月，是最早成立的全國性的綜合類券商之一。公司注冊資本24億元，在全國擁有32個營業部，各項經營指標均位居國內券商前十名。

　　公司外方股東荷蘭投資是ING集團的專門從事資產管理業務的全資子公司。ING集團是全球最大的多元化金融集團之一，其金融服務網遍及全球60 多個國家，活躍于銀行保險及資產管理業。ING 集團11.5 萬名員工通過其豐富的環球經驗為全球超過6,000萬名顧客提供綜合金融服務。根據2004 年7 月《財富》雜志全球500 大企業排名，以上市壽險公司計算，ING 集團在資產及盈利兩項均名列第1， 而以全球最大企業資產值計算則名列第12 。根據2004 年4 月福布斯雜志全球2,000 大企業排名以銷售額盈利資產及市值計算，ING 集團名列第12。

　　公司本著“誠信、融合、創新、卓越”的經營理念，力爭成為客戶推崇、股東滿意、員工熱愛，并具有國際競爭力的專業化的資產管理公司。

　　(二)目前所管理基金的基本情況

　　表1 招商基金管理公司所管理的基金概況

　　(三) 主要人員情況

　　1、基金管理人董事、監事及高級管理人員介紹：

　　牛冠興，男，現年51歲，中國國籍，經濟學碩士，高級經濟師，中國證券業協會副理事長。歷任中國工商銀行武漢分行辦事處主任、區辦主任、副行長；招商銀行總行信貸部總經理；1994年6月至2003年12月擔任招商證券股份有限公司總裁、董事。2002年至今任本公司董事長。

　　黎俊仁(Christopher John Ryan),男，現年47歲，澳大利亞籍，澳大利亞MONASH大學畢業。1976年至1983年工作于澳大利亞聯邦銀行；1983年至1990年任澳大利亞國家共同基金管理公司基金銷售和服務部經理；1990年至1991年任John A Nolan and Associates有限公司擔任投資顧問；1991年至1998年擔任匯豐投資基金香港管理有限公司執行董事；1998年至1999年擔任德意志資產管理有限公司澳大利亞區基金銷售和服務區域董事；2000年至2001年在澳紐基金管理有限公司任基金渠道銷售總監；2001年至今在ING投資管理(亞太)有限公司擔任北亞區董事。現任本公司副董事長。

　　謝松林，男，現年64歲，中國國籍，高級經濟師，國家電力公司副總經理，中國電力財務有限公司董事長、黨組書記，歷任原電力部經濟協調司司長、辦公廳主任，國家電力公司總經濟師、總會計師。現任本公司董事。

　　成保良，男，現年45歲，中國國籍，經濟學碩士，高級經濟師。曾在北京經濟學院任教；后就職于中國人民銀行金融管理司；1993年起先后擔任中國證券交易系統有限公司上市管理部副經理、經理；中國證監會發行部副處長、處長、稽查局處長；2001年9月起開始擔任招商基金管理有限公司籌備組組長。自本公司成立后擔任本公司總經理、董事。

　　李鵬飛，男，現年66歲，密歇根大學理學士(工程數學)，香港太平紳士。1978年至1998年間先后擔任香港立法局議員、香港行政局議員、首席立法局議員、香港特別行政區臨時立法會議員、香港特別行政區推選委員會委員、籌備委員會委員、港事顧問、自由黨主席，現任第九屆全國人民代表大會香港特別行政區代表、香港特別行政區策略發展委員會會員。李先生擔任本公司獨立董事。

　　王國剛，男，現年51歲，中國國籍，中國人民大學經濟學博士，教授、博導，享受國務院特殊津貼。發表學術著作32部，在資本市場、基金業具有較大影響。曾先后擔任江蘇信達會計師事務所董事長、江蘇證券投資服務公司總經理、華夏證券副總經理；并先后在中國人民大學、南京大學、中國社會科學院從事了較長時間的金融研究和教學工作，1994年至今擔任社科院金融研究中心副主任。現任本公司獨立董事。

　　毛付根，男，現年43歲，廈門大學經濟學博士，教授。1994年至今一直任教于廈門大學會計系，現為廈門大學會計系教授。主編及參加編寫教材、著作20多部，發表學術論文40多篇。先后主持國家教委“八五”、“九五”人文、社科研究規劃項目2項；參與“七五”、“八五”、“九五”國家社科基金項目3項；國家自然科學基金項目2項。現任本公司獨立董事。

　　孟慶新，男，現年43歲，中國國籍，博士。1981年起工作于中國輕工物資供銷總公司；之后在北京商學院經貿系任教；1998年5月至2001年4月擔任中國遠洋運輸(集團)總公司副處長；現任中遠財務有限責任公司副總經理，現任本公司監事。

　　王志芳，女，現年38歲，中國國籍，碩士研究生，高級經濟師。1992年起在華能財務公司綜合計劃部、證券外匯部、投資管理與咨詢部等部門工作，先后擔任綜合計劃部副經理、投資管理與咨詢部經理等職務。現任本公司監事。

　　張冰，男，40歲，中國國籍，管理學碩士。1993年起在珠海恒通集團股份有限公司證券投資處工作；1994年加入招商證券股份有限公司，先后任研究發展中心高級研究員，資產管理部投資經理。現任本公司監事。

　　戰龍，男，現年38歲，澳大利亞籍，碩士。1991年12月至1994年6月在澳大利亞新南威爾士大學澳大利亞管理學院金融研究中心任助理研究員；1994年7月至1995年10月為安達信(新加坡)有限公司審計及營運咨詢員；1995年11月至2000年11月任信孚基金管理公司(澳大利亞)有限公司投資風險管理副總裁；1999年獲得澳大利亞新南威爾士大學澳大利亞管理學院工商管理碩士學位；2000年11月至2001年10月任美國信安資產管理(亞洲)有限公司亞洲區投資風險管理總監；2001年11月至2002年12月任荷蘭國際集團投資管理(亞太)有限公司中國區總經理。2003年1月至今任本公司常務副總經理。

　　趙生章，男，現年36歲，中國國籍，博士研究生。1994年起于國信證券有限公司投資銀行部任項目經理；1995年加入招商證券股份有限公司，先后擔任投資銀行二部副經理、內核部經理、公司董事會辦公室負責人。2002年起參與招商基金管理有限公司籌備，公司成立后曾任綜合管理部總監。現任本公司督察長。

　　2、本基金基金經理介紹

　　本公司采用團隊投資方式，通過整個投資團隊全體人員的共同努力來爭取良好的投資業績。基金經理簡介如下：

　　胡軍華，女，中國國籍，中國人民大學經濟學碩士。1992年起在中國經濟開發信托投資公司從事債券、股票的研究工作。1998年加入華鑫證券，任深圳證券營業部副總經理。2001年起在南方證券任債券業務總部投資經理，負責債券市場研究與投資。2003年3月起加盟招商基金管理有限公司，主要從事固定收益研究工作。現任招商現金增值開放式證券投資基金的基金經理。胡軍華具有10多年的證券從業經歷，擁有中國證監會頒發的基金從業資格。

　　3、投資決策委員會成員：

　　本基金管理人投資決策委員會由6名成員組成，包括：公司總經理成保良先生、公司常務副總經理戰龍先生、公司總經理助理林軍女士、公司督察長趙生章先生、固定收益部副總監楊奕先生、投資風險管理部總監吳武澤先生。

　　4、上述人員之間均不存在近親屬關系。

　　(四)基金管理人職責

　　1、 依法募集基金，辦理或者委托經國務院證券監督管理機構認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜；

　　2、 辦理基金備案手續；

　　3、 對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資；

　　4、 按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；

　　5、 進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

　　6、 編制中期和年度基金報告；

　　7、 計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格；

　　8、 辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項；

　　9、 召集基金份額持有人大會；

　　10、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；

　　11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；

　　12、國務院證券監督管理機構規定的其他職責。

　　(五)基金管理人的承諾

　　1、本基金管理人不得從事違反《證券法》、《基金法》以及其它國家有關法律法規的行為，并應承諾建立健全的內部控制制度，采取有效措施，防止違規行為的發生。

　　2、本基金管理人不得從事以下違反《證券法》《基金法》以及其它國家法律法規的行為，并承諾建立健全的內部控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發生：

　　(1)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資；

　　(2)不公平地對待其管理的不同基金財產；

　　(3)挪用基金財產

　　(4)利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；

　　(5)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失；

　　(6)依照法律、行政法規有關規定，由國務院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。

　　3、基金管理人禁止利用基金資產從事以下投資或活動：

　　(1)承銷證券；

　　(2)向他人貸款或者提供擔保；

　　(3)從事承擔無限責任的投資；

　　(4)買賣其他基金份額，但是國務院另有規定的除外；

　　(5)向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發行的股票或者債券；

　　(6)買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券；

　　(7)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；

　　(8)依照法律、行政法規有關規定，由國務院證券監督管理機構規定禁止的其他活動。

　　4、本基金管理人承諾加強人員管理，強化職業操守，督促和約束員工遵守國家有關法律、法規及行業規范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：

　　(1)越權或違規經營；

　　(2)違反基金合同或托管協議；

　　(3)故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法利益；

　　(4)在向中國證監會報送的資料中弄虛作假；

　　(5)拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管；

　　(6)玩忽職守、濫用職權；

　　(7)泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密，尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信息；

　　(8)除為公司進行基金投資外，直接或間接進行其他股票交易；

　　(9)協助、接受委托或以其它任何形式為其它組織或個人進行證券交易；

　　(10)其他法律、行政法規以及中國證監會禁止的行為。

　　5、本基金管理人承諾履行誠信義務，如實披露法規要求的披露內容。

　　6、基金經理承諾

　　(1)依照有關法律、法規和基金合同的規定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；

　　(2)不為自己、其代理人、代表人、受雇人或任何第三人謀取利益；

　　(3)不泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密，尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信息；

　　(4)不協助、接受委托或以其它任何形式為其它組織或個人進行證券交易。

　　(六) 內部控制制度

　　1、內部控制的原則

　　健全性原則、有效性原則、獨立性原則、相互制約原則、成本效益原則。

　　2、內部控制的組織體系

　　公司的內部控制組織體系是一個權責分明、分工明確的組織結構，以實現對公司從決策層到管理層和操作層的全面監督和控制。具體而言，包括如下組成部分：

　　(1)監事會：監事會依照公司法和公司章程對公司經營管理活動、董事和公司管理層的行為行使監督權。

　　(2)董事會合規與審計委員會：合規與審計委員會作為董事會下設的專門委員會之一，負責決定公司各項重要的內部控制制度并檢查其合法性、合理性和有效性，負責決定公司風險管理戰略和政策并檢查其執行情況，審查公司關聯交易和檢查公司的內部審計和業務稽查情況等。

　　(3)督察長：督察長隸屬于董事會合規與審計委員會，對董事會負責。負責對公司的日常經營管理活動進行合規性監督和檢查，直接向公司董事長、副董事長和中國證監會報告。

　　(4)風險管理委員會：風險管理委員會是總經理下設的風險控制部門，主要負責對公司經營管理中的重大問題和重大事項進行風險評估并作出決策，并針對公司經營管理活動中發生的重大突發性事件和重大危機情況，實施危機處理機制。

　　(5)監察稽核部：監察稽核部負責對公司內部控制制度和風險管理政策的執行情況進行合規性監督檢查，向公司風險管理委員會和總經理報告。

　　(6)各業務部門：風險控制是每一個業務部門和員工最首要的責任。各部門的主管在權限范圍內，對其負責的業務進行檢查監督和風險控制。員工根據國家法律法規、公司規章制度、道德規范和行為準則、自己的崗位職責進行自律。

　　3、 內部控制制度概述

　　(1)內控制度概述

　　公司內控制度由內部控制大綱、公司基本制度、部門管理辦法和業務管理辦法組成。

　　其中，公司內控大綱包括《內部控制大綱》和《法規遵循政策(風險管理制度)》，它們是各項基本管理制度的綱要和總攬，是對公司章程規定的內控原則的細化和展開。

　　公司基本制度包括投資管理制度、基金會計核算制度、信息披露制度、監察稽核制度、公司財務制度、資料檔案管理制度、業績評估考核制度、人力資源管理制度和危機處理制度等。部門管理辦法在公司基本制度基礎上，對各部門的主要職責、崗位設置、崗位責任進行了規范。業務管理辦法對公司各項業務的操作進行了規范。

　　(2)風險控制制度

　　內部風險控制制度由一系列的具體制度構成，具體包括內部控制大綱、法規遵循政策、崗位分離制度、業務隔離制度、標準化作業流程制度、集中交易制度、權限管理制度、信息披露制度、監察稽核制度等。

　　(3)監察稽核制度

　　公司設立相對獨立的內部控制組織體系和監察稽核部門。監察稽核部門的職責是依據國家的有關法律法規以及公司內部控制制度在所賦予的權限內按照所規定的程序和適當的方法對監察稽核對象進行公正客觀的檢查和評價，包括調查評價公司內控制度的健全性、合理性和有效性、檢查公司執行國家法律法規和公司規章制度的情況、進行日常風險控制的監控工作、執行公司內部定期不定期的內部審計、調查公司內部的違法案件等。

　　4、 內部控制的五個要素

　　內部控制的基本要素包括控制環境、風險評估、控制活動、信息溝通、內部監控。

　　(1)控制環境

　　公司致力于樹立內控優先和風險控制的理念，培養全體員工的風險防范意識，營造一個濃厚的風險控制的文化氛圍和環境，使全體員工及時了解相關的法律法規、管理層的經營思想、公司的規章制度并自覺遵循，使風險意識貫穿到公司各個部門、各個崗位和各個業務環節。

　　(2)風險評估

　　公司對組織結構、業務流程、經營運作活動進行分析，發現風險，并將風險進行分類，找出風險分布點，并對風險進行分析和評估，找出引致風險產生的原因，采取定性定量的手段分析考量風險的高低和危害程度，落實責任人，并不斷完善相關的風險防范措施。

　　(3)控制活動

　　公司控制活動主要包括組織結構控制、操作控制和會計控制等。

　　A.組織結構控制

　　各部門的設置體現部門之間職責有分工，但部門之間又相互合作與制衡的原則。基金投資管理、基金運作、市場營銷等業務部門有明確的授權分工，各部門的操作相互獨立、相互牽制并且有獨立的報告系統，形成了權責分明、嚴密有效的三道監控防線：

　　a. 以各崗位目標責任制為基礎的第一道監控防線：各部門內部工作崗位合理分工、職責明確，并有相應的崗位說明書和崗位責任制，對不相容的職務、崗位分離設置，使不同的崗位之間形成一種相互檢查、相互制約的關系，以減少舞弊或差錯發生的風險。

　　b. 各相關部門、相關崗位之間相互監督和牽制的第二道監控防線：公司在相關部門、相關崗位之間建立標準化的業務操作流程、重要業務處理憑據傳遞和信息溝通制度，后續部門及崗位對前一部門及崗位負有監督和檢查的責任。

　　c. 以督察長、監察稽核部對各崗位、各部門、各機構、各項業務全面實施監督反饋的第三道監控防線。

　　B.操作控制

　　公司設定了一系列的操作控制的制度手段，如標準化業務流程、業務、崗位和空間隔離制度、授權分責制度、集中交易制度、保密制度、信息披露制度、檔案資料保全制度、客戶投訴處理制度等，控制日常運作和經營中的風險。

　　C.會計控制

　　公司確保基金財產與公司自有資產完全分開，分帳管理，獨立核算；公司會計核算與基金會計核算在業務規范、人員崗位和辦公區域上進行嚴格區分。公司對所管理的不同基金以及本基金下分別設立賬戶，分帳管理，以確保每只基金和基金財產的完整和獨立。

　　(4)信息溝通

　　指及時地實現信息的流動，如自下而上的報告和自上而下的反饋。

　　公司建立了內部辦公自動化信息系統與業務匯報體系，通過建立有效的信息交流渠道，保證公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責相關的信息，保證信息及時送達適當的人員進行處理。

　　公司制定管理和業務報告制度，包括定期報告制度和不定期報告制度。定期報告制度按照每日、每月、每年度等不同的時間頻次進行報告。

　　A.執行體系報告路線：各業務人員向部門負責人報告；部門負責人向分管領導、總經理報告；

　　B.監督體系報告路線：公司員工、各部門負責人向監察稽核部報告，監察稽核部向總經理、督察長分別報告；

　　C.督察長定期出具監察報告，報送董事會合規與審計委員會、董事長、副董事長和中國證監會；如發現重大違規行為，應立即向董事長、副董事長和中國證監會報告。

　　(5)內部監控

　　督察長和監察稽核部門人員負責日常監督工作，促使公司員工積極參與和遵循內部控制制度，保證制度有效地實施。公司監事會、董事會合規與審計委員會、督察長、風險管理委員會、監察稽核部對內部控制制度持續地進行檢驗，檢驗其是否符合規定要求并加以充實和改善，及時反映政策法規、市場環境、技術等因素的變化趨勢，保證內控制度的有效性。

　　四、基金托管人

　　(一)基本情況

　　本基金的基金托管人為中國光大銀行股份有限公司(簡稱“中國光大銀行”)，基本情況如下：

　　名稱：中國光大銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區復興門外大街6號光大大廈

　　辦公地址：北京市西城區復興門外大街6號光大大廈

　　法定代表人：王明權

　　成立時間： 1992年8月18日

　　注冊資本： 82.17億元人民幣

　　電 話：010-68560675

　　聯 系 人：張建春

　　(二)主要人員情況

　　法定代表人王明權先生，歷任中國人民銀行武漢市分行副行長、武漢市人民政府副秘書長、武漢市人民政府副市長、交通銀行副行長、黨組成員、副董事長、交通銀行行長、黨委書記、副董事長，現任中國光大(集團)總公司董事長、總經理、黨委書記、中國光大銀行董事長。

　　行長郭友先生，歷任國家外匯管理局外匯儲備業務中心外匯交易部主任，中國投資公司(新加坡)總經理，中國人民銀行外資金融機構管理司副司長，中國光大銀行副行長，中國光大(集團)總公司執行董事、副總經理兼中國光大控股有限公司行政總裁，現任中國光大(集團)總公司副董事長、中國光大銀行副董事長、行長。

　　(三)基金托管業務經營情況

　　截止2005年12月31日，中國光大銀行共托管國投瑞銀融華債券型基金、巨田基礎行業基金、國投瑞銀景氣行業基金、泰信先行策略基金、光大保德信量化核心基金、大成貨幣市場基金、巨田資源優選混合型基金(LOF)共7只證券投資基金；另開展了證券公司集合理財計劃和其他資產托管業務。各類資產托管規模130億元，其中，證券投資基金托管規模85.43億元。

　　(四)基金托管人的內部控制制度

　　1、內部控制目標

　　確保有關法律法規在基金托管業務中得到全面嚴格的貫徹執行；確保基金托管人有關基金托管的各項管理制度和業務操作規程在基金托管業務中得到全面嚴格的貫徹執行；確保基金財產安全；保證基金托管業務穩健運行；保護基金份額持有人、基金管理公司及基金托管人的合法權益。

　　2、內部控制的原則

　　(1)全面性原則。內部控制必須滲透到基金托管業務的各個操作環節，覆蓋所有的崗位，不留任何死角。

　　(2)預防性原則。樹立“預防為主”的管理理念，從風險發生的源頭加強內部控制，防患于未然，盡量避免業務操作中各種問題的產生。

　　(3)及時性原則。建立健全各項規章制度，采取有效措施加強內部控制。發現問題，及時處理，堵塞漏洞。

　　(4)獨立性原則。基金托管業務內部控制機構獨立于基金托管業務執行機構，業務操作人員和內控人員分開，以保證內控機構的工作不受干擾。

　　3、內部控制組織結構

　　中國光大銀行董事會下設風險管理委員會、審計委員會，委員會委員由相關部門的負責人擔任，工作重點是對總行各部門、各類業務的風險和內控進行監督、管理和協調，建立橫向的內控管理制約體制。各部門負責分管系統內的內部控制的組織實施，建立縱向的內控管理制約體制。基金托管部建立了嚴密的內控督察體系，設立了風險管理處，負責證券投資基金托管業務的風險管理。

　　4、內部控制制度

　　中國光大銀行基金托管部自成立以來嚴格遵照《基金法》、《中華人民共和國商業銀行法》、《信息披露辦法》、《運作辦法》、《銷售辦法》等法律、法規的要求，并根據相關法律法規制訂、完善了《中國光大銀行證券投資基金托管業務內部控制規定》、《中國光大銀行基金托管部保密規定》等十余項規章制度和實施細則，將風險控制落實到每一個工作環節。中國光大銀行基金托管部以控制和防范基金托管業務風險為主線，在重要崗位(基金清算、基金核算、監督稽核)還建立了安全保密區，安裝了錄像監視系統和錄音監聽系統，以保障基金信息的安全。

　　(五)托管人對管理人運作基金進行監督的方法和程序

　　根據法律、法規和基金合同等的要求，基金托管人主要通過定性和定量相結合、事前監督和事后控制相結合、技術與人工監督相結合等方式方法，對基金管理人運作基金進行監督。

　　圍繞主要業務環節和內容，監督的方法和程序主要有：

　　1、通過技術系統，設置基金投資相關參數，對基金投資組合、投資比例、禁止投資品種等每日進行監督。一旦出現違反規定的投資，系統自動預警，托管人立即通過電話、書面提示等方式要求管理人改正或上報監管機構。

　　2、通過系統和人工結合的方式，對基金管理人就基金資產凈值的計算、基金管理人和基金托管人報酬的計提和支付、基金收益分配、基金費用支付等行為的合法性、合規性進行監督和核查。對因基金管理人的過錯導致基金財產減損、或處于危險狀態的，立即以口頭或書面的方式要求基金管理人予以糾正和采取必要的補救措施，包括要求基金管理人賠償損失。

　　3、事先審核基金管理人的投資計劃，例如對基金場外交易，要求基金管理人事先傳遞新股申購計劃，結合技術系統進行監督，發現問題，及時糾正。

　　五、相關服務機構

　　(一)基金份額發售機構

　　1、直銷機構：招商基金管理有限公司

　　注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈28樓

　　辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈28樓

　　成立日期：2002年12月27日

　　法定代表人：牛冠興

　　深圳直銷中心

　　電話：(0755)83196358、83196359

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　　聯系人：李健

　　客戶服務中心電話：400-887-9555(免長途費)

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　　基金易電子商務平臺

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　　聯系人：夏萍

　　北方總部

　　地址：北京市金融街27號投資廣場B2104

　　電話：(010)66211612

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　　聯系人：胡巧、趙松嫻

　　機構業務拓展部

　　地址：北京市西城區金融街通泰大廈B座620室

　　電話：(010)88087239、88087233、88086405

　　傳真：(010)88087236

　　聯系人：鞏梅、羅寶音、孔宏濤

　　華東總部

　　地址：上海市浦東新區浦東南路588號浦發大廈22層

　　電話：(021)68889916

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　　聯系人：朱蓓艷

　　華南總部

　　地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈28樓

　　電話：(0755)83073151

　　傳真：(0755)83196449

　　聯系人：梁建萍

　　2、代銷機構：中國光大銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區復興門外大街6號光大大廈

　　法定代表人：王明權

　　電話：(010)68098778

　　傳真：(010)68560661

　　聯系人：李偉

　　3、代銷機構： 招商銀行股份有限公司

　　注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

　　法定代表人：秦曉

　　電話：(0755)83195834，82090060

　　傳真：(0755)83195049，82090817

　　聯系人： 朱虹、劉薇

　　4、代銷機構：招商證券股份有限公司

　　注冊地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38-45層

　　法定代表人：宮少林

　　電話：(0755)82943511

　　傳真：(0755)82960141

　　聯系人：黃健

　　5、代銷機構：國泰君安證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區商城路618號

　　法定代表人：祝幼一

　　電話：(021)62580818-213

　　傳真：(021)62569400

　　聯系人：芮敏祺

　　6、代銷機構：中國銀河證券有限責任公司

　　注冊地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座

　　法定代表人：朱利

　　聯系電話：(010)66568613，66568587

　　聯系人：郭京華

　　7、代銷機構：光大證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈南塔15-16樓

　　法定代表人：王明權

　　電話：(021)68823685

　　傳真：(021)68815009

　　聯系人：劉晨

　　8、代銷機構：天相投資顧問有限公司

　　注冊地址：北京市西城區金融街19號富凱大廈B座

　　法定代表人：林義相

　　電話：(010)84533151-822

　　傳真：(010)84533162

　　聯系人：陳少震

　　基金管理人可根據有關法律法規規定，選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金，并及時公告。

　　(二)注冊登記機構

　　名稱：招商基金管理有限公司

　　注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈28樓

　　法定代表人：牛冠興

　　成立日期：2002年12月27日

　　電話：(0755)83196445

　　傳真：(0755)83196436

　　聯系人：王鵬、郝文高

　　(三)律師事務所和經辦律師

　　名稱：北京市高朋天達律師事務所

　　注冊地址：北京市朝陽區東三環北路8號亮馬河大廈寫字樓2座19層

　　法定代表人：李大進

　　電話：(010)65906639

　　傳真:(010)65906650

　　經辦律師：王明濤、李小軍

　　聯系人:王明濤

　　(四)會計師事務所和經辦注冊會計師

　　名稱：德勤華永會計師事務所

　　注冊地址：上海市黃埔路99號16樓

　　法定代表人：鄭樹成

　　聯系電話：(021)63350202

　　傳真:(021)63350003

　　經辦注冊會計師：劉明華、茅志鴻

　　聯系人: 劉明華